證券發(fā)行與承銷-習題1-12全

第十章債券的與承公開債券的人應當于本息支付日前 合格投資者要求資本在 A.2000，3B.1000，3000D.1000，2 )的投資者和持有比例。5.2008年4月12日，銀行頒布了 )，并于4月15日正式施行 )前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用A.630B.530C.430D.330 ) )；若募金用于補充營運的，不超過發(fā)債總額的( 份的凈資產(chǎn)額不低于3000萬元B.公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于5000萬經(jīng)中國監(jiān)會可，商銀行的普通、擔保的、以銀行產(chǎn)為抵或質(zhì)押長期次級工可列入屬資在距期日前后( )其可入附屬本的數(shù)每年累折扣( )A.1，2％ 且該項的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期。5年(5年3年(3年5年(5年3年(3年 )個工作日內(nèi)開始金融債券并在規(guī)定 )億元企業(yè)財務公司金融債券后資本充足率不低于( 商業(yè)銀行金融債券應具有良好的公司治理機制，資本充足率不低于( 續(xù)。公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定價格(或利率)水平，人將投標人的標價，自高價向低價排列，或自低利率排到高利率，人從( )選起，直到達到需要的數(shù)額為止。目前，憑證式國債完全采用()，記賬式國債完全采用()。 企業(yè)短期融資券，()委員認為企業(yè)沒有真實、準確、完整、及時披露信息，或中介機構(gòu)沒有勤勉盡責的，交易商不接受。A.4名以上(4名B.4名以上(4名C.2名以上(2名D.2名以上(2名 D.23.2009年4月13日，為規(guī)范銀行間債券市場金融債券行為，銀行發(fā)布了( B.《銀行間債券市場金融債券管理辦法D.《關于銀行間債券市場市場化債券分銷過戶有關事宜賬面余額作為其認可價值剩余年限在1年以內(nèi)的折算比例為( 保險公司次級的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率( )5年以上(5年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司3年以上(3年)，本金和利息盼清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司5年以上(5年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之前、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司5年以上(5年)，本金和利息的清償順序列于保單責任人、擔保人、持有本期債券且持有人( )在銀行間市場了首批資產(chǎn)支持 特定目的受托機 C.資產(chǎn)支持分層結(jié)受托機構(gòu)應與信用機構(gòu)就資產(chǎn)支持的有關安排作出約定，并應于資產(chǎn)支持證 A.61B.630C.731D.71 )國際開發(fā)機構(gòu)申請境內(nèi)債券應經(jīng)境內(nèi)且具備債券能力的公司，債券信用級別為()級以上，已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的和股本在()以上。A.A，10億B.AA，10億C.A，5億D.AA，10 銀行對債券利率進行管 D.中國 D.服務機，38.投資公司擔任特定目的受托機構(gòu)資本不低于( )億元，并且最近3年年末 ，債券上市前，人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券l年利息的( 過 )0％，20％，20％，100％，10、、、 )具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以產(chǎn)品設計券種冠名信用增進方式共同的，約定在一定期限還本付息的融資工具、、、B.2個(含)以上、20個(含)C.5個(含)以上、10個(含)D.5個(含)以上、20個(含)中國銀行間市場交易商組織市場成員制定了《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務指引》([2009]第15號)，于( A.2009722B.200996C.20091012D.2009119交易所《關于調(diào)整公司債券、上市、交易有關事宜》(上證債字[2009]187 A.2009712B.2009922C.20091025D.2009112 金融租賃公司資本金不低于( )億元或等值的兌換貨幣汽車金融公司資本 從2002年第2期開始，憑證式國債的期限縮短至 )以內(nèi)D.1 國債登記結(jié)算公中國登記結(jié)算公中國登記結(jié)算公中國登記結(jié)算公 A.2009430B.2009630C.2009930D.20091130首期短期融資券的，應至少于日前( 個，3B.5個，3C.5個，5D.3個，5 同一股東持有機構(gòu)、受機構(gòu)或者受人的達到機構(gòu)及其實際控制人在開展業(yè)務之前7個月時曾下列中，可在資信機構(gòu)中負責業(yè)務的是( 境內(nèi)或者、等地區(qū)工作滿2年 )內(nèi)首期，剩余數(shù)量應在 A.12個月，24B.12個月，12C.6個月，24D.12個月，6 ) 結(jié)算公司在每季結(jié)束后的10個工作日內(nèi)，向銀行提交該季度公司債券托管結(jié)算情況的報告公司債券人未按要求履行信息披露等相關義務的由同業(yè)中心和結(jié)算公司通過中國貨幣 A.10B.5C.5D.10 )個工作日報銀行備案。一般和次級之后、期限在 )2年以上(2年)33年以上(3年)44年以上(4年)4年以上(4年)二、選擇 A.根據(jù)國家有關規(guī)定完成重新登記2年以上B.資本不低于5億元，并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于3億元C.原有存款性負債業(yè)務全部清理完畢沒有發(fā)生新的存款性負債或者以等業(yè)務名義辦理的變相 A.銀行核準擅自金融債B.不足規(guī)模金融債 )或銀行規(guī)定的其他方式進行 擔保人最近l年財務報告和審計報告及最近1期的財務報告(信用報 )定向的金融債券不可免于信 )條件l億元最近2年內(nèi)沒有重大違法、行政策性銀行金融債券應向銀行報送( A.金融債券申請報告B.人近3年經(jīng)審計的財務報告及審計報C.金融債券辦 )3年連續(xù)為了便于掌握進度，擔任憑證式國債任務的各個系般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計 D.中國 )國債承銷續(xù)費收 )審核按照《中國監(jiān)督管理審核辦定的特別程序?qū)徍松暾?)擔保的價值低于擔保金有 )情形，不得公司債券 )本次后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的人應在其的公司債券進入銀行間債券市場交易流通后的3個工作日內(nèi)，向市場投資者 A.近兩年沒有違法和重大行為B.債權(quán)關系確立并登記完C.實際額不少于3億 A.債券依據(jù)、有關機構(gòu) )企業(yè)企業(yè)債券所籌集的可用于( B.調(diào)整結(jié)構(gòu)和補充營運 最近6個月內(nèi)未向普通股東支付現(xiàn)金紅 )人應在債券日前1個月內(nèi)，為發(fā)債募集的開立居民賬 所籌用途進行審核。A.銀D. )信貸資產(chǎn)化的發(fā)起機構(gòu)將實施資產(chǎn)化的信貸資產(chǎn)給受托機構(gòu)時雙方簽訂的合 資產(chǎn)支持的信用發(fā)生變 C.服務機 B.資產(chǎn)支持分層結(jié) 截至2009年12月底，先后了 A.市順義 人的債項不低于債券上市前，人最近l期末的凈資產(chǎn)不低于15億元債券上市前，人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券l年利息的1根據(jù)銀行和中國銀監(jiān)會于2009年8月18日發(fā)布的公告([2009]第14號)金融租賃公司 金融租賃公司資本金不低于5億元或等值的兌換貨幣汽車金融公司資本金不低于8億元或等值的兌換貨幣根據(jù)中民財政部財庫[2010]6《財政部(2010年記賬式國債招標規(guī)則) D.式招 D. )應對企業(yè)信用下降的有效措應對財務狀況的有效措 430 )企業(yè)應在后2個月內(nèi)完成首期企業(yè)如分期，后續(xù)應提前2個工作日向交易商備 )C.機構(gòu)應當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)向地中國派出機構(gòu)報送年度D.機構(gòu)應當在每個季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，向地中國派出機構(gòu)報送包 )結(jié)果制 、本人擔任受機構(gòu)或者受人聘任的會計師、財務顧問等、直系親屬持有受或者受機構(gòu)的金額超過50萬元，或者與受機構(gòu)、受50萬元的交易申請業(yè)務的資信機構(gòu)應當具備的條件是()。A.具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于2000萬B.具有符合規(guī)定的高級管理不少于3人；具有從業(yè)資格的從業(yè)不少于20人C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因違法經(jīng)營、 A.債權(quán)關系確立并登記完畢B.人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機制，近3年沒有違法和重大行C.實際額不少于5億在銀行間債券市場招標公司債券續(xù)是 )招標日前1個工作日，人披露公司債券公債券上市期間，凡發(fā)生()等可能導致債券信用發(fā)生重大變化，對債券按期償付產(chǎn)生任何影響等事件或者存在相關的市場傳言，人應當在第一時間向交易所提交臨告，并予以公 公司經(jīng)營，被要求限制公司債券上市交易后，人有下列 3 1債券的實際額不少于5000萬 B.自中國核準之日起，公司應在6個月內(nèi)首期，剩余數(shù)量應當在24個月內(nèi)完D.首期數(shù)量應當不少于總數(shù)量的30％，剩余各期的數(shù)量由公司自行確定資產(chǎn)支持代表發(fā)起機構(gòu)的負債，資產(chǎn)支持投資機構(gòu)的追索權(quán)不僅限于。 公開債券的擔保金額應不少于債券本息的總額。定向債券的擔保金額原則上應不少于債券本息總額的30％。( 定向的債券應當采用記賬方式向合格投資者，每份面值為10萬元，每一合格投資者認購的債券不得低于面值100萬元。( 銀行負責受理短期融資券的。 本付息，最長期限不超過2年的有價。( 企業(yè)可以無擔保信用債券。 公開公司債券籌集的，可用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。 作為附屬資本。( 金融債券存續(xù)期間，人應于每年6月30日前向投資者披露年度報告。 定向的金融債券只能在認購人之間進行轉(zhuǎn)讓。 金融債券定向的，經(jīng)認購人同意，可免于信用。 金融債券的可以采取一次足額或限額內(nèi)分期的方式。 融債券的行為進行了規(guī)范，體也在原來單一的政策性銀行的基礎上，增加了商業(yè)銀行、企業(yè)財務公司及其他金融機構(gòu)。()買新的國債，從而阻礙國債分銷工作順利進行。( 證式國債的。( 我國的首次國債始于年底，當時稱為“人民勝利折實公債”。 公司債券每張面值1000元。 公司債券沒有強制性擔保要求。 目前的企業(yè)債券核準程序分為先核定規(guī)模(額度)、后核準兩個環(huán)節(jié)。 在商業(yè)銀行最多可以占資本50％的次級債計入附屬資本的情況下商業(yè)銀行可以通過發(fā)行一度的混合資本債券，填補現(xiàn)有次級債和一般準備等附屬資本之和不足資本100％的差額部分，提高附屬資本在資本中的。( ，若混合資本債券采取公開方式人應在債券付息時公開披露資本充足率信息和其他本息償付情況，作為上市公司的商業(yè)銀行還應披露其普通股紅利支付情況。( ， 國際開發(fā)機構(gòu)境內(nèi)公開債券應組成承銷團，承銷商應為設立的經(jīng)營機構(gòu)。( 離，當原始權(quán)益人進入程序或者因被兼并或被收購而喪失獨立的法律實體地位時，收益計劃資產(chǎn)收益的分配可能會受到影響。()產(chǎn)所發(fā)生的損失可按企業(yè)所得稅的政策規(guī)定扣除。()力支付清償順序在混合資本債券之前的，人只可以延期支付該債券的利息。() 商業(yè)銀行次級債券應聘請信用機構(gòu)進行信用。其可采取一次足額或限額內(nèi)分期的方式。() 的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通債券。( 存續(xù)期內(nèi)每年的7月31日前向投資者披露上年度的報告。( 服務機構(gòu)不能是信貸資產(chǎn)化的發(fā)起機構(gòu)。 資產(chǎn)支持的可采取足額或限額內(nèi)分期的方式。 構(gòu)產(chǎn)生前，由中國銀監(jiān)會指定臨時受托機構(gòu)。( 集合票據(jù)在債權(quán)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)，應依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)融資工具規(guī)則》在中國銀行間市場交易商，一次、多次。( 號)，對于公司債券的、上市和交易進行分類管理。( 財務公司金融債券沒有強制擔保要求。 金融租賃公司和汽車金融公司金融債券后，資本充足率均應不低于10％。 記賬式國債分銷對象為在國債登記結(jié)算公司開立債券賬戶及登記結(jié)算公司開立和基金賬戶的各類投資者。( 國債登記結(jié)算公司、中國登記結(jié)算公司、于規(guī)定的債權(quán)登記日，對當期國債進行總債權(quán)登記和分賬戶債權(quán)托管。( 48.2010年以后，儲蓄國債(電子式)也可采用包銷方式。 憑證式國債完全采用公開招標方式。 企業(yè)中期票據(jù)只需披露企業(yè)主體信用，不需披露中期票據(jù)的債項。 定需求的中期票據(jù)。() 企業(yè)短期融資券所募集的應用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動，并在文件中明確披露具體用途。企業(yè)在短期融資券存續(xù)期內(nèi)變更募金用途不需提前披露。()機構(gòu)可以為他人提供融資或者擔保。 果。()，等事件或者存在相關的市場傳言人應當在第一時間向交易所提交臨告，并予以公告澄清。 ，為本次提供擔保的機構(gòu)可以擔任本次債券的受托管理人。 【答案解析】：參見

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【答疑10087584生產(chǎn)經(jīng)營無關的風險性投資。參見P312【答疑10087583【答案解析】：參見

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【答疑10087615【答案解析】：參見【答疑10087614【答案解析】：參見【答疑10087613【答案解析】：資產(chǎn)支持不代表發(fā)起機構(gòu)的負債，資產(chǎn)支持投資機構(gòu)的追索權(quán)僅限于。參見P368【答疑10087652上應不少于債券本息總額的50％。參見P349【答疑10087651【答案解析】：定向的債券應當采用記賬方式向合格投資者，每份面值為50萬元，每一合格投資者認購的債券不得低于面值100萬元。參見P349【答疑10087650【答案解析】：參見【答疑10087649【答案解析】：交易商負責受理短期融資券的。參見【答疑10087648【答案解析】：短期融資券是指企業(yè)依照本辦定的條件和程序在銀行間債券市場和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過365天的有價。參見P340【答疑10087647【答案解析】：參見【答疑10087646【答案解析】：存在到期不能支付的企業(yè)，不具備金融債券的條件。參見【答疑10087645【答案解析】：《法》第十六條規(guī)定，公開公司債券籌集的，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。參見P312【答疑10087644【答案解析】：參見【答疑10087643【答案解析】：金融債券存續(xù)期間，人應于每年4月30日前向投資者披露年度報告。參見教P305【答疑10087642【答案解析】：參見

【答疑10087641【答案解析】：參見

【答疑10087640【答疑10087639【答案解析】：參見【答疑10087638【答案解析】：參見【答疑10087637【答案解析】：如果國債承銷價格定價過高，即收益率過低，投資者就會傾向于在二級市場上已流通的國債，而不是直接新的國債，從而阻礙國債分銷工作順利進行。參見P299【答疑10087636【答案解析】：公司債券不包括公司的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。參見【答疑10087635【答案解析】：參見

【答疑10087634【答案解析】：參見

【答疑10087633【答案解析】：公司債券每張面值100元。參見

【答疑10087672【答案解析】：參見

【答疑10087671【答案解析】：經(jīng)同意，對企業(yè)債券核準程序進行，將先核定規(guī)模(額度)、后核準兩個環(huán)節(jié)，簡化為直接核準一個環(huán)節(jié)。參見P314【答疑10087670【答案解析】：參見

【答疑10087669【答案解析】：參見

【答疑10087668【答案解析】：人債券所籌集的，不得換成外匯轉(zhuǎn)移至。參見【答疑10087667【答案解析】：國際開發(fā)機構(gòu)境內(nèi)公開債券應組成承銷團，承銷商應為境內(nèi)設立的經(jīng)營機構(gòu)。參見P382【答疑10087666【答案解析】：參見

【答疑10087665【答案解析】：參見

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