股權(quán)類常規(guī)性技術(shù)文檔明細(xì)清單

附件：法律資料文件清單常規(guī)性技術(shù)文檔明細(xì)清單(股權(quán)類)選擇資料文件名內(nèi)部會(huì)簽部門報(bào)送對象一、常用技術(shù)類協(xié)議《保密協(xié)議》法律部客戶保密承諾函法律部客戶《輔導(dǎo)協(xié)議》及其終止協(xié)議法律部證監(jiān)局《承銷團(tuán)協(xié)議》法律部證監(jiān)會(huì)、交易所《延續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》及其終止協(xié)議法律部交易所二、發(fā)行前資料文件（一）輔導(dǎo)資料文件輔導(dǎo)備案申請報(bào)告合規(guī)部證監(jiān)局輔導(dǎo)人員名單及簡歷；接受輔導(dǎo)人員名單及簡歷合規(guī)部證監(jiān)局輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及輔導(dǎo)人員的資格/資質(zhì)證明資料文件合規(guī)部證監(jiān)局輔導(dǎo)計(jì)劃及實(shí)施方案合規(guī)部證監(jiān)局輔導(dǎo)對象基本情況備案表合規(guī)部證監(jiān)局輔導(dǎo)人員輔導(dǎo)家數(shù)的說明合規(guī)部證監(jiān)局輔導(dǎo)進(jìn)展情況報(bào)告、輔導(dǎo)備案工作報(bào)告合規(guī)部證監(jiān)局輔導(dǎo)驗(yàn)收評(píng)估申請/輔導(dǎo)工作評(píng)估申請合規(guī)部證監(jiān)局輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告合規(guī)部證監(jiān)局將來申報(bào)發(fā)行安排說明合規(guī)部證監(jiān)局證監(jiān)會(huì)及證監(jiān)局要求的各種登記表合規(guī)部證監(jiān)會(huì)/局證監(jiān)會(huì)及證監(jiān)局要求的各種承諾函合規(guī)部證監(jiān)會(huì)/局證監(jiān)會(huì)及證監(jiān)局要求的各種專項(xiàng)說明、專項(xiàng)報(bào)告、建議或意見回復(fù)、評(píng)價(jià)和建議合規(guī)部證監(jiān)會(huì)/局需要公司加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、證券業(yè)務(wù)資格/資質(zhì)證書復(fù)印件綜合部證監(jiān)會(huì)/局輔導(dǎo)工作履職提示書合規(guī)部證監(jiān)局/局增加（變更）輔導(dǎo)人員的申請報(bào)告、新增輔導(dǎo)人員的資格/資質(zhì)證明資料文件、新增輔導(dǎo)人員輔導(dǎo)家數(shù)的說明合規(guī)部證監(jiān)局/局上市輔導(dǎo)工作通訊錄證監(jiān)局/局輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)相關(guān)內(nèi)部監(jiān)控制度（盡調(diào)工作管理辦法、輔導(dǎo)工作管理辦法、內(nèi)部審核工作管理辦法）證監(jiān)局/局依照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》要求編制的初步盡職調(diào)查報(bào)告合規(guī)部證監(jiān)局/局保薦機(jī)構(gòu)立項(xiàng)批準(zhǔn)書及立項(xiàng)申請的相關(guān)資料文件證監(jiān)局/局輔導(dǎo)情況公告、輔導(dǎo)工作進(jìn)展表合規(guī)部證監(jiān)局/局（二）第一次申報(bào)資料文件2-1IPO國有股轉(zhuǎn)持說明性資料文件合規(guī)部證監(jiān)會(huì)保薦人關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部職工股審批、發(fā)行、托管和清理情況的核查建議或意見合規(guī)部證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人成長性專項(xiàng)建議或意見合規(guī)部證監(jiān)會(huì)關(guān)于保薦項(xiàng)目盡職調(diào)查情況問核程序的承諾函合規(guī)部證監(jiān)會(huì)專項(xiàng)核查報(bào)告（如舉報(bào)信、媒體報(bào)道核查報(bào)告）合規(guī)部證監(jiān)會(huì)中止審查申請/恢復(fù)審查申請/撤會(huì)申請合規(guī)部證監(jiān)會(huì)銀行詢證函合規(guī)部證監(jiān)會(huì)基本信息情況表及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)聯(lián)系表合規(guī)部證監(jiān)會(huì)2-2非公開發(fā)行專項(xiàng)核查報(bào)告（如三號(hào)文核查報(bào)告）合規(guī)部證監(jiān)會(huì)基本信息情況表及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)聯(lián)系表合規(guī)部證監(jiān)會(huì)2-3公開增發(fā)實(shí)際監(jiān)控人說明性資料文件合規(guī)部證監(jiān)會(huì)基本信息情況表及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)聯(lián)系表合規(guī)部證監(jiān)會(huì)2-4重大資產(chǎn)重組及上市公司收購財(cái)務(wù)咨詢顧問的自查報(bào)告（預(yù)案階段/董事會(huì)階段/股東大會(huì)階段）合規(guī)部交易所、證監(jiān)會(huì)2-5配股配股說明書摘要合規(guī)部證監(jiān)會(huì)保薦人出具的關(guān)于實(shí)際監(jiān)控人情況的說明合規(guī)部證監(jiān)會(huì)2-6可轉(zhuǎn)債可轉(zhuǎn)債募集說明書摘要合規(guī)部證監(jiān)會(huì)保薦人出具的關(guān)于實(shí)際監(jiān)控人情況的說明合規(guī)部證監(jiān)會(huì)2-7分離交易債保薦人出具的關(guān)于實(shí)際監(jiān)控人情況的說明合規(guī)部證監(jiān)會(huì)關(guān)于擔(dān)任XXX股份有限公司分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券公開發(fā)行并上市之聯(lián)合保薦人的說明（如需）合規(guī)部證監(jiān)會(huì)保薦人承諾函（取批文用）合規(guī)部證監(jiān)會(huì)保薦人鑒證建議或意見（取批文用）合規(guī)部證監(jiān)會(huì)（三）反饋建議或意見、季報(bào)、半年報(bào)、年報(bào)回復(fù)資料文件反饋建議或意見延期回復(fù)申請合規(guī)部證監(jiān)會(huì)反饋建議或意見、補(bǔ)充反饋建議或意見回復(fù)報(bào)告合規(guī)部證監(jiān)會(huì)告知函回復(fù)報(bào)告相關(guān)問題的專項(xiàng)核查建議或意見、說明合規(guī)部證監(jiān)會(huì)（四）會(huì)后、封卷、批文等資料文件發(fā)審委審核建議或意見回復(fù)報(bào)告、核查建議或意見合規(guī)部證監(jiān)會(huì)封卷后無重大差異的承諾函合規(guī)部證監(jiān)會(huì)封卷承諾函合規(guī)部證監(jiān)會(huì)公告資料文件一致的承諾函合規(guī)部證監(jiān)會(huì)會(huì)后重大事項(xiàng)說明（如需）合規(guī)部證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取批文的承諾函（會(huì)后事項(xiàng)承諾函）合規(guī)部證監(jiān)會(huì)三、發(fā)行及上市資料文件3-1IPO上市公告書合規(guī)部交易所關(guān)于XXX項(xiàng)目代碼和證券簡稱申請資料文件的簽字蓋章申請合規(guī)部交易所關(guān)于XXX項(xiàng)目搖號(hào)申請資料文件合規(guī)部交易所新股發(fā)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表合規(guī)部交易所3-2非公開發(fā)行發(fā)行情況報(bào)告書—保薦機(jī)構(gòu)聲明合規(guī)部證監(jiān)會(huì)發(fā)行情況報(bào)告書備查資料文件—盡職調(diào)查報(bào)告（封卷稿）合規(guī)部證監(jiān)會(huì)關(guān)于非公開發(fā)行過程和發(fā)行對象的合規(guī)性報(bào)告合規(guī)部證監(jiān)會(huì)3-3公開增發(fā)本次增發(fā)前重大事項(xiàng)說明合規(guī)部交易所上市公告書合規(guī)部交易所承銷總結(jié)報(bào)告合規(guī)部證監(jiān)會(huì)3-4重大資產(chǎn)重組創(chuàng)業(yè)板上市公司重大資產(chǎn)重組方案第一次披露對照表合規(guī)部交易所關(guān)于重大資產(chǎn)重組實(shí)施情況的獨(dú)立財(cái)務(wù)咨詢顧問核查建議或意見合規(guī)部交易所關(guān)于資產(chǎn)交割過戶情況的獨(dú)立財(cái)務(wù)咨詢顧問核查建議或意見合規(guī)部交易所3-5配股配股股份變更及獲配股票上市公告書合規(guī)部交易所3-6可轉(zhuǎn)債公司可轉(zhuǎn)債上市公告書合規(guī)部交易所可轉(zhuǎn)債上市推薦書合規(guī)部交易所發(fā)行人及保薦人（主承銷商）對發(fā)行申請資料文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書合規(guī)部交易所承銷總結(jié)報(bào)告合規(guī)部交易所3-7分離交易債認(rèn)股權(quán)證上市公告書合規(guī)部交易所公司債券上市公告書合規(guī)部交易所發(fā)行人及保薦人（主承銷商）對發(fā)行申請資料文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書合規(guī)部交易所承銷總結(jié)報(bào)告合規(guī)部證監(jiān)會(huì)四、延續(xù)督導(dǎo)資料文件延續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場核查工作計(jì)劃、現(xiàn)場核查工作底稿合規(guī)部證監(jiān)局/局延續(xù)督導(dǎo)工作計(jì)劃合規(guī)部證監(jiān)局/局保薦機(jī)構(gòu)對上市公司延續(xù)督導(dǎo)工作自評(píng)表合規(guī)部證監(jiān)局/局現(xiàn)場檢查報(bào)告、現(xiàn)場檢查結(jié)果及提請企業(yè)注意的事項(xiàng)；合規(guī)部交易所年度保薦工作報(bào)告書合規(guī)部深交所年度、半年度跟蹤報(bào)告合規(guī)部深交所延續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書合規(guī)部上交所延續(xù)督導(dǎo)培訓(xùn)情況報(bào)告合規(guī)部交易所年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)核查報(bào)告合規(guī)部交易所上交所上市公司保薦機(jī)構(gòu)審閱表合規(guī)部上交所公司內(nèi)部監(jiān)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告的核查建議或意見合規(guī)部深交所關(guān)聯(lián)交易（或預(yù)計(jì)/日常關(guān)聯(lián)交易）的專項(xiàng)/核查/保薦建議或意見合規(guī)部交易所募集資金三方協(xié)議、四方協(xié)議以及補(bǔ)充協(xié)議合規(guī)部交易所募集資金使用情況的專項(xiàng)/核查/保薦建議或意見合規(guī)部交易所月度/季度募集資金使用核查報(bào)告合規(guī)部證監(jiān)局/局超募資金使用（或使用計(jì)劃）專項(xiàng)/核查/保薦建議或意見合規(guī)部交易所關(guān)于變更募集資金使用情況的專項(xiàng)/核查/保薦建議或意見合規(guī)部交易所與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運(yùn)資金使用（或使用計(jì)劃）的專項(xiàng)/核查/保薦建議或意見合規(guī)部交易所募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自有資金的專項(xiàng)/核查/保薦建議或意見合規(guī)部交易所閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的專項(xiàng)/核查/保薦建議或意見合規(guī)部交易所使用募投項(xiàng)目節(jié)余資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的專項(xiàng)/核查/保薦建議或意見合規(guī)部交易所募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的專項(xiàng)/核查/保薦建議或意見合規(guī)部交易所使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的專項(xiàng)/核查/保薦建議或意見合規(guī)部交易所關(guān)于增設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶的專項(xiàng)/核查/保薦建議或意見合規(guī)部交易所季度/半年度/年度延續(xù)督導(dǎo)工作報(bào)告合規(guī)部交易所使用自有資金進(jìn)行投資理財(cái)?shù)暮瞬榻ㄗh或意見合規(guī)部交易所對外擔(dān)保的專項(xiàng)/核查/保薦建議或意見合規(guī)部交易所對外提供財(cái)務(wù)資助的專項(xiàng)/核查/保薦建議或意見合規(guī)部交易所重大協(xié)議履約能力的專項(xiàng)/核查/保薦建議或意見合規(guī)部交易所內(nèi)部監(jiān)控規(guī)則落實(shí)自查表的核查建議或意見合規(guī)部交易所限售股份上市流通之核查建議或意見合規(guī)部交易所業(yè)績承諾實(shí)現(xiàn)情況的核查建議或意見合規(guī)部交易所財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動(dòng)工作方案/自查報(bào)告/整改建議或意見的專項(xiàng)/核查/保薦建議或意見合規(guī)部交易所公司治理專項(xiàng)活動(dòng)工作方案/自查報(bào)告/整改建議或意見的專項(xiàng)/核查/保薦建議或意見合規(guī)部交易所合規(guī)督導(dǎo)的履職報(bào)告書、保薦工作質(zhì)量自評(píng)表合規(guī)部證監(jiān)局/局專項(xiàng)延續(xù)督導(dǎo)資料文件合規(guī)部募集資金投資項(xiàng)目情況差異的說明合規(guī)部證監(jiān)局xx轄區(qū)