風險管理控制程序文件

.5/5風險管理控制程序文件編號：主控部門：技術(shù)部擬制： 時間：審核： 時間：批準： 時間：修訂記錄版本修改內(nèi)容修改人修改日期批準人生效日期目錄TOC\o"1-2"\h\z\u2范圍43職責43.1由技術(shù)部主要負責此職責：44術(shù)語和定義：45工作程序45.1風險識別46相關(guān)文件6目的對軍工項目和產(chǎn)品從立項到交付全過程的風險進行管理,以確保軍工項目和產(chǎn)品質(zhì)量滿足顧客及法律法規(guī)的要求。范圍適用于公司軍工項目和產(chǎn)品的風險管理控制。職責3.1由技術(shù)部主要負責此職責：組織實施對產(chǎn)品的風險管理〔包括風險識別、評估、控制等；負責識別、評估質(zhì)量風險并實施控制；監(jiān)督風險控制措施的落實。術(shù)語和定義：風險：是指在規(guī)定的技術(shù)、費用和進度等約束條件下,對不能實現(xiàn)裝備研制目標的可能性及嚴重后果的量度。工作程序5.1風險識別在產(chǎn)品項目立項后的適當階段〔一般為方案評審后,技術(shù)部應組織各部門的職責分工,對各自所承擔的任務風險因素進行識別。風險分析與評估技術(shù)部組織各個部門對所識別的風險因素分析和評估。分析步驟如下：a>各部門組織人員對該項目風險因素進行分析討論,包括風險發(fā)生原因,嚴重度和頻度。根據(jù)討論結(jié)果填寫風險分析調(diào)查表〔產(chǎn)品要求評審報告內(nèi)體現(xiàn)該表,嚴重度和頻度打分標準見表1,表2,并計算風險值。b>各部門根據(jù)計算出的風險值,依據(jù)表3要求對風險進行分類,對于識別出的A、B、C類風險必須填寫出相應的措施。嚴重度評分標準--表1序號嚴重度評分標準評分備注1當該風險發(fā)生時,會造成巨大經(jīng)濟損失、嚴重影響總體質(zhì)量和進度；5災難的2當該風險發(fā)生時,會造成重大經(jīng)濟損失、嚴重影響項目質(zhì)量和進度；4嚴重3當該風險發(fā)生時,會使項目質(zhì)量受到影響,進度滯后；3一般4當該風險發(fā)生時,會使項目質(zhì)量和進度受輕微的影響；2輕微5當該風險發(fā)生時,不會影響到項目質(zhì)量,也不會影響進度。1可忽略頻度評分標準--表2序號頻度評分評分1連續(xù)發(fā)生52頻繁發(fā)生43會發(fā)生若干次34不易發(fā)生,但有可能25不易發(fā)生,可以認為不會發(fā)生1風險評估對照表--表3風險值R風險分類風險等級可接受程度備注R≥20A類最大風險不可接受必須采取新措施15≤R<20B類高風險不可接受必須積極管理和考慮備選措施10≤R<15C類中風險不可接受須控制和監(jiān)控4≤R<10D類低風險可以接受經(jīng)評審后可接受R<4E類最小風險可以接受不用經(jīng)評審也可接受c>技術(shù)部對各部門風險分析調(diào)查情況進行匯總,并組織各部門進行評審,根據(jù)評審結(jié)果對預測的風險進行排序,形成最終的《產(chǎn)品要求評審報告》。各部必須遵照最終風險分析調(diào)查表的措施要求進行風險控制。d>技術(shù)部負責對各預定措施的落實情況進行監(jiān)督。風險值R的計算方法計算公式：風險值R=嚴重度S×頻度O風險分類及接收準則：風險分類及接收準則見表3《風險評估對照表》要求。風險控制風險回避當風險潛在威脅發(fā)生可能性太大,或者運用其他風險處置方法所付出的代價太大時,主動放棄或改變項目目標與行動方案,如：重新選擇供應商；改變方案；改變目標。風險降低當風險可以通過采取措施進行控制時,可以通過兩種方式來降低風險：方式一：降低事件發(fā)生的概率；方式二：降低事件發(fā)生后的嚴重程度。如：制定預防措施；規(guī)定可接受限值；選擇備用方案選擇供應商；優(yōu)先安排關(guān)鍵技術(shù)的研制等風險自留當某種已知風險〔如人員流失、設備故障等不能避免,且冒此風險可以得到較大收益時,對該風險事件的后果進行承擔,并立即制定出相應措施,以防止問題擴