農(nóng)商銀行監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)、監(jiān)事

PAGEPAGE7/7XXX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于董事會(huì)、監(jiān)事、高級(jí)管理層及其成員履職評(píng)判辦法第一章總則XX銀行股份有限公司（”）結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化董事的約束和監(jiān)督機(jī)制，促進(jìn)董事會(huì)的規(guī)矩和高效運(yùn)作，根據(jù)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)《商業(yè)銀行董事履職評(píng)判辦法（試行）》、《商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)工作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)矩性文件及《銀行股份有限公司章程》（”）等規(guī)則，接合本行實(shí)際情況，制定本實(shí)施辦法。第二條本辦法所指的履職評(píng)判，是指本行監(jiān)事會(huì)依據(jù)法律法規(guī)和本行章程賦予的各項(xiàng)職責(zé)，定期關(guān)于本行董事、高管人員和監(jiān)事在評(píng)判期內(nèi)履行職責(zé)的情況進(jìn)行評(píng)判。第三條監(jiān)事會(huì)在進(jìn)行履職評(píng)判時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循依法合規(guī)、客觀公正、科學(xué)有效、實(shí)事求是的原則。第二章董事的履職評(píng)判第四條本辦法所稱的董事指的是銀行董事會(huì)的董事和獨(dú)力董事。第五條監(jiān)事會(huì)關(guān)于董事會(huì)及其成員的履職監(jiān)督重點(diǎn)囊括：（一）遵守法律、法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)矩性文件情況；（二）遵循本行章程、股東大會(huì)或股東會(huì)議事規(guī)則董事會(huì)議事規(guī)則，執(zhí)行股東大會(huì)或股東會(huì)和監(jiān)事會(huì)相關(guān)決議，在經(jīng)營(yíng)管理中的決策中依法行使職權(quán)和履行義務(wù)的情況；（三）持續(xù)改善公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)觀念、資本管理、薪酬管理和信息披露及維持存款人和其他利益相關(guān)者利益等情況；（四）董事會(huì)各專門(mén)委員會(huì)有效運(yùn)作情況；董事參加會(huì)議、發(fā)表建議、提出意見(jiàn)情況；獨(dú)力董事關(guān)于重大關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配方案、可能損害存款人及中小股東權(quán)益或造成本行重大損失等有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)力意見(jiàn)的情況；（五）其他需要監(jiān)督的重大事項(xiàng)。第六條董事互評(píng)稱職評(píng)判未超過(guò)二分之一的，董事當(dāng)年履職評(píng)判不得評(píng)為稱職；同時(shí)董事履職進(jìn)程中出現(xiàn)下列情形之一的，董事當(dāng)年履職評(píng)判不得評(píng)為稱職：（一）董事該年度內(nèi)未能親自出席三分之二（含）以上的董事會(huì)會(huì)議的；（二）董事表達(dá)反關(guān)于意見(jiàn)時(shí)，不能正確行使表決權(quán)的；（三）董事會(huì)違犯章程、議事規(guī)則和決策程序議決重大事項(xiàng)，董事未提出反關(guān)于意見(jiàn)的；（四）本行資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量等主要審慎監(jiān)管指標(biāo)未達(dá)到監(jiān)管要求，董事未能即時(shí)提請(qǐng)董事會(huì)有效整改的；（五）本行經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略出現(xiàn)重大偏差，董事未能即時(shí)提出意見(jiàn)或修正要求的；（六）求的；（七）銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。第七條董事互評(píng)不稱職評(píng)判超過(guò)三分之二的，董事當(dāng)年履職評(píng)判應(yīng)當(dāng)為不稱職；同時(shí)董事履職進(jìn)程中出現(xiàn)下列情形之一的，董事當(dāng)年履職評(píng)判應(yīng)當(dāng)為不稱職：（一）泄露商業(yè)秘密，損害本行合法利益的；（二）在履職進(jìn)程中獲取不正當(dāng)利益，或者利用董事地位獲取私利的；（三）董事會(huì)決議違犯法律、法規(guī)或者本行章程，致使本行遭受嚴(yán)重?fù)p失，董事沒(méi)有提出異議的；（四）銀行業(yè)監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他嚴(yán)重失職行為。第八條董事應(yīng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)提交個(gè)人述職報(bào)告到董事職報(bào)告和董事會(huì)的評(píng)判結(jié)果送監(jiān)事會(huì)辦公室。第三章高級(jí)管理人員的履職評(píng)判第九條本辦法所稱高級(jí)管理人員囊括：總行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、財(cái)務(wù)總監(jiān)（負(fù)責(zé)人）、各信貸部門(mén)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)、支行行長(zhǎng)（代理）、社區(qū)行長(zhǎng)。第十條監(jiān)事會(huì)關(guān)于高級(jí)管理層及其成員的履職監(jiān)督重點(diǎn)囊括：（一）遵守法律、法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)矩性文件情況；（二）遵循本銀行章程和董事會(huì)授權(quán)，執(zhí)行股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)決議，在職權(quán)范圍內(nèi)履行經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)的情況；（三）持續(xù)改善經(jīng)營(yíng)觀念、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的情況；（四）監(jiān)督的重要事項(xiàng)；安全保衛(wèi)情況等。第十二條關(guān)于出現(xiàn)下列情況之一，負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的相關(guān)高級(jí)管理人員，履職行為評(píng)判結(jié)果均為不合格，不再進(jìn)行定量評(píng)判：（一）發(fā)生重大事項(xiàng)后，未按規(guī)則即時(shí)上報(bào)，果斷處治，出現(xiàn)遲報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)、錯(cuò)報(bào)；（二）內(nèi)部管理與控制制度長(zhǎng)期不健全或執(zhí)行監(jiān)督不力，造成重大資產(chǎn)損失，或?qū)е掳l(fā)生重大金融犯罪案件；（三）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響銀行業(yè)監(jiān)督管理部門(mén)依法監(jiān)管；（四）因嚴(yán)重違規(guī)違章經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部制度不健全或長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)管理不善，引發(fā)區(qū)域性或系統(tǒng)性金融危機(jī)；（五）被依法追究刑事責(zé)任；（六）違犯《金融違法行為處罰辦法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)受到撤職以上處分；（七）其他銀行業(yè)監(jiān)督管理部門(mén)認(rèn)定應(yīng)取消任職資格的情形。第十三條在評(píng)判期間有下列行為的，實(shí)行一票否決，直接評(píng)判為不合格。（一）出現(xiàn)重大經(jīng)濟(jì)案件，被評(píng)判人負(fù)直接責(zé)任的；（二）因被評(píng)判人失職，出現(xiàn)了支付風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有即時(shí)處治，涉及其他金融機(jī)構(gòu)，引起區(qū)域性金融不穩(wěn)定的；（三）被評(píng)判人有行賄、受賄、索賄行為，被紀(jì)委或執(zhí)法機(jī)關(guān)查處的；（四）被評(píng)判人有賭博、吸毒、嫖娼等不良行為的；（五）被評(píng)判人有數(shù)額較大債務(wù)且到期未償清，受到債權(quán)者起訴的；（六）被評(píng)判人提供虛假資料應(yīng)付各類檢查或?yàn)槌鰳I(yè)績(jī)指示相關(guān)人員作假賬的；（七）有其他嚴(yán)重違規(guī)、違法行為的。第十四條在評(píng)判期內(nèi)，外部審計(jì)等單位關(guān)于被評(píng)判人進(jìn)行過(guò)內(nèi)控評(píng)判或全面檢查的，其評(píng)判結(jié)果和現(xiàn)場(chǎng)檢查情況可作為本次高級(jí)管理人員履職行為評(píng)判的內(nèi)容，并且在此基礎(chǔ)上進(jìn)行查漏補(bǔ)缺。第四章關(guān)于監(jiān)事的履職評(píng)判第十五條適用于本行全體監(jiān)事，囊括股東代表監(jiān)事、外部監(jiān)事和職工代表監(jiān)事。第十六條監(jiān)事會(huì)關(guān)于監(jiān)事履職的評(píng)判主要關(guān)切以下內(nèi)容：（一）是否依法參加股東大會(huì)，向股東大會(huì)報(bào)告工作；（二）是否投入足夠時(shí)間履行職責(zé)；（三）是否持續(xù)地了解和關(guān)切本行的情況，是否在監(jiān)事會(huì)議上獨(dú)力、專業(yè)、客觀地提出提案或發(fā)表意見(jiàn)；（四）是否積極參加監(jiān)事會(huì)組織的監(jiān)督檢查和調(diào)研活動(dòng)。是否獨(dú)力并且實(shí)事求是地提出問(wèn)題和監(jiān)督意見(jiàn)（五）是否每年至少親自出席三分之二的監(jiān)事會(huì)會(huì)議。如不能出席會(huì)議，是否審慎選擇受托人代為出席。（六）是否存在本行章程規(guī)則的嚴(yán)重失職行為；（七）是否在本行之外的其他金融機(jī)構(gòu)任職，如有任職是否已告知本行，并且許諾其兼任職務(wù)不違犯法律規(guī)則，且與其在本行的任職不存在利益沖突。第十七條監(jiān)事有下列行為之一的，可認(rèn)定為失職行為，股東大會(huì)有權(quán)關(guān)于全體監(jiān)事或有責(zé)任的監(jiān)事作出處罰，有嚴(yán)重失職行為的，由有關(guān)機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行處罰：（一）關(guān)于本行存在的重大問(wèn)題，沒(méi)有盡到監(jiān)督檢查的責(zé)任或發(fā)現(xiàn)后隱瞞不報(bào)的（二）泄露本行機(jī)密的；（三）在履行職責(zé)進(jìn)程中接受不正當(dāng)利益的；（四）由監(jiān)管部門(mén)或本行股東大會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重失職行。第五章履職評(píng)判的方式和結(jié)果第十八條本行監(jiān)事會(huì)經(jīng)過(guò)列席會(huì)議、座談、訪談、征求意見(jiàn)等方式了解董事、高管人員履職情況。履職評(píng)判依據(jù)主要囊括本行董事及高級(jí)管理人員的履職檔案、個(gè)人工作總結(jié)、自評(píng)、互評(píng)、董事會(huì)評(píng)判以及本行年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告等內(nèi)容。第十九條考評(píng)程序和方法。董事履職評(píng)判工作可囊括自評(píng)、互評(píng)、董事會(huì)評(píng)判及監(jiān)事會(huì)評(píng)判等環(huán)節(jié)，由監(jiān)事會(huì)形成最終評(píng)判結(jié)果。監(jiān)事履職評(píng)判工作可囊括自評(píng)、互評(píng)和監(jiān)事會(huì)評(píng)判等環(huán)節(jié)，由監(jiān)事會(huì)形成最終評(píng)判結(jié)果。總行高管人員評(píng)判工作程序。囊括自評(píng)、互評(píng)、總行中層管理人員評(píng)判、支行行長(zhǎng)評(píng)判及監(jiān)事會(huì)評(píng)判等環(huán)節(jié)，由監(jiān)事會(huì)形成最終評(píng)判結(jié)果?？己说姆绞竭M(jìn)行。依照上年度綜合考核結(jié)果為依據(jù)，占年度評(píng)判總分的。2、民主測(cè)評(píng)。采取現(xiàn)場(chǎng)考核的方式進(jìn)行。主要是聽(tīng)取述職報(bào)告、民主評(píng)議、各別談話、重點(diǎn)核實(shí)等程序和方式進(jìn)行，占年度評(píng)判總分的30%。（1）個(gè)人述職。評(píng)判關(guān)于象圍繞個(gè)人政治表現(xiàn)、考核期履行工作職責(zé)情況、工作目標(biāo)完成情況以及工作中存在的主要問(wèn)題進(jìn)行述職。民主測(cè)評(píng)。其中：本支行或本部70%。3、總行行領(lǐng)導(dǎo)測(cè)評(píng)。。第二十條每年經(jīng)過(guò)公開(kāi)述職、民主測(cè)評(píng)、考核座談會(huì)、談心談話等形式關(guān)于高管人員年度履職情況進(jìn)行考核、評(píng)判?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)判。關(guān)于被評(píng)判人的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)判采取約見(jiàn)談話、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)和現(xiàn)場(chǎng)檢查等形式進(jìn)行。（一）約見(jiàn)談話。約見(jiàn)談話分兩個(gè)層面：一是約見(jiàn)被評(píng)判人談話，二是選擇部分員工座談，進(jìn)一步了解被評(píng)判人的履職觀念、履職行為和履職業(yè)績(jī)等情況。（二）現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)。隨機(jī)確定部份員工，關(guān)于被評(píng)判人的德、能、勤、績(jī)、廉等五方面表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)判。（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查。圍繞高級(jí)管理人員履職行為評(píng)判的內(nèi)容要求，調(diào)閱有關(guān)決定、決議和會(huì)議記錄，檢查被評(píng)判人職權(quán)范圍內(nèi)有關(guān)業(yè)務(wù)的依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度情況、經(jīng)營(yíng)指標(biāo)完成情況的真實(shí)性。第二十一條考評(píng)工作以會(huì)計(jì)年度為考評(píng)年度。被考評(píng)人員應(yīng)在每一會(huì)計(jì)年度完結(jié)之后一個(gè)月內(nèi)寫(xiě)出年度自我評(píng)判報(bào)告。年度履職評(píng)判情況報(bào)告除上述評(píng)判內(nèi)容外，還應(yīng)囊括：高管人員任職情況，承擔(dān)的工作職責(zé)，取得的成效，履職工作較上年的進(jìn)步度和排名情況，董事會(huì)或上級(jí)關(guān)于經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成情況的考核結(jié)果及關(guān)于高級(jí)管理人員的年度考核結(jié)論；全年各類檢查囊括內(nèi)外審計(jì)部門(mén)、監(jiān)管部門(mén)等檢查結(jié)論，檢查問(wèn)題整改情況及其后續(xù)評(píng)判；存在的問(wèn)題和不足、下一年度的努力方向；自我評(píng)判結(jié)論等。第二十二條履職評(píng)判結(jié)果分為三檔：稱職、基本稱職和不稱職?；蚨聲?huì)建議取消其任職資格。其關(guān)于存在的問(wèn)題進(jìn)行限期整改。第二十三條本行監(jiān)事會(huì)關(guān)于履職評(píng)判工作負(fù)最終責(zé)任。本行依照規(guī)則接受銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于履職評(píng)判工作的監(jiān)督和指導(dǎo)。第二十四條監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)建立健全關(guān)于董事、高級(jí)管理人員和監(jiān)事的履職評(píng)判制度并且關(guān)于履職