公司采購管理內(nèi)部控制全流程(詳細可修改版)

公司采購管理內(nèi)部控制全流程(詳細可修改版)公司采購管理內(nèi)部控制全流程(詳細可修改版)公司采購管理內(nèi)部控制全流程(詳細可修改版)xxx公司公司采購管理內(nèi)部控制全流程(詳細可修改版)文件編號：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準審核制定方案設(shè)計，管理制度公司采購管理內(nèi)部控制圖表4-1：采購管理流程控制矩陣流程編號及名稱控制目標風(fēng)險描述風(fēng)險歸類控制點編號控制活動執(zhí)行部門和崗位控制行為出現(xiàn)的頻率控制方式控制屬性控制證據(jù)控制制度手工系統(tǒng)關(guān)鍵控制一般控制供方準入管理規(guī)范供方引入管理，確保供方綜合能力和產(chǎn)品品質(zhì)符合要求缺乏完善的供應(yīng)商管理辦法，新供方考核未有效策劃和執(zhí)行，導(dǎo)致供應(yīng)商選擇不當，影響企業(yè)利潤。物資采購風(fēng)險、供應(yīng)商管控風(fēng)險采購部、技術(shù)部/研究院根據(jù)采購需要推薦擬引入供應(yīng)商，或由供應(yīng)商自愿申請，供方資源管理部門先行與供應(yīng)商進行商務(wù)溝通供方資源管理部門不定期√√供方準入評價、退出管理辦法供應(yīng)商提交資料（資質(zhì)證書復(fù)印件、配套申請表、體系證書、設(shè)備清單、產(chǎn)品報價表）到供方資源管理部門供應(yīng)商不定期√√資質(zhì)證書復(fù)印件、配套申請表、體系證書、設(shè)備清單、產(chǎn)品報價表采購部初審供應(yīng)商提交的資料供方資源管理部門不定期√√資質(zhì)證書復(fù)印件、配套申請表、體系證書、設(shè)備清單、產(chǎn)品報價表由公司領(lǐng)導(dǎo)確認是否進行下一步現(xiàn)場評價公司領(lǐng)導(dǎo)不定期√√評價意見采購部門按《供方準入評價、退出管理辦法》組織評價組評價供方現(xiàn)場，對評價中的不符合開具《現(xiàn)場評價問題跟蹤表》評價小組不定期√√《供方現(xiàn)場評價表》、《現(xiàn)場評價問題跟蹤表》評價小組評價供方按要求整改閉環(huán)情況評價小組不定期√√《現(xiàn)場評價問題跟蹤表》評價小組根據(jù)評價結(jié)果在現(xiàn)場評價報告中作出是否引入建議評價小組不定期√√現(xiàn)場評價報告評價小組提交現(xiàn)場評價報告、供應(yīng)商提交資料復(fù)印件、供方變更申請表評價小組不定期√√現(xiàn)場評價報告采購部負責(zé)人審核評價小組提交的評價報告采購部負責(zé)人不定期√√現(xiàn)場評價報告、審核記錄公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核評價小組提交的評價報告公司分管領(lǐng)導(dǎo)不定期√√現(xiàn)場評價報告、審核記錄總經(jīng)理審核評價小組提交的評價報告總經(jīng)理不定期√√現(xiàn)場評價報告、審核記錄集團企管部審核評價小組提交的評價報告集團企管部不定期√√現(xiàn)場評價報告、審核記錄集團企管部分管領(lǐng)導(dǎo)審核評價小組提交的評價報告集團企管部分管領(lǐng)導(dǎo)不定期√√現(xiàn)場評價報告、審核記錄總裁批準供方引入申請總裁不定期√√現(xiàn)場評價報告、審核記錄初物送樣規(guī)范采購過程，確保所采購的產(chǎn)品滿足要求，保證公司生產(chǎn)正常運行需求計劃不合理，采購流程存在內(nèi)控缺陷，或?qū)Φ截浳镔Y質(zhì)量把關(guān)不嚴格，控制證據(jù)缺乏可追溯性等原因，可能導(dǎo)致采購支出失控，所采物資質(zhì)次價高，可能導(dǎo)致采購物資過量或短缺，影響企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營,甚至在采購過程中出現(xiàn)舞弊行為，使缺陷物資進入生產(chǎn)領(lǐng)域，給公司的安全生產(chǎn)與成本控制帶來的不確定性。物資采購風(fēng)險供應(yīng)商新增資源（新供方準入、合格供方新增規(guī)格）由供方資源管理部門出具價格初審表，供應(yīng)商生產(chǎn)條件變更初物采購部不定期√√價格初審表、審核記錄走樣樣件管理辦法采購部負責(zé)人審核價格初審表采購部門負責(zé)人不定期√√價格初審表、審核記錄總經(jīng)理審批價格初審表總經(jīng)理不定期√√價格初審表、審核記錄供應(yīng)商提交樣件以及出廠檢測報告到供方資源管理部門采購部不定期√√檢測報告檢驗室負責(zé)樣件檢測，出具零配件樣品檢驗報告單檢驗部門不定期√√零配件樣品檢驗報告單檢驗室負責(zé)人初審零配件樣品檢驗報告單檢驗部門不定期√√零配件樣品檢驗報告單、審核記錄品技部部長負責(zé)審核零配件樣品檢驗報告單品技部負責(zé)人不定期√√零配件樣品檢驗報告單、審核記錄分管副總負責(zé)審批零配件樣品檢驗報告單分管副總不定期√√零配件樣品檢驗報告單、審核記錄供方資源管理部門審批采購員下達的小批試裝計劃采購部不定期√√采購計劃生產(chǎn)部門負責(zé)裝配并確認小批試裝零件的裝配性能裝配車間不定期√√小批試裝單生產(chǎn)部門負責(zé)測試小批試裝發(fā)動機的性能測試車間不定期√√小批試裝單分管副總負責(zé)審批測試完畢的小批試裝單分管副總不定期√√小批試裝單簽訂產(chǎn)品購銷合同供方資源管理部門在OA系統(tǒng)中提交合同審批流程采購部不定期√√產(chǎn)品購銷合同無采購部負責(zé)人審核采購部提交的合同審批申請采購部負責(zé)人不定期√√產(chǎn)品購銷合同、審核記錄采購部分管領(lǐng)導(dǎo)審核采購部提交的合同審批申請采購部分管領(lǐng)導(dǎo)不定期√√產(chǎn)品購銷合同、審核記錄企業(yè)管理部門負責(zé)人審核采購部提交的合同審批申請企業(yè)管理部門負責(zé)人不定期√√產(chǎn)品購銷合同、審核記錄企業(yè)管理部門分管領(lǐng)導(dǎo)審核采購部提交的合同審批申請分管領(lǐng)導(dǎo)不定期√√產(chǎn)品購銷合同、審核記錄法務(wù)審核集團法務(wù)不定期√√產(chǎn)品訂貨合同、審核記錄總經(jīng)理審批采購部提交的合同審批申請總經(jīng)理不定期√√產(chǎn)品購銷合同、審核記錄采購部與供方簽訂產(chǎn)品購銷合同采購部不定期√√產(chǎn)品購銷合同采購計劃與訂單采購員根據(jù)銷售月度預(yù)示計劃，每月25日前向供方下達書面次月零部件備貨指導(dǎo)計劃采購員每月√次月產(chǎn)品需求預(yù)示計劃采購控制程序生產(chǎn)部編制主生產(chǎn)計劃及MRP解算，SAP系統(tǒng)根據(jù)設(shè)定的參數(shù)，自動轉(zhuǎn)成采購計劃和備貨計劃，并分解到供應(yīng)商采購員每天√√SAP系統(tǒng)中的采購計劃采購員根據(jù)指定件信息，在SAP中調(diào)整采購計劃采購員每天√√SAP系統(tǒng)中的采購計劃采購員于17點前通過中摩聯(lián)下達采購計劃到供應(yīng)商處，供應(yīng)商通過中摩聯(lián)或書面回執(zhí)確認采購價采購部負責(zé)人不定期√√中摩聯(lián)平臺中的采購計劃采購員評審排產(chǎn)計劃采購員不定期√√排產(chǎn)計劃生產(chǎn)部根據(jù)評審結(jié)果調(diào)整主生產(chǎn)計劃裝配車間不定期√√主生產(chǎn)計劃供應(yīng)商按照采購計劃準時供貨，備貨計劃轉(zhuǎn)為正式計劃后，按正式采購計劃供貨供應(yīng)商不定期√√備貨計劃采購員根據(jù)裝配車間清理出的差缺計劃下達臨時采購計劃采購員不定期√√SAP系統(tǒng)中的采購計劃采購員填寫調(diào)撥單采購員不定期√√調(diào)撥單采購部負責(zé)人審核調(diào)撥單采購部負責(zé)人不定期√√調(diào)撥單、審核記錄財務(wù)管理部門審核調(diào)撥單財務(wù)管理部門不定期√√調(diào)撥單、審核記錄采購員在SAP下達委外銷售單采購員不定期√√SAP系統(tǒng)中的銷售單采購員在OA中提交現(xiàn)金采購零部件需求采購員不定期√√現(xiàn)金采購申請表采購部負責(zé)人核對現(xiàn)金采購申請采購部負責(zé)人不定期√√現(xiàn)金采購申請表、審核記錄財務(wù)管理部門分管領(lǐng)導(dǎo)審核現(xiàn)金采購申請財務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)不定期√√現(xiàn)金采購申請表、審核記錄總經(jīng)理審批現(xiàn)金采購申請總經(jīng)理不定期√√現(xiàn)金采購申請表、審核記錄采購定價技術(shù)部門出具相關(guān)技術(shù)通知品技部、研究院不定期√√技術(shù)通知、業(yè)務(wù)聯(lián)系單、全店部品表、成本推移明細表采購價格管理辦法供方資源管理部門依據(jù)技術(shù)部門出具的相關(guān)技術(shù)通知進行成本核算，并要求供方報價供方資源管理部門不定期√√供方報價單供方資源管理部門依據(jù)供方提供的正式報價表進行成本核算和商務(wù)談判，與供方達成共識后，簽訂價格協(xié)議供方資源管理部門不定期√√價格協(xié)議對需要簽訂浮動價格的產(chǎn)品，供方資源管理部門與供方協(xié)商達成共識后簽訂會議紀要約定價差計算方式供方資源管理部門不定期√√會議紀要采購部負責(zé)人審核價格協(xié)議、會議紀要采購部負責(zé)人不定期√√審批記錄總經(jīng)理審批供方資源管理部門與供應(yīng)商簽訂的價格協(xié)議、會議紀要總經(jīng)理不定期√√價格協(xié)議、審核記錄供方資源管理部門每月關(guān)賬前將當月價格協(xié)議和會議紀要提供財務(wù)管理部門，并將按照會議紀要計算的浮動價差在當月關(guān)賬前導(dǎo)入SAP系統(tǒng)供方資源管理部門、財務(wù)部不定期√√價差表供方資源管理部門建立零部件價值分析表，進行成本推移供方資源管理部門不定期√√零部件價值分析表總經(jīng)理負責(zé)采購成本的控制并按預(yù)定目標開展成本推移工作總經(jīng)理不定期√√零部件價值分析表、審核記錄供應(yīng)商提出漲價申請供應(yīng)商不定期√√價格員接到漲價應(yīng)對通知應(yīng)在規(guī)定的工作日內(nèi)完成調(diào)價零部件成本分析，作出對供方是否調(diào)價的判斷，并提出調(diào)價方案報批供方資源管理部門不定期√√調(diào)價方案總經(jīng)理審批價格員編制的調(diào)價方案總經(jīng)理不定期√√調(diào)價方案、審批記錄供方資源管理部門根據(jù)公司總經(jīng)理的批示，與供方進行談判，達成協(xié)議后簽訂會談紀要供方資源管理部門不定期√√會議紀要供方資源管理部門根據(jù)與供應(yīng)商簽訂的會議紀要提交漲價審核流程供方資源管理部門不定期√√采購部負責(zé)人審核價格員編制的零部件漲價協(xié)議的申請采購部負責(zé)人不定期√√漲價協(xié)議、審核記錄總經(jīng)理審核零部件漲價協(xié)議的審核及審批漲幅不大于5%的零部件漲價報告/協(xié)議總經(jīng)理不定期√√漲價協(xié)議、審批記錄總裁審批漲幅大于5%的零部件漲價報告/協(xié)議總裁不定期√√漲價協(xié)議、審批記錄供方資源管理部門根據(jù)批準后的漲價流程與供應(yīng)商重新簽訂《零部件價格協(xié)議》供方資源管理部門不定期√√零部件價格協(xié)議供方資源管理部門須在每月掛帳日前將當月經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后的價格協(xié)議和有關(guān)價差補償?shù)母觾r傳遞至財務(wù)管理部門，并且將相關(guān)數(shù)據(jù)導(dǎo)入SAP系統(tǒng)供方資源管理部門不定期√√零部件價格協(xié)議配額管理采購部編制年度配套體系格局以及配套份額調(diào)整審批表供方資源管理部門不定期√√年度配套體系格局、配套份額調(diào)整審批表供方配額管理辦法采購部負責(zé)人審核年度配套體系格局以及配套份額調(diào)整審批表采購部負責(zé)人不定期√√年度配套體系格局、配套份額調(diào)整審批表、審核記錄總經(jīng)理審批年度配套體系格局以及配套份額調(diào)整審批表總經(jīng)理不定期√√年度配套體系格局、配套份額調(diào)整審批表、審核記錄采購部根據(jù)年度配套體系格局以及配套份額調(diào)整審批表在SAP中調(diào)整配套份額供方資源管理部門不定期√√年度配套體系格局、配套份額調(diào)整審批表、審核記錄采購部采購員按照SAP系統(tǒng)中的配額分配比例下達采購計劃采購員不定期√√SAP系統(tǒng)中的采購計劃供方資源管理部門檢查采購員比例執(zhí)行情況供方資源管理部門不定期√√比例執(zhí)行控制情況分析表采購部負責(zé)人審批比例執(zhí)行統(tǒng)計報表采購部負責(zé)人不定期√√比例執(zhí)行控制情況分析表、審核記錄物資掛賬管理合理利用公司的流動資金，減少庫存積壓資金，規(guī)范掛賬行為價格、數(shù)量不準確，導(dǎo)致掛賬數(shù)據(jù)的不正確內(nèi)控管理風(fēng)險財務(wù)課每月中旬核對系統(tǒng)中的應(yīng)付暫估明細表與掛賬表數(shù)據(jù)的一致性財管部財務(wù)課定期√√核對記錄供方管理手冊、物流關(guān)賬通知財務(wù)課每月24日核對價格協(xié)議與系統(tǒng)維護的價格是否一致財管部財務(wù)課定期√√價格協(xié)議采購部、物資部負責(zé)掛賬量的確認采購部、制造部定期√√入庫單據(jù)和投料單據(jù)財務(wù)課負責(zé)物資的掛賬數(shù)據(jù)生成和發(fā)放財管部財務(wù)課定期√√掛賬金額表、掛賬數(shù)量表、歷史未掛數(shù)量表配套款支付管理合理調(diào)度、使用資金，保證資金正常流動；有效提高資金使用效率，防止呆賬、壞賬、死賬等現(xiàn)象的發(fā)生，保障公司合法權(quán)益不受損失付款建議清單手工編制錯誤，導(dǎo)致應(yīng)付賬款錯誤；提前付款，會造成資金某一階段的緊張；退出體系或無尾款的供應(yīng)商退貨可能造成壞賬，使公司造成損失內(nèi)控管理風(fēng)險財務(wù)應(yīng)付會計編制付款建議清單財管部財務(wù)課定期√√付款建議清單配套款支付管理財務(wù)課課長審核付款建議清單明細是否正確財管部財務(wù)課課長定期√√付款建議清單財務(wù)應(yīng)付會計上傳正確的付款申請明細到OA流程財管部財務(wù)課定期√√付款建議清單采購部價格室復(fù)核OA系統(tǒng)中的付款建議清單是否正確采購部定期√√付款建議清單財務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)審核OA系統(tǒng)中的付款建議清單財管部分管領(lǐng)導(dǎo)定期√√付款建議清單總經(jīng)理審批OA系統(tǒng)中的付款建議清單公司總經(jīng)理定期√√付款建議清單財務(wù)應(yīng)付會計接收OA系統(tǒng)中審批完成的付款建議，并通知采購室打印財管部財務(wù)課定期√√付款建議清單采購室打印付款申請單采購部定期√√付款申請單采購部領(lǐng)導(dǎo)對付款申請單簽字確認采購部定期√√付款申請單財務(wù)應(yīng)付會計對付款申請簽字確認財管部財務(wù)課定期√√付款申請單財務(wù)課課長對付款申請簽字確認財管部財務(wù)課定期√√付款申請單供應(yīng)商根據(jù)授權(quán)委托書、對賬函領(lǐng)取簽字完成的付款申請單，并辦理付款手續(xù)供應(yīng)商定期√√付款申請單√授權(quán)委托書√對賬函財務(wù)應(yīng)付會計復(fù)核供應(yīng)商手續(xù)是否完整財管部財務(wù)課定期√√付款申請單√授權(quán)委托書√對賬函出納根據(jù)付款申請單上的金額付款財管部財務(wù)課定期√√付款申請單√授權(quán)委托書√對賬函財務(wù)應(yīng)付會計根據(jù)付款記錄進行記賬處理財管部財務(wù)課定期√√付款回單采購部提交付款申請單采購部不定期√√付款申請單預(yù)付款、提前付款是由采購部創(chuàng)建付款申請單，提前支付貨款<100萬元且按規(guī)定收取資金成本，由集團財務(wù)部部長審核后方能支付財務(wù)管理部財務(wù)部分管領(lǐng)導(dǎo)、不定期√√預(yù)付款、提前付款申請單、付款回單提前支付≥100萬元或提前支付貨款未按規(guī)定收取資金成本的（不論額度大?。?，報集團財務(wù)部部長審核財務(wù)部分管領(lǐng)導(dǎo)、不定期√√預(yù)付款、提前付款申請單、付款回單提前支付≥100萬元或提前支付貨款未按規(guī)定收取資金成本的須經(jīng)總裁審批公司總經(jīng)理不定期√√預(yù)付款、提前付款申請單、付款回單配套質(zhì)保金管理合理制定質(zhì)保金金額，減少由于呆賬、壞賬造成的損失供應(yīng)商的應(yīng)付賬款余額小于退貨金額或其他扣款事項時，會造成扣款無法收回內(nèi)控管理風(fēng)險財務(wù)應(yīng)付會計每季度調(diào)整各供應(yīng)商質(zhì)保金余額財管部財務(wù)課定期√√質(zhì)保金調(diào)整表供方管理手冊財務(wù)課課長審核質(zhì)保金余額財管部財務(wù)課定期√√質(zhì)保金調(diào)整表財務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)審核質(zhì)保金余額財管部分管領(lǐng)導(dǎo)定期√√質(zhì)保金調(diào)整表總經(jīng)理審批質(zhì)保金余額公司總經(jīng)理定期√√質(zhì)保金調(diào)整表集團總裁審批質(zhì)保金余額集團總裁定期√√質(zhì)保金調(diào)整表財務(wù)會計將質(zhì)保金明細表導(dǎo)入系統(tǒng)記賬處理財管部財務(wù)課定期√√質(zhì)保金調(diào)整表月度評價優(yōu)化供方體系，客觀公正的評價供方，建立優(yōu)勝劣汰的管理機制缺乏完善的供應(yīng)商管理辦法，無法及時考核供應(yīng)商，導(dǎo)致供應(yīng)商選擇不當，影響企業(yè)利潤。供應(yīng)商管控風(fēng)險供方資源管理部門于每月28日前收集相關(guān)數(shù)據(jù)供方資源管理部門每月√√相關(guān)報表合格供方評價管理辦法、供方管理手冊供方資源管理部門對收集到的數(shù)據(jù)按照合格供方評價管理辦法的要求對關(guān)重供方進行業(yè)績評價并排名供方資源管理部門每月√√供方年月度業(yè)績評價表采購部負責(zé)人審核供方業(yè)績評價表采購部負責(zé)人每月√√供方年月度業(yè)績評價表、審核記錄分管副總審核供方業(yè)績評價表公司分管領(lǐng)導(dǎo)每月√√供方年月度業(yè)績評價表、審核記錄總經(jīng)理審批供方業(yè)績評價表總經(jīng)理每月√√供方年月度業(yè)績評價表、審核記錄采購部對業(yè)績評價排名后十位的供方發(fā)放整改通知書并確認整改閉環(huán)情況采購部每月√√供方業(yè)績評價整改通知書采購部負責(zé)人審核后十位供方業(yè)績評價整改通知書整改閉環(huán)情況采購部負責(zé)人每月√√供方業(yè)績評價整改通知書根據(jù)評價結(jié)果需要調(diào)整比例的由供方資源管理部門提交配套份額調(diào)整審批表，見配額管理采購部不定期√√配套份額調(diào)整審批表年度評價優(yōu)化供方體系，客觀公正的評價供方，建立優(yōu)勝劣汰的管理機制缺乏完善的供應(yīng)商管理辦法，無法及時考核供應(yīng)商，導(dǎo)致供應(yīng)商選擇不當，影響企業(yè)利潤。供應(yīng)商管控風(fēng)險供方資源管理部門于次年1月25日前收集所有供應(yīng)商供貨、質(zhì)量、服務(wù)等相關(guān)數(shù)據(jù)供方資源管理部門每年√√相關(guān)報表供方資源管理部門對收集到的數(shù)據(jù)按照合格供方評價管理辦法的要求對所有供方進行業(yè)績評價并排名供方資源管理部門每年√√供方年度業(yè)績評價表采購部負責(zé)人審核供方業(yè)績評價表采購部負責(zé)人每年√√供方年度業(yè)績評價表、審核記錄分管副總審核供方業(yè)績評價表公司分管領(lǐng)導(dǎo)每年√√供方年度業(yè)績評價表、審核記錄總經(jīng)理審批供方業(yè)績評價表總經(jīng)理每年√√供方年度業(yè)績評價表、審核記錄采購部對年度評價后十位供方發(fā)出供方業(yè)績評價整改通知書并列入下年度動態(tài)評價計劃采購部每年√√供方業(yè)績評價整改通知書采購部負責(zé)人審核后十位供方業(yè)績評價整改通知書整改閉環(huán)情況采購部負責(zé)人每年√√供方業(yè)績評價整改通知書總經(jīng)理批準“優(yōu)秀供方”、“質(zhì)量先進供方”、“質(zhì)量進步供方”各獎項獲獎名單總經(jīng)理每年√√審批記錄動態(tài)評價優(yōu)化供方體系，客觀公正的評價供方，建立優(yōu)勝劣汰的管理機制缺乏完善的供應(yīng)商管理辦法，無法及時考核供應(yīng)商，導(dǎo)致供應(yīng)商選擇不當，影響企業(yè)利潤。供應(yīng)商管控風(fēng)險供方資源管理部門編制年度動態(tài)評價計劃供方資源管理部門每年√√動態(tài)評價計劃表分管副總審核年度動態(tài)評價計劃公司分管領(lǐng)導(dǎo)每年√√動態(tài)評價計劃表、審批記錄總經(jīng)理審批年度動態(tài)評價計劃總經(jīng)理每年√√動態(tài)評價計劃表、審批記錄供方資源管理部門組織品保人員、技術(shù)人員組成評價組對供方生產(chǎn)現(xiàn)場進行評價，對評價中的不符合開具《現(xiàn)場評價問題跟蹤表》評價小組不定期√√動態(tài)評價報告、現(xiàn)場評價問題跟蹤表評價小組評價供方按要求整改閉環(huán)情況評價小組不定期√√現(xiàn)場評價問題跟蹤表分管副總審核動態(tài)評價報告公司分管領(lǐng)導(dǎo)每年√√動態(tài)評價報告、現(xiàn)場評價問題跟蹤表、審批記錄總經(jīng)理審批動態(tài)評價報告總經(jīng)理每年√√動態(tài)評價報告、現(xiàn)場評價問題跟蹤表、審批記錄供方整改規(guī)范供方質(zhì)量整改管理，明確整改流程及方式，有序推進供方質(zhì)量整改，提升產(chǎn)品品質(zhì)質(zhì)量信息不能有效傳遞，供應(yīng)商整改效果未有效確認，導(dǎo)致質(zhì)量問題重復(fù)發(fā)生，停供產(chǎn)品沒有經(jīng)過有效驗證既恢復(fù)供貨，供應(yīng)商管控風(fēng)險外檢室每周發(fā)布入廠檢驗異常周報，每月編制不合格信息臺賬檢驗室每月√√入廠檢驗異常周報、不合格信息臺賬無供方品質(zhì)保障部門工程師對入廠異常周報中的典型、重要項目以不良品對策票形式發(fā)放到責(zé)任廠家，要求限期整改；對不合格信息臺賬中的排名后十位的廠家以QAV-2方式發(fā)布到責(zé)任廠家供方品質(zhì)保障部門不定期√√不良品對策票、QAV-2表供方品質(zhì)保障部門工程師對不良品對策票以及QAV-2內(nèi)的整改措施進行確認，并對整改結(jié)果進行驗證品保工程師不定期√√不良品對策票、QAV-2表供方品質(zhì)保障部門分管組長、供方品質(zhì)保障部門主任確認不良品對策票整改結(jié)果組長、供方品質(zhì)保障部門主任不定期√√不良品對策票問題反饋部門驗證不良品對策票整改有效性反饋部門不定期√√不良品對策票生產(chǎn)部門、涂裝部門提交質(zhì)量信息票生產(chǎn)部門、涂裝部門不定期√√質(zhì)量信息票供方品質(zhì)保障部門針對質(zhì)量信息票中AB類問題以五原則表形式要求廠家整改，C類問題以QAV-2或不良對策票形式整改品保工程師不定期√√五原則表、不良對策票供方品質(zhì)保障部門主任審核五原則表整改閉環(huán)情況供方品質(zhì)保障部門主任不定期√√五原則表采購部負責(zé)人審批五原則表整改閉環(huán)情況采購部負責(zé)人不定期√√五原則表銷售部門以O(shè)A流程方式提交市場質(zhì)量信息反饋銷售部門不定期√√OA流程供方品質(zhì)保障部門針對市場信息中A類問題以五原則表形式要求廠家整改，BC類問題以QAV-2表的形式整改品保工程師不定期√√五原則表、QAV-2表供方品質(zhì)保障部門主任審核五原則表整改閉環(huán)情況供方品質(zhì)保障部門主任不定期√√五原則表采購部負責(zé)人審批五原則表整改閉環(huán)情況采購部負責(zé)人不定期√√五原則表