山大安全工程OHSAS18001-關鍵要素九審核與管理評審課件

職業(yè)健康安全管理體系標準及應用實踐

第八講：內(nèi)部審核與管理評審主講人：潘國軍主要內(nèi)容1、審核定義及其基本知識2、審核過程及內(nèi)容3、OSHMS認證審核程序4、審核方法與技巧5、內(nèi)審員的基本要求6、不符合項判定練習

1、審核的定義及其基本知識1.1審核定義判定活動和有關結果是否符合計劃的安排，以及這些安排是否得到有效實施并適用于實現(xiàn)組織的方針和目標的一個系統(tǒng)化的驗證過程。符合性有效性適用性客觀獨立系統(tǒng)化定期性驗證符合標準書面報告1.2審核目的符合性審核

完整性？符合性？適應性？有效性？正確實施與保持？

辨識OSHMS可能改善的地方

1.3審核原則系統(tǒng)性：按計劃、有組織地進行

客觀公正性：審核結論的形成要以客觀事實為依據(jù)

文件化：審核全過程要予以文件化

獨立：審核員應獨立于受審核方，確保審核的公正性職業(yè)守則：

———謹慎、勤奮、嫻熟、明斷

———保守機密

1.4審核準則職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范

組織的體系文件

安全健康法律、法規(guī)及標準等其他：

——業(yè)務合同或協(xié)議書

——母公司的相關規(guī)定1.5審核類型第一方審核：組織對自身進行的審核（內(nèi)部審核）第二方審核：組織對分包商進行的審核（外部審核）

第三方審核：認證機構對組織進行的審核（外部審核）1.5.1第一方審核的理由職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范的要求管理層對體系運行所采取的管理機制持續(xù)改進的有力工具

———員工的參與

———協(xié)商與交流

———員工的意識通過對計劃與程序的確認來避免意外事件及不符合的最佳手段1.5.2第二方審核的理由幫助評估和選擇分包商降低組織的職業(yè)安全衛(wèi)生風險幫助改善分包商的安全衛(wèi)生系統(tǒng)與分包商建立伙伴關系的基礎1.5.3第三方審核的理由可以減少對第二方審核的需要表明其符合職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標準幫助供應商減少重復審核的費用幫助提高市場競爭力增強組織的安全衛(wèi)生意識1.5.4三方審核的主要區(qū)別1.6審核范圍全面審核部分審核跟蹤審核1.7審核深度體系文件審核

體系實施符合性審核1.8內(nèi)部審核與管理評審關系比較

1.9審核、檢查與檢驗比較

2、審核的過程及內(nèi)容

過程及內(nèi)容內(nèi)審的組織與發(fā)起年度審核計劃按計劃具體實施

2.1內(nèi)審的組織與發(fā)起領導重視有主管領導和主管部門有審核隊伍有工作程序有資源支持

2.2年度審核計劃

2.2.1年度審核計劃的類型集中式滾動式

集中式:形式與外部審核類似滾動式:首先編制一個年度審核活動安排,而后按計劃逐月實施,每一次具體審核的形式與外審類似2.2.2年度審核計劃的內(nèi)容及式樣

2.3審核過程審核準備審核實施審核后處理

2.3.1審核準備

（1）明確審核決定

2.3.1審核準備（2）確定審核組規(guī)模和成員

2.3.1審核準備（3）發(fā)布審核通知

2.3.1審核準備（4）收集并分工審閱必要的信息

2.3.1審核準備（5）編寫審核工作文件審核檢查表審核任務分配表

首末次會議簽到表審核記錄

不符合報告不符合項分布表

職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核報告審核檢查表檢查表的作用：明確受審核部門所需審核的主要要素和內(nèi)容；使審核程序規(guī)范化和系統(tǒng)化；

—減少審核員的偏見使審核員在審核現(xiàn)場的任務和目的明確；

—減少審核過程的工作量可以作為現(xiàn)場審核的真實記錄。審核檢查表定義開展審核所檢查內(nèi)容的清單類型

要素核查表部門核查表部門、要素檢查表的比較審核檢查表

審核檢查表編制要求要素檢查表——按標準中的要素和要求逐一進行——不可分割的要素可以會并在一起——要注意不同要素不要過分集中于同一個部門部門檢查表——在進行部門活動分析的基礎上編制；——要充分考慮將要審核部門的特點；——考慮部門在體系運行過程中承擔哪些主要工作，哪些輔助工作；——部門職現(xiàn)調(diào)整后，其核查表需調(diào)整；——不能照抄別的單位名稱相同部門的檢查表。

審核檢查表編制檢查表注意事項內(nèi)容要涉及到標準和有關文件所有要求；要涉及到與體系有關的所有部門抽樣與所檢查的問題應在制作核查表時同時考慮不應強制要求其文件化根據(jù)審核實際情況可調(diào)整核查表是審核員的工具不是主人

審核檢查表檢查表格式

審核檢查表檢查表格式

2.3.1審核準備（6）審核組匯總討論并編制審核計劃審核計劃內(nèi)容要求審核目的審核范圍審核準則審核組成員審核日期審核日程安排保密要求（外審需要）（實例見教材）

2.3.1審核準備（7）分發(fā)審核計劃

2.3.1審核準備（8）準備隨身攜帶的資料2.3.2審核實施目的在于：驗證受審核方OHSMS是否符合審核準則；受審核部門OHSMS運行的有效性；持續(xù)改善的績效證據(jù)；對受審核部門OHSMS作出評價；2.3.2.1.首次會議

介紹審核組人員介紹審核類型、目的、依據(jù)、范圍明確審核計劃介紹審核方法和審核結果的處理

明確陪同人員征求被審核方對審核安排的意見

2.3.2.1.首次會議注意事項內(nèi)審組長要負責主持會議要使用企業(yè)內(nèi)部的習慣用語，表示出對內(nèi)審的重視使用復數(shù)第一人稱“我們”要說明審核是采用抽樣調(diào)查的方法抽樣是隨機的、有代表性的、但有其局限性說明審核重在對整個系統(tǒng)的檢查，對事不對人說明不良后果在甲部門發(fā)現(xiàn)，可能原因在乙部門發(fā)現(xiàn)問題后關鍵要找出原因和解決問題的措施要避免冗長的發(fā)言控制會議時間（一般不要超過半小時）2.3.2.2.現(xiàn)場審核審核員向有關人員講明審核內(nèi)容進入審核區(qū)域由陪同人員進行介紹審核員按計劃和檢查表進行審核進入下一個審核區(qū)域科學的抽樣、客觀的評價和記錄(1)控制審核進度和計劃

2.3.2.3現(xiàn)場審核過程的控制按審核計劃開展審核合理安排各部門的審核時間利用審核檢查表(2)控制審核氣氛和諧、合作勿批評對方避免爭執(zhí)(3)控制審核結果判定不符合以客觀事實為基礎，以審核準則為依據(jù)；與受審核部門共同確認事實審核組內(nèi)要相互溝通，統(tǒng)一意見

客觀

—審核結論應以客觀事實為依據(jù)

—避免主觀臆斷和猜測

公正

—審核員應獨立于受審核部門

—不卑不亢，忠于審核目的和結論，有效應付壓力(4)客觀、公正隨機性

—臨時抽樣；

—保證抽取樣本數(shù)量的充足；層次性

—不同產(chǎn)品、設備、操作崗位記錄等分層抽取樣本；均衡性

—在各崗位抽取樣本要均衡；

—對各要素審核的時間及抽取樣本要合理(5)樣本的代表性審核結論的依據(jù)；便于即時或日后的查詢；審核過程文件化的體現(xiàn)。（6）審核記錄2.3.2.4客觀證據(jù)定義

屬性

種類2.3.2.4客觀證據(jù)

搜集方法2.3.2.4客觀證據(jù)提問或交談查閱文件和記錄現(xiàn)場觀察現(xiàn)場檢測和檢驗（詳細見審核技巧）2.3.2.5不符合事項任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失或作業(yè)環(huán)境破壞的違背作業(yè)標準、規(guī)程、規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差。

事故、事件、不符合不符合、違規(guī)(1)定義(2)不符合事項成立的條件

不符合事項標準要求違反事實具體證據(jù)OHSMS標準條文OHS法規(guī)公司OHS作業(yè)標準作業(yè)記錄訪談內(nèi)容測試結果(3)不符合事項分類——嚴重不符合項——系統(tǒng)某單元完全沒有執(zhí)行同一單元有多個第二類不符合事項，使得該單元無法有效執(zhí)行不符合法規(guī)明顯的需立即整改的OHS風險目標指標的未達成且未被發(fā)覺第二類不符合事項仍未改善復評時，無持續(xù)改善OHS績效的證據(jù)因其存在可能導致員工或財產(chǎn)的安全衛(wèi)生風險，或?qū)υ囆袠藴氏嚓P條款未予充分考慮，或體系的嚴重崩潰。與OHSMS標準要求輕微不符合違反OHS管理體系要求的孤立的（單獨的）事件就保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是次要的問題指可能出現(xiàn)職業(yè)安全健康風險，或是審核規(guī)范的某個條款的缺乏或沒有執(zhí)行而造成體系的不完善。(3)不符合事項分類——輕微不符合項——(3)不符合事項分類——觀察項——系統(tǒng)/程序有潛在的不恰當具有潛在的OHS風險未構成不符合，但有成為不符合項的趨勢，或可以做得更好受審核部門及負責人姓名；審核員姓名；審核準則；不符合事實的描述；建議采取的糾正措施計劃及完成日期；糾正措施完成情況及驗證。

(4)不符合項報告內(nèi)容使用被審核方的習慣用語；對被審核方分析問題、采取糾正措施有幫助；簡明、清晰、語言確切；有被審核方代表簽字。(5)不符合項報告編寫要求

（6）不符合項撰寫技巧

違反事件、違反證據(jù)及要求事項三條件需同時成立需將上述三要項盡可能敘述清楚內(nèi)容包括人、事、時、地、物（7）如何找出不符合項

先了解規(guī)定或程序要求審核前先讀程序書先訪談主管，再審核操作員臨時決定抽樣對象不要過早告知審核對象平面抽樣審核應盡量涵蓋組織各部門使用縱向?qū)徍税l(fā)現(xiàn)各部門間的橫向溝通問題（7）如何找出不符合項(續(xù))記錄不符合項的細節(jié)必要時影印資料抽樣未被準備的資料原始的資料提供原始的證據(jù)善用一覽表提供完整的抽樣樣本空間查閱工作記錄簿意向不到的內(nèi)幕2.3.2.6審核小結會2.3.2.7審核小組內(nèi)部會

對審核計劃完成情況進行評價；僅限于審核小組成員出席；由組長主持；策劃結束會議；組長預備總結報告；小組成員完成不符合事項報告；小組成員對不符合報告進行評審2.3.2.8末次會議致謝重申審核類型、目的、范圍、依據(jù)和方法，簡述審核情況評價受審核部門OSH管理體系優(yōu)點和成績總結審核發(fā)現(xiàn)，宣讀不符合項報告重申抽樣的局限性澄清疑問提出糾正措施建議和要求末次會議結束

審核情況簡述對審核小組的審核情況進行綜合；對體系實施情況的評價；對體系有效性的評價對優(yōu)秀崗位和較差崗位的報告；對優(yōu)秀和較差要素的報告。

2.3.3審核后處理

2.3.3.1編制審核報告

審核報告附件:審核文件匯總審核日程計劃審核檢查表不符合報告不符合項分布表糾正措施及驗證報告首末次會議簽到表2.3.3.2糾正措施的跟蹤及驗證(1)糾正措施及其跟蹤的目的有利于徹底消除此類不符合項;

體現(xiàn)事故及職業(yè)病預防;

體系保障及自我完善的重要手段(2)糾正措施及其跟蹤的方式現(xiàn)場跟蹤驗證;

對糾正措施的實施記錄追蹤;

對糾正措施的實施方案的跟蹤(3)糾正措施完成期限嚴重不符合一般在三個月內(nèi)完成;

由相當數(shù)量同類性質(zhì)的一般不符合形成的嚴重不符合完成時間可再短些；一般不符合通常在一個月內(nèi)完成；性質(zhì)極其輕微的一般不符合項可在現(xiàn)場審核期間由受審核方立即完成整改。審核組確認不符合項審核組提交不符合項報告受審核方提出糾正措施方案受審核方整改和完成糾正措施受審核方向?qū)徍私M報告受審核方簽字認可不符合項審核組對糾正措施完成情況驗證(4)糾正措施跟蹤程序糾正已發(fā)現(xiàn)的不符合；找出并且糾正其他任何類似不符合；消除產(chǎn)生不符合的原因。(5)糾正措施方案評價準則2.4編制年度審核報告

企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系概述本年度審核簡況審核總結審核結論年度審核報告附件:審核文件匯總年度審核計劃每次審核報告,并包括附件:——審核計劃

——審核檢查表

——不符合報告及匯總表

——糾正措施及驗證報告不符合項匯總總表對重大危險因素的控制和運行是否進行了定期監(jiān)測和測量。是否建立了文件化的監(jiān)測和測量程序。對監(jiān)測和測量方法的使用、儀器及其校準狀態(tài)等有無具體規(guī)定和記錄要求。與組織的目標、指標相聯(lián)系的特定的OHS參數(shù)是怎樣設置的。有無對相關法律和其它要求的符合性進行定期評價的制度。2.5要素審核要點舉例

2.5.1績效測量與監(jiān)測要素審核要點組織內(nèi)員工以什么方式或渠道了解組織的OHS信息。組織內(nèi)員工是否充分了解OHS狀況的改進情況。是否有接受和答復相關方關心的OHS問題的程序和制度。管理體系審核和評審的結果如何傳達給所有有關人員。是否有收集和公布各界對OHS意見和看法的制度。

OHS方針是否被員工和相關方充分了解。員工和工會在OHS方面的權力和責任如何體現(xiàn)2.5.2協(xié)商與交流要素審核要點3、OSHMS認證審核程序基本程序認證申請及受理審核策劃及審核準備審核的實施糾正措施的跟蹤審批發(fā)證及認證后的監(jiān)督管理組織遞交申請評審和受理通知組織提交文件指定審核組長文件預審初訪現(xiàn)場審核準備NONO復評正式審核提交審核報告停止審核糾正措施、跟蹤措施推薦注冊管理委員會審定評審審核報告推遲通過不通過NOYESYESNO重新審核批準注冊頒發(fā)認證證書獲證組織公布年度監(jiān)督審核證書到期后再申請職業(yè)安全健康管理體系審核認證程序流程圖復評4、審核的方法與技巧方法與技巧審核方法審核方式4.1審核技巧（一）—審核方法—提問或交談查閱文件和記錄現(xiàn)場觀察現(xiàn)場檢測和檢驗審核期間獲取信息的方法權衡Observation觀察Documents文件Interviewing采訪隨著組織內(nèi)安衛(wèi)管理體系危害/大小/復雜性的增加時間4.1.1提問

——提問的內(nèi)容4.1.1提問

——提問的順序4.1.1提問

——提問的方式解釋訪談目的用不同方式詢問使對方了解問題必要時暫時休息以舒緩壓力先訪談領班訪談后表示感謝4.1.1提問

——訪談技巧詢問范例如果....會怎么樣？你是根據(jù)什么....?請展示給我看…我仍不了解，請再說明…你的意思是說.…適時予以肯定4.1.2記錄查證隨機抽樣查證體系建立以來的運行記錄（一般為近三年）記錄保存情況況其它相關記錄：值班或安全檢查門衛(wèi)進出管理4.1.3現(xiàn)場查證注意各類OHS風險化學、物理/機械、生物、人機性危害等高風險設施/設備與安全設施及設備防火、防爆、防機械傷害；檢測、報警等危險性作業(yè)與安全控制措施動火、入槽、高架、輻射作業(yè)等4.1.3現(xiàn)場查證(續(xù))作業(yè)環(huán)境與個人防護設備通風，安全帽、安全鞋、呼吸防護面具、耳塞等實地測試檢查、檢測、消防設施/設備、應急處理程序等清槽作業(yè)管理規(guī)定→作業(yè)票據(jù)→現(xiàn)場查證→消防器材和其他應急設備抽樣示例（1）清槽作業(yè)培訓計劃→培訓實施記錄→培訓教材→抽樣訪談員工（2）培訓4.2審核技巧（二）—審核方式—自下而上和自上而下的方式正向?qū)徍撕湍嫦驅(qū)徍税匆貙徍撕桶床块T審核以危險因素為主線的審核4.2.1自下而上及自上而下的方法例1：對不符合情況的調(diào)查先到OHS管理者代表處或安全處查詢以往的不符合報告記錄，然后抽樣到各部門查不符合糾正措施的落實情況和是否有預防措施。1)自上而下的方法先到信息比較集中的部門了解總的情況，然后在此部門選擇一批樣本到使用這些樣本的各部門去調(diào)查。例2：對培訓的審核審核員先到各部門查詢員工接受培訓的情況，然后到人事處或工會查詢所取樣本是否有培訓記錄。2)自下而上的方法先在許多部門調(diào)查研究，選擇一批樣本到某一集中管理的部門去審核。與正向?qū)徍说乃悸氛孟喾矗罁?jù)OHSMS運作的順序進行審核，查證其接口和協(xié)調(diào)情況。如：文件內(nèi)容實施有效性;

從活動、產(chǎn)品和服務的始點終端，重大危害辨識運行控制績效監(jiān)測與測量應急響應4.2.2正向?qū)徍撕湍嫦驅(qū)徍?)正向?qū)徍?)逆向?qū)徍?.2.3按部門審核和要素審核

（前面已講在此不贅述）4.2.4以危險為主線的審核OHS危險目標/指標操作規(guī)程培訓交流糾正和預防方針監(jiān)督測量以危險為主線的審核(范例)OHS風險目標/指標操作規(guī)程培訓監(jiān)督測量交流方針糾正預防LPG儲槽LPG儲槽風險評估及安全改善計劃LPG儲槽裝卸安全控制程序、泄漏應急、動火管制程序危害辨識、儲槽泄漏應急與演練LPG儲槽泄漏檢測及儀器校準、槽壁測厚、接地電阻測試、安全閥測試LPG儲槽維修保養(yǎng)、事故調(diào)查、再教育LPG儲槽安全宣傳OHS方針5、內(nèi)審員的基本要求5.1內(nèi)審員的資格要求教育程度——具有中專以上學歷和初級以上技術職稱培訓資質(zhì)——應參加過正規(guī)的內(nèi)審員培訓并考試合格工作經(jīng)歷——依企業(yè)實際工作需要定。一般要求，從事三年以上安全衛(wèi)生管理工作，或具有一定的組織管理和綜合評價能力，實際工作能力強的骨干分子。能力的保持——要持續(xù)參加實際審核工作，確保熟悉最新的安全衛(wèi)生管理體系標準的要求。審核組長——需要特別挑選，要求有較強組織管理和協(xié)調(diào)能力。5.2內(nèi)審員的知識要求安全健康管理體系審核所依據(jù)的標準開展內(nèi)部審核的方法和技巧分析、判斷及提出報告的基本原則和方法有關法律、法規(guī)、規(guī)章等方面的知識必要的安全健康管理知識必要的專業(yè)技術培訓5.3內(nèi)審員的素質(zhì)要求正當?shù)孬@取和公正地評價客觀事實不卑不亢，忠實于審核目的不斷地注意對觀察結果的審核和對人際關系的影響處理好同有關人員的關系，以取得最佳的審核效果遵守受審核部門的規(guī)定和習慣審核過程中排除干擾，認真進行在審核過程中，全神貫注，全力以赴在嚴峻的情況下做出有效的反應以觀察記錄為基礎，得出為大多數(shù)人所接受的結論忠實于客觀事實，不屈從要求改變結論的壓力5.3內(nèi)審員的素質(zhì)要求——優(yōu)秀審核員應具備素質(zhì)與能力——客觀公正靈活務實堅持原則時間觀念專業(yè)能力組織能力機敏溝通能力廉潔敬業(yè)幽默做人的道理判斷能力5.4內(nèi)審員的素質(zhì)培養(yǎng)——職業(yè)道德培養(yǎng)——5.4內(nèi)審員的素質(zhì)培養(yǎng)（續(xù)）——審核一致性培養(yǎng)——5.4內(nèi)審員的素質(zhì)培養(yǎng)——工作能力培養(yǎng)——5.5