《國際貿(mào)易原理與實務(wù)(第三版)》第十三章國際貿(mào)易通論

國際貿(mào)易通論（第十三章）第十三章國際貿(mào)易方式引例：

1996年9月，上海L廠向澳洲R公司出口一批全棉浴巾，但L廠本身并不具備外貿(mào)經(jīng)營權(quán)，于是雙方找到有外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的上海A公司要求合作，約定由A公司代理出口該批貨物。11月初，澳洲R公司與上海A公司簽訂了進出口合同。合同上寫明：賣方為上海A公司，買方為澳洲R公司；裝運期為1996年11月；付款方式為船運后60天電匯，質(zhì)量以R公司代表在L廠驗貨為準(zhǔn)。貨到后，R公司認(rèn)為，貨物存在質(zhì)量問題，造成其經(jīng)濟上的損失，故拒不付款，并要求A公司予以賠償；A公司則認(rèn)為質(zhì)量問題與己無關(guān)，是由R公司代表在L廠驗貨，應(yīng)由L廠與R公司解決，堅持要求R公司依約付款。

1997年6月3日中國進出口商品檢驗總公司澳大利亞有限公司對貨物進行了檢驗，認(rèn)為的確存在質(zhì)量問題，R公司遂向A公司寄發(fā)檢驗報告，并以防止進一步損失為由低價處理了該批貨物。隨后R公司向A公司提出索賠。1998年2月，R公司向中國國際貿(mào)易仲裁委員會上海分會提請仲裁，8月，仲裁庭開庭對本案進行審理，A公司從這筆業(yè)務(wù)中非但沒有得到任何貨款，還為此成為被申訴人，面臨R公司經(jīng)濟賠償?shù)囊?。這個案例給予了我們什么啟示呢？第一節(jié)直接的貿(mào)易方式一、自由買斷

(一)含義

自由買斷的貿(mào)易方式又稱為逐筆售定方式，它是國際貿(mào)易中最常用也是最普遍的一種貿(mào)易方式，也有人稱之為單邊出口方式或單邊進口方式。它是指買賣雙方可以自由選擇，且只承擔(dān)就某項交易達成的合同條款所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，交易完成后雙方不再有任何關(guān)系。所謂“買斷”是指買方同賣方的一次性交易，即完全由買方向賣方以某種價格買入某種商品，并支付所有價款，而賣方賺取買賣差價所形成的利差。(二)自由買斷的特點逐筆談判，逐筆簽訂合同，在合同執(zhí)行完畢后，雙方責(zé)任即解除，雙方靈活選擇自己的客戶和買家。 買賣雙方的合同關(guān)系是售定關(guān)系。一般買斷方式利潤較高，但風(fēng)險也較大。一旦簽訂合同確定價格后，無論市場有無變化，發(fā)生任何風(fēng)險，各方都自負(fù)盈虧。買賣的對象是貨物，雙方都要嚴(yán)格按合同規(guī)定的條件執(zhí)行，即賣方必須交貨，買方必須付款，否則都要承擔(dān)違約的法律后果。如果合同未作規(guī)定或者規(guī)定得不夠明確，事后引起糾紛，一般根據(jù)國際貿(mào)易慣例、有關(guān)國家的貨物買賣法或者《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》處理。(三)自由買斷的成交條件

自由買斷方式，通常采用FOB、CIF和CFR條件成交，目前由于集裝箱和國際多式聯(lián)運的廣泛采用，交貨的條件從傳統(tǒng)的“港對港”交貨，發(fā)展為“門對門”交貨。所以自由買斷方式也出現(xiàn)了FCA、CPT、CIP、DDP等新的成交條件。二、期貨交易(一)含義

期貨交易是一種特殊類型的交易，實際上是期貨合同(FuturesContract)的買賣在特定的市場——期貨市場(FuturesMarket)，也稱期貨交易所(FuturesExchange)內(nèi)進行。這類交易所包括商品期貨交易所(CommodityFuturesExchange)和金融期貨交易所(FinancialFuturesExchange)兩大類，它是交易雙方在未來一定時期內(nèi)打算買進或者賣出某種商品的場所。通過這類特定的交易場所，可以以公開議價的方式確定期貨交易者之間的遠(yuǎn)期交割合同。每個交易所都各自規(guī)定商品的標(biāo)準(zhǔn)，按照嚴(yán)格的程序和規(guī)則以及統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)合同，直接進行交易，但實際交割的不是商品的實物而是交易所的期貨合同。由于這種合同是標(biāo)準(zhǔn)化的，合同中惟一的變量是交割時間和在交易所內(nèi)產(chǎn)生的期貨價格，所以交易者參加期貨交易的主要目的是利用期貨市場價格的上下波動進行保值或賺取期貨合同的買賣差價，從中謀利。(二)期貨交易的特點期貨交易必須在期貨交易市場內(nèi)進行期貨交易買賣的是期貨合同，不是實物交易期貨交易的商品應(yīng)具備一定的條件期貨交易的買賣雙方不直接見面，只能通過場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人進行交易期貨交易是保證金交易期貨交易具備明顯的“買空賣空”特征

(三)期貨交易的功能套期保值(Hedging)，又稱為對沖交易，指在期貨市場買進(或賣出)品種與數(shù)量相同，但交易方向相反的商品(或信用工具)期貨合同，以期在未來特定時期通過賣出(或買進)期貨合同來抵消因現(xiàn)貨市場價格變動所帶來的風(fēng)險。投機交易(Speculation)是指在期貨市場上，以牟取利潤為目的而買賣期貨合同的行為。其基本原則是低價購進，高價拋出，以獲取兩次交易的差價。期貨市場上主要的投機活動是買空和賣空。三、拍賣(一)含義

拍賣(Auction)指專門從事公開拍賣業(yè)務(wù)的拍賣行(Auctioneer)接受貨主的委托，在一定的地點和時間，按照一定的章程和規(guī)則，以公開叫價相互競購的方式，將貨物賣給出價最高的買主的一種現(xiàn)貨交易方式。由于這種公開拍賣常在國際范圍內(nèi)舉行，所以也稱為國際商品拍賣。

(二)拍賣的特點現(xiàn)貨買賣買賣時間短，成交量大成交必須通過公開競爭

具體方式：

(1)參加拍賣的買賣兩方無需磋商和簽訂合同。

(2)貨主與拍賣組織是委托代理關(guān)系。

(三)拍賣的程序拍賣前的準(zhǔn)備階段查看拍賣商品階段正式拍賣階段成交和交貨階段(四)拍賣的主要形式增價拍賣減價拍賣密封式遞價拍賣四、招標(biāo)和投標(biāo)(一)含義及特點

招標(biāo)(InvitationtoTender)是指招標(biāo)人發(fā)出招標(biāo)通知，說明擬采購的商品名稱、規(guī)格、數(shù)量及期貨條件，邀請投標(biāo)人在規(guī)定的時間、地點按照一定的程序進行投標(biāo)的行為。投標(biāo)(SubmissionofTender)是指投標(biāo)人應(yīng)招標(biāo)人的邀請，按照招標(biāo)的要求和條件，在規(guī)定的時間內(nèi)向招標(biāo)人遞價，爭取中標(biāo)的行為。其特點為：不經(jīng)過磋商沒有討價還價的余地招標(biāo)與投標(biāo)屬于競賣方式(二)國際招標(biāo)的方式國際競爭性招標(biāo)兩段招標(biāo)(三)招標(biāo)與投標(biāo)的基本程序招標(biāo)投標(biāo)開標(biāo)與評標(biāo)簽訂協(xié)議五、國際博覽會與展覽會(一)概念

國際上目前普遍采用的國際博覽會(InternationalFair)和各種展覽會是一種展銷相結(jié)合的貿(mào)易經(jīng)營方式。即一面把各種豐富多彩的產(chǎn)品展出，顯示它們的外形、性能、特點和新的技術(shù)成就；一面在現(xiàn)場進行交易，以達到促進貿(mào)易和擴大宣傳的目的。不同規(guī)模的博覽會和展覽會，其內(nèi)容有所不同。大型國際博覽會邀請眾多國家的工商企業(yè)參加，展出的產(chǎn)品范圍包羅萬象。其主要目的是展示各參展國家在科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟文化等方面的成就及發(fā)展水平，雖為促進國際貿(mào)易服務(wù)，但并不以追求效益作為惟一目的；而且多數(shù)展覽會的展品各有側(cè)重，一般來說專業(yè)性較強，其主要目的則是為了擴大產(chǎn)品銷路和發(fā)展貿(mào)易關(guān)系。(二)舉辦或參加國際博覽會或展覽會的作用充分展示產(chǎn)品的特性，為銷售產(chǎn)生積極的效果促進各國之間的技術(shù)交流和技術(shù)進步充分發(fā)揮廣告宣傳的效果舉辦國際博覽會或展覽會的城市可以因此而增加其國際知名度有利于招商引資，促進對外經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展六、設(shè)立海外子公司和分支機構(gòu)(一)設(shè)立海外子公司

設(shè)立海外子公司是指出口商在目標(biāo)市場按有關(guān)規(guī)定，注入一定的資本額，設(shè)立當(dāng)?shù)胤ㄈ斯?。海外子公司既可以是獨資的，也可是合資的。

(二)設(shè)立海外分支機構(gòu)

設(shè)立海外分支機構(gòu)是指出口商在國外的目標(biāo)市場直接設(shè)立分支機構(gòu)，雇用當(dāng)?shù)厝耸?，為該公司在目?biāo)市場進行商業(yè)活動。設(shè)立海外分支機構(gòu)有如下優(yōu)點：更直接進入一國市場，通過建立系統(tǒng)的銷售網(wǎng)絡(luò)使得市場更容易控制，利潤更豐厚。更易建立售后服務(wù)體系，有利于長期市場服務(wù)。更易直接獲取市場信息，以調(diào)整市場戰(zhàn)略，適應(yīng)市場需求。第二節(jié)間接的貿(mào)易方式一、經(jīng)銷和包銷(一)經(jīng)銷

1、含義和種類2、特點3、經(jīng)銷協(xié)議(二)包銷1、含義2、包銷協(xié)議的基本內(nèi)容3、包銷的優(yōu)點二、代理(一)含義和作用

代理(Agency)是代理人(Agent)按照委托人(Principal)的授權(quán)，代表委托人與第三者達成交易并訂立合同或辦理與交易有關(guān)的其他事宜，由委托人負(fù)責(zé)由此而產(chǎn)生的權(quán)利與義務(wù)的貿(mào)易方式。在國際貿(mào)易的實際業(yè)務(wù)中，由一國的生產(chǎn)者把它的產(chǎn)品直接銷售給國外的消費者或是零售商的情況較為少見。除了規(guī)模很大的制造商和跨國公司在國外自行設(shè)立分支直接銷售產(chǎn)品外，一般都由制造商或出口商通過國外的進口商或代理人再轉(zhuǎn)銷給當(dāng)?shù)厥袌觥?/p>

其優(yōu)點為:有利于擴大商品的銷路。因為中介人比出口商更熟悉當(dāng)?shù)厥袌龅那闆r，對商品的分級、包裝、銷售能更符合當(dāng)?shù)叵M者的消費習(xí)慣，而且出口商能很好地利用中介人已有的銷售網(wǎng)絡(luò)。通過中介人出口商能更及時地得到國外商品市場的相關(guān)信息，而且信息成本會相對較低。國外商品市場如被當(dāng)?shù)卮蟮馁Q(mào)易商所控制，通過并充分發(fā)揮中介人的作用，可緩解這種壟斷局面，有利于商品的銷售。出口商可以充分利用中介人在當(dāng)?shù)氐幕A(chǔ)設(shè)施，如工廠、倉庫等，有利于節(jié)約成本，還可以有效實施商品的售后服務(wù)。(二)代理的分類一般代理獨家代理總代理

(三)代理合同的主要內(nèi)容委托人的主要義務(wù)代理人的主要義務(wù)

三、寄售(一)含義

寄售(Consignment)指出口商先將要銷售的商品運至國外銷售地，委托事先約定的代銷人(Consignee)按照寄售協(xié)議規(guī)定的條件，在當(dāng)?shù)厥袌錾洗氖廴?Consignor)出售，然后由代銷人將扣除各項寄售費用和傭金后的貨款匯付給寄售人的一種經(jīng)營方式。在國際貿(mào)易中，寄售也是常用的傳統(tǒng)經(jīng)營方式之一，有利于擴大出口。(二)特點須先將待售的商品運至國外，憑實物進行現(xiàn)貨買賣，不同于售定方式那樣在貨物發(fā)運前已有買方，憑成交合同和付款保證來出運貨物。寄售人和代銷人之間是一種商業(yè)委托關(guān)系，代銷人根據(jù)寄售協(xié)議規(guī)定的條件代為銷售，與寄售人并非買賣關(guān)系，因而代銷人無需墊付自有資金，不承擔(dān)任何風(fēng)險和費用，也不負(fù)交易的盈虧，只收取傭金作為報酬。在國際貿(mào)易中，采用寄售方式的一個重要原因是，由于商品本身的特性，買方需看現(xiàn)貨才能成交，現(xiàn)買現(xiàn)付，而不像一般商品那樣僅憑文字、圖片說明或小樣就可以成交。凡寄售的商品，在出售交貨以前的所有權(quán)始終屬于寄售人，代銷人只是根據(jù)寄售的規(guī)定代為照管貨物。(三)寄售的基本程序寄售人與代銷人雙方簽訂寄售協(xié)議寄售人按規(guī)定時間出運貨物，安排存放地點和出售辦法商品出售后進行結(jié)賬(四)采用寄售方式應(yīng)注意的事項是否采用寄售方式要根據(jù)商品的特性而定應(yīng)該對銷售市場進行調(diào)查研究代銷人的選擇要謹(jǐn)慎寄售協(xié)議的簽訂應(yīng)該慎重

第三節(jié)資本貿(mào)易方式一、合資經(jīng)營(一)形式股份型合資經(jīng)營契約型合資經(jīng)營(二)如何選擇合資經(jīng)營項目其原則是：合資經(jīng)營的企業(yè)產(chǎn)品，為當(dāng)?shù)鼗蚋浇袌鏊琛Ｔ谄降然ダ瓌t上合資經(jīng)營。生產(chǎn)的產(chǎn)品要有出口競爭能力，并利用國外的銷售渠道，參與國際市場競爭。二、加工貿(mào)易(一)種類來料加工來件裝配進料加工(二)特點加工貿(mào)易雖也在進口和出口，但因?qū)Ψ奖仨毷峭粋€客戶，實質(zhì)上也就是一筆交易的兩個側(cè)面，所以只能同時達成協(xié)議，否則就無法成交。承接方除一些輔料和燃料外，不需自備物料。由于是代為加工性質(zhì)，故無需為購置原材料和包裝物料而自備資金。承接方對委托方提供的上述原材料等，只有使用權(quán)而無所有權(quán)。和傳統(tǒng)貿(mào)易方式相比，加工貿(mào)易的持續(xù)時間一般來說比較長。

三、租賃貿(mào)易

從20世紀(jì)50年代起，隨著世界經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展，租賃作為資本投資籌集資金的一種辦法，已經(jīng)逾越了一國的范圍，在全世界范圍內(nèi)迅速發(fā)展起來。從總體上來講，國際租賃有兩種基本方式，即融資性租賃和經(jīng)營性租賃，其他方式都可視為由這兩種基本方式演變而來。(一)融資性租賃

融資性租賃(FinancialLease)又稱為金融性租賃、資本性租賃、完全支付租賃，是國際租賃業(yè)務(wù)中使用最多和最基本的方式之一。

其特點：以承租人長期租用設(shè)備為前提，租用時間與設(shè)備壽命基本相同。由于租賃的設(shè)備多為專業(yè)化生產(chǎn)所需設(shè)備，因此在租約有效期內(nèi)任何一方不得單方面解約，一方自行毀約將課以重罰。租賃設(shè)備由承租人自行選定，出租人只負(fù)責(zé)支付貨款購買設(shè)備，對出租設(shè)備的性能、生產(chǎn)效率和適用性，以及設(shè)備的老化、陳舊等風(fēng)險概不負(fù)責(zé)。承租人按租賃合約當(dāng)期交付租金，租金中包括設(shè)備售價、利息和手續(xù)費，在租賃有效期內(nèi)可以享受獨家使用設(shè)備的權(quán)利，同時還要負(fù)責(zé)租賃設(shè)備的管理、維修、保養(yǎng)等一切事宜。租賃期滿時承租人有權(quán)對使用的設(shè)備作如下選擇：一是降低租金繼續(xù)租用；二是把設(shè)備退還出租人，并補足設(shè)備殘值(租賃合約中預(yù)先估定設(shè)備在租賃期滿后的出售價值)；三是按不低于資產(chǎn)公開市價的價格購買，多數(shù)情況按雙方事先估定的殘值購買。主要優(yōu)點：承租人可以根據(jù)自己的需要和意圖(甚至附有特殊的要求)，去選定最適合的生產(chǎn)設(shè)施或其他租賃物件。承租人可以從租賃公司得到信貸，包括對企業(yè)所使用的全部資本設(shè)備，而且償還期限較長，可以解決企業(yè)在籌建或擴大生產(chǎn)時資金上的困難。租賃滿期后，如果承租人需繼續(xù)租用或想擁有這項設(shè)備，它可以訂立續(xù)租合同或按資產(chǎn)的公平市價(實際是殘值，甚至是小額的名義價格)買下這項設(shè)備。(二)經(jīng)營性租賃

經(jīng)營性租賃(OperatingLease)，又稱服務(wù)性租賃，也稱非完全支付租賃。這一租賃方式，通常適用于一些需要專業(yè)技術(shù)進行保養(yǎng)和技術(shù)更新較快的設(shè)備。其特點：租賃公司既提供租賃物件，同時又提供必要的服務(wù)，包括對設(shè)備的維修保養(yǎng)、保險以及各種專門的技術(shù)服務(wù)等。同租賃物件的經(jīng)濟壽命相比，經(jīng)營性租賃的每次租期一般較短。經(jīng)營性租賃一般適用于大批通用性的設(shè)備，如電腦、電視機等，都屬于廣泛使用的租賃物件。在合理的條件范圍內(nèi)，經(jīng)營性租賃是允許解約的，以便承租人可以租用更先進的設(shè)備。租賃公司承擔(dān)設(shè)備老化風(fēng)險。租賃公司始終擁有租賃物件的所有權(quán)，并承擔(dān)有關(guān)的一切利益和風(fēng)險。

四、股權(quán)交易

股權(quán)交易是新興的資本交易方式。也就是說，投資者進入一個國家的市場，急需進行直接投資建立廠房、購買設(shè)備、組織機構(gòu)等事宜時，只需在目標(biāo)國的股票市場上購買企業(yè)股票，就可實現(xiàn)控制某個行業(yè)的企業(yè)和進入市場的目標(biāo)。這會節(jié)省很多時間成本和談判成本，使得進出市場更容易。第四節(jié)對等貿(mào)易一、易貨貿(mào)易

易貨貿(mào)易(BarterTrade)有狹義和廣義之分。狹義的易貨貿(mào)易是傳統(tǒng)方式下純粹的以貨換貨方式，不用貨幣支付。其特點是交換商品的價值相等或相近，沒有第三者參加，并且是一次性交易。廣義的易貨交易即現(xiàn)代的易貨貿(mào)易，都是采用比較靈活的方式，主要有記賬和對開信用證兩種不同的做法。(一)記賬方式(二)對開信用證方式二、互購貿(mào)易

互購貿(mào)易(CounterPurchase)又稱為平行貿(mào)易(ParallelTrade)，是最簡單、最常用的對銷貿(mào)易形式。即出口商在商品出口后，同意在規(guī)定時間內(nèi)，向進口商回購相當(dāng)于出口銷售合同金額的全部或一定比例的產(chǎn)品。其特點：分別簽訂銷售與回購商品兩份合同，一份合同負(fù)責(zé)出口商品的銷售并規(guī)定全部用現(xiàn)匯支付；另一份合同規(guī)定一個總的購買義務(wù)條款，一般不具體規(guī)定商品品名，但必須規(guī)定開始回購交易的時間。這兩份合同由雙方商訂的互購貿(mào)易協(xié)定統(tǒng)一起來。每份合同發(fā)票上開的應(yīng)是雙方都同意的可兌換貨幣，分別支付。兩個交易無需同步進行。雙方互購的商品沒有相關(guān)聯(lián)系。三、補償貿(mào)易

補償貿(mào)易(CompensationTrade)是對等貿(mào)易的一個衍生貿(mào)易方式，是在信貸的基礎(chǔ)上，一方進口機器設(shè)備或技術(shù)，不用現(xiàn)匯支付，而以產(chǎn)品或勞務(wù)分期全額或部分償還價款的一種貿(mào)易方式。

(一)特點補償貿(mào)易是以進口機器設(shè)備和技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品，作為此項機器設(shè)備和技術(shù)的本金和利息，因而出口產(chǎn)品的品種基本上是受制約的。補償貿(mào)易的出口產(chǎn)品償還期長。補償貿(mào)易進口的機器設(shè)備或器材屬于買斷性質(zhì)，一般在交貨后產(chǎn)權(quán)即屬進口方所有。補償貿(mào)易的設(shè)備進口往往和技術(shù)結(jié)合在一起。(二)補償貿(mào)易的分類直接補償間接補償混合抵償勞務(wù)補償?shù)谖骞?jié)電子商務(wù)貿(mào)易方式一、電子商務(wù)的概念

電子商務(wù)是近年來快速發(fā)展起來的一種創(chuàng)新貿(mào)易方式，目前尚沒有一個統(tǒng)一的明確的定義，但一般都認(rèn)為，它是指實現(xiàn)整個貿(mào)易活動的電子化，即采用數(shù)字化電子方式進行商務(wù)數(shù)據(jù)交換和開展商貿(mào)業(yè)務(wù)活動。它是在互聯(lián)網(wǎng)的廣闊聯(lián)系與傳統(tǒng)信息技術(shù)系統(tǒng)的豐富資源相互結(jié)合的背景下產(chǎn)生，而在互聯(lián)網(wǎng)上開展的一種交易活動，是無需依靠大量紙面文件、單據(jù)的人工處理和傳遞，無需依靠直接的實物接觸來完成交易的一種商務(wù)形式。二、電子商務(wù)貿(mào)易方式的特點(一)電子商務(wù)使國際貿(mào)易的交易對象發(fā)生了很大變化(二)網(wǎng)絡(luò)條件下進行國際貿(mào)易，可大大提高貿(mào)易的效率(三)電子商務(wù)為國際貿(mào)易運行機制帶來了創(chuàng)新三、電子商務(wù)貿(mào)易方式的交易程序(一)交易前的準(zhǔn)備(二)交易磋商和簽訂合同(三)在履行交易合同前應(yīng)辦理的手續(xù)(四)