證券交易成功過(guò)關(guān)預(yù)測(cè)試卷及答案解析

成功過(guò)關(guān)試 300300萬(wàn)元300100萬(wàn)元5050010100實(shí)現(xiàn)與價(jià)款的收付稱為 BD從處理方式來(lái)看，公司都以 ）為對(duì)手辦理與交收 零在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中（）是指依國(guó)家的規(guī)定，可以進(jìn)行D．中小企業(yè)板連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（7（ A．2004年12月20日，交易B．2005年2月23日，交易C．2004年12月20日，交易D．2005年2月23日，交易8．經(jīng)營(yíng)下述 ）業(yè)務(wù)要求資本最低限額為1億元 ）的一致性委托人 具有不低于5000萬(wàn)元的凈資本和不低于1億元的資具有不低于2000萬(wàn)元的凈資本和不低于2億元的資具有不低于2000萬(wàn)元的凈資本和不低于5億元的資具有不低于5000萬(wàn)元的凈資本和不低于2億元的資 12．某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成公司的數(shù)量為（ A．25B．2500 一級(jí)模二級(jí)模下列的 D下列不是專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（B16（ D下列實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易的是（B．B股D上市開(kāi)放式基金合同生效后即進(jìn)入（3D公司在建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理和科學(xué)合理的制度中提出，在與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。涉及客戶賬戶．及賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷，建立及變更客戶存管關(guān)系，客戶賬戶轉(zhuǎn) 在我國(guó)，取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不 D交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于（BD． B．5C．10D．100 T4T1TT+3 交易系各公 ）提供的轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立專門的賬戶，其賬戶名稱 D ，在指定時(shí)間通過(guò)交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。D．關(guān)于交易所B股交易的交收，下列說(shuō)法正確的是 結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行“凈額交收”(有托管銀行客戶交易除外)，對(duì)結(jié)算司對(duì)結(jié)算參人以及內(nèi)參與涉及管銀行客的交易“凈交收逐項(xiàng)交收” 封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和程序與、債券一樣 D所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種，只分（，按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交DPROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人也可使用（）作 后方可轉(zhuǎn)換為公司。A．3B．6C．10D．12資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是券公司作為（ ，依法為客戶提供及其他金融產(chǎn)品的投D． A．100B．200C．300D．500 D．風(fēng) 50 C．每百元到期年收益D D在交易所法人結(jié)算模式之下，交易所會(huì)員須以法人名義在登 B．A、B股聯(lián)合席位 實(shí)物的保 若某券種A是在交易所新上市企業(yè)債，則企業(yè)債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率公式為（ A．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=[上期平均價(jià)×(1一波動(dòng)率)×97％]÷(1＋到期平均回購(gòu)利率／2)÷100下列不屬于公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)白營(yíng)特點(diǎn)的有 客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證在客戶融資融券期間人派發(fā)現(xiàn)金或者利息時(shí)登記結(jié)算公司按照公（ 客戶信用交易擔(dān)保賬54（ c．回購(gòu)成同 在新股網(wǎng)上時(shí)，將總量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的方式是（ 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)C．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) ）為單位生成數(shù)據(jù) 某只上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11．5某B股上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)H申報(bào)價(jià)格為11．5元C．某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3．5元D101110元 限價(jià)賣出B．高于限價(jià)賣出 二、多項(xiàng)選擇題(40140分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng) A．投資主體只包括自然B．公司只有公司一種形C．交易所是不以營(yíng)利為目的的公司下列 B．2C．3D．7 公司的 D．市場(chǎng)的低成 ）的方式償還從公司融入的D對(duì)于交易所同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報(bào)，既有結(jié)算方式又有現(xiàn)金結(jié)算方式的， 先辦理結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收 C．賬戶D．交易 B．按賬戶核算標(biāo)準(zhǔn)券D．按公司席位進(jìn)行回購(gòu)交易 對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商通過(guò)留置其、或司法途徑要 B．B D根據(jù)規(guī)定，在交易所進(jìn)行的符合以下（）條件的，可采用大宗A．B53050萬(wàn)元20萬(wàn)股 暫停上市后恢復(fù)上市的D．連續(xù)競(jìng)價(jià)階段交易的 用于回購(gòu)的券種只能是國(guó)債、企業(yè)債和經(jīng)批準(zhǔn)的金融債用于回購(gòu)的券種只能是國(guó)債、企業(yè)債和經(jīng)銀行批準(zhǔn)的金融債券D．以資融券方必須有足夠的滿足回購(gòu)交收 A．4B．28C．63D．273 D D非上市自營(yíng)的主要實(shí)現(xiàn)方式包括 柜臺(tái)自營(yíng)D．代 基金賬戶為每戶10C．B0．05％D20 BCD．監(jiān) ）的賬戶 “倒掛”100100標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)結(jié)算公司和滬深交易所在計(jì)算當(dāng)日日終分別通過(guò)各自通信系統(tǒng)和聯(lián)合發(fā)布29（ 布在各地的機(jī)構(gòu)辦理。 ）等配備必要的業(yè)務(wù)，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有3名具有從業(yè)資格的業(yè)務(wù)中國(guó)根據(jù)場(chǎng)發(fā)展況和審原定的其他．關(guān)于債券價(jià)報(bào)價(jià)，下說(shuō)正確的（ ．全價(jià)交易是含有計(jì)利息價(jià)格報(bào)，按全價(jià)格進(jìn)行割C2002325 A．公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于1000萬(wàn)C．公司應(yīng)將集資產(chǎn)管計(jì)劃設(shè)為均等額D．參與集資產(chǎn)管計(jì)劃的戶不得讓其所的份．取得普通交席位的件有（ ．具有會(huì)員資格取得中國(guó)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù) A．市場(chǎng)的低風(fēng)B．市場(chǎng)的高收D．市場(chǎng)的低成 C投資者和交易所的合法權(quán) 申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表決意見(jiàn)，申報(bào)1股代表同意，申報(bào)2股代表，申報(bào)3股代表?xiàng)? 回購(gòu)成 B．保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的不匯集他人參與集合資產(chǎn)管理計(jì)A，錯(cuò)誤的選B) 配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司的權(quán)利證明，按照我國(guó)現(xiàn)行有 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托兩家或兩家以上境內(nèi)公司辦理相關(guān)交易業(yè)務(wù) 公司或分支機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管或其他直接責(zé)任給予警告，撤銷任職資格或者從業(yè)資格并處以5萬(wàn)元以上30萬(wàn)以下（）指數(shù)的編制應(yīng)遵循公平、公開(kāi)和公正原則（（）在我國(guó)，新股競(jìng)價(jià)是指新股主承銷商利用交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為一種新股方式（）與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生和的轉(zhuǎn)移（ ．、11從業(yè)和業(yè)管理不得直接或間接持有國(guó)債和基金 ．、除明確者外凡持有交易所賬戶的個(gè)人或者機(jī)構(gòu)投資者 在我國(guó)，公司只能是公司 19公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以公司名義建立自營(yíng)賬戶僅報(bào)中國(guó)備案 我國(guó)的賬戶只能用 不可以用于基金 ．22交易所應(yīng)當(dāng)在其業(yè)務(wù)規(guī)則中對(duì)會(huì)員客戶業(yè)務(wù)做出詳細(xì)規(guī)定并實(shí)施一 ．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間應(yīng)當(dāng)由公司負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān) 可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于申報(bào)，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過(guò)戶后其 在特殊情況下，從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的公司才可以自主決定是否買人或賣出某種 標(biāo)的暫停交易融資融券到期日未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券 ．35和結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則，也就是機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)之間的結(jié)算由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)完成，機(jī)構(gòu)與個(gè)人之間的結(jié)算由公司完成（ ．36公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)的其財(cái)務(wù)狀況最近2年內(nèi)凈資本均在12億元以上 ，在交易所上市的人派發(fā)現(xiàn)金紅利時(shí)，由交易所通過(guò)結(jié)算系統(tǒng)自動(dòng)將現(xiàn)金股息劃人投資者的賬戶（ ，對(duì)于權(quán)證交易，中國(guó)結(jié)算實(shí)行T+1日非擔(dān)保金額逐筆交收(T日為行權(quán)日)；對(duì)于權(quán)證行權(quán)，中國(guó)結(jié)算實(shí)行T+1日擔(dān)保交收(T日為交易日)（ 投資咨詢服務(wù)的內(nèi)容包括介紹技術(shù)的使用方法、調(diào)節(jié)投資者在交易過(guò)程中發(fā) 交易所對(duì)上市開(kāi)放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10％，自 根據(jù)中國(guó)的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的公司，都可以開(kāi)展集合資產(chǎn) 在我國(guó)，中國(guó)登記結(jié)算公司作為共同對(duì)手方，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行 非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于權(quán)益類以及型投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20％（ 少妥善保存15年（ 55交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于結(jié)算開(kāi)立賬戶的 56．回購(gòu)成同是回購(gòu)雙方就回購(gòu)交易所達(dá)成的協(xié)議，回購(gòu)成同應(yīng)采用電子形式 ．57價(jià)款時(shí)，同一期內(nèi)發(fā)生的不同種類的價(jià)款可以合并計(jì)算，不同期 ． 60交易所會(huì)員在登記結(jié)算公司的交收賬戶出現(xiàn)透支如在T+1下午 成功過(guò)關(guān)試卷參考答案及解析【答案及解析】A數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或交易金額不低于300萬(wàn)元。故選A【答案及解析】D時(shí)對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付及價(jià)款的計(jì)算，確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生的實(shí)際轉(zhuǎn)移。故選D?！敬鸢讣敖馕觥緽交易所對(duì)上市實(shí)施掛牌交易。上市首日行情顯示的前收盤價(jià)為其價(jià)。故選B。【答案及解析】B在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依國(guó)家的規(guī)定，可以進(jìn)行證券的自然人或法人。故選B?！敬鸢讣敖馕觥緼A，；、、【答案及解析】D公司經(jīng)營(yíng)A、B、C三項(xiàng)中的業(yè)務(wù)資本最低限額為5000萬(wàn)元券承銷與保薦自營(yíng)資產(chǎn)管理與其他業(yè)務(wù)的資本最低限額為1億元。故選D。，；、、【答案及解析】D在驗(yàn)證時(shí)，要對(duì)委托的和同一性進(jìn)行，同一性是指委托人、證件與委托單的一致性。故選D?！敬鸢讣敖馕觥緼明確規(guī)定從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的公司其資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元，凈資本不得低于5000萬(wàn)元。故選A?！敬鸢讣敖馕觥緽公司對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)信息包括：自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況；涉及自需要報(bào)告的事項(xiàng)。故選B?！敬鸢讣敖馕觥緼1000A【答案及解析】B交易必須遵循“公開(kāi)、公平、公正”三個(gè)原則，沒(méi)有互助原則。B?！敬鸢讣敖馕觥緽根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，BB?！敬鸢讣敖馕觥緼與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。涉A。【答案及解析B知識(shí)客戶融資買入時(shí)融資保證金比例不得低于50％B?！敬鸢讣敖馕觥緽這反映了公司自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開(kāi)，說(shuō)明客戶優(yōu)先的原則B?！敬鸢讣敖馕觥緼收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以資融券方而言，是其固定的收益。A。【答案及解析】C交易所規(guī)定。故選C【答案及解析】A交易所市場(chǎng)送股日程安排如下：申請(qǐng)材料送交日為TT+3A?！敬鸢讣敖馕觥緾公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司的，按面值計(jì)算，不得超過(guò)該總量的10％。一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司的不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10％。故選C?！敬鸢讣敖馕觥緼我國(guó)上市公司的分紅派息，主要是通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的交易系A(chǔ)。【答案及解析】B交易所的例行日交割、交收為次日(T+1日)交割、交收B?！敬鸢讣敖馕觥緽新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)中，投資者作為買方，承銷商是賣方。故選B【答案及解析】C結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行“凈額交收”(有托管銀行客戶交易除外)，對(duì)結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行“逐項(xiàng)交收”。C?！敬鸢讣敖馕觥緽封閉基金總量固定，上市后，封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和程序與放式基金(LOF)B。【答案及解析】B根據(jù)我國(guó)《上市公司管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在結(jié)束6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司。故選B?！敬鸢讣敖馕觥緾本題主要考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義。故選C【答案及解析】A公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低100A。【答案及解析B題中，B股過(guò)戶費(fèi)稱為結(jié)算費(fèi)在交易所為成交金額的0．05％；在交易所為成交金額的0．05％，但最高不超過(guò)500港元。故選B?！敬鸢讣敖馕觥緾目前我國(guó)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式是以每百元到期年收益率報(bào)價(jià)，可省略百分號(hào)。故選C。【答案及解析】A在交易所法人結(jié)算模式之下，交易所會(huì)員須以法人名義在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定法人結(jié)算席位。故選A?！敬鸢讣敖馕觥緿根據(jù)我國(guó)交易所的相關(guān)規(guī)定，、申購(gòu)、贖回ETF的基金份申購(gòu)基金份額；④當(dāng)日買入的，同日可以用于申購(gòu)基金份額。故選D?！敬鸢讣敖馕觥緽題中，B項(xiàng)是交易所的職能。故選B【答案及解析】C內(nèi)容。故選C【答案及解析】D對(duì)于已在交易所上市的國(guó)債，國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=[上期平均價(jià)企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=[上期平均價(jià)×(1一波動(dòng)率)×94％]÷(1+到期平均回購(gòu)利率／2)÷100，對(duì)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×90％÷100D?！敬鸢讣敖馕觥緿公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)自營(yíng)交易手續(xù)簡(jiǎn)單。故選D【答案及解析】D公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第存款機(jī)構(gòu)或者時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不屬于或者。故選D。【答案及解析】C回購(gòu)成同與債券回購(gòu)主協(xié)議共同構(gòu)成回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同C。【答案及解析】D賬戶(不加說(shuō)明一般只指賬戶)是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型賬戶，可普通、債券和投資基金。故選D。【答案及解析】D此方式是網(wǎng)上定價(jià)市值配售的定義。故選D【答案及解析】B登記結(jié)算公司以參與人的為單位生成數(shù)據(jù)。故選B【答案及解析】D交易所實(shí)行的有效申報(bào)價(jià)格范圍，(A、B股)為前一交易日10％ST3％90D?！敬鸢讣敖馕觥緾限價(jià)委托是指投資者要求經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按限或高于限價(jià)賣出。故選C?！敬鸢讣敖馕觥緾公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制來(lái)設(shè)立。故選C。?！敬鸢讣敖馕觥緼BC交易的主體可以是自然人也可以是法人，公司是或者交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種我國(guó)交易所和深圳交易所都采用會(huì)員制。故選ABC。?！敬鸢讣敖馕觥緼BCD交易所現(xiàn)有的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種有1天企業(yè)債回購(gòu)、2天企業(yè)債回購(gòu)、3天企業(yè)債回購(gòu)、7ABCD?！敬鸢讣敖馕觥緽CD融資融券業(yè)務(wù)的包括交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的、客戶信用存管銀行的、客戶查詢、信息公告和機(jī)構(gòu)的。包含BCD三項(xiàng)BCD。【答案及解析】ABCD交易機(jī)制的目標(biāo)為流動(dòng)性、穩(wěn)定性和有效性，有效性包括兩個(gè)方面的要求，一個(gè)是市場(chǎng)的高效率，而是市場(chǎng)的低成本。故選ABCD?！敬鸢讣敖馕觥緽D客戶融券賣出時(shí)，應(yīng)以買券還券、借券換券的方式償還從公司融入的。故選BD。?！敬鸢讣敖馕觥緽C對(duì)于交易所同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報(bào)，既有結(jié)算方式算方式的行權(quán)交收結(jié)算方式下既有認(rèn)沽權(quán)證又有認(rèn)購(gòu)權(quán)證的中國(guó)結(jié)算先BC。。【答案及解析】BCD銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)結(jié)算公司提供的交易券種要素，與者可以在此區(qū)間內(nèi)回購(gòu)期限，不得展期。故選BCD?！敬鸢讣敖馕鯝C營(yíng)業(yè)部進(jìn)行有關(guān)余額的查詢需要具備和賬戶卡AC?！敬鸢讣敖馕觥緽C《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》中所措施主要包括建立債券回購(gòu)質(zhì)押庫(kù)制度，按賬戶核算標(biāo)準(zhǔn)券，建立了債券余額查詢系統(tǒng)。故選BC。【答案及解析】ACD指令具威性，經(jīng)紀(jì)商無(wú)權(quán)修改。B項(xiàng)錯(cuò)誤，ACD三項(xiàng)均為受ACD。ABD。BCD、【答案及解析】ACD從事交易所上市的投資基金及其他類金融產(chǎn)ACD。、【答案及解析】ABD交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交ABD?！敬鸢讣敖馕觥緽CD用于回購(gòu)的券種只能是國(guó)債、企業(yè)債和經(jīng)銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。故選BCD。7、14、28、91、18263、273天回購(gòu)。故選CD【答案及解析】BC回購(gòu)交易的二次契約交易行為是指開(kāi)始時(shí)的初始交易和回購(gòu)期滿時(shí)的回購(gòu)交易。故選BC?！敬鸢讣敖馕觥緽CD交易所在交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有三種：口頭報(bào)價(jià)、BCD?！敬鸢讣敖馕觥緼B注意和上市的對(duì)比。故選AB【答案及解析】BCD基金費(fèi)為每戶5元。故選BCD、【答案及解析】ABD自律管理是防范交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，是公司和行業(yè)主動(dòng)采取各種積極措施所進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)防范。包括制度建設(shè)監(jiān)察和行業(yè)檢查。故選ABD。、【答案及解析】ABC在信用交易中才有保證金的概念，我國(guó)是100％保證金交易，不ABC。【答案及解析】BCD實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括交易經(jīng)手費(fèi)、印花稅、證管費(fèi)、過(guò)戶費(fèi)等BCD?！敬鸢讣敖馕觥緾D“倒掛’’100100元以上；對(duì)已在券上市日至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。故選CD?！敬鸢讣敖馕觥緽C公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立公司，由中國(guó)結(jié)結(jié)算公司和的機(jī)構(gòu)辦理。故選BC。【答案及解析】AC凈價(jià)交易是以不合票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，技凈價(jià)價(jià)格加應(yīng)計(jì)利息作AC。100萬(wàn)元；公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣形式的資產(chǎn)。故選【答案及解析】CD市場(chǎng)有效性包括市場(chǎng)的高效率和市場(chǎng)的低成本兩個(gè)方面。CD?！敬鸢讣敖馕觥緼BCD交易所和交易所在這方面的規(guī)定大致相同，主守交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行交易所決議；第三，派遣合格代表入場(chǎng)從事交易活動(dòng)(交易所無(wú)此項(xiàng)規(guī)定)；第護(hù)投資者和交易所的合法權(quán)益，報(bào)表和賬冊(cè)；第六，接受交易所監(jiān)督等。故選ABCD?！敬鸢讣敖馕觥緼BD題中，C項(xiàng)為交易所的程序。故選ABD【答案及解析】ABCD投資者教育的目的就是要提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、參與意識(shí)和ABCD?！敬鸢讣敖馕觥緾D一份完整的銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)合同由回購(gòu)成同和債券回購(gòu)主協(xié)議共同構(gòu)成。故選CD?！敬鸢讣敖馕觥緼BCD集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)容。故選ABCD【答案及解析】B合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托、交易所委托兩家辦理相關(guān)【答案及解析】B公司或分支機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管或其他直接責(zé)任給予警告撤銷任職資格或者從業(yè)資格并處以三萬(wàn)【答案及解析】B可轉(zhuǎn)債持有人申報(bào)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債數(shù)量小于等于其實(shí)際可用可轉(zhuǎn)債余，【答案及解析】A上網(wǎng)競(jìng)價(jià)是指人和主承銷商利用交易所的交易系統(tǒng)，由總的賣出數(shù)，由投資者在指定的時(shí)間內(nèi)競(jìng)價(jià)委托申購(gòu)人和主承銷商以價(jià)格優(yōu)先的原則確定價(jià)格并。，【答案及解析】A認(rèn)股權(quán)證是投資人于支付權(quán)利金購(gòu)得權(quán)證后，于某一特定期間或到期日，按約定的價(jià)格，認(rèn)購(gòu)或沽出一定數(shù)量的資證的交易實(shí)屬一種的【答案及解析】B從業(yè)和業(yè)管理可以經(jīng)批準(zhǔn)的投資基金和【答案及解析B在交易所如果滿足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位最后有多個(gè)【答案及解析】B以券融資方式在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)其申報(bào)部位為買入，以【答案及解析】B在我國(guó)，公司也可以是【答案及解析】B在我國(guó)，大宗交易不納入即時(shí)行情和指數(shù)計(jì)算，成交量在大宗交易【答案及解析】B交易所托度是和指定交易相聯(lián)系的，交【答案及解析】B公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立自營(yíng)賬戶，并報(bào)中國(guó)備案。自之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案?！敬鸢讣敖馕觥緼投資者在我國(guó)市場(chǎng)上進(jìn)行交易時(shí)采用實(shí)名制。投資者申請(qǐng) 【答案及解析】B我國(guó)的賬戶可以用于基金【答案及解析】B交易所應(yīng)當(dāng)在其業(yè)務(wù)規(guī)則中對(duì)會(huì)員客戶業(yè)務(wù)做出國(guó)。【答案及解析】B集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)【答案及解析】B交易所可以，交易所不可以【答案及解析】B根據(jù)交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，轉(zhuǎn)股申報(bào)不可【答案及解析】B結(jié)算公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額每月進(jìn)行重新核算、【答案及解析】B公司自主決定是否買入或賣出某種，這是公司自營(yíng)業(yè)【答案及解析】B國(guó)債買斷式回購(gòu)到期日如果交易雙方均發(fā)生違約，雙方各自繳納的【答案及解析】B系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)不是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【答案及解析】B交易所總經(jīng)理由機(jī)構(gòu)。。標(biāo)的暫停交易融資融券到期日仍未確定