2022年期貨從業(yè)資格(期貨法律法規(guī))考試題庫通關300題精品及答案(吉林省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。

A.下發(fā)當天

B.下一交易日

C.第三個交易日

D.第五個交易日【答案】BCT2Q1S6V3C2H7Q10HO3C3C3X8M9R10E10ZT3U3K9Y10F4B2N22、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。

A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金【答案】DCN5H2B1A8S4X6Z7HX1F8L6S10F4R2K7ZD9P4K7A8S4R9N83、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金【答案】ACI4Z3F4F2F10S10E10HK2X9N8V5S1X8T6ZS2X6W8W8T2A8E74、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結算準備金和結算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】CCD6S6D3I8A3N3W3HH3F2H6E6U5E8M3ZO6D7U5G8B2R2B35、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（）服務。

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】CCF4I2K3X10I10Y7W7HT6G3N6R3K5O1W6ZJ10D7U10W8L5L10N36、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下【答案】BCC6P2L10A7A2L9V4HV4B3G3D10K10H2S8ZF4T1I1O4S7R9W77、期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行（）制度。

A.混合操作

B.業(yè)務分離和資金分離

C.業(yè)務混合和資金分離

D.業(yè)務分離和資金混合【答案】BCG1M3B2W10V5M3N7HC1B1G10B9T8K4K9ZK8U9C4C8J3O10J38、根據規(guī)定，下列單位和個人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。

A.事業(yè)單位和國家機關

B.期貨交易所的工作人員

C.上市公司

D.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員【答案】CCP2K2O10Y1E9J7X1HE8L7H1X3W7Z6H6ZY3R9U5T1L8K10Q19、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，王某未加以理睬。根據此情況，甲期貨公司應當相應（）。

A.調減注冊資本

B.增加凈資本

C.調減凈資本

D.增加流動負債【答案】CCC7B9H4Q2R8E3I2HL5R9B2K4O1S10N5ZZ10K2S2P7J1D10K810、根據《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司可以接受()委托為其進行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.期貨市場禁止進入者

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關【答案】ACB9V8T3B1C1G10R5HK9O10N8K9G8C2E7ZR1L6R1U2R6F6E311、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所【答案】ACU8R3M1Y6V5T4E4HQ8K3R2Z10K2G1K6ZU1U2R1V4B6L2A812、某交易日收盤時，我國優(yōu)質強筋小麥期貨合約的結算價格為1997元／噸，收盤價為1998元／噸，若每日價格最大波動限制為±3％，小麥最小變動價位為1元／噸。下列報價中()元／噸為下一個交易日的有效報價。

A.2061

B.2057

C.2010

D.1920【答案】CCY4Z3A4I5N3C4E4HO5E2L2S5Q2Q10T8ZF1V9H2G1N5B1F213、（），期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的．人民法院可以依法凍結該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

A.有證據證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權益資金的部分

B.有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分

C.有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權益資金的部分

D.有證據證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權益資金的部分【答案】BCN9J6Y8V5A10R3C4HI6W6R8A5N7P4X1ZK6V1X5R4S10T7J914、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等【答案】ACR10L3C3P5J4H3V4HJ9U5U7T4V3L2W3ZW1K2V5H1G7X8U315、期貨公司設立營業(yè)部時，應當向()提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構

D.營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構【答案】DCN4J7E7W6L2B4A4HH4S2E7B9V3B10R10ZH6B7I10F6Y2L7J216、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日【答案】CCS8C10I9I8O10I4N7HX6R3E10K9D4V5E1ZI1F2J2P3U6X4Q217、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力，經批準，期貨公司可以暫停繳納()。

A.保障基金

B.風險準備金

C.服務費

D.會費【答案】ACU4Y4O5J7V5Y8U6HG6Q2F9P1K8T10G4ZR8U1F9I4H6X6Y518、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】CCF6T8G10S2N6Z6U1HN4L10V5G1Y2A7D5ZI2B8L3D8E6I7P619、期貨交易所對期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數額完全相同

B.持倉占用的保證金數額完全相同

C.需追加的保證金數額基本相當

D.持倉占用的保證金數額基本相當【答案】CCU9A2H1N9L2C9H3HR6V3B7T2Z9Y7L1ZT4P2Q2Y9U6X8T220、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5【答案】DCX1C10D9H2W8R9E8HF7Q7I1X8O2X3N4ZA8E4H5L6Q6X8Y121、經營機構應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.10

B.20

C.15

D.25【答案】BCH6A7O8M6F7P10K1HM3A2I7K9X8M3V4ZQ1B10M1Z4G3F3O122、因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCX5M7H5Y1Y3O10V5HD7U2K8N8E1G9Z4ZE2M4J6J3W9L6L623、期貨交易所章程應當載明下列事項（）。

A.所有業(yè)務制度

B.管理人員的產生、任免、薪酬及其職責

C.章程修改時間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】DCD10L3V8C9E8I4D4HI9B2R4R10W9A7W6ZI5M10N1C8J1H3U624、下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法中，錯誤的是（）。

A.期貨交易所對結算會員結算

B.結算會員對非結算會員結算

C.非結算會員對其受托的客戶結算

D.非結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格【答案】DCB1S3G3C3W10B9B9HV4H4K3R2Z1Q3K2ZY2I8Z9O3K9W9F125、（）是會員制期貨交易所的權力機構。

A.股東大會

B.會員大會

C.董事會

D.理事會【答案】BCB3R9A6L5P4U5L2HV10K1R4Q2Q2K9M6ZE4Z4R10V8A8J4N926、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，

A.核減凈資產金額

B.核增凈資本金額

C.核增凈資產金額

D.核減凈資本金額【答案】DCP1F6C2D3X10U6K8HN6Z1H8M8A3Z1K10ZX9M9A6E6W10W2S927、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.全面結算會員

B.特別結算會員

C.交易結算會員

D.普通結算會員【答案】CCK1M2J10X1J2O8R8HE4Q5I8Z6R10H1A8ZR7Q9U7Y1M9O5L828、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司【答案】CCA5R10N4Z3E10W4B7HS5Q1V2W6Z2K3R8ZI10S9L8P8R9S8N729、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息【答案】CCE3M8J5H6O4I2I9HT2B5A4P5J6E2F3ZV4S8H2S3F9O8N230、期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯企業(yè)借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入（）。

A.凈資產

B.凈資本

C.負債

D.流動負債【答案】BCC8N2I2Q8A4X3D3HE2E2Y4A8C10V9P8ZD5K2B9Q4S3E7Q931、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當根據（）的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。

A.預計負債

B.或有事項

C.或有資產

D.負債【答案】BCV3X2I5A4L10P9T9HB9R4J4S3V5W3A10ZV6Z10N2M5M4N8D132、現行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACP6Y6Y4V2T1S1M9HU6Q6R3F8S4U4P1ZY1A3R2X7T4F7O933、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.住所地中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所【答案】CCX1F1Y6P9U1P8J4HL4R4S8C4E6D7M5ZA5K2D2J9Q10M7B534、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（）簽字確認。

A.法定代表人

B.結算負責人

C.經營管理主要負責人

D.財務負責人【答案】ACN4Z6J3N8X3I2C9HW8Z2O9Y7F9A9X3ZG2K4O6B7C9E2M835、對經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5【答案】ACQ7V4H7E7E6Y6E1HB7P7L3W3N5X10E6ZR4D9M7K3Y1M8G236、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構成犯罪【答案】CCZ5Z7S3V1Z4C7R5HT1G6A3K7K6S3Q2ZN3H9A3L1X9Z8B937、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內容中，不屬于該準則規(guī)范的內容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】DCL7A4H10O5F3L1I6HC1Q3D10X9U4E8J10ZG1E6Q1A1L5C10C638、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則的是（）。

A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權益【答案】CCQ8Q6X7I10F9M6I1HU6H7V6V6B9F3Y4ZQ7P5P2I4F10C10W439、外商投資期貨公司是指單一或有關聯關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權的期貨公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%【答案】BCR9P10S6U1P1Z9Q3HW9C3Y2D4C9R1O7ZZ9K5G10C3P8X4W240、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案

D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產生【答案】BCO7M1Z2F4H6P3H8HM2L8A3V10G7M3C4ZO10M10T7V3R2A7C641、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔違約責任的次序依次為（）。

A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→追償

B.期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→客戶的保證金→追償

C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金

D.客戶的保證金→期貨公司風險準備金→期貨公司自有資金→追償【答案】ACX8D7N6K4R10L3I1HC8Q9H9Y9Q6O9D3ZJ1Z10L8L5N7P3B442、期貨公司在明知客戶張某保證金不足的情況下，允許張某進行期貨交易，并從中獲利5萬元，該期貨公司應受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務許可證【答案】BCR6B2M9K9V10I6Q8HK9X7J7Z7G9V6Y7ZQ10R2Z6G10A3N1I243、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構發(fā)現該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調整（假設申購新股資金的風險調整比例為10％）。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000【答案】CCJ5I3E9T2K1T1M7HW7D6K1K1N9N3N10ZU4H9W8U10N1J8O644、期貨交易所會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.會員

D.機構投資者【答案】CCM1A7J9A1N9O2O9HV1K5R9C4E3I9G5ZR10K6M9I7D9L2M345、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起()個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】DCA6W2S1I1T2K3N5HC5V10Z10C9H8S6A10ZT9N8M2W6L8A3R446、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。

A.進行調查，限制其人身自由

B.進行調查，給予紀律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責

D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施【答案】DCK7X5C10L10V3Z1N2HF7R9Z3D6Y8U8E8ZO7P9A4J5O10B6J1047、保障基金的管理和運用遵循（）的原則。

A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

B.取之于市場、用之于市場的原則。

C.遵循安全、穩(wěn)健的原則

D.公開、合理、有效的原則【答案】DCE6A4R5T7O3L5Q9HT4O6A1S5O5P2E3ZE5T2R7R8H10N1B948、因期貨經濟合同無效給客戶造成經濟損失的，應（）。

A.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】ACU2P2B6Q8Z2L6W10HT9S1T4Z10I9F10K9ZS6G7G6Z6Y8J2R349、投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失由（）負擔。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.投資者

D.中國證監(jiān)會【答案】CCB7D6Z9E1H8G4U6HO8L5M8K5C10F4N8ZE8L5H10N3P10G4Q350、下列關于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現資產彌補保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現處置【答案】ACJ6E9B5P4Z4R4P3HI9K2I1E6J3D9N9ZL3G9J1F10M7I8M1051、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對（）進行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務人員

D.公司市場開發(fā)人員【答案】BCJ7J10I6G6H1D9O4HM7G1Y5B8C1Z9J5ZV1S2N8V6E6Z6T852、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

C.審議期貨公司的對外投資計劃

D.期貨公司的日常經營管理【答案】BCT9S5W10S5Q4I8J3HI3C2L10V7U4D9L1ZK9F9D8H7V10Z5B453、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起（）個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCS3Z9F9Q9N8B10A9HQ1P10O6K6G7Y4E6ZQ3Q5F8L10U10V1K854、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當性

D.準確性【答案】CCE5Y10Z4W8Y1R3U6HP10Y2J5N8U9S6Y1ZV8G1N7O6N9I3A555、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立交易編碼。

A.85

B.90

C.80

D.95【答案】CCK4D6T8Y2G8U2Z10HY6E3J7W3C6D3F6ZJ7E5H10X5X2F5R256、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.營業(yè)員【答案】BCT10V6B8W1U5H7V9HB1P10U3Q6E1S6T9ZV2L8N10N4J3E7F157、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

A.3日內

B.5日內

C.當日結算前

D.當日結算后【答案】CCF10J4S6Y3S3A7R7HU7B6H5H7B9B4T10ZC6V9G8H10V10D3W958、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.中國銀監(jiān)會【答案】ACD5W2C2R3L9R2O7HJ8R8K3N3J8L10A10ZI4U4L10B7W6B9Y659、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。

A.應當由期貨經紀商承擔責任

B.應當由客戶承擔責任

C.應當由交易的對手方承擔責任

D.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】DCL7A6I8E2A4W4V6HC10N1D7X2Z5Q9K9ZJ8Q10O3G3V1A10C860、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記【答案】CCY9B8V3P5O8N6R5HZ3H2Q10A1G5H2G1ZW5C10B9E4V6M3O961、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司【答案】DCU2L9Z7D4X9Q10H7HP7Z5Z10O8K9E1N8ZS6X5D2T5R7C8Y762、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個【答案】CCN3R9L9G3C4R10M10HK2M1Z4S8C6M9D2ZB7J2H5Q7N5W9A1063、期貨公司應當建立健全內控、合規(guī)制度，嚴格落實（）制度。

A.交易者適當性

B.經營者適當性

C.投資者適當性

D.監(jiān)管者合理性【答案】CCJ8Y3J9W4G5X10V2HG8V6H6D9Q10P9Z5ZW6O6J10I7I1Y6T1064、期貨從業(yè)人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，劉某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了劉某。期貨公司應當在對劉某做出處分決定后向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】DCS1R8H10N10F1Y9K1HR10D6F4D5V2S4A1ZB2V2B7I4Q9P10R165、申請設立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人【答案】BCT5N7G9G1V2N10A5HR4F8D4W7D3U2Z6ZX6S2D1E6U3S7K1066、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人不承擔責任

C.客戶承擔部分責任

D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任【答案】ACD7K1J1R9L8R8J8HN10V6D5B3U5S1J2ZC5M6N4R2Z6Y2T867、下列關于客戶資產保護的表述中，錯誤的是()。

A.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金

B.期貨公司應按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況

C.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶

D.客戶開立期貨保證金賬戶的，應當在當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案【答案】DCK10O3O9P2H9G5L6HH10M5Z10C1V3E1K5ZR7K8S2G4D2A4Q1068、期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月【答案】DCE10H4Q8U10Z10E8F7HK1R4I1W9C2S10R2ZS6S4W5Y4L8C10M369、經營機構應當將適當性糾紛處理納入本機構的投訴管理辦法，明確（）機制。投資者提出調解的，經營機構應當積極配合，優(yōu)先通過協(xié)商解決爭議。

A.矛盾的化解

B.糾紛的處理

C.糾紛的維權

D.投訴的處理【答案】BCM5V3B2B10N10H3B6HE1C4G10Y1M8K9W4ZI7S8V5Z5D3C6Z170、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表【答案】DCA8K5C2X7T4W9D5HH9O7G9W8Z5K5T7ZJ1I10S5Z9O4L8G471、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，期貨交易所公布風險控制措施，第二天強麥期貨價梏果然暴跌，朱某平倉獲利20萬元。在該案例中，朱某違反了下列（）規(guī)定。

A.《期貨交易管理條例》第七十二條

B.《期貨交易管理條例》第六十九條

C.《期貨交易管理條例》第八十條

D.《期貨交易管理條例》第八十一條【答案】BCX4L7W8S7C5L5D7HS1W7M1O7L7N1N5ZN3S10I7T1N1U7M372、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，董事長、總經理和副總經理中，應該至少1人的期貨從業(yè)時問在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員的時問在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】CCD8Z6C6S8S8Z2V1HG10Y1S3L7C8Z3W8ZA9S7V2X6T10P4I873、根據相關規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名【答案】ACX8O5N6T5P4A4L7HT6Y10Z7T9S9W10L3ZF5E6J6A2J1C10Y574、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCN6R9A6H9C9S3J2HC5J9R1D8J7Q4J7ZY5A3R5X2L10F6H275、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.3000萬

D.1億【答案】DCM4P5I7L10J5N5W5HJ5U5K7W6D5K9D4ZI4S2F8T10D10S1Y1076、總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，但未設監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經理或者相關負責人

D.期貨公司【答案】BCO5K6K2N5D1F4K1HT5T4J2G5V4E1B1ZE9N5W3O7Y2C8I577、根據規(guī)定，下列單位和個人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。

A.事業(yè)單位和國家機關

B.期貨交易所的工作人員

C.上市公司

D.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員【答案】CCJ7C1H7C3F10J9S1HR4J8G5O2O10A9A9ZF9G1J6I6F4X6E678、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】CCC1A9Z6R2C6S1Q4HT3Z3H8Z10Q9C7I8ZK6T8X4K5V9K2Y479、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結算

D.期貨準備金【答案】CCC7U10J4Z6I4A3X7HO3H10D6D2W3M10A2ZH2W5Y7S6O6R6F780、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應當（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】ACC7L8L4N4L6N1M6HA3C2K7Q7V1R7L6ZD2T1C6B6B9A6Q981、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司介紹其實際控制人開戶時，應當由（）將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。

A.證券公司

B.期貨公司

C.控股股東

D.證券公司和期貨公司【答案】ACZ6A9M7F8U7G1L9HU7U8L2S1E5D5D9ZF6Y1K3O10J3V10R982、國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是()。

A.復制與被調查事件有關的財產權登記材料

B.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證

C.限制違法行為人的人身自由

D.對期貨公司進行現場檢查【答案】CCC2Z2Q5I1M9B10O1HF6M8T5S4P6B5H10ZM9A3F3X5J10W8U283、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）內，作出批準或者不批準的決定。

A.15日

B.20日

C.1個月

D.3個月【答案】DCZ10E8H10R8R8E10C4HH2U5W4D9O7C6Q9ZI6I10U5S6V4M6P484、首席風險官應當在每季度結束之日起’（）工作日內向公可住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日【答案】CCS7Z5X2C5S10L9J2HO8X3I7P7R10P8O1ZV6D10Q3I8C5T3E485、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCH8Q8X4A8X6T10M2HC3R5F2S4U8S2D5ZB7N9Y1G3W4B5K486、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產

D.流動資產【答案】CCE7K6C5N1G5T4A1HR5H3V9G2X5D8Q6ZF9W10R3E5E8F6J287、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院【答案】ACD3Z5P8I9T4F5K10HN5D7C9L8J2F5I5ZS6S7J8Q2M3C9E788、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標準倉單

B.可流通的國債

C.現金

D.可以立即變現的房產【答案】DCE7C6P9V1T10A1C10HC2C3K6T3A4K2L7ZJ1P4M2V10T8B4Z289、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，控股股東凈資產或者個人金融資產應不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000【答案】BCM3C7J5F6E1E4H8HD7Q2O5O1S8F8O1ZN5J10A2N10I10T5N190、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.期貨交易所【答案】BCH1X1Z2N3Y9Z9C3HX7V9P3Q6L6B1V4ZB3L4T4A6O2T8C391、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經()批準，取得金融期貨結算業(yè)務資格。

A.國務院

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】DCL3E1C8V7L3L2U5HK6D9A7H5Q2T3Z10ZI1I5Q5O5L3L7C992、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金

B.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結算擔保金

C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結算擔保金、結算準備金

D.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行【答案】CCG6U4H7N3O10E1E9HG7P1P4U9J8E3B3ZC10F2H5H6A6C7A193、期貨交易所應當在每季度結束后（）個工作日內，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】CCP3S8N1O3O6B3Y2HP9R7R7N3A10N1C5ZS3F5V3J8G5L9R994、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因琉忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現所提小麥已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔侵權責任

B.要求期貨交易所承擔違約責任

C.要求期貨公司承擔違約責任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】CCV6E10J7U7P6T7S3HP10Y9Z2G5X9J8T1ZX2S1S4W7M7D3Q595、（）是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。

A.標準倉單

B.持倉證明

C.交易許可證

D.標準化合約【答案】ACW1C2Z7J9B2U5T2HT8U2M9R6M6Y2E5ZX4B5A10T9H4V4X196、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級人民法院

B.B市所在地高級人民法院

C.B市所在地中級人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院【答案】CCK8O2D4K7H4C9M7HW1O5V2P4B8E3W1ZE4O8J4D5P5L6G297、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經（）簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務負責人

C.期貨公司結算負責人

D.全體股東【答案】ACC10P7R10X9K2X1L5HY1B6W10V3Z2F4G10ZU9O6G9W7S5Z3Q998、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.向期貨交易所報告的

B.公開聲明的

C.辭職的

D.依法履行了報告義務的【答案】DCB6Y3X4F4S6Z4A2HX5O3I6C8P2F10M9ZL1U6U8D5Q10C6U599、期貨公司應當在本公司網站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定媒體

B.中國證監(jiān)會網站

C.中國證監(jiān)會派出機構網站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會網站【答案】DCY10F2H9J6F1C7V2HM10T5B7P2C3I5F8ZA8X7M7F8T6K4U4100、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經營所得，應歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】DCG9C9I2G3G5Q7P4HA1C8U6B7J2U7F10ZQ9K5K3R5Y6V2E4101、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取籃管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】ACF8D6Z1Z8H9J7L9HD8P9F10L7G8Z6G3ZK8D6D6V7H5N3M6102、首席風險官應當向期貨公司總經理、（）和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.董事長【答案】ACZ2W9L6N8O7I4J6HI4R7V6R3E1W8Z4ZP5G5A10N6E1S4F7103、對銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務資格的批準機構是（）。

A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會【答案】ACG10N5W10L9V7G7Q6HZ4K1U3S7G10C8J7ZU8L4C1K9G2G10O1104、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.商務部【答案】BCN2B4N1E6S4O4D1HV1A8J4S2H4C10T10ZP5F8W2D8Y2N6E2105、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。

A.會員大會或者股東大會決定解散

B.會員數量少于規(guī)定的最低數量

C.總經理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】ACN6O3H9H8B2Q7C1HL10X7F2F10Y10X1Q4ZD4P4H1E4C5K6M2106、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCR3F3B5Z6K1S6B5HT10Y1O2B5A1K2J7ZF3X3W10N4T10J4F6107、下列關于客戶資產保護的表述，錯誤的是（）。

A.客戶保證金不屬于期貨公司破產財產

B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產

C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有

D.非因客戶本身的債務，不得凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封【答案】DCV4R5M7X7J5G1T9HE8U7B2W3T7X3O4ZC1M10W1E4V7K6V6108、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結算機構

D.期貨公司【答案】DCZ4P6B1C2E5I3U1HJ10A8V2F4H6P3M9ZA7C10I10O3P10D4D3109、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務部【答案】BCC9W5R2J7I9D2M4HK1B7V4B6W3M5B4ZX10G4P2V4M5P5A6110、期貨經營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產品或服務時，下列關于該機構適當性義務的表述錯誤的是（）。

A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認

C.應當向投資者提供特別風險警示書

D.應當追加了解投資者的相關信息【答案】ACK10T8F6C5Z10P7Z10HS10R2I5Y9K8B2U10ZA2X2Q10C5Y1E8V1111、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務院商務主管部門【答案】ACM4S6C7H5C2V8R2HW1D3I7L9S10R4R3ZU2G7C2E1Z5Y7V4112、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應當以風險準備金和自有資金墊付。

A.期貨公司

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.財務部

D.證監(jiān)會【答案】ACO4T8D2Q4J9U3J7HF6X1H5V2K10P5M3ZV2Y8F2D8K8D7F3113、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司（）。

A.相應核減凈資本金額

B.全額扣減

C.全額加回

D.無須進行風險調整【答案】ACS10Q8E7N5C6Z7W9HG6J10C4K1L10C3W2ZO1H10E8N9E10U8G4114、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起10個工作日內向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所【答案】ACY5T3L7K9L4K9E3HJ9Y8T1R9Z5I2N7ZY9Y3F8E4D6Q4C10115、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員

D.中國證監(jiān)會工作人員【答案】ACQ5G8R1C8B6L2D5HI3U10R3H5G1F5N6ZW5L8C10L3A9M9B5116、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCA3F4B4V7V8C4R4HQ1K8S4R1X6F8B4ZZ5J4G1P6I7G8R1117、期貨公司的書面風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。

A.5

B.8

C.10

D.15【答案】ACG9Z6K6T5D1M7W5HJ6S3B4C6T3E1S2ZU2F6W4O9J3X10U10118、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A.經營利潤和自有資金

B.信貸資金、經營利潤

C.信貸資金、財政資金

D.信貸資金、自有資金【答案】CCF2O7L10Z10T3T8O3HT1U10E7J1F6M9W4ZV4F5P1D1C3V6Q1119、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意

C.應當根據章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議【答案】DCR8J10C4Q2N3O4Q9HV4R7P1U6W8P7R3ZL5I2Z2D5C2D1H7120、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。

A.應當承擔賠償責任

B.不承擔責任

C.承擔主要責任

D.承擔部分賠償責任【答案】BCL8L6L6X1U10P7A4HE7H7B9V6Z2J8J6ZQ9T8F10D1B6K6H10121、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.3

B.5

C.1

D.2【答案】ACI7N8G6E7R5R2M4HT4O2P6D4C7U2M9ZP1Q4J6T5C7T10F2122、下列關于期貨交易方式中互聯網交易的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令

B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對互聯網交易風險進行特別提示

C.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當在傳達交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯網委托服務【答案】DCA4O3V5Q1C6Q10F10HM5Q10Z8B1M10Q8E8ZZ2X3V4B3N7Y1X7123、期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構【答案】DCE1M5E3X9K3W10V8HU6K3F5U10I6A5V2ZZ4S1R9S3D1A3D6124、作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補償規(guī)則進行補償。

A.個人投資者

B.機構投資者

C.個人投資者和機構投資者

D.保證金損失的50％【答案】BCT4R10C1N5U3U6F4HQ6Z6Q10C6H1B8J5ZL4U1H8Y9Y7O7H5125、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。

A.最低額度保證金

B.凈資本與凈資產的比例

C.負債與凈資產的比例

D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求【答案】ACN8X3R5W8U4C5K6HX8I6G10Q5V8J7A6ZP10P7E5L2Q10S3Q1126、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACH3K2V3A9C7C4K8HV6B5Y8K3R4T2S3ZN7T9R4T10K2K4S5127、下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法中，錯誤的是（）。

A.期貨交易所對結算會員結算

B.結算會員對非結算會員結算

C.非結算會員對其受托的客戶結算

D.非結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格【答案】DCX9B9B6Y5A8X10X6HW2E6D1W1Z6P9Y10ZL7R4E6A5W8E8T2128、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.當日【答案】ACF3J7D5A8K10W10E7HA5U3X4G3P7Z1S9ZM5G4V7M9U9Y8G2129、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國證監(jiān)會

B.所在期貨經營機構

C.所在地中國證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCJ1C10F7X2Z9Z2S7HN7D3C2I6H5M5A4ZR8M10M7C5F2U6A9130、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下【答案】DCJ4K7H6S9L8V1F7HT9H3Z7P7P10S9P7ZL1X5B9D3A7M9R6131、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向（）報告。

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCC8R2O8Y5X1U7K3HC4S2A6Y7E4C4C6ZA2Q8Z8O9A5G3A2132、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結算會員的持倉強行平倉

D.對該非結算會員的公開譴責【答案】CCE3B10Y7L7P10I4H8HT4V4H1O8K7R3B6ZI8I5U6J2Y4Y4G6133、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權

B.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

C.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內，應當向中國證監(jiān)會備案

D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決【答案】CCH8G3T1L4S8H5C2HS10P7X1D5H2B4N10ZY1V7M5X5M6I10N10134、期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予（）的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。

A.行政處罰

B.民事處罰

C.刑事處罰

D.警告【答案】ACE8C10P4T10I3K8R6HJ4C10C3H3X6C2X9ZJ2M5S2E4A10G3H2135、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經理

C.董事會秘書

D.董事【答案】CCM10Y10H9U8P9J1G2HX8A8Q7Z9S1C6E5ZR6X7S7D3P2B2V3136、期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

A.凈資本

B.凈資產

C.風險準備金

D.流動資產【答案】ACV8F7G3T5B5Z5H10HU8B10Z6E5N6H1W7ZA10O10Q6Z6L6A3D8137、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCZ10C5L4M4P2W6O7HT4E6G1U8H10H3N7ZG4M10C5L2F4K10E3138、期貨交易所應當在每年度結束后（）個工作日內，繳納前一年度應繳納的保障基金。

A.20

B.15

C.10

D.30【答案】DCD6M4R10S10T5X7P7HA9P3O3X7J10P2Z9ZM4Z6G10W9T4G8X10139、負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構是()。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】CCQ1H3W1E8N2V8S1HD10Y10W5N10T10S1B5ZF7C5M5G5Z10V6F4140、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.向期貨交易所報告的

B.公開聲明的

C.辭職的

D.依法履行了報告義務的【答案】DCN9D8O7K1R6T2Z10HC5L1C10P7H2B5P3ZM6U5W1M4F10J4Y5141、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證券登記結算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCG3R8A7E3B9V4A4HO8T10Y10N10Q4C5P1ZQ4R5Y3L6B3R5G10142、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】ACG9K4O3D6O3B4A8HH3D9N9R2D4T8Q8ZN8J5D4B10B7C7K5143、期貨公司進入預警期后，期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（）以上變化的業(yè)務，稱為重大業(yè)務

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】BCW3L1S6I3X4H1B4HJ2T3G9N5X8R5D2ZM7G1A8Y9O1F1C8144、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCC6F9X10K5Q4A6H10HO3S7H3Z2M3Y1E3ZK1C10D9Q3P9J10J2145、期貨公司應當根據（）制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務流程與內部分工，加強責任追究。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國金融期貨交易所

C.中國金融協(xié)會

D.中國證監(jiān)會【答案】BCE3U2K1C7J7M8X6HH4B6K8N4C1R8B5ZC8I6N2X1C7V9U1146、交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務

A.結算會員

B.全面結算會員

C.投資者

D.非結算會員【答案】DCZ7T9B2C6T10D7Q3HL8P4V2Q1T8Z3D4ZJ2S6O6R6Y9U7D2147、會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】DCE3R1B2Y9M9N9X2HX10F7K1V4Q7B5W2ZC3F7K1M3X5X8D2148、國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責,不能采取的措施是（）。

A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證

B.對期貨公司進行現場檢查

C.限制違法行為人的人身自由

D.復制與被調查事件有關的財產權登記資料【答案】CCD4U7D2X7C8R3L9HH2L1V4K9X5N10Z2ZC7M9S4Z2B10K1D5149、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任。

A.違約的影響程度

B.當事人在合同中的約定

C.違約的時間長短

D.當事人與違約方事后商討的結果【答案】BCU3H5K2X8I5S6Q7HY7E1E10Y2T9J7T1ZI8F6L4P7K4H1C8150、期貨公司任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員的，沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上（）萬元以下的罰款

A.30

B.50

C.100

D.150【答案】CCZ4K2P9S2V5V7U10HR7E6R6W10O2E8J3ZY8F8F9A8I6O2K9151、期貨公司應當（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個月

D.每個月【答案】ACP10A8R2X2T10O6Z5HB2S8R10X6M9P2G9ZL5S3W8V8Q9Z7Y6152、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料是（）。

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產情況【答案】DCX6T8Z9X8Z1I1Q10HW6G10B6C7I2Z4R2ZG7A9J6J3C7I1E10153、某期貨交易所會員現有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元【答案】CCG6U6W10R8R3S10H10HM7B10M4T4T8A10L3ZH2T7K5C5R5Z3R2154、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結算結果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結算結果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。

A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償

B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％

C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結算結果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，期貨公司無責任

D.不應當賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，所產生的交易后果有客戶自行承擔【答案】BCD6M7N4F1T5N1S2HD1M8N1J5D9M2H1ZH7F8V7W8Q9N4R6155、全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院【答案】ACS5O10H1N10M4P8Q9HZ10X10L1R8Z10B8L9ZS1L9H2Q5I2N2N9156、根據（證券期貨經營機構私葬資產管理業(yè)務管理辦法》。下列關于確定資產管理計劃類別的表述，正確的是（）。

A.投資于存款.債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產90%的，為固定收益類

B.投資于股票.未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的,為權益類

C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產管理計劃總資產90%，且衍生品賬戶權益超過資產管理計劃總資產30%的，為商品及金融行生品類

D.投資于債權類.股權類.商品及金融衍生品類資產的比例未達到固定收益類.權益類.商品及金融衍生品類產品標準的，為特別類【答案】BCW6I10G7X2F5Z6Q4HE9H4Q7M1D8Z10Y8ZM10S9D3K9O8P7O9157、下列關于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（）。

A.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單

B.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音

C.以計算機.互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令

D.客戶可以通過書面.電話.計算機.互聯網等委托方式下達交易指令【答案】ACG9E5P4B4N5E8S1HL3Y7E5J7G4A10I5ZS9J2J7D8W7A6T5158、期貨從業(yè)人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，劉某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了劉某。期貨公司應當在對劉某做出處分決定后向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】DCH1S2J5S7H6E2X8HA7P2A3E4N1L4H7ZP5S8S9G10X10Y8S3159、期貨公司會員應當根據()統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。

A.國家工商總局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國金融期貨交易所【答案】DCQ2O8P8T9W1Z1A6HQ2R2I5C2M10J4K10ZK10E8T5S8T1O5I6160、期貨經營機構應當按照（）的原則銷售產品或者提供服務。

A.將適當的產品銷售給適當的投資者

B.幫助投資者實現收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待

D.投資者利益優(yōu)先【答案】ACT8T10V7P9M3R6R7HI6Q3X10H7U3T3A1ZW8A4Z4Y8U2Q8K3161、期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.3

B.5

C.1

D.2【答案】CCE8U5T4O9X6N6W7HS10I7F5X5A3C5H9ZM10J6K8O10C5W5N8162、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內

B.6個月至12個月

C.3年內或永久性

D.永久性【答案】ACN5C2Q6J2G8D4N5HB10G9T5L9C8J9D7ZU5W9J7U10Y10O2C8163、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會【答案】BCG4P3A9E3E10M4D5HQ8H1G1L10L1D2J4ZP5S5J4E5J2M6Q10164、被免職的首席風險官可以向（）解釋說明情況。

A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司董事會

D.公司住所地期貨交易所【答案】ACS10H10V6C7R10U9Y10HS2N10D6Z2S5I9B2ZF6W4P4S5K4U1B4165、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務部【答案】BCP4P1P4Z7W2H5U4HI5J10Z3N5M10I9R5ZY6V5Q4U6S2L6D7166、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯名提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形【答案】CCU7L9G1G10F8H3A1HF4Y7M8X2D7X5G8ZW6Y8P9A6S3L7H2167、（2018年真題）期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當（）。

A.責令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關依法阻止其出境

C