新三板知識測評題

新三板知識測評題新三板知識測評題新三板知識測評題xxx公司新三板知識測評題文件編號：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準(zhǔn)審核制定方案設(shè)計(jì)，管理制度新三板知識測評題

1.以下不屬于精選層股票可以使用的交易方式是(B)。

A.競價(jià)交易

B.場外交易

C.大宗交易

D.特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓

2.精選層股票交易可以接受投資者的申報(bào)類型不包括(C)。

A.限價(jià)申報(bào)

B.本方最優(yōu)市價(jià)申報(bào)

C.定價(jià)申報(bào)

D.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷

3.以下關(guān)于精選層股票競價(jià)交易漲跌幅的表述，不正確的是(A)。

A.精選層股票競價(jià)交易實(shí)行20%的漲跌幅限制

B.連續(xù)競價(jià)成交首日不設(shè)漲跌幅限制

C.精選層股票成交首日后，自次一交易日起設(shè)置漲跌幅限制

D.價(jià)格漲跌幅以內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)，超過價(jià)格漲跌幅限制的申報(bào)為無效申報(bào)

4.精選層限價(jià)申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合的條件，以下表述不正確的是(B)。

A.買入申報(bào)價(jià)格不高于買入基準(zhǔn)價(jià)格的105%或買入基準(zhǔn)價(jià)格以上十個(gè)最小價(jià)格變動單位（以孰高為準(zhǔn)）

B.買入申報(bào)價(jià)格不高于買入基準(zhǔn)價(jià)格的110%或買入基準(zhǔn)價(jià)格以上十個(gè)最小價(jià)格變動單位（以孰高為準(zhǔn)）

C.賣出申報(bào)價(jià)格不低于賣出基準(zhǔn)價(jià)格的95%或賣出基準(zhǔn)價(jià)格以下十個(gè)最小價(jià)格變動單位（以孰低為準(zhǔn)）

D.買入基準(zhǔn)價(jià)格為當(dāng)前賣方最優(yōu)價(jià)格，賣方無報(bào)價(jià)時(shí)，買入基準(zhǔn)價(jià)為當(dāng)前買方最優(yōu)價(jià)格

5.關(guān)于精選層股票臨時(shí)停牌表述錯誤的是(D)。

A.盤中交易價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過30%或60%的，實(shí)施盤中臨時(shí)停牌

B.臨時(shí)停牌期間投資者可以申報(bào)和撤銷申報(bào)

C.臨時(shí)停牌僅適用于無價(jià)格漲跌幅的精選層股票

D.單次臨時(shí)停牌持續(xù)時(shí)間為15分鐘

6.以下關(guān)于市價(jià)申報(bào)的說法錯誤的是(B)。

A.市價(jià)申報(bào)僅適用于有價(jià)格漲跌幅限制的連續(xù)競價(jià)股票連續(xù)競價(jià)期間的交易

B.開盤集合競價(jià)期間、收盤集合競價(jià)期間和盤中臨時(shí)停牌期間，可以進(jìn)行市價(jià)申報(bào)

C.市價(jià)申報(bào)采取價(jià)格保護(hù)措施，買入（賣出）申報(bào)的成交價(jià)格和轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)的申報(bào)價(jià)格不高于（不低于）買入（賣出）保護(hù)限價(jià)

D.接受市價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的9:30至11:30、13:00至14:57

7.關(guān)于集合競價(jià)，以下說法錯誤的是(A)。

A.采取集合競價(jià)交易方式的基礎(chǔ)層股票，每個(gè)交易日只集中撮合1次

B.采取集合競價(jià)交易方式的基礎(chǔ)層股票，每個(gè)交易日集中撮合5次

C.采取集合競價(jià)交易方式的創(chuàng)新層股票，每個(gè)交易日集中撮合25次

D.采取集合競價(jià)交易方式的創(chuàng)新層股票，每個(gè)交易日自9:30起每10分鐘進(jìn)行集中撮合

8.關(guān)于集合競價(jià)股票申報(bào)撤銷時(shí)間說法錯誤的是(A)。

A.基礎(chǔ)層集合競價(jià)股票集中撮合前5分鐘不可撤銷申報(bào)

B.基礎(chǔ)層集合競價(jià)股票集中撮合前3分鐘不可撤銷申報(bào)

C.創(chuàng)新層集合競價(jià)股票集中撮合前3分鐘不可撤銷申報(bào)

D.全國股轉(zhuǎn)公司可以調(diào)整接受申報(bào)的時(shí)間

9.對集合競價(jià)漲跌幅的表述錯誤的是(A)。

A.集合競價(jià)股票實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，跌幅限制比例為50%,漲幅限制比例為200%

B.漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)x（1±漲跌

幅比例）

C.集合競價(jià)無前收盤價(jià)股票的成交首日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

D.全國股轉(zhuǎn)公司作出終止掛牌決定后，集合競價(jià)股票恢復(fù)交易期間的成交首日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

10.基礎(chǔ)層和創(chuàng)新層股票盤中交易方式，表述正確的是(A)。

A.可以采取集合競價(jià)交易方式

B.可以采取連續(xù)競價(jià)交易方式

C.掛牌公司不得自主選擇股票盤中交易方式

D.采取做市交易方式的股票至少有1家做市商為其做市

11.采取做市交易方式的股票，9:30-11:30、13:00-15:00期間投資者只能和做市商成交，請判斷(A)。

A.正確

B.錯誤

12.投資者買賣股票的單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于100股。賣出股票時(shí)，余額不足100股部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。請判斷(A)。

A.正確

B.錯誤

13.投資者買賣股票的單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股的整數(shù)倍，請判斷(B)。

A.正確

B.錯誤

14.股票交易單筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過100萬股，大宗交易也不得例外，請判斷(B)。

A.正確

B.錯誤

15.股票交易的申報(bào)價(jià)格最小變動單位為元人民幣，請判斷(B)。

A.正確

B.錯誤

16.單筆申報(bào)數(shù)量不低于10萬股或金額不低于100萬元人民幣的股票交易，可以進(jìn)行大宗交易，請判斷(A)。

A.正確

B.錯誤

17.關(guān)于大宗交易價(jià)格范圍的表述錯誤的是(B)。

A.大宗交易的成交價(jià)格應(yīng)當(dāng)不高于前收盤價(jià)的130%或當(dāng)日已成交的最高價(jià)格中的較高者

B.大宗交易的成交價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于前收盤價(jià)的50%或當(dāng)日已成交的最低價(jià)格中的較低者

C.無前收盤價(jià)的股票大宗交易成交價(jià)格應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日最高成交價(jià)與最低成交價(jià)之間

D.無前收盤價(jià)也無當(dāng)日成交價(jià)的股票不可進(jìn)行大宗交易

掛牌公司不再符合其所屬層級條件的，可能被調(diào)至較低層級，請判斷(A)。

A.正確

B.錯誤

自然人合格投資者交易權(quán)限的要求表述錯誤的是(D)。

A.具有2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷

B.具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷

C.具有《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條專業(yè)投資者的高級管理人員任職經(jīng)歷

D.具有2年以上《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條專業(yè)投資者的高級管理人員任職經(jīng)歷

投資者買入的股票，買入當(dāng)日不得賣出，請判斷(A)。

A.正確

B.錯誤

21.掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓被實(shí)行特別處理風(fēng)險(xiǎn)警示，證券簡稱首兩位字符改為“ST”，表示掛牌公司即將終止掛牌，請判斷(B)。

A.正確

B.錯誤

22.掛牌公司不得向全國股轉(zhuǎn)公司主動申請終止掛牌，請判斷(B)。

A.正確

B.錯誤

23.以下表述不屬于掛牌公司終止掛牌情形的是(B)。

A.中國證監(jiān)會核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票并在證券交易所上市，或證券交易所同意其股票上市

B.做市股票做市商不足兩家停牌超過1個(gè)月

C.未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告的，自期滿之日起兩個(gè)月內(nèi)仍未披露年度報(bào)告或半年度報(bào)告

D.主辦券商與掛牌公司解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，掛牌公司未能在股票暫停轉(zhuǎn)讓之日起三個(gè)月內(nèi)與其他主辦券商簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議

24.掛牌公司終止掛牌既可能是主動向全國股