試卷習(xí)題中南大區(qū)-科目一密押卷

2018年基金從業(yè)資格考三套密押卷（一關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司條件，以下表述錯誤的是 ）主要股東為法人的，凈資產(chǎn)不低于3000主要股東最近3年沒有違法行為受到行政處取得基金從業(yè)資格的擬任高級管理、業(yè)務(wù)不少于15 ）是FOF產(chǎn)品的發(fā)源地，其規(guī)模、發(fā)展歷史、模式均有著很強的代表性和借鑒B關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容，以下表述正確的是 ）基金交易應(yīng)實行集易制度，基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進行交建立完善的交易記錄制度，投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并自行保公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公開的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公正對公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)，系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施 基金從業(yè)不得從事自己力所不能及的基金管理工基金從業(yè)的專業(yè)能力和直接關(guān)系著行業(yè)的形象和客戶的利基金從 僅可在短期內(nèi)代為執(zhí)行其不具備勝任能力的基金管理事基金從業(yè)應(yīng)當(dāng)保持和提高自身的專業(yè)勝任能關(guān)于基金銷售機構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的準(zhǔn)入條件，以下說法錯誤的是（）有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)必須具備選擇優(yōu)秀基金管理人的方法制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度 A金制除基金合同另有有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托私募基金的托管人可以是基金管理人的股私募基金必須由基金托7以下關(guān)于基金托管人和基金管理人的表述，正確的是（）IIIIIIDI、8.贖回B基金10000份基金單位，贖回當(dāng)日基金份額單位凈值為1350元，贖回費率 關(guān)于基金銷售機構(gòu)實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則，以下正確的 ）。I投資人利益優(yōu)先原則II全面性原 III客觀性原則IV及時性原BI，II，IIICI，II，III，IVDII，關(guān)于投資者教育，以下描述錯誤的是 )投資者教育包括提示投資風(fēng)投資者教育是行業(yè)自律組織的一項重要工投資者教育是基金管理公司為客戶提供的一項投資良好的投資者教育是投資者權(quán)益保護的重要某投資者投資1萬元申購開放式基金，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額為101 在開市前，基金管理人需向（ ）提供ETF的申購交易所指定的信息發(fā)布CDFOFFOFFOF。關(guān)于ETF與LOF以下敘述錯誤的是 ）AETFLOF 基金在其放開申購，贖回前，凈值披露頻度要求是 ）一般至少每月披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈一般至少兩周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈一般至少披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈關(guān)于基金認(rèn)購，以下說法錯誤的是 ）認(rèn)購的最終結(jié)果要待基金募集結(jié)束后一般情況下，已經(jīng)正式受理的認(rèn)購申請不得撤投資人辦理認(rèn)購申請時，需按照銷售機構(gòu)規(guī)定的方式部分繳D認(rèn)購申請被確認(rèn)無效的，認(rèn)購將退回投資者賬關(guān)于公募基金半年度報告，以下說法錯誤的是 )半年度報告的管理人報告無須披露監(jiān)察報半年度報告要披露過去1半年度報告只需披露當(dāng)期的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指半年度報告需要進行審某基金管理公司基金經(jīng)理甲在同學(xué)聚會時，聽同學(xué)乙（乙的哥哥是M上市公司總經(jīng)理）M公司將要收購N公司，下列表述錯誤的是 甲利用該信息進行投資，不誠實守信職業(yè)道德要甲利用該信息進行投資，構(gòu)成交甲利用該信息進行投資，了誠實守信職業(yè)道德要要求基金從業(yè)持證上崗的目的是()。I保證基金從業(yè)在執(zhí)業(yè)之前通過資格考試，并經(jīng)由所在機構(gòu)向中國基金業(yè)申請執(zhí)業(yè)II保證基金從業(yè)具備必要的職業(yè)能力和專業(yè)水平III保證基金從業(yè)執(zhí)業(yè)過程中不出現(xiàn)差錯IV保證基金從業(yè)的職業(yè)活動處于機構(gòu)的監(jiān)督之下公基管公基經(jīng)甲妻進行投，沒向在司先報，B合D機構(gòu)的設(shè)置及其職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù)；職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序；對違法行為的，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定，秉公，不偏不倚，該原則是()A審慎原B適度原C公開、公平、公正原D依法原定關(guān)資金動監(jiān)管的章規(guī)，行使權(quán)核或者權(quán)，BCD基管公員在公提離申后即再公上了對行表錯誤是( 。該員工的做法并未不妥，不牽涉到職業(yè)道已提出辭職但尚未完成工作移交的從業(yè)，應(yīng)認(rèn)真履行各項義務(wù)，不得擅自離該員工了忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要該員工應(yīng)當(dāng)按照所在機構(gòu)制度履行批準(zhǔn)程關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下描述錯誤的是 )按照規(guī)定監(jiān)督基金管理安全保管基金編制基金財務(wù)會計報告、中期和年度按照規(guī)定開設(shè)基金的賬戶和賬基金銷售機構(gòu)銷售基金份額應(yīng)當(dāng)具備的必要條件不包括 ）具有相應(yīng)的技術(shù)設(shè)備辦理申購和贖回具有一定的市場認(rèn)可開立專門賬戶收取投資人基金份額的款具有相應(yīng)專業(yè)素質(zhì)的銷售為投資人提供咨詢服關(guān)于忠誠盡責(zé)職業(yè)道德中廉潔公正的要求，以下行為錯誤的是 )不利用基金或者所在機構(gòu)固有為自己或者他人牟取利不利用職務(wù)之便或者機構(gòu)的商業(yè)機會為自己或者他人牟取利不接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行D為了迎合客戶的需求，必要的時候可以損害所在機構(gòu)的一些合法 不在執(zhí)業(yè)活動中為自己或他人牟取不不或者挪用基金投資者的交易和基金份采取合理的措施避免與投資者發(fā)生利益在不同基金資產(chǎn)之間進行利益輸2.（ 全于、失產(chǎn)品委員定期會議可以每（）召開（）。A月一次B月三次C季度一次D季度三次30.產(chǎn)品會議分為（）。主要會議和臨時會議BC定期會議和臨時會議D基金職業(yè)道德的規(guī)范是 ）D關(guān)于“誠實守信”職業(yè)道德規(guī)范對基金從業(yè)的要求，以下表述錯誤的是 ）不得從事交C不得市D不得客除ETF聯(lián)接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有單只基金不得超過被投資基金凈資 除ETF聯(lián)接基金外，F(xiàn)OF投資其他基金時，被投資基金的期限應(yīng)當(dāng)不少于（）、 A1年，1B2年，1C1年，2某基金公司對客戶服務(wù)給客戶傳遞信息是否及時，以及是否進行客戶定期回訪做考（ 類。I業(yè)務(wù)風(fēng)險；II投資風(fēng)險；III操作風(fēng)險；IV市場風(fēng)險從前景來看 ）將在公募FOF領(lǐng)域占據(jù)較大的比例A管理主動型以及主動管理主動管理主動型以及管理主動管理主動型以及主動管理D管理主動型以及管理金業(yè)得事場誤和擾場活，下屬于市行為是( 。從事或協(xié)同他人從事交易或利用未從事交易活B與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行交易，影城交易價格或者 在實際控制的賬戶之間進行交易，影響交易價格或者交易D中續(xù),證者量關(guān)于擔(dān)任基金托管人的條件，以下描述錯誤的是 )設(shè)有專門的基金投資部凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)取得基金從業(yè)資格的專職達(dá)到法定人有安全高效 、交割系對于忠誠盡責(zé)職業(yè)道德中廉潔公正的基本要求，以下行為錯誤的是(不或者挪用基金或者機構(gòu)固有不從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益的活對的不當(dāng)干預(yù)無條件服抵御來自于同事、親友等各種因素的不當(dāng)干擾，堅持原則，獨立某投資人投資303萬元認(rèn)購某開放式基金，認(rèn)購在募集期間產(chǎn)生的利息為300元，其對11（）。A29700元，3000000B30000元，3000300C30300元，3000000D30300元，3000300某投資者贖回其持有的開放式基金10000份，持有時間為05年，對應(yīng)的贖回費率051035（）A9,900B10,300元D10,350元定期檢討并調(diào)整投資限制性指標(biāo)是（）A產(chǎn)品B投資決策C風(fēng)險控制D運營估針對具體業(yè)務(wù)部門，公司應(yīng)建立具體的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，并以主要績效指標(biāo)進行風(fēng)險衡（D生監(jiān)理業(yè)的是 ）公司高級管理和其他從業(yè)進行投公司董事、監(jiān)事本人及其配偶、厲害關(guān)系人進行投資，應(yīng)當(dāng)事后向基金管理人申C公司董事、監(jiān)事因不接觸基金投資信息，所以其投資活動不需要進行限制D董事、監(jiān)事、高級管理和其他從業(yè)，其本人、配偶、利害關(guān)系人進行投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金 董事會審議公司及基金投資中的重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)經(jīng)過 ）的獨立董事通過關(guān)于督察長的合規(guī)責(zé)任，以下表述錯誤的是 督察長享有充分的督察長應(yīng)定期或者不定期向全體董事報送督察長經(jīng)董事會和總經(jīng)理批準(zhǔn)后可以享有權(quán)，可以查閱公司相關(guān)文件督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工督察長應(yīng)享有充分的知 ）和獨立的權(quán)AC金司財務(wù)休假為制力本公安排計從公財務(wù)作關(guān)該排以說正的( )。A了效率性原D了獨立性原除QDII基金外的普通基金，投資者T日提交的申購申請，登記機構(gòu)通常在()日關(guān)于基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)，以下表述錯誤的是 )基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從自律他律的活基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從他律自律的活C為動 職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從接受教育主動自我教育的活 通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)控參數(shù)，對投資的合規(guī)風(fēng)險進行自動控制；II對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，由基金經(jīng)理自己手工控制；III重點投資組合中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和對待投資人等行為；IV評估投資比例等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行只規(guī)定了基金管理公司必須設(shè)立（ ），其他的設(shè)立由各家公司根據(jù)實產(chǎn) ）是風(fēng)險管理中的操作環(huán)節(jié)CD5.（ BC5.（ C在防范和化解基金管理公司經(jīng)營風(fēng)險的方面，不屬于風(fēng)險的是 )C變D關(guān)于封閉式基金和開放式基金，如下表述錯誤的是 ）封閉式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不開放式基金的基金份額不固開放式基金可以進行申購贖封閉式基金不能進行交關(guān)于基金管理人董事會的合規(guī)責(zé)任，以下表述錯誤的是 ）基金管理人董事會負(fù)責(zé)審核和監(jiān)督公司風(fēng)險控制制度的有效執(zhí)基金管理人董事會不需要對基金的合法合規(guī)性進行審基金管理人董事會負(fù)責(zé)公司整體風(fēng)險的預(yù)防和控基金管理人董事會負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理的風(fēng)險控制M3，M管理公司從業(yè)在制作宣傳材料時，只強調(diào)這名基金經(jīng)理過去3年的基金投資業(yè)績，為了(?；?jīng)散關(guān)上公的實好息從推公的價以自己的投該基金經(jīng)理的行為目的是為了所管理的基金獲益，不職業(yè)道德要該行為屬于基于信息的市場行該行為有誤導(dǎo)市場參與該基金經(jīng)理實施了不當(dāng)影響價格的行關(guān)于職業(yè)道德教育，以下表述錯誤的是(崗前教育主要是通過在職培訓(xùn)的方式培養(yǎng)擬從業(yè)者的基金職業(yè)道德情感和使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)所的道德風(fēng)使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德規(guī)范的依據(jù)《投資基金職責(zé)分工協(xié)作指引》的規(guī)定，各證監(jiān)局負(fù)責(zé)對（）進行日常。經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公控股股東地本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公C地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公D經(jīng)營所在地本轄區(qū)內(nèi)的各國都建立了比較嚴(yán)格的制度，對進行系統(tǒng)的，以彌補 CD私募基金管理人登記時，需要根據(jù)中國投資基金業(yè)自律規(guī)則填報的信息不 ）基金管理人高級管理基本信基金管理人法定代表人基金管理人的投資策基金管理人的股東或信根據(jù)《中國登記結(jié)算公司賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，投資者不包 ）A地區(qū)的法人、自然中國、特別行政區(qū)的法人、自然雖未獲得所在國家或者地區(qū)居留但長期居住在的督檢公的務(wù)；督司事總理行司務(wù)是存在相法律公章的為是存損公利的為（ 職。關(guān)于基金的信息披露，以下說法正確的是 ）基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的當(dāng)日，在指定報刊登載基金合同生效公基金擬在交易上市的，應(yīng)向提交上市交易公告書等上市申請材封閉式基金開放申購贖回后，應(yīng)在每個開放日當(dāng)日披露基金份額凈值和份額至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈根據(jù)相關(guān)，獨立董事人數(shù)不得少于 ）人，且不得少于董事會人數(shù)（）根據(jù)銷售適用性原則，確定產(chǎn)品的風(fēng)險等級是 ）所議事項產(chǎn)以下不屬于混合型投資基金的是 ）C A不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼 在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，應(yīng)當(dāng)公平地對待所有客D在基金發(fā)生贖回時，優(yōu)先滿足個人投資者的贖回申74.基金公司股東享有的權(quán)利不包括 A公司最高權(quán)利機構(gòu)是 ）股東會可以 ）行使股東會的部分職權(quán) 票基金>債券基金>金債券基金>基金>債券基金>金>基D基金>金>債券基 ）。I投資基金II普通III債 IV證劵公司集合計BCD 以下不屬于基金份額持有利的是 )A按要求召開基金投資者C依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金D基金收公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，新任基金管理人產(chǎn)生的方式是 ）中國制定新任基金管理原基金管理人確定新人基金管理基金托管人制定新任基D基金份額持有會在六月內(nèi)選任新基金管理人基金市場的特殊性包括（）AA專業(yè)性、規(guī)范性、適用B服務(wù)性、持續(xù)性、成長C穩(wěn)定性、周期性、安全D階段性、全面性、可控 我國基金市場的主體是 )BCD )風(fēng)險不屬于合規(guī)風(fēng)險以下不屬于合規(guī)風(fēng)險的是 )D基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括 )原則工具一般指短期的、具有高流動性的低風(fēng)險債券，其中短期通常指( A1個月B6個月D3個月以下選項中不屬于金的投資范圍的是（）下列屬于基金投資對象的是 ） A每萬份基金收益、7日每份基金收益、7日每份基金收益、3日每萬份基金收益、3日關(guān)于基金資產(chǎn)獨立性下列說法錯誤的是 ）A金有的財權(quán)。B金的歸金。C金有基金有。D金的金金的承基金產(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果以基金產(chǎn)品的 ）來具體反映關(guān)于基金從業(yè)“保守”職業(yè)道德規(guī)范的具體要求，以下表述錯誤的是 ）不得在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的信無論在任職期間還是離職后，均不得任何和交不得用所獲得的商業(yè)為自己或他人牟取不正當(dāng)?shù)睦攸c要求不得向所在機構(gòu)以外的作為的信金業(yè)廉自，得事能致投者所機之產(chǎn)利益的活，下規(guī)做是( 。A戶用 為保持和合作機構(gòu)的良好關(guān)系，接受利益相關(guān)方的，禮尚外來同時CD為保持和合作機構(gòu)的良好關(guān)系，可以與利益相關(guān)方互贈5000元，以下的等價值 基金從業(yè)對投資分析中的事實和假設(shè)無需區(qū)基金從業(yè)必須記載和保留適當(dāng)?shù)挠涗?，以支持投資分析、建議、行動等相關(guān)事基金從業(yè)應(yīng)當(dāng)合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因基金從業(yè)應(yīng)該牢固樹立風(fēng)險控制意識，強化投資風(fēng)險管理，提高風(fēng)險管理水據(jù)規(guī)則當(dāng)同力級規(guī)對同行均規(guī)時基從業(yè)應(yīng)當(dāng)守（ 。關(guān)于合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯誤的是 )當(dāng)不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，基金從業(yè)可選擇遵守寬松的規(guī)范內(nèi)基金從業(yè)應(yīng)當(dāng)積極配合機構(gòu)的C合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的等行為規(guī)D不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)，也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合的要根據(jù)基金職業(yè)道德規(guī)范中保守的基本要求，以下說法錯誤的是( A與同事交流自己獲知的不向第三者透露作為的信不在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的信不公開尚處于公開期間的信某基金經(jīng)理的以下做法中，符合基金從業(yè)專業(yè)審慎準(zhǔn)則的是 ）根據(jù)客觀的研究成果作出基金投資決根據(jù)持有基金份額最多的持有人的要求配置基金資根據(jù)基金管理人股東的要求選擇投資根據(jù)市場傳聞作出基金精選題（一）參考【答案】【解析】是FOF產(chǎn)品的發(fā)源地，其規(guī)模、發(fā)展歷史、模式均有著很強的代表性和借鑒意義。106【答案】【解析】（1）基金交易應(yīng)實行集易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進行交易。（2）公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施。（3）投資指令應(yīng)當(dāng)進行審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行，如出現(xiàn)指令違法或者其他異常情況，應(yīng)當(dāng)及告相應(yīng)部門與。（4）公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待。（5）建立完善的交易記錄制度，（6245【答案】業(yè)上冊168【答案】【答案】【解析】《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦定，除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管?；鸷贤s定私募基金不進行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私金。【答案】《金互有冊133【答案】【解析】1350×1萬=13500 13500元【答案】【解析】1益優(yōu)先原則；2全面性原則；3客觀性原則；4原則；5原則；6差異性原則；下冊170【答案】于。參者③者于。資【答案】【解析】1/1+1%=990099990099/101=980296【答案】申購、贖回，并在指定的信息發(fā)布上公告?！敬鸢浮縁OF。上冊104【答案】【解析】LOF指數(shù)型基金，也可以是主動型基金。90【答案】QDII133【答案】【解析】辦理認(rèn)購應(yīng)按照銷售機構(gòu)規(guī)定全額繳款下冊【解析】半年度報告不要求進行審計。下冊【解析】本題考查誠實守信職業(yè)道德要求中不得進行交易的內(nèi)容。上冊【解析】本題考查合規(guī)的內(nèi)容。上冊【解析】本題考查依法原則的內(nèi)容。上冊117【解析】本題考查中國的職責(zé)。上冊【解析】本題考查忠誠盡責(zé)的內(nèi)容。上冊【解析】編制基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告屬于基金管理人的職責(zé)。上冊【解析】不包括市場認(rèn)可度。下冊冊173【答案】【解析】不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送。上【答案】全于、完【答案】220【答案】【解析】誠實守信是基金職業(yè)道德規(guī)范。上冊得得和。164【答案】基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的規(guī)模為準(zhǔn)。上冊104【答案】1【答案】【解析】傳遞信息是否及時體現(xiàn)了時效性，而是否做回訪體現(xiàn)了持續(xù)性下冊部風(fēng)226【答案】【解析】從前景來看，主動管理主動型以及主動管理型將在公募FOF領(lǐng)域占據(jù)較大的106【答案】【解析】從事或協(xié)同他人從事交易或利用未從事交易活動屬于交易的行166【答案】國：1資234金5的6要。7的核制8政經(jīng)國定133【答案】于上冊171【答案】第二步：贖回費用=10350元×0005=5175元第三步：贖回金額=10350-5175=1029825元下冊【解析】定期檢討并調(diào)整投資限制性指標(biāo)是投資決策所議事項。下冊224【答案】理業(yè)證130【答案】【解析】董事會決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。下冊資立215【答案】的的，參，文、 冊258【答案】的冊238【答案】【解析】對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣，一般基金是T+1日登記，QDIIT+2【答案】業(yè)律從受育和為冊176【答案】工核268【答案】】策他由219【答案】【解析】風(fēng)險報告和是風(fēng)險管理中的操作環(huán)節(jié)。229【答案】229【答案】229【答案】和括與。來策冊236【答案】的金冊39【答案】【解析】負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進行審議。下冊【解析】該行為了誠實守信道德規(guī)范的要求。上冊【解析】該基金經(jīng)理的行為了誠實守信的職業(yè)道德要求。上冊【解析】崗前教育主要是通過職業(yè)資格考試來督促完成的。上冊【解析】各地證監(jiān)局負(fù)債對經(jīng)營所在地本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進行日常。上冊【解析】各國都建立了比較嚴(yán)格的制度，對進行系統(tǒng)的，以彌補“市場失靈”帶來的風(fēng)險。上冊10【答案】理業(yè)或信【答案】國算司者在得區(qū)留的注。國、臺141【答案】【解析】根據(jù)規(guī)定，基金公司監(jiān)事會行使以下職權(quán)：①監(jiān)督、檢查公司的財務(wù)況在存215【答案】在等118【答案】【解析】根據(jù)相關(guān)，獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)【答案】定下冊220【答案】81【答案】業(yè)能業(yè) 分171【答案】【解析】公司股東享有的權(quán)利包括：(1)收益分配權(quán)。(2)表決和監(jiān)督權(quán)(3)。下冊213【答案