PPP通用合同指南

PPP通用合同指南（國(guó)家發(fā)改委版）目錄第一章第二章第三章第四章第五章第六章第七章第八章

總則

合同主體

合作關(guān)系

投資計(jì)劃與融資方案

項(xiàng)目前期工作

工程建設(shè)

政府資產(chǎn)移交

運(yùn)營(yíng)和服務(wù)第九章第十章第十一章第十二章第十三章第十四章第十五章

社會(huì)資本主體

移交項(xiàng)目

收入和回報(bào)不可抗力和

法律變更

合同解除

違約處理

爭(zhēng)議解決

其他約定第一章

總則術(shù)語(yǔ)定義與解釋合同生效條件合同構(gòu)成及

優(yōu)先次序合同背景和目的聲明和保證#項(xiàng)目名稱/合同主體#項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征/服務(wù)范圍或標(biāo)準(zhǔn)#主要時(shí)間節(jié)點(diǎn)/開工日或特許經(jīng)營(yíng)期限#合同履行術(shù)語(yǔ)/批準(zhǔn)法律變更等為了便于合同的履行對(duì)其背景、目的作出簡(jiǎn)短說(shuō)明#合同主體資格與履行合同事項(xiàng)的聲明與保證#違反聲明與保證應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任等涉及合同生效條件的應(yīng)予以明確#合同正文#合同附件#補(bǔ)充協(xié)議#變更協(xié)議應(yīng)明確其優(yōu)先次序

第二章合同主體

政府主體

#

具有相應(yīng)行政權(quán)力的政府，

或其授權(quán)的實(shí)施機(jī)構(gòu)#

機(jī)構(gòu)調(diào)整時(shí)，延續(xù)與承繼方式####

社會(huì)資本主體國(guó)企民企外商混合，其他

1、政府監(jiān)管的權(quán)力

2、合同約定的權(quán)利3、合同約定的義務(wù)4、提供配套條件5、項(xiàng)目審批協(xié)調(diào)支持1、獲得政府支持的權(quán)利2、實(shí)施項(xiàng)目，獲得回報(bào)的權(quán)利3、合同約定的義務(wù)4、承擔(dān)社會(huì)責(zé)任

項(xiàng)目公司#

股權(quán)、控制權(quán)、重要人事變動(dòng)的處理#

政府參股的，出資比例、分配權(quán)益、是否擁有否決權(quán)等的安排

第三章合作關(guān)系合作內(nèi)容排他性約定合作履約擔(dān)保合作期限#

項(xiàng)目范圍#政府提供的條件/特許經(jīng)營(yíng)權(quán)#社會(huì)資本的任務(wù)#

回報(bào)方式#

資產(chǎn)權(quán)屬#土地獲取方式明確：#

合作作期限#起始時(shí)間#重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)#排他性約定#對(duì)同類授權(quán)的限制明確履約擔(dān)保的：#類型/方式/時(shí)間#擔(dān)保額度/兌取條件/退還

第四章投資計(jì)劃及

融資方案

（待續(xù)）

項(xiàng)目總投資#

投資規(guī)模及其構(gòu)成——新建、改擴(kuò)建的，要明確總投資的認(rèn)定依據(jù)；——政府轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)的，要明確受讓價(jià)款及構(gòu)成。#項(xiàng)目投資計(jì)劃

/年度計(jì)劃

投資控制責(zé)任社會(huì)資本對(duì)約定的總投資承擔(dān)控制責(zé)任：#

承擔(dān)全部超支責(zé)任#

承擔(dān)部分超支責(zé)任#

不承擔(dān)超支責(zé)任

融資方案明確總投資的資金來(lái)源及到位計(jì)劃：#

項(xiàng)目資本金比例及出資方式#債務(wù)資金的規(guī)模、來(lái)源、融資條件

政府提供的其他投融資支持

應(yīng)明確方式及必要條件

#投資補(bǔ)助

#

基金注入

#

擔(dān)保補(bǔ)貼

#

貸款貼息

第四章

投資計(jì)劃及

融資方案

（續(xù)）

投融資監(jiān)管如需設(shè)定對(duì)投融資的特別監(jiān)管應(yīng)明確：監(jiān)管主體、方法、內(nèi)容和程序，以及監(jiān)管費(fèi)用的安排等

投融資違約

及其處理明確各方投融資的：

#違約行為的認(rèn)定

#違約責(zé)任

前期工作內(nèi)容

及要求#前期工作內(nèi)容、深度、進(jìn)度要求#技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求#超出現(xiàn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的特殊規(guī)定#可行研究/勘察設(shè)計(jì)/盡職調(diào)查

第五章

項(xiàng)目前期工作

（待續(xù)）

前期工作任務(wù)分擔(dān)分別約定：#

政府和#社會(huì)資本主體所負(fù)責(zé)的前期工作內(nèi)容

前期工作經(jīng)費(fèi)明確：#政府和#社會(huì)資本主體所要承擔(dān)的前期工作費(fèi)用#政府費(fèi)用需要社會(huì)資本承擔(dān)的，應(yīng)明確范圍、確認(rèn)和支付方式

政府提供的

前期工作支持#

協(xié)調(diào)相關(guān)部門、利益主體提供必要的資料與文件#

對(duì)社會(huì)資本的合理訴求提供支持#

組織召開項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)

第五章

項(xiàng)目前期工作

（續(xù)）

前期工作監(jiān)管如需設(shè)定監(jiān)管的，應(yīng)在合同中明確：#

監(jiān)管內(nèi)容、方式、程序#

監(jiān)管費(fèi)用的安排

前期工作

違約及處理#

違約行為的認(rèn)定#

違約責(zé)任#重大違約#一般性違約第六章

工程建設(shè)

（待續(xù)）

政府提供的建設(shè)條件工程變更管理建設(shè)期的審查和

審批事項(xiàng)進(jìn)度、質(zhì)量、安全

及管理要求#

建設(shè)用地#

交通條件#

市政配套

#項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃

#達(dá)標(biāo)投產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)

#項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

#項(xiàng)目安全要求#工程建設(shè)管理要求#明確建設(shè)審查和審批事項(xiàng)#社會(huì)資本的責(zé)任#政府應(yīng)提供的協(xié)助和協(xié)調(diào)

約定：

#建設(shè)方案變更#工程進(jìn)度變更等的

條件、程序、方法

以及處置方案

第六章工程建設(shè)

（續(xù)1）實(shí)際投資認(rèn)定工程建設(shè)保險(xiǎn)項(xiàng)目驗(yàn)收征地、拆遷和安置約定：#實(shí)際投資的認(rèn)定方式#投資節(jié)約或超支的處理方式#激勵(lì)機(jī)制約定：#征地、拆遷、安置的范圍#實(shí)施責(zé)任主體及費(fèi)用負(fù)擔(dān)#按國(guó)家及地方規(guī)定實(shí)施#約定驗(yàn)收計(jì)劃、標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用、工作機(jī)制約定建設(shè)期需要投保

的相關(guān)險(xiǎn)種：

#建筑工程一切險(xiǎn)

#安裝工程一切險(xiǎn)

#施工人員傷害險(xiǎn)

第六章工程建設(shè)

（續(xù)2）

工程保修約定：#

保修期限和范圍#保修責(zé)任和義務(wù)#工程質(zhì)保金的設(shè)置、使用和退還#保修期保函的設(shè)置與使用

建設(shè)期監(jiān)管如需要，可對(duì)：招標(biāo)采購(gòu)/工程投資/工程質(zhì)量/工程進(jìn)度/工程檔案等實(shí)施監(jiān)管并明確：監(jiān)管的主體、內(nèi)容、方法、程序以及費(fèi)用安排

建設(shè)期違約處理明確：#違約行為的認(rèn)定#違約責(zé)任劃分：重大違約和一般違約

第七章政府移交資產(chǎn)

（政府向社會(huì)資本

轉(zhuǎn)讓/出租資產(chǎn)）

移交前準(zhǔn)備#準(zhǔn)備工作的內(nèi)容和進(jìn)度安排#各方責(zé)任和義務(wù)#工作機(jī)構(gòu)和工作機(jī)制

資產(chǎn)移交

應(yīng)約定：移交范圍/進(jìn)度安排/移交驗(yàn)收

程序/移交標(biāo)準(zhǔn)/責(zé)任和費(fèi)用/

移交的批準(zhǔn)和完成確認(rèn)/其他（人員安排/保險(xiǎn)合同轉(zhuǎn)讓/承

包、供貨合同的轉(zhuǎn)讓等）

移交違約及處理明確：#違約行為的認(rèn)定#違約責(zé)任區(qū)分：#重大違約#一般違約

第八章運(yùn)營(yíng)和服務(wù)

（待續(xù)）政府提供的外部條件

#提供外部設(shè)施、設(shè)

備的方式及費(fèi)用

#運(yùn)營(yíng)所需特定資源

#特定產(chǎn)出物的處置

#供水、電，以及

道路等保障條件

試運(yùn)營(yíng)和正式運(yùn)營(yíng)#試運(yùn)營(yíng)的前提/技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)/期限/責(zé)任安排/收入、費(fèi)用處理#正式運(yùn)營(yíng)的前提條件/開始時(shí)間和確認(rèn)方式

運(yùn)營(yíng)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)#服務(wù)范圍/服務(wù)能力

/技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)/服務(wù)質(zhì)量

/其他要求

運(yùn)營(yíng)服務(wù)要求變更#觸發(fā)條件（環(huán)境變化需要變更標(biāo)準(zhǔn)）#變更程序#新增費(fèi)用的承擔(dān)責(zé)任#各方利益調(diào)整方法

第八章運(yùn)營(yíng)和服務(wù)

（續(xù)1）

運(yùn)營(yíng)維護(hù)與修理#日常維護(hù)的范圍和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)#記錄和報(bào)告制度#大中修資金的籌集與管理

更新改造和

追加投資#更新/追加投資的范圍

#觸發(fā)條件/實(shí)施方式

#投資控制/補(bǔ)償方案

主副產(chǎn)品的權(quán)屬主副產(chǎn)品的歸屬與處置權(quán)限（如污水處理

廠的出水）

項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)

服務(wù)計(jì)量#服務(wù)的計(jì)量方法/標(biāo)準(zhǔn)/程序#計(jì)量爭(zhēng)議解決/責(zé)任與費(fèi)用劃分

第八章運(yùn)營(yíng)和服務(wù)

（續(xù)2）運(yùn)營(yíng)期的特別補(bǔ)償政府特殊要求造成的：支出增加/收入減少的補(bǔ)償方式；補(bǔ)償金額/支付程序/協(xié)商機(jī)制

運(yùn)營(yíng)期保險(xiǎn)

約定：

#運(yùn)營(yíng)期投保的險(xiǎn)種#保險(xiǎn)范圍/責(zé)任期間#保額/投保人/受益人

#保險(xiǎn)賠償金的使用

運(yùn)營(yíng)期政府監(jiān)管約定：政府的監(jiān)管安排/費(fèi)用分擔(dān)#委托中介期中評(píng)估與后評(píng)價(jià)#臨時(shí)接管的觸發(fā)條件/各方權(quán)利與義務(wù)

運(yùn)營(yíng)支出

約定：社會(huì)資本承擔(dān)的成本

和費(fèi)用范圍：人工/動(dòng)力/財(cái)務(wù)/修理/保險(xiǎn)

/管理/稅費(fèi)等費(fèi)用

運(yùn)營(yíng)期違約事項(xiàng)

和處理約定：違約行為的認(rèn)定與責(zé)任區(qū)分：重大違約和一般違約

第九章社會(huì)資本主體

移交項(xiàng)目項(xiàng)目移交前過渡期移交質(zhì)量保證項(xiàng)目移交違約

及處理項(xiàng)目移交

#過渡期的起止時(shí)間

/工作內(nèi)容/進(jìn)度安排

#各方的責(zé)任與義務(wù)#工作機(jī)構(gòu)/工作機(jī)制#移交方式/資產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)權(quán)/股權(quán)#移交范圍#驗(yàn)收程序#移交標(biāo)準(zhǔn)#責(zé)任與費(fèi)用#完成確認(rèn)/其他#移交保證期的約定#移交質(zhì)保金/或保函的安排/質(zhì)保金的兌取條件與退還條件違約行為的認(rèn)定

違約責(zé)任

重大違約

一般違約

第十章收入和回報(bào)

項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)收入#收入范圍/計(jì)算方法#期間的其他收入#涉及收入分成的約定分成機(jī)制/計(jì)算方法/支付方式/稅收責(zé)任

服務(wù)價(jià)格及調(diào)整#政府定價(jià)的價(jià)格及調(diào)整#合同約定的價(jià)格及調(diào)整

特殊項(xiàng)目收入對(duì)于非通過運(yùn)營(yíng)獲得收入的：按合理收益原則確定社會(huì)資本取得收入的方式

財(cái)務(wù)監(jiān)管#成本監(jiān)管與審計(jì)機(jī)制#年度報(bào)告/專項(xiàng)報(bào)告#專用帳戶的設(shè)置與監(jiān)管違約事項(xiàng)及其處理

違約行為的認(rèn)定

違約責(zé)任

第

十一章

不可抗力和法律變更

不可抗力事件

約定：

類型與范圍自然災(zāi)害／社會(huì)異常事件／核污染／考古

不可抗力事件的

認(rèn)定和評(píng)估認(rèn)定及其影響后果評(píng)估程序／方法／

原則

不可抗力事件發(fā)生期間各方權(quán)利和義務(wù)

及時(shí)通知

積極補(bǔ)救

維護(hù)公眾利益

減少損失不可抗力事件的處理

#協(xié)商變更/解除合同

#損失分擔(dān)約定

#解除合同

法律變更頒布新的法律法規(guī)/

法律法規(guī)的修訂：

變更或解除合同的觸發(fā)條件/影響評(píng)估

/處置程序第

十二章

合同解除

合同解除的事由#不可抗力#法律變更#一方嚴(yán)重違約#社會(huì)資本

破產(chǎn)#協(xié)商一致#其他約定的情況

合同解除程序合同應(yīng)約定解除程序

合同解除的

財(cái)務(wù)安排#補(bǔ)償或賠償?shù)挠?jì)算方法#各方對(duì)補(bǔ)償或賠償計(jì)算結(jié)果的審核/認(rèn)定/支付程序

合同解除后的

項(xiàng)目移交參照“項(xiàng)目移交”條款

約定

合同解除的

其他約定

約定：項(xiàng)目接管/持續(xù)運(yùn)營(yíng)

/公共利益保護(hù)等

處置措施第

十三章

違約處理

違約行為認(rèn)定明確：#違約行為的認(rèn)定#免除責(zé)任#限制責(zé)任

違約責(zé)任承擔(dān)方式#繼續(xù)履行#賠償損失#支付違約金#補(bǔ)救措施

違約行為處理約定違約處理程序：#違約發(fā)生后的確認(rèn)/告知/賠償?shù)染戎鷻C(jī)制#處置程序的時(shí)限爭(zhēng)議解決方式

#協(xié)商

#調(diào)節(jié)

#仲裁

#訴訟第十四

章

爭(zhēng)議解決

爭(zhēng)議期間的

合同履行

仲裁或訴訟期間：

合同無(wú)爭(zhēng)議的部分繼續(xù)履行；除法律

規(guī)定或合同約定之外，任何一方不得

以發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)為由，停止項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)服務(wù)第

十五章

其他約定

（待續(xù)）保密

合同變更與修訂約定：變更觸發(fā)條件變更程序處理方式

合同的轉(zhuǎn)讓約定：合同權(quán)利義務(wù)是否可轉(zhuǎn)讓