董事會辦公室職責(zé)說明書

董事會之董事會辦公室職責(zé)說明書

（試運行）部門職責(zé)說明書一、部門名稱：董事會辦公室二、部門職責(zé)概要：為董事長決策提供參謀，執(zhí)行董事長總經(jīng)理的資本運作規(guī)劃和計劃，負(fù)責(zé)公司IPO及證券策劃的組織與運作、對外投資管理。三、部門具體職責(zé)：（一）IPO及證券策劃的組織與運作1、負(fù)責(zé)做好與中國證監(jiān)會、證監(jiān)局、證券交易所、證券行業(yè)協(xié)會、IPO中介機構(gòu)等部門的聯(lián)絡(luò)工作，組織準(zhǔn)備、遞交公司公開發(fā)行股票必須出具的報告及文件，完成監(jiān)管機構(gòu)等上級部門布置的任務(wù)。2、負(fù)責(zé)籌備股東大會、董事會和監(jiān)事會會議的召開，做好會議記錄及相關(guān)宣傳工作；并負(fù)責(zé)三會相關(guān)制度的制訂和修訂。3、認(rèn)真執(zhí)行信息披露工作制度，按及時性、準(zhǔn)確性、真實性和完整性的要求，收集信息披露所需要的各種資料，按照有關(guān)法定程序，做好公司臨時信息和定期報告（年度報告、半年報告、季度報告、公告）的編制及披露工作。4、做好股東關(guān)系管理及投資者關(guān)系管理工作。（二）投資管理

崗位職責(zé)說明書基本情況職位名稱董事會秘書職位編號所屬部門董事會、總經(jīng)辦直接上級董事長、總經(jīng)理薪酬級別直接下屬人數(shù)直接下屬職位名稱及人數(shù)證券事務(wù)代表（在上市工作全面啟動后調(diào)派現(xiàn)有員工培養(yǎng)或外聘）職位使命執(zhí)行董事會指令，制訂并實施公司證券投資計劃，組織實施IPO專項業(yè)務(wù)工作職責(zé)職責(zé)1:為公司重大決策提供建議，參與公司經(jīng)營管理與決策職責(zé)2:組織證券及投資業(yè)務(wù)的管理與實施職責(zé)3:負(fù)責(zé)公司公開發(fā)行股票（IPO入債券的組織及相關(guān)準(zhǔn)備工作職責(zé)4:負(fù)責(zé)信息披露工作，根據(jù)法律、法規(guī)、擬上市及上市規(guī)則的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行公司信息披露工作制度，做好董事會日常的接待來訪、回答咨詢工作職責(zé)5:負(fù)責(zé)股東檔案及股東關(guān)系管理及股東大會、董事會、監(jiān)事會、董事會各委員會的管理

職責(zé)6:負(fù)責(zé)建立和維護與證券監(jiān)管部門、證券交易所、行業(yè)協(xié)會等相關(guān)部門的良好關(guān)系，完成監(jiān)管機構(gòu)等上級部門布置的任務(wù)職責(zé)7：協(xié)助董事會行使職權(quán)，協(xié)助董事會加強公司治理機制建設(shè)，跟進董事會決議的實施，組織董事、監(jiān)事和公司高級管理人員參與培訓(xùn)工作職權(quán)3、4、5、1、公司重大決策的建議權(quán)2、對涉及公司治理運作程序和信息披露事項的合法合規(guī)性發(fā)表意見權(quán)3、公司的經(jīng)營和財務(wù)狀況知情權(quán)4、董事、監(jiān)事、公司高級管理人員及中介機構(gòu)聘請的建議權(quán)5、對本部門費用有審核權(quán)6、中介常規(guī)費用的審核權(quán)工作關(guān)系內(nèi)部工作關(guān)系匯報1、定期向董事會、董事長匯報IPO工作情況2、向總經(jīng)理書面或口頭匯報部門工作情況督導(dǎo)1、督導(dǎo)證券事務(wù)代表開展各項IPO工作

2、督導(dǎo)證券事務(wù)代表做好三會及股東關(guān)系管理協(xié)調(diào)1、就^0工作、公司投資工作與相關(guān)部門進行溝通協(xié)調(diào)2、代表本部門就其他工作與其他部門進行溝通和協(xié)調(diào)3、參與公司所有重大工作會議4、監(jiān)督和指導(dǎo)公司有關(guān)投資工作情況外部工作關(guān)系1、與上市監(jiān)管機構(gòu)及相關(guān)部門、單位進行協(xié)調(diào)溝通2、與中介機構(gòu)進行溝通3、與投資者進行協(xié)調(diào)溝通4、與媒體與財經(jīng)公關(guān)進行協(xié)調(diào)溝通任職資格學(xué)歷碩士及以上專業(yè)法律、經(jīng)濟、管理類年齡35歲以上性別不限工作經(jīng)驗有8年以上管理或金融、投資、法律、證券管理負(fù)責(zé)人的工作經(jīng)驗

工作技能1、優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)、組織、計劃、協(xié)調(diào)溝通及應(yīng)變能力2、熟悉證券法、公司法、證券交易規(guī)則等等法律法規(guī)，熟悉資本市場，對證券市場現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢有■較深研究和獨立見解3、較高的文字水平、良好的書面和口頭表達(dá)能力4、熟練使用計算機職前培訓(xùn)接受過證券投資業(yè)務(wù)、戰(zhàn)略管理、宏觀管理等培訓(xùn)其他要求具有良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神修訂履歷修訂時間修訂內(nèi)容修訂者審核者審批者

崗位職責(zé)說明書基本情況職位名稱證券事務(wù)代表職位編號ST-02所屬部門董事會之董事會辦公室直接上級董事會秘書薪酬級別直接下屬人數(shù)直接下屬職位名稱及人數(shù)職位使命執(zhí)行董事會秘書指令，負(fù)責(zé)股東及三會檔案的管理、協(xié)助IPO各項工作工作職責(zé)職責(zé)1:保管公司股東名冊、董事和董事會秘書名冊、大股東及董事持股資料，以及董事會印章，保管公司董事會和股東大會會議文件和記錄等，做好相關(guān)文件資料的立卷歸檔工作，包括建立電子檔案和實物檔案職責(zé)2:協(xié)調(diào)公司內(nèi)部各部門，收集整理上市準(zhǔn)備期間及信息披露所需的各類文檔、資料，協(xié)助進行公司擬上市的各類準(zhǔn)備工作職責(zé)3：協(xié)助董事會秘書做好信息披露工作及董事會辦公室日常的接待來訪、回答咨詢工作職責(zé)4:股東大會、董事會、監(jiān)事會及董事會各委會的組織，在會議召開期間，落實部長安排的各項會務(wù)工作，并作好會議紀(jì)要職責(zé)5：負(fù)責(zé)中介機構(gòu)的工作環(huán)境及后勤服務(wù)工作職責(zé)6：負(fù)責(zé)對申請部門提出的立項投資資料進行初步篩選1、列席三會的權(quán)利2、對信息披露事項的知情權(quán)工作職權(quán)3工作職權(quán)3、對證券部檔案外借的審批權(quán)4、對中介人員食宿費用的審核權(quán)5、對投資立項的資料實施初審權(quán)工作關(guān)系內(nèi)部工作關(guān)系匯報1、定期向董事會秘書匯報三會及股東相關(guān)情況2、向董事會秘書書面或口頭匯報部門各項工作開展情況3、向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報投資的情況

協(xié)調(diào)1、就公司的IPO工作與相關(guān)部門進行溝通協(xié)調(diào)2、參與公司三會3、與投資申請部門就投資資料的真實性和完整性進行溝通外部工作關(guān)系1、與股東、投資者及媒體進行溝通和協(xié)調(diào)任職資格學(xué)歷本科及以上專業(yè)金融經(jīng)濟類、工商管理類、法律類本科學(xué)歷年齡性別不限工作經(jīng)驗有2年以上相關(guān)工作經(jīng)驗工作技