公司采購管理內(nèi)部控制全流程(詳細(xì)可修改版)

公司采購管理內(nèi)部控制全流程(詳細(xì)可修改版)公司采購管理內(nèi)部控制全流程(詳細(xì)可修改版)公司采購管理內(nèi)部控制全流程(詳細(xì)可修改版)xxx公司公司采購管理內(nèi)部控制全流程(詳細(xì)可修改版)文件編號：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準(zhǔn)審核制定方案設(shè)計(jì)，管理制度公司采購管理內(nèi)部控制圖表4-1：采購管理流程控制矩陣流程編號及名稱控制目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)歸類控制點(diǎn)編號控制活動(dòng)執(zhí)行部門和崗位控制行為出現(xiàn)的頻率控制方式控制屬性控制證據(jù)控制制度手工系統(tǒng)關(guān)鍵控制一般控制供方準(zhǔn)入管理規(guī)范供方引入管理，確保供方綜合能力和產(chǎn)品品質(zhì)符合要求缺乏完善的供應(yīng)商管理辦法，新供方考核未有效策劃和執(zhí)行，導(dǎo)致供應(yīng)商選擇不當(dāng)，影響企業(yè)利潤。物資采購風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商管控風(fēng)險(xiǎn)采購部、技術(shù)部/研究院根據(jù)采購需要推薦擬引入供應(yīng)商，或由供應(yīng)商自愿申請，供方資源管理部門先行與供應(yīng)商進(jìn)行商務(wù)溝通供方資源管理部門不定期√√供方準(zhǔn)入評價(jià)、退出管理辦法供應(yīng)商提交資料（資質(zhì)證書復(fù)印件、配套申請表、體系證書、設(shè)備清單、產(chǎn)品報(bào)價(jià)表）到供方資源管理部門供應(yīng)商不定期√√資質(zhì)證書復(fù)印件、配套申請表、體系證書、設(shè)備清單、產(chǎn)品報(bào)價(jià)表采購部初審供應(yīng)商提交的資料供方資源管理部門不定期√√資質(zhì)證書復(fù)印件、配套申請表、體系證書、設(shè)備清單、產(chǎn)品報(bào)價(jià)表由公司領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)是否進(jìn)行下一步現(xiàn)場評價(jià)公司領(lǐng)導(dǎo)不定期√√評價(jià)意見采購部門按《供方準(zhǔn)入評價(jià)、退出管理辦法》組織評價(jià)組評價(jià)供方現(xiàn)場，對評價(jià)中的不符合開具《現(xiàn)場評價(jià)問題跟蹤表》評價(jià)小組不定期√√《供方現(xiàn)場評價(jià)表》、《現(xiàn)場評價(jià)問題跟蹤表》評價(jià)小組評價(jià)供方按要求整改閉環(huán)情況評價(jià)小組不定期√√《現(xiàn)場評價(jià)問題跟蹤表》評價(jià)小組根據(jù)評價(jià)結(jié)果在現(xiàn)場評價(jià)報(bào)告中作出是否引入建議評價(jià)小組不定期√√現(xiàn)場評價(jià)報(bào)告評價(jià)小組提交現(xiàn)場評價(jià)報(bào)告、供應(yīng)商提交資料復(fù)印件、供方變更申請表評價(jià)小組不定期√√現(xiàn)場評價(jià)報(bào)告采購部負(fù)責(zé)人審核評價(jià)小組提交的評價(jià)報(bào)告采購部負(fù)責(zé)人不定期√√現(xiàn)場評價(jià)報(bào)告、審核記錄公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核評價(jià)小組提交的評價(jià)報(bào)告公司分管領(lǐng)導(dǎo)不定期√√現(xiàn)場評價(jià)報(bào)告、審核記錄總經(jīng)理審核評價(jià)小組提交的評價(jià)報(bào)告總經(jīng)理不定期√√現(xiàn)場評價(jià)報(bào)告、審核記錄集團(tuán)企管部審核評價(jià)小組提交的評價(jià)報(bào)告集團(tuán)企管部不定期√√現(xiàn)場評價(jià)報(bào)告、審核記錄集團(tuán)企管部分管領(lǐng)導(dǎo)審核評價(jià)小組提交的評價(jià)報(bào)告集團(tuán)企管部分管領(lǐng)導(dǎo)不定期√√現(xiàn)場評價(jià)報(bào)告、審核記錄總裁批準(zhǔn)供方引入申請總裁不定期√√現(xiàn)場評價(jià)報(bào)告、審核記錄初物送樣規(guī)范采購過程，確保所采購的產(chǎn)品滿足要求，保證公司生產(chǎn)正常運(yùn)行需求計(jì)劃不合理，采購流程存在內(nèi)控缺陷，或?qū)Φ截浳镔Y質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)格，控制證據(jù)缺乏可追溯性等原因，可能導(dǎo)致采購支出失控，所采物資質(zhì)次價(jià)高，可能導(dǎo)致采購物資過量或短缺，影響企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營,甚至在采購過程中出現(xiàn)舞弊行為，使缺陷物資進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域，給公司的安全生產(chǎn)與成本控制帶來的不確定性。物資采購風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商新增資源（新供方準(zhǔn)入、合格供方新增規(guī)格）由供方資源管理部門出具價(jià)格初審表，供應(yīng)商生產(chǎn)條件變更初物采購部不定期√√價(jià)格初審表、審核記錄走樣樣件管理辦法采購部負(fù)責(zé)人審核價(jià)格初審表采購部門負(fù)責(zé)人不定期√√價(jià)格初審表、審核記錄總經(jīng)理審批價(jià)格初審表總經(jīng)理不定期√√價(jià)格初審表、審核記錄供應(yīng)商提交樣件以及出廠檢測報(bào)告到供方資源管理部門采購部不定期√√檢測報(bào)告檢驗(yàn)室負(fù)責(zé)樣件檢測，出具零配件樣品檢驗(yàn)報(bào)告單檢驗(yàn)部門不定期√√零配件樣品檢驗(yàn)報(bào)告單檢驗(yàn)室負(fù)責(zé)人初審零配件樣品檢驗(yàn)報(bào)告單檢驗(yàn)部門不定期√√零配件樣品檢驗(yàn)報(bào)告單、審核記錄品技部部長負(fù)責(zé)審核零配件樣品檢驗(yàn)報(bào)告單品技部負(fù)責(zé)人不定期√√零配件樣品檢驗(yàn)報(bào)告單、審核記錄分管副總負(fù)責(zé)審批零配件樣品檢驗(yàn)報(bào)告單分管副總不定期√√零配件樣品檢驗(yàn)報(bào)告單、審核記錄供方資源管理部門審批采購員下達(dá)的小批試裝計(jì)劃采購部不定期√√采購計(jì)劃生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)裝配并確認(rèn)小批試裝零件的裝配性能裝配車間不定期√√小批試裝單生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)測試小批試裝發(fā)動(dòng)機(jī)的性能測試車間不定期√√小批試裝單分管副總負(fù)責(zé)審批測試完畢的小批試裝單分管副總不定期√√小批試裝單簽訂產(chǎn)品購銷合同供方資源管理部門在OA系統(tǒng)中提交合同審批流程采購部不定期√√產(chǎn)品購銷合同無采購部負(fù)責(zé)人審核采購部提交的合同審批申請采購部負(fù)責(zé)人不定期√√產(chǎn)品購銷合同、審核記錄采購部分管領(lǐng)導(dǎo)審核采購部提交的合同審批申請采購部分管領(lǐng)導(dǎo)不定期√√產(chǎn)品購銷合同、審核記錄企業(yè)管理部門負(fù)責(zé)人審核采購部提交的合同審批申請企業(yè)管理部門負(fù)責(zé)人不定期√√產(chǎn)品購銷合同、審核記錄企業(yè)管理部門分管領(lǐng)導(dǎo)審核采購部提交的合同審批申請分管領(lǐng)導(dǎo)不定期√√產(chǎn)品購銷合同、審核記錄法務(wù)審核集團(tuán)法務(wù)不定期√√產(chǎn)品訂貨合同、審核記錄總經(jīng)理審批采購部提交的合同審批申請總經(jīng)理不定期√√產(chǎn)品購銷合同、審核記錄采購部與供方簽訂產(chǎn)品購銷合同采購部不定期√√產(chǎn)品購銷合同采購計(jì)劃與訂單采購員根據(jù)銷售月度預(yù)示計(jì)劃，每月25日前向供方下達(dá)書面次月零部件備貨指導(dǎo)計(jì)劃采購員每月√次月產(chǎn)品需求預(yù)示計(jì)劃采購控制程序生產(chǎn)部編制主生產(chǎn)計(jì)劃及MRP解算，SAP系統(tǒng)根據(jù)設(shè)定的參數(shù)，自動(dòng)轉(zhuǎn)成采購計(jì)劃和備貨計(jì)劃，并分解到供應(yīng)商采購員每天√√SAP系統(tǒng)中的采購計(jì)劃采購員根據(jù)指定件信息，在SAP中調(diào)整采購計(jì)劃采購員每天√√SAP系統(tǒng)中的采購計(jì)劃采購員于17點(diǎn)前通過中摩聯(lián)下達(dá)采購計(jì)劃到供應(yīng)商處，供應(yīng)商通過中摩聯(lián)或書面回執(zhí)確認(rèn)采購價(jià)采購部負(fù)責(zé)人不定期√√中摩聯(lián)平臺中的采購計(jì)劃采購員評審排產(chǎn)計(jì)劃采購員不定期√√排產(chǎn)計(jì)劃生產(chǎn)部根據(jù)評審結(jié)果調(diào)整主生產(chǎn)計(jì)劃裝配車間不定期√√主生產(chǎn)計(jì)劃供應(yīng)商按照采購計(jì)劃準(zhǔn)時(shí)供貨，備貨計(jì)劃轉(zhuǎn)為正式計(jì)劃后，按正式采購計(jì)劃供貨供應(yīng)商不定期√√備貨計(jì)劃采購員根據(jù)裝配車間清理出的差缺計(jì)劃下達(dá)臨時(shí)采購計(jì)劃采購員不定期√√SAP系統(tǒng)中的采購計(jì)劃采購員填寫調(diào)撥單采購員不定期√√調(diào)撥單采購部負(fù)責(zé)人審核調(diào)撥單采購部負(fù)責(zé)人不定期√√調(diào)撥單、審核記錄財(cái)務(wù)管理部門審核調(diào)撥單財(cái)務(wù)管理部門不定期√√調(diào)撥單、審核記錄采購員在SAP下達(dá)委外銷售單采購員不定期√√SAP系統(tǒng)中的銷售單采購員在OA中提交現(xiàn)金采購零部件需求采購員不定期√√現(xiàn)金采購申請表采購部負(fù)責(zé)人核對現(xiàn)金采購申請采購部負(fù)責(zé)人不定期√√現(xiàn)金采購申請表、審核記錄財(cái)務(wù)管理部門分管領(lǐng)導(dǎo)審核現(xiàn)金采購申請財(cái)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)不定期√√現(xiàn)金采購申請表、審核記錄總經(jīng)理審批現(xiàn)金采購申請總經(jīng)理不定期√√現(xiàn)金采購申請表、審核記錄采購定價(jià)技術(shù)部門出具相關(guān)技術(shù)通知品技部、研究院不定期√√技術(shù)通知、業(yè)務(wù)聯(lián)系單、全店部品表、成本推移明細(xì)表采購價(jià)格管理辦法供方資源管理部門依據(jù)技術(shù)部門出具的相關(guān)技術(shù)通知進(jìn)行成本核算，并要求供方報(bào)價(jià)供方資源管理部門不定期√√供方報(bào)價(jià)單供方資源管理部門依據(jù)供方提供的正式報(bào)價(jià)表進(jìn)行成本核算和商務(wù)談判，與供方達(dá)成共識后，簽訂價(jià)格協(xié)議供方資源管理部門不定期√√價(jià)格協(xié)議對需要簽訂浮動(dòng)價(jià)格的產(chǎn)品，供方資源管理部門與供方協(xié)商達(dá)成共識后簽訂會議紀(jì)要約定價(jià)差計(jì)算方式供方資源管理部門不定期√√會議紀(jì)要采購部負(fù)責(zé)人審核價(jià)格協(xié)議、會議紀(jì)要采購部負(fù)責(zé)人不定期√√審批記錄總經(jīng)理審批供方資源管理部門與供應(yīng)商簽訂的價(jià)格協(xié)議、會議紀(jì)要總經(jīng)理不定期√√價(jià)格協(xié)議、審核記錄供方資源管理部門每月關(guān)賬前將當(dāng)月價(jià)格協(xié)議和會議紀(jì)要提供財(cái)務(wù)管理部門，并將按照會議紀(jì)要計(jì)算的浮動(dòng)價(jià)差在當(dāng)月關(guān)賬前導(dǎo)入SAP系統(tǒng)供方資源管理部門、財(cái)務(wù)部不定期√√價(jià)差表供方資源管理部門建立零部件價(jià)值分析表，進(jìn)行成本推移供方資源管理部門不定期√√零部件價(jià)值分析表總經(jīng)理負(fù)責(zé)采購成本的控制并按預(yù)定目標(biāo)開展成本推移工作總經(jīng)理不定期√√零部件價(jià)值分析表、審核記錄供應(yīng)商提出漲價(jià)申請供應(yīng)商不定期√√價(jià)格員接到漲價(jià)應(yīng)對通知應(yīng)在規(guī)定的工作日內(nèi)完成調(diào)價(jià)零部件成本分析，作出對供方是否調(diào)價(jià)的判斷，并提出調(diào)價(jià)方案報(bào)批供方資源管理部門不定期√√調(diào)價(jià)方案總經(jīng)理審批價(jià)格員編制的調(diào)價(jià)方案總經(jīng)理不定期√√調(diào)價(jià)方案、審批記錄供方資源管理部門根據(jù)公司總經(jīng)理的批示，與供方進(jìn)行談判，達(dá)成協(xié)議后簽訂會談紀(jì)要供方資源管理部門不定期√√會議紀(jì)要供方資源管理部門根據(jù)與供應(yīng)商簽訂的會議紀(jì)要提交漲價(jià)審核流程供方資源管理部門不定期√√采購部負(fù)責(zé)人審核價(jià)格員編制的零部件漲價(jià)協(xié)議的申請采購部負(fù)責(zé)人不定期√√漲價(jià)協(xié)議、審核記錄總經(jīng)理審核零部件漲價(jià)協(xié)議的審核及審批漲幅不大于5%的零部件漲價(jià)報(bào)告/協(xié)議總經(jīng)理不定期√√漲價(jià)協(xié)議、審批記錄總裁審批漲幅大于5%的零部件漲價(jià)報(bào)告/協(xié)議總裁不定期√√漲價(jià)協(xié)議、審批記錄供方資源管理部門根據(jù)批準(zhǔn)后的漲價(jià)流程與供應(yīng)商重新簽訂《零部件價(jià)格協(xié)議》供方資源管理部門不定期√√零部件價(jià)格協(xié)議供方資源管理部門須在每月掛帳日前將當(dāng)月經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后的價(jià)格協(xié)議和有關(guān)價(jià)差補(bǔ)償?shù)母?dòng)價(jià)傳遞至財(cái)務(wù)管理部門，并且將相關(guān)數(shù)據(jù)導(dǎo)入SAP系統(tǒng)供方資源管理部門不定期√√零部件價(jià)格協(xié)議配額管理采購部編制年度配套體系格局以及配套份額調(diào)整審批表供方資源管理部門不定期√√年度配套體系格局、配套份額調(diào)整審批表供方配額管理辦法采購部負(fù)責(zé)人審核年度配套體系格局以及配套份額調(diào)整審批表采購部負(fù)責(zé)人不定期√√年度配套體系格局、配套份額調(diào)整審批表、審核記錄總經(jīng)理審批年度配套體系格局以及配套份額調(diào)整審批表總經(jīng)理不定期√√年度配套體系格局、配套份額調(diào)整審批表、審核記錄采購部根據(jù)年度配套體系格局以及配套份額調(diào)整審批表在SAP中調(diào)整配套份額供方資源管理部門不定期√√年度配套體系格局、配套份額調(diào)整審批表、審核記錄采購部采購員按照SAP系統(tǒng)中的配額分配比例下達(dá)采購計(jì)劃采購員不定期√√SAP系統(tǒng)中的采購計(jì)劃供方資源管理部門檢查采購員比例執(zhí)行情況供方資源管理部門不定期√√比例執(zhí)行控制情況分析表采購部負(fù)責(zé)人審批比例執(zhí)行統(tǒng)計(jì)報(bào)表采購部負(fù)責(zé)人不定期√√比例執(zhí)行控制情況分析表、審核記錄物資掛賬管理合理利用公司的流動(dòng)資金，減少庫存積壓資金，規(guī)范掛賬行為價(jià)格、數(shù)量不準(zhǔn)確，導(dǎo)致掛賬數(shù)據(jù)的不正確內(nèi)控管理風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)課每月中旬核對系統(tǒng)中的應(yīng)付暫估明細(xì)表與掛賬表數(shù)據(jù)的一致性財(cái)管部財(cái)務(wù)課定期√√核對記錄供方管理手冊、物流關(guān)賬通知財(cái)務(wù)課每月24日核對價(jià)格協(xié)議與系統(tǒng)維護(hù)的價(jià)格是否一致財(cái)管部財(cái)務(wù)課定期√√價(jià)格協(xié)議采購部、物資部負(fù)責(zé)掛賬量的確認(rèn)采購部、制造部定期√√入庫單據(jù)和投料單據(jù)財(cái)務(wù)課負(fù)責(zé)物資的掛賬數(shù)據(jù)生成和發(fā)放財(cái)管部財(cái)務(wù)課定期√√掛賬金額表、掛賬數(shù)量表、歷史未掛數(shù)量表配套款支付管理合理調(diào)度、使用資金，保證資金正常流動(dòng)；有效提高資金使用效率，防止呆賬、壞賬、死賬等現(xiàn)象的發(fā)生，保障公司合法權(quán)益不受損失付款建議清單手工編制錯(cuò)誤，導(dǎo)致應(yīng)付賬款錯(cuò)誤；提前付款，會造成資金某一階段的緊張；退出體系或無尾款的供應(yīng)商退貨可能造成壞賬，使公司造成損失內(nèi)控管理風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)應(yīng)付會計(jì)編制付款建議清單財(cái)管部財(cái)務(wù)課定期√√付款建議清單配套款支付管理財(cái)務(wù)課課長審核付款建議清單明細(xì)是否正確財(cái)管部財(cái)務(wù)課課長定期√√付款建議清單財(cái)務(wù)應(yīng)付會計(jì)上傳正確的付款申請明細(xì)到OA流程財(cái)管部財(cái)務(wù)課定期√√付款建議清單采購部價(jià)格室復(fù)核OA系統(tǒng)中的付款建議清單是否正確采購部定期√√付款建議清單財(cái)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)審核OA系統(tǒng)中的付款建議清單財(cái)管部分管領(lǐng)導(dǎo)定期√√付款建議清單總經(jīng)理審批OA系統(tǒng)中的付款建議清單公司總經(jīng)理定期√√付款建議清單財(cái)務(wù)應(yīng)付會計(jì)接收OA系統(tǒng)中審批完成的付款建議，并通知采購室打印財(cái)管部財(cái)務(wù)課定期√√付款建議清單采購室打印付款申請單采購部定期√√付款申請單采購部領(lǐng)導(dǎo)對付款申請單簽字確認(rèn)采購部定期√√付款申請單財(cái)務(wù)應(yīng)付會計(jì)對付款申請簽字確認(rèn)財(cái)管部財(cái)務(wù)課定期√√付款申請單財(cái)務(wù)課課長對付款申請簽字確認(rèn)財(cái)管部財(cái)務(wù)課定期√√付款申請單供應(yīng)商根據(jù)授權(quán)委托書、對賬函領(lǐng)取簽字完成的付款申請單，并辦理付款手續(xù)供應(yīng)商定期√√付款申請單√授權(quán)委托書√對賬函財(cái)務(wù)應(yīng)付會計(jì)復(fù)核供應(yīng)商手續(xù)是否完整財(cái)管部財(cái)務(wù)課定期√√付款申請單√授權(quán)委托書√對賬函出納根據(jù)付款申請單上的金額付款財(cái)管部財(cái)務(wù)課定期√√付款申請單√授權(quán)委托書√對賬函財(cái)務(wù)應(yīng)付會計(jì)根據(jù)付款記錄進(jìn)行記賬處理財(cái)管部財(cái)務(wù)課定期√√付款回單采購部提交付款申請單采購部不定期√√付款申請單預(yù)付款、提前付款是由采購部創(chuàng)建付款申請單，提前支付貨款<100萬元且按規(guī)定收取資金成本，由集團(tuán)財(cái)務(wù)部部長審核后方能支付財(cái)務(wù)管理部財(cái)務(wù)部分管領(lǐng)導(dǎo)、不定期√√預(yù)付款、提前付款申請單、付款回單提前支付≥100萬元或提前支付貨款未按規(guī)定收取資金成本的（不論額度大?。?，報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)部部長審核財(cái)務(wù)部分管領(lǐng)導(dǎo)、不定期√√預(yù)付款、提前付款申請單、付款回單提前支付≥100萬元或提前支付貨款未按規(guī)定收取資金成本的須經(jīng)總裁審批公司總經(jīng)理不定期√√預(yù)付款、提前付款申請單、付款回單配套質(zhì)保金管理合理制定質(zhì)保金金額，減少由于呆賬、壞賬造成的損失供應(yīng)商的應(yīng)付賬款余額小于退貨金額或其他扣款事項(xiàng)時(shí)，會造成扣款無法收回內(nèi)控管理風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)應(yīng)付會計(jì)每季度調(diào)整各供應(yīng)商質(zhì)保金余額財(cái)管部財(cái)務(wù)課定期√√質(zhì)保金調(diào)整表供方管理手冊財(cái)務(wù)課課長審核質(zhì)保金余額財(cái)管部財(cái)務(wù)課定期√√質(zhì)保金調(diào)整表財(cái)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)審核質(zhì)保金余額財(cái)管部分管領(lǐng)導(dǎo)定期√√質(zhì)保金調(diào)整表總經(jīng)理審批質(zhì)保金余額公司總經(jīng)理定期√√質(zhì)保金調(diào)整表集團(tuán)總裁審批質(zhì)保金余額集團(tuán)總裁定期√√質(zhì)保金調(diào)整表財(cái)務(wù)會計(jì)將質(zhì)保金明細(xì)表導(dǎo)入系統(tǒng)記賬處理財(cái)管部財(cái)務(wù)課定期√√質(zhì)保金調(diào)整表月度評價(jià)優(yōu)化供方體系，客觀公正的評價(jià)供方，建立優(yōu)勝劣汰的管理機(jī)制缺乏完善的供應(yīng)商管理辦法，無法及時(shí)考核供應(yīng)商，導(dǎo)致供應(yīng)商選擇不當(dāng)，影響企業(yè)利潤。供應(yīng)商管控風(fēng)險(xiǎn)供方資源管理部門于每月28日前收集相關(guān)數(shù)據(jù)供方資源管理部門每月√√相關(guān)報(bào)表合格供方評價(jià)管理辦法、供方管理手冊供方資源管理部門對收集到的數(shù)據(jù)按照合格供方評價(jià)管理辦法的要求對關(guān)重供方進(jìn)行業(yè)績評價(jià)并排名供方資源管理部門每月√√供方年月度業(yè)績評價(jià)表采購部負(fù)責(zé)人審核供方業(yè)績評價(jià)表采購部負(fù)責(zé)人每月√√供方年月度業(yè)績評價(jià)表、審核記錄分管副總審核供方業(yè)績評價(jià)表公司分管領(lǐng)導(dǎo)每月√√供方年月度業(yè)績評價(jià)表、審核記錄總經(jīng)理審批供方業(yè)績評價(jià)表總經(jīng)理每月√√供方年月度業(yè)績評價(jià)表、審核記錄采購部對業(yè)績評價(jià)排名后十位的供方發(fā)放整改通知書并確認(rèn)整改閉環(huán)情況采購部每月√√供方業(yè)績評價(jià)整改通知書采購部負(fù)責(zé)人審核后十位供方業(yè)績評價(jià)整改通知書整改閉環(huán)情況采購部負(fù)責(zé)人每月√√供方業(yè)績評價(jià)整改通知書根據(jù)評價(jià)結(jié)果需要調(diào)整比例的由供方資源管理部門提交配套份額調(diào)整審批表，見配額管理采購部不定期√√配套份額調(diào)整審批表年度評價(jià)優(yōu)化供方體系，客觀公正的評價(jià)供方，建立優(yōu)勝劣汰的管理機(jī)制缺乏完善的供應(yīng)商管理辦法，無法及時(shí)考核供應(yīng)商，導(dǎo)致供應(yīng)商選擇不當(dāng)，影響企業(yè)利潤。供應(yīng)商管控風(fēng)險(xiǎn)供方資源管理部門于次年1月25日前收集所有供應(yīng)商供貨、質(zhì)量、服務(wù)等相關(guān)數(shù)據(jù)供方資源管理部門每年√√相關(guān)報(bào)表供方資源管理部門對收集到的數(shù)據(jù)按照合格供方評價(jià)管理辦法的要求對所有供方進(jìn)行業(yè)績評價(jià)并排名供方資源管理部門每年√√供方年度業(yè)績評價(jià)表采購部負(fù)責(zé)人審核供方業(yè)績評價(jià)表采購部負(fù)責(zé)人每年√√供方年度業(yè)績評價(jià)表、審核記錄分管副總審核供方業(yè)績評價(jià)表公司分管領(lǐng)導(dǎo)每年√√供方年度業(yè)績評價(jià)表、審核記錄總經(jīng)理審批供方業(yè)績評價(jià)表總經(jīng)理每年√√供方年度業(yè)績評價(jià)表、審核記錄采購部對年度評價(jià)后十位供方發(fā)出供方業(yè)績評價(jià)整改通知書并列入下年度動(dòng)態(tài)評價(jià)計(jì)劃采購部每年√√供方業(yè)績評價(jià)整改通知書采購部負(fù)責(zé)人審核后十位供方業(yè)績評價(jià)整改通知書整改閉環(huán)情況采購部負(fù)責(zé)人每年√√供方業(yè)績評價(jià)整改通知書總經(jīng)理批準(zhǔn)“優(yōu)秀供方”、“質(zhì)量先進(jìn)供方”、“質(zhì)量進(jìn)步供方”各獎(jiǎng)項(xiàng)獲獎(jiǎng)名單總經(jīng)理每年√√審批記錄動(dòng)態(tài)評價(jià)優(yōu)化供方體系，客觀公正的評價(jià)供方，建立優(yōu)勝劣汰的管理機(jī)制缺乏完善的供應(yīng)商管理辦法，無法及時(shí)考核供應(yīng)商，導(dǎo)致供應(yīng)商選擇不當(dāng)，影響企業(yè)利潤。供應(yīng)商管控風(fēng)險(xiǎn)供方資源管理部門編制年度動(dòng)態(tài)評價(jià)計(jì)劃供方資源管理部門每年√√動(dòng)態(tài)評價(jià)計(jì)劃表分管副總審核年度動(dòng)態(tài)評價(jià)計(jì)劃公司分管領(lǐng)導(dǎo)每年√√動(dòng)態(tài)評價(jià)計(jì)劃表、審批記錄總經(jīng)理審批年度動(dòng)態(tài)評價(jià)計(jì)劃總經(jīng)理每年√√動(dòng)態(tài)評價(jià)計(jì)劃表、審批記錄供方資源管理部門組織品保人員、技術(shù)人員組成評價(jià)組對供方生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行評價(jià)，對評價(jià)中的不符合開具《現(xiàn)場評價(jià)問題跟蹤表》評價(jià)小組不定期√√動(dòng)態(tài)評價(jià)報(bào)告、現(xiàn)場評價(jià)問題跟蹤表評價(jià)小組評價(jià)供方按要求整改閉環(huán)情況評價(jià)小組不定期√√現(xiàn)場評價(jià)問題跟蹤表分管副總審核動(dòng)態(tài)評價(jià)報(bào)告公司分管領(lǐng)導(dǎo)每年√√動(dòng)態(tài)評價(jià)報(bào)告、現(xiàn)場評價(jià)問題跟蹤表、審批記錄總經(jīng)理審批動(dòng)態(tài)評價(jià)報(bào)告總經(jīng)理每年√√動(dòng)態(tài)評價(jià)報(bào)告、現(xiàn)場評價(jià)問題跟蹤表、審批記錄供方整改規(guī)范供方質(zhì)量整改管理，明確整改流程及方式，有序推進(jìn)供方質(zhì)量整改，提升產(chǎn)品品質(zhì)質(zhì)量信息不能有效傳遞，供應(yīng)商整改效果未有效確認(rèn)，導(dǎo)致質(zhì)量問題重復(fù)發(fā)生，停供產(chǎn)品沒有經(jīng)過有效驗(yàn)證既恢復(fù)供貨，供應(yīng)商管控風(fēng)險(xiǎn)外檢室每周發(fā)布入廠檢驗(yàn)異常周報(bào)，每月編制不合格信息臺賬檢驗(yàn)室每月√√入廠檢驗(yàn)異常周報(bào)、不合格信息臺賬無供方品質(zhì)保障部門工程師對入廠異常周報(bào)中的典型、重要項(xiàng)目以不良品對策票形式發(fā)放到責(zé)任廠家，要求限期整改；對不合格信息臺賬中的排名后十位的廠家以QAV-2方式發(fā)布到責(zé)任廠家供方品質(zhì)保障部門不定期√√不良品對策票、QAV-2表供方品質(zhì)保障部門工程師對不良品對策票以及QAV-2內(nèi)的整改措施進(jìn)行確認(rèn)，并對整改結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證品保工程師不定期√√不良品對策票、QAV-2表供方品質(zhì)保障部門分管組長、供方品質(zhì)保障部門主任確認(rèn)不良品對策票整改結(jié)果組長、供方品質(zhì)保障部門主任不定期√√不良品對策票問題反饋部門驗(yàn)證不良品對策票整改有效性反饋部門不定期√√不良品對策票生產(chǎn)部門、涂裝部門提交質(zhì)量信息票生產(chǎn)部門、涂裝部門不定期√√質(zhì)量信息票供方品質(zhì)保障部門針對質(zhì)量信息票中AB類問題以五原則表形式要求廠家整改，C類問題以QAV-2或不良對策票形式整改品保工程師不定期√√五原則表、不良對策票供方品質(zhì)保障部門主任審核五原則表整改閉環(huán)情況供方品質(zhì)保障部門主任不定期√√五原則表采購部負(fù)責(zé)人審批五原則表整改閉環(huán)情況采購部負(fù)責(zé)人不定期√√五原則表銷售部門以O(shè)A流程方式提交市場質(zhì)量信息反饋銷售部門不定期√√OA流程供方品質(zhì)保障部門針對市場信息中A類問題以五原則表形式要求廠家整改，BC類問題以QAV-2表的形式整改品保工程師不定期√√五原則表、QAV-2表供方品質(zhì)保障部門主任審核五原則表整改閉環(huán)情況供方品質(zhì)保障部門主任不定期√√五原則表采購部負(fù)責(zé)人審批五原則表整改閉環(huán)情況采購部負(fù)責(zé)人不定期√√五原則表