證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題

精品文檔證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)根底知識(shí)》模擬練習(xí)題1、證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類(lèi)子公司均要求〔〕。①具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格②最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定③最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處分，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形④公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④參考答案：C參考解析：考察證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類(lèi)子公司要求的區(qū)別，①具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格僅是證券公司設(shè)立另類(lèi)子公司的要求。2、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)由〔〕組成。①中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)②中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)的派出機(jī)構(gòu)③證券交易所④行業(yè)協(xié)會(huì)A.①②B.①③C.①④D.③④參考答案：A參考解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)視管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。3、以下關(guān)于SHIBOR的說(shuō)法，不正確的選項(xiàng)是〔〕。A.由中國(guó)人民銀行于2022年開(kāi)場(chǎng)試運(yùn)行B.屬于貨幣市場(chǎng)格局之一C.目前已成為認(rèn)可度高、應(yīng)用廣泛的貨幣市場(chǎng)基準(zhǔn)利率之一D.不具有廣泛性，不能幫助金融構(gòu)造進(jìn)步自主定價(jià)才能參考答案：D參考解析：為推進(jìn)利率市場(chǎng)化改革，進(jìn)步金融機(jī)構(gòu)自主定價(jià)才能，健全貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制，培育貨幣市場(chǎng)基準(zhǔn)利率，中國(guó)人民銀行于2022年開(kāi)場(chǎng)運(yùn)行上海銀行間同業(yè)拆借利率，目前它已成為認(rèn)可度高、應(yīng)用廣泛的貨幣市場(chǎng)基準(zhǔn)利率之一。選項(xiàng)D不正確，其余符合。4、財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格造成影響的途徑包括〔〕。①中央銀行采取緊縮性貨幣政策，促使股價(jià)下跌②擴(kuò)大財(cái)政赤字，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)開(kāi)展③調(diào)節(jié)稅率，影響企業(yè)利潤(rùn)和股息④干預(yù)資本市場(chǎng)各類(lèi)交易適用的稅率A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④參考答案：B參考解析：考察財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響，①屬于貨幣政策的影響。5、按照《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算公司應(yīng)該履行以下職能〔〕。①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理②證券的存管與過(guò)戶③證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記④受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益⑤證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤參考答案：D參考解析：證券登記結(jié)算公司根據(jù)《證券法》履行以下職能：1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理2.證券的存管和過(guò)戶3.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理5.受