工程索賠實(shí)務(wù)

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工程索賠實(shí)務(wù)2引言1983年云南省魯布革水電站第一次利用世界銀行貸款對(duì)水電站引水系統(tǒng)工程進(jìn)行了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo),第一次按國(guó)際慣例進(jìn)行水利水電工程項(xiàng)目管理,自此拉開了中國(guó)建設(shè)領(lǐng)域國(guó)際工程建設(shè)的序幕。

國(guó)際工程的合同管理是項(xiàng)目管理中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，貫穿于工程實(shí)施的全過程和各個(gè)方面，而施工索賠管理是合同管理的重要組成部分。因此，在整個(gè)項(xiàng)目管理中，索賠管理是高層次的、綜合性的管理工作。索賠管理不僅能夠追回?fù)p失，而且能夠防止損失的發(fā)生，還能極大地提高合同管理、項(xiàng)目管理和企業(yè)管理水平。3魯布革水電站——中國(guó)第一個(gè)引進(jìn)世界銀行貸款實(shí)行國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的項(xiàng)目

魯布革水電站位于云貴兩省交界處，距昆明市約320公里。電站裝機(jī)容量60萬千瓦，年發(fā)電量27.5億度，工程投資8.9億元。整個(gè)工程由樞紐工程、引水系統(tǒng)工程、地下廠房工程等三部分組成。我國(guó)于1980年恢復(fù)在世界銀行的合法地位，1981年即向世界銀行申請(qǐng)貸款建設(shè)魯布革水電站，1983年獲得世界銀行董事會(huì)批準(zhǔn)，貸款總額近1.5億美元。20世紀(jì)80年代中期,我國(guó)首次實(shí)行國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的云南魯布革水電站工程成為大型土建工程對(duì)外開放的窗口和建設(shè)管理體制改革的試點(diǎn)。這是我國(guó)面對(duì)的第一個(gè)土建施工國(guó)際承包合同的管理,也首次認(rèn)識(shí)到了工程索賠管理的重要性和復(fù)雜性。4魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標(biāo)，由我國(guó)水電部委托中國(guó)技術(shù)進(jìn)出口公司組織國(guó)際公開招標(biāo)，自1982年7月編制招標(biāo)文件起，至工程開標(biāo)，歷時(shí)l7個(gè)月。1983年11月8日，中國(guó)技術(shù)進(jìn)出口公司當(dāng)眾開標(biāo)、實(shí)際投標(biāo)的八家標(biāo)價(jià)（按當(dāng)日官方匯率折人民幣）如下，其中第八家原聯(lián)邦德國(guó)公司是廢標(biāo)：各家公司投標(biāo)價(jià)魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標(biāo)大成公司中標(biāo)注：根據(jù)承諾，大成公司竣工后將投標(biāo)書中價(jià)值2062萬元的三套全新設(shè)備全部無償贈(zèng)送中國(guó)，另贈(zèng)配件84萬元。5魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標(biāo)（二）根據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定，凡與中國(guó)廠商聯(lián)合投標(biāo)的給予7．5%的優(yōu)惠，對(duì)未與中方聯(lián)營(yíng)的加價(jià)7．5%排序，即使這樣，仍是原標(biāo)序。據(jù)此，招標(biāo)人確認(rèn)上述七戶投標(biāo)人標(biāo)價(jià)有效。1984年1月至6月，經(jīng)過初審，確定在前三標(biāo)中選定一家中標(biāo)。招標(biāo)人分別與三家舉行了各為3天的澄清會(huì)談。在澄清會(huì)上，為力爭(zhēng)奪標(biāo)，三家公司分別提出若干優(yōu)惠條件，如下表。大成公司如中標(biāo)，竣工后將投標(biāo)書中價(jià)值2062萬元的三套全新設(shè)備全部無償贈(zèng)送中國(guó)，另贈(zèng)配件84萬元前田公司書面聲明，若能中標(biāo)，可向魯布革工程提供2500萬美元軟貨款，年利僅2．5％，并愿意與中國(guó)的昆水公司標(biāo)后聯(lián)營(yíng)意大利英波吉洛公司提出以4l臺(tái)新設(shè)備替換原標(biāo)書中所列舊設(shè)備，竣工后免費(fèi)全部贈(zèng)送中方，同時(shí)免費(fèi)培訓(xùn)中方技術(shù)人員6魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標(biāo)（三）經(jīng)中國(guó)經(jīng)貿(mào)部和水電部的決策小組在征詢世界銀行意見后，在魯布革工程局、第l4工程局與大成公司舉行談判，草簽了施工設(shè)備贈(zèng)給和技術(shù)合作的有關(guān)協(xié)議，以及勞務(wù)、當(dāng)?shù)夭牧?、鋼管分包、生活服?wù)等有關(guān)備忘錄以后，又在1984年6月9日收到世界銀行回電表示對(duì)評(píng)標(biāo)無異議的情況下，中方于6月16日正式向日本大成公司發(fā)出了中標(biāo)通知書。招標(biāo)至此結(jié)束。中標(biāo)結(jié)果7魯布革引水工程中的索賠款項(xiàng)涉及業(yè)主違約、不利自然條件、工程師指令增加等7大類別。在魯布革引水工程實(shí)施過程中,共發(fā)生21起單項(xiàng)費(fèi)用索賠和1起工期索賠,索賠總額為229.10萬元人民幣,占合同總額的2.83%。魯布革水電站引水工程承包商工程索賠8工程索賠額較少的原因：1）合同相對(duì)簡(jiǎn)單，招標(biāo)時(shí)設(shè)計(jì)達(dá)到較好的深度，使得實(shí)施中工程變更很少。2）合同文件比較完善、嚴(yán)密。3）日本承包商（大成建設(shè)株式會(huì)社）為了進(jìn)入中國(guó)建筑市場(chǎng)，忽略了許多根據(jù)合同條款可以索賠的事件。（如不可預(yù)見的較大不良地質(zhì)條件增加的額外費(fèi)用；實(shí)際地下滲水量數(shù)倍于業(yè)主提供的數(shù)據(jù)而產(chǎn)生的額外費(fèi)用）9序號(hào)索賠原因分類索賠事件索賠金額/萬元

所占百分比名稱次數(shù)日元人民幣合計(jì)（人民幣）1業(yè)主違約停水停電停油，未提供合格道路72260.535.4324.5510.72指定分包商違約混凝土質(zhì)量不合格61078.4137.9247.0020.53不利的自然條件增加排水能力，增加混凝土澆筑、鋼模24125.99105.52140.2761.24其他承包商干擾增加排水設(shè)備1524.860.625.042.25工程師指令增加增大隧洞灌漿量2204.620.882.601.16合同缺陷電傳費(fèi)差額11.791.790.87政策增加養(yǎng)路費(fèi)增加17.217.213.2合計(jì)218203.41160.01229.10100

注：1、業(yè)主違約引起的索賠有7起，占總數(shù)的33.3％。索賠額僅占合同額的2.83%。

2、由于供應(yīng)當(dāng)?shù)夭牧系闹付ǚ职踢`約引起的索賠有6起，占總數(shù)的28.6％。

3、其他原因引起的次數(shù)較少。數(shù)據(jù)來源：東南大學(xué)土木工程學(xué)院教學(xué)課件魯布革水電站引水工程承包商工程索賠統(tǒng)計(jì)表索賠款項(xiàng)由日元和人民幣結(jié)算10影響力巨大的索賠事件——日本大成建筑株式會(huì)社對(duì)業(yè)主的違約索賠索賠事件：承包商車輛只能在塊石墊層路面上行使，引起輪胎嚴(yán)重的非正常消耗，要求業(yè)主給予400多條超耗輪胎的補(bǔ)償索賠根據(jù)：業(yè)主違約，未按合同規(guī)定提供合格的三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)場(chǎng)公路最終結(jié)果：在外國(guó)專家的幫助下，業(yè)主賠償了208條輪胎，共計(jì)1900萬日元（約16萬元人民幣）。索賠過程緩慢，業(yè)主顧慮重重，時(shí)間一拖再拖，金額一壓再壓。公路路面結(jié)構(gòu)應(yīng)由面層、基層和墊層組成，其中，面層直接承受行車荷載的垂直力、水平力、以及車身后所產(chǎn)生的真空吸力的反復(fù)作用，基層主要承受面層傳遞的車輪垂直力的作用，并把它擴(kuò)散到墊層和土基，而墊層主要起排水、隔水、防凍、防污和擴(kuò)散何載應(yīng)力的作用。11國(guó)內(nèi)外對(duì)該項(xiàng)項(xiàng)目索賠事件件的反映：國(guó)內(nèi)業(yè)界人士士認(rèn)為這是““敲詐”，甚甚至有言論說說：“索賠款款嘩嘩地流進(jìn)進(jìn)了日本人的的腰包”，““什么低標(biāo)價(jià)價(jià)，魯布革賠賠掉了一個(gè)大大窟窿”。有有的報(bào)告文學(xué)學(xué)甚至說成是是：“拳擊老老手打來的一一記記重拳””，稱“業(yè)主主輸?shù)锰珣K了了…….”世界銀行來華華視察的專家家以及外國(guó)駐駐現(xiàn)場(chǎng)的咨詢?cè)儗＜叶颊J(rèn)為為，這是水電電建設(shè)項(xiàng)目““少見的低索索賠”。國(guó)內(nèi)業(yè)界對(duì)于于“索賠”的的理解與認(rèn)識(shí)識(shí)與國(guó)際理念念存在較大差差距。認(rèn)識(shí)上的鮮明明對(duì)比12對(duì)魯布革水電電站建設(shè)過程程的認(rèn)識(shí)：1987年6月，李鵬同志志在全國(guó)施工工工作會(huì)議上上作了以《學(xué)習(xí)魯布革經(jīng)經(jīng)驗(yàn)》為題的重要講講話。1987年10月，國(guó)家體改改委、勞動(dòng)人人事部、中國(guó)國(guó)建設(shè)銀行、、國(guó)家工商銀銀行行政管理理局等部門聯(lián)聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于批準(zhǔn)第一一批推廣魯布布革工程管理理經(jīng)驗(yàn)試點(diǎn)企企業(yè)有關(guān)問題題的通知》。“魯布革沖擊擊”沖擊了因因循守舊、循循規(guī)蹈矩的傳傳統(tǒng)習(xí)慣，樹樹立了新的意意識(shí)—建立以合同管管理為中心內(nèi)內(nèi)容的項(xiàng)目管管理機(jī)制—工程管理與國(guó)國(guó)際慣例接軌軌，培養(yǎng)高素素質(zhì)的項(xiàng)目管管理人才“魯布革”不僅僅僅是一個(gè)地地理概念，而而又是一個(gè)經(jīng)經(jīng)濟(jì)概念13加強(qiáng)索賠管理理：合同管理：合合同管理貫穿穿于工程實(shí)施施的全過程，，而索賠管理理是合同管理理的重要組成成部分。在國(guó)國(guó)際工程中，，索賠已成為為許多承包商商的經(jīng)營(yíng)策略略之一，承包包方應(yīng)學(xué)會(huì)如如何減少或轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，保護(hù)自身身利益。要對(duì)對(duì)合同中可索索賠條款深刻刻認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)強(qiáng)合同管理。。風(fēng)險(xiǎn)管管理：：對(duì)項(xiàng)項(xiàng)目設(shè)設(shè)計(jì)、、建設(shè)設(shè)期間間的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)進(jìn)行全全面分分析，，降低低風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)源。。加強(qiáng)強(qiáng)對(duì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事事件的的處理理能力力，降降低索索賠事事件的的發(fā)生生頻率率及額額度。。啟示示14目錄錄一、FIDIC簡(jiǎn)介及及索賠賠的概概述二、常常見的的索賠賠案例例三、業(yè)業(yè)主方方的索索賠管管理四、索索賠的的程序序五、索索賠文文件的的編寫寫15一、FIDIC簡(jiǎn)介及及索賠賠的概概述1、FIDIC簡(jiǎn)介2、索賠賠的起起源3、索賠賠的含含義4、索賠賠的依依據(jù)5、索賠賠的分分類6、索賠賠的意意識(shí)161.1FIDIC的起源源1.2FIDIC的組織織結(jié)構(gòu)構(gòu)1.3FIDIC的知識(shí)識(shí)體系系與出出版物物1.4FIDIC在中國(guó)國(guó)1、FIDIC簡(jiǎn)介17FIDIC是“國(guó)國(guó)際咨咨詢工工程師師聯(lián)合合會(huì)””法文文名稱稱FédérationInternationaleDesIngénieurs-Conseils的前5個(gè)字母。其英英文名稱是InternationalFederationofConsulting

Engineers。FIDIC于1913年由法國(guó),比利時(shí)等3個(gè)獨(dú)立的咨詢?cè)児こ處焻f(xié)會(huì)會(huì)在比利時(shí)根根特成立。1949年，英國(guó)土木木工程師協(xié)會(huì)會(huì)成為正式代代表，并于次次年以東道主主身份在倫敦敦主辦FIDIC代表會(huì)議，一一般歷史學(xué)家家將這次會(huì)議議描述成當(dāng)代代國(guó)際咨詢工工程師聯(lián)合會(huì)會(huì)的誕生。1959年，美國(guó)、南南非、澳大利利亞和加拿大大也加入了聯(lián)聯(lián)合會(huì)，F(xiàn)IDIC從此打破了地地域的劃分，，成為了一個(gè)個(gè)真正的國(guó)際際組織。1.1FIDIC的起源18現(xiàn)在FIDIC總部設(shè)在瑞士士洛桑,在全球范圍內(nèi)內(nèi)已經(jīng)擁有67個(gè)成員協(xié)會(huì)，，代表了約400，000位獨(dú)立從事咨咨詢工作的工工程師。作為一個(gè)國(guó)際際性的非官方方組織，F(xiàn)IDIC的宗旨是要將將各個(gè)國(guó)家獨(dú)獨(dú)立的咨詢工工程師行業(yè)組組織聯(lián)合成一一個(gè)國(guó)際性的的行業(yè)組織；；促進(jìn)還沒有有建立起這個(gè)個(gè)行業(yè)組織的的國(guó)家也能夠夠建立起這樣樣的組織；鼓鼓勵(lì)制訂咨詢?cè)児こ處煈?yīng)遵遵守的職業(yè)行行為準(zhǔn)則，以以提高為業(yè)主主和社會(huì)服務(wù)務(wù)的質(zhì)量；研研究和增進(jìn)會(huì)會(huì)員的利益，，促進(jìn)會(huì)員之之間的關(guān)系，，增強(qiáng)本行業(yè)業(yè)的活力；提提供和交流會(huì)會(huì)員感興趣和和有益的信息息，增強(qiáng)行業(yè)業(yè)凝聚力。中中國(guó)工程咨詢?cè)儏f(xié)會(huì)于1996年被接納為國(guó)國(guó)際咨詢工程程師聯(lián)合會(huì)（（FIDIC）正式會(huì)員.1.1FIDIC的起源19現(xiàn)FIDIC主席約翰·博伊得博士(JohnBoyd，加拿大人)執(zhí)行委員會(huì)常設(shè)委員會(huì)特別小組裁決評(píng)審委員會(huì)業(yè)務(wù)實(shí)踐委員會(huì)實(shí)力建設(shè)委員會(huì)年會(huì)委員會(huì)合同委員會(huì)財(cái)務(wù)委員會(huì)廉潔管理委員會(huì)會(huì)員委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和職業(yè)責(zé)任委員會(huì)可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)建筑容量小組誠(chéng)信管理小組質(zhì)量管理小組可持續(xù)發(fā)展小組可持續(xù)發(fā)展小組解紹璋先生,FIDIC執(zhí)委會(huì)中第一位中國(guó)執(zhí)委、中國(guó)工程咨詢協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，華杰工程咨詢公司專職董事FIDIC的組織機(jī)構(gòu)分分為三種，執(zhí)執(zhí)行委員會(huì)，，常設(shè)委員會(huì)會(huì)和特別小組組。一般性的的日?；顒?dòng)是是由幾個(gè)常委委會(huì)和由執(zhí)行行委員會(huì)任命命的特別小組組來負(fù)責(zé)組織織和管理的.1.2FIDIC的組織結(jié)構(gòu)20FIDIC主席JohnBoydFIDIC執(zhí)委會(huì)執(zhí)委解紹璋1.2FIDIC的組織結(jié)構(gòu)21FIDIC知識(shí)體系合同與協(xié)議業(yè)務(wù)實(shí)踐FIDIC合同文件招標(biāo)文件與協(xié)議指南文件質(zhì)量管理廉潔管理風(fēng)險(xiǎn)管理招投標(biāo)管理環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展1.3FIDIC的知識(shí)體系與與出版物22FIDIC合同文件施工合同條件(紅皮書),生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)施工合同條件(黃皮書),EPC/設(shè)計(jì)采購(gòu)施工交鑰匙合同(銀皮書),簡(jiǎn)明合同格式(綠皮書),設(shè)計(jì)－建造與交鑰匙工程合同條件(橘皮書),運(yùn)營(yíng)-維護(hù)-培訓(xùn)合同(OMT)招標(biāo)文件與協(xié)議業(yè)主/咨詢工程師(單位)協(xié)議書(白皮書),合資公司協(xié)議書,咨詢服務(wù)分包協(xié)議書指南文件紅皮書指南,橘皮書指南,黃皮書指南,運(yùn)營(yíng)-維護(hù)-培訓(xùn)合同(OMT)指南,白皮書指南,合資公司協(xié)議書指南,咨詢服務(wù)分包協(xié)議書指南質(zhì)量管理ISO9001:2000質(zhì)量管理解釋指南,質(zhì)量管理培訓(xùn)手冊(cè),提高工程建設(shè)質(zhì)量行動(dòng)指南廉潔管理業(yè)務(wù)廉潔管理系統(tǒng)培訓(xùn)手冊(cè),業(yè)務(wù)廉潔管理系統(tǒng)指南風(fēng)險(xiǎn)管理質(zhì)量管理培訓(xùn)手冊(cè),風(fēng)險(xiǎn)管理展望,職業(yè)賠償保險(xiǎn),大型土木工程項(xiàng)目保險(xiǎn)招投標(biāo)管理FIDIC招投標(biāo)程序,標(biāo)準(zhǔn)資格預(yù)審格式環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展咨詢工程師與環(huán)境行動(dòng)指南,可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略,工程可持續(xù)管理指南1.3FIDIC的知識(shí)體系與與出版物23簡(jiǎn)明合同格式式生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)設(shè)計(jì)施工合同條件件施工合同條件件業(yè)主/咨詢工程師(單位)協(xié)議書EPC/設(shè)計(jì)采購(gòu)施工交鑰匙合同同1.3FIDIC的知識(shí)體系與與出版物京津塘高速公公路是我國(guó)第一個(gè)應(yīng)用FIDIC合同條款的而建的高速速公路，把高高速公路技術(shù)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量量要求推到了了最權(quán)威的地地位，保證了了合同的嚴(yán)肅肅性。同時(shí)，，還總結(jié)出一一整套勘察、、設(shè)計(jì)、施工工、監(jiān)理和建建設(shè)技術(shù)，使使我國(guó)公路建建設(shè)管理體制制逐步實(shí)現(xiàn)了了與國(guó)際慣例例接軌。自自1990年9月陸續(xù)分段段通車以來來，未出現(xiàn)現(xiàn)明顯質(zhì)量量事故，行行車迅速、、平穩(wěn)、舒舒適，經(jīng)濟(jì)濟(jì)效益、社社會(huì)效益大大大超出了了預(yù)計(jì)，受受到了國(guó)內(nèi)內(nèi)外各界的的廣泛好評(píng)評(píng)。241.4FIDIC在中國(guó)2007年11月1日為了規(guī)范范施工招標(biāo)標(biāo)資格預(yù)審審文件、招招標(biāo)文件編編制活動(dòng)，，促進(jìn)招標(biāo)標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)動(dòng)的公開、、公平和公公正，國(guó)家發(fā)展和和改革委員員會(huì)、財(cái)政政部、建設(shè)設(shè)部、鐵道道部、交通通部、信息息產(chǎn)業(yè)部、、水利部、、民用航空空總局、廣廣播電影電電視總局九九部委聯(lián)合頒布了了《<標(biāo)準(zhǔn)施工招招標(biāo)資格預(yù)預(yù)審文件>和<標(biāo)準(zhǔn)施工招招標(biāo)文件>試行規(guī)定》及相關(guān)附件件，自2008年5月1日起施行。。251.4.1中國(guó)的FIDIC--標(biāo)準(zhǔn)施工招招標(biāo)文件規(guī)定指出本本《標(biāo)準(zhǔn)文件》在政府投資資項(xiàng)目中試試行。國(guó)務(wù)務(wù)院有關(guān)部部門和地方方人民政府府有關(guān)部門門可選擇若若干政府投投資項(xiàng)目作作為試點(diǎn)，，由試點(diǎn)項(xiàng)項(xiàng)目招標(biāo)人人按本規(guī)定定使用《標(biāo)準(zhǔn)文件》。附：指南文文件也已推推出?！稑?biāo)準(zhǔn)施工招招標(biāo)文件》共分為四卷卷8章，其中第第一卷第4章是合同條條款及格式式，里面包包括了合同同通用條款款，合同專專用條款以以及合同附附件格式。。第四章的的作用與性性質(zhì)與FIDIC施工合同條條件1999及建設(shè)工程程施工合同同1999完全相同，，是FIDIC合同與中國(guó)國(guó)實(shí)際相結(jié)結(jié)合的產(chǎn)物物，也是FIDIC合同在中國(guó)國(guó)的最新發(fā)發(fā)展成果。。261.4.1中國(guó)國(guó)的的FIDIC--標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)施施工工招招標(biāo)標(biāo)文文件件1.學(xué)習(xí)習(xí)FIDIC合同同條條件件的的精精華華，，編編制制適適合合我我國(guó)國(guó)國(guó)國(guó)情情的的合合同同條條款款FIDIC合同同涉涉及及的的工工作作內(nèi)內(nèi)容容能能基基本本覆蓋蓋工工程程建建設(shè)設(shè)過過程程遇遇到到的的合合同同問問題題；合同同的的基基本本屬屬性性—公平平原原則則比比較較到到位位；合同同雙雙方方的的責(zé)任任、、權(quán)權(quán)利利和和義義務(wù)務(wù)的的約約定定比比較較清清晰晰；設(shè)定定的的各各項(xiàng)項(xiàng)合同同程程序序比比較較嚴(yán)嚴(yán)密密、、科科學(xué)學(xué)、、操操作作性性強(qiáng)強(qiáng)；強(qiáng)調(diào)調(diào)解解決決合合同同事事宜宜的的及及時(shí)時(shí)性性，在在履履約約過過程程中中及及時(shí)時(shí)解解決決好好支支付付、、合合同同變變更更和和爭(zhēng)爭(zhēng)議議等等的的合合同同問問題題。。271.4.2通用用合合同同條條款款的的特特點(diǎn)點(diǎn)2.合同同條條款款約約定定的的合合同同雙雙方方的的責(zé)責(zé)任任界界面面應(yīng)應(yīng)清清晰晰，，約約定定的的內(nèi)內(nèi)容容應(yīng)應(yīng)能能覆覆蓋蓋建建設(shè)設(shè)工工程程施施工工中中遇遇到到的的所所有有合合同同問問題題。。標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)施施工工招招標(biāo)標(biāo)文文件件規(guī)規(guī)定定，，招招標(biāo)標(biāo)人人（（發(fā)發(fā)包包人人））和和投投標(biāo)標(biāo)人人（（承承包包人人））是是工工程程招招投投標(biāo)標(biāo)和和履履行行合合同同的的兩個(gè)個(gè)責(zé)責(zé)任任主主體體，本本通通用用合合同同條條款款第2條與與第第4.1款明明確確規(guī)規(guī)定定了了發(fā)發(fā)包包人人和和承承包包人人的的主主要要義義務(wù)務(wù)，并并在在以以下下第第5～24條款款中中詳詳細(xì)細(xì)約約定定了了合合同同雙雙方方在在建建設(shè)設(shè)工工程程履履約約過過程程中中遇遇到到的的所所有有合合同同問問題題，，避避免免出出現(xiàn)現(xiàn)空空白白，，而而造造成成履履約約困困難難。。在合合同同公公正正\公平平的的前前提提下下,約定定的的合合同同雙雙方方責(zé)責(zé)任任界界面面清清晰晰是是合合同同順順利利履履行行的的基基本本條條件件。。需需要要總總結(jié)結(jié)了了我我國(guó)國(guó)近近年年來來建建設(shè)設(shè)工工程程合合同同的的實(shí)實(shí)踐踐和和經(jīng)經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)教教訓(xùn)訓(xùn)。。281.4.2通用合合同條條款的的特點(diǎn)點(diǎn)3.對(duì)監(jiān)理理人在在施工工合同同中職職能的的準(zhǔn)確確定位位：監(jiān)監(jiān)理人人受發(fā)發(fā)包人人的委委托，，在施施工現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)為為發(fā)包包人管管理合合同。監(jiān)理人人按發(fā)發(fā)包人人的授授權(quán)進(jìn)進(jìn)行合合同管管理，對(duì)工工程的的施工工進(jìn)度度、質(zhì)質(zhì)量、、安全全和合合同支支付負(fù)負(fù)有監(jiān)監(jiān)理責(zé)責(zé)任；；監(jiān)理人人應(yīng)忠實(shí)地地執(zhí)行行發(fā)包包人與與承包包人簽簽署的的施工工合同同，無無權(quán)修修改合合同，監(jiān)理人人不是是合同同的第第三方方；監(jiān)理人人應(yīng)認(rèn)認(rèn)真運(yùn)運(yùn)用好好通用用合同同條款款第3.5條“商商定或或確定定”條條款，以公公正的的立場(chǎng)場(chǎng)，促促進(jìn)雙雙方在在合同同范圍圍內(nèi)通通過協(xié)協(xié)商，，友好好地解解決合合同爭(zhēng)爭(zhēng)議。。監(jiān)理人人只對(duì)對(duì)發(fā)包包人承承擔(dān)監(jiān)監(jiān)理責(zé)責(zé)任，，承包包人不不能因因監(jiān)理理人的的工作作不到到位而而要求求免除除或減減輕自自己在在合同同中應(yīng)應(yīng)負(fù)的的責(zé)任任291.4.2通用合合同條條款的的特點(diǎn)點(diǎn)4.樹立正正確的的合同同變更更理念念，建建立科科學(xué)的的變更更程序序，及及時(shí)處處理好好設(shè)計(jì)計(jì)和施施工過過程中中出現(xiàn)現(xiàn)的變變更，，有利利于減減少合合同爭(zhēng)爭(zhēng)議。。合同變變更在在建設(shè)設(shè)工程程合同同中常常常是是不可避避免的，尤尤其是是對(duì)一一些復(fù)復(fù)雜和和大型型的工工程都都可能能在設(shè)設(shè)計(jì)和和施工工過程程中發(fā)發(fā)生變變更；；樹立正正確的的合同同變更更理念念，有有利于于推進(jìn)進(jìn)合同同的順順利履履行,促進(jìn)合合同雙雙方的的良好好合作作;變更的的范圍圍和內(nèi)內(nèi)容在在通用用合同同條款款第15.1款中已已有約約定，，各行行業(yè)可可在專專用合合同條條款中中約定定具體體實(shí)物物內(nèi)容容.但不能能取消消第15.1款中約約定的的任何何一項(xiàng)項(xiàng)內(nèi)容容。只有監(jiān)監(jiān)理人人才有有權(quán)發(fā)發(fā)出變變更，承包包人無無權(quán)自自行變變更，，但監(jiān)監(jiān)理人人發(fā)出出重大大變更更時(shí)，，應(yīng)經(jīng)經(jīng)發(fā)包包人同同意；；發(fā)生變變更事事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)時(shí)做好好同期期記錄錄，并并及時(shí)時(shí)按通通用合合同條條款第第15.3款作出出處理理，以免免事后后造成成歷史史資料料失缺缺而引引成爭(zhēng)爭(zhēng)議301.4.2.通用合合同條條款的的特點(diǎn)點(diǎn)5.根據(jù)我我國(guó)目目前的的合同同管理理狀況況，編編制本本合同同支付付條款款時(shí)，，考慮慮了盡盡量適適用于于單價(jià)價(jià)合同同和總總價(jià)合合同兩兩種支支付模模式。。本合同同條款款的支支付模模式是是以測(cè)測(cè)量計(jì)計(jì)量為為基礎(chǔ)礎(chǔ)的，，支付付條款款的設(shè)設(shè)定包包含了了單價(jià)合合同的的測(cè)量量計(jì)量量支付付與總總價(jià)合合同的的按形形象進(jìn)進(jìn)度支支付。當(dāng)前前總價(jià)價(jià)支付付方式式尚缺缺乏經(jīng)經(jīng)驗(yàn)，，為此此建議當(dāng)當(dāng)前僅僅在規(guī)規(guī)模較較小、、工期期較短短的總總價(jià)合合同中中使用用。通用合合同條條款中中涉及及單價(jià)價(jià)合同同和總總價(jià)合合同的的，主主要有有第15.1款“變變更的的范圍圍和內(nèi)內(nèi)容””、第第15.4款“變變更估估價(jià)原原則””、第第16.1款“物物價(jià)波波動(dòng)引引起的的價(jià)格格調(diào)整整”、、第17.1款“計(jì)計(jì)量””和第第17.3款“工工程進(jìn)進(jìn)度付付款”。招標(biāo)標(biāo)人在在編制制招標(biāo)標(biāo)文件件時(shí)，，按照照選定定的合合同模模式，，在專專用合合同條條款中中補(bǔ)充充約定定其具具體支支付方方式和和內(nèi)容容；第17.1款約定定的““計(jì)量量”，，同時(shí)時(shí)包括括了單單價(jià)子子目計(jì)計(jì)量和和總價(jià)價(jià)子目目計(jì)量量的內(nèi)內(nèi)容，，并按按順序序編排排項(xiàng)號(hào)號(hào)。根根據(jù)選選定的的合同同形式式，分分別適適用第第17.1.4項(xiàng)或第第17.1.5項(xiàng)。第17.3款約定定的進(jìn)進(jìn)度付付款，，同時(shí)時(shí)包括括了按按計(jì)量量周期期付款款，或或按形形象進(jìn)進(jìn)度付付款，，以及及周期期付款款和形形象進(jìn)進(jìn)度付付款的的結(jié)合合等多多種形形式。。哪些些工作作內(nèi)容容采用用周期期付款款、哪哪些工工作內(nèi)內(nèi)容采采用形形象進(jìn)進(jìn)度付付款，，由當(dāng)當(dāng)事人人在專用合合同條條款或或支付付分解解報(bào)告告中確確定。絕大大多數(shù)數(shù)建設(shè)設(shè)工程程中,均采用用按月月進(jìn)度度進(jìn)行行計(jì)量量付款款.311.4.2.通用合合同條條款的的特點(diǎn)點(diǎn)6.科學(xué)設(shè)設(shè)定各各項(xiàng)合合同管管理程程序，，強(qiáng)調(diào)調(diào)處理理合同同事宜宜的及及時(shí)性性通用合合同條條款中中設(shè)定定了工工程進(jìn)進(jìn)度控控制、、質(zhì)量量檢查查和驗(yàn)驗(yàn)收，，合同同變更更、計(jì)計(jì)量和和進(jìn)度度付款款、竣竣工驗(yàn)驗(yàn)收、、竣工工結(jié)算算與爭(zhēng)爭(zhēng)議調(diào)調(diào)解等等合同同管理理程序序，并并且都設(shè)置了事件件響應(yīng)時(shí)間；以上工作程序及響響應(yīng)時(shí)間的設(shè)設(shè)定，強(qiáng)調(diào)了了處理合同事事宜的及時(shí)性性與積極性。。公平、合理地地約定合同雙雙方各自的工工作時(shí)限，保保證雙方都能能高效地完成成合同管理程程序中規(guī)定的的工作，防止止問題長(zhǎng)期積積壓，影響合合同的正常履履行，避免積積累成合同爭(zhēng)爭(zhēng)議；321.4.2.通用合同條款款的特點(diǎn)7.合同雙方應(yīng)齊齊心協(xié)力面對(duì)對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)，，共同克服由由于不可抗力力災(zāi)害對(duì)工程程施工的不利利影響，各自自進(jìn)行必要的的保險(xiǎn)，以規(guī)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。鑒于工程建設(shè)設(shè)項(xiàng)目施工較較為復(fù)雜、合合同履行周期期較長(zhǎng)等特點(diǎn)點(diǎn)，合同雙方方應(yīng)在合同訂訂立時(shí)客觀地地評(píng)估合同風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，承包人人在報(bào)價(jià)中應(yīng)應(yīng)認(rèn)真估列風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，并并應(yīng)將工程保險(xiǎn)作作為解決合同同風(fēng)險(xiǎn)的重要要手段；保險(xiǎn)的目的是是把合同雙方方的風(fēng)險(xiǎn)降低低到最低限度度，本通用合同條條款第20條設(shè)定了合同同雙方必須投投保的各保險(xiǎn)險(xiǎn)項(xiàng)目.監(jiān)理人督促雙雙方及時(shí)投保保；為保障承包人人人員的合法法權(quán)益，承包人必須為為其施工作業(yè)業(yè)人員投保本本合同條款所所列的各項(xiàng)人人員險(xiǎn)種，并并進(jìn)入報(bào)價(jià)。不可抗力災(zāi)害害屬于非合同同雙方責(zé)任的的意外風(fēng)險(xiǎn)，，但作為本合同的項(xiàng)目業(yè)業(yè)主，理應(yīng)承承擔(dān)工程的主主要損失，但承包人也也應(yīng)承擔(dān)其自自身的某些財(cái)財(cái)產(chǎn)損失，以以及其合同中中的部分利潤(rùn)潤(rùn)損失331.4.2.通用合同條款款的特點(diǎn)8.本通用合同條條款建議建立立由獨(dú)立第三三方承擔(dān)的合合同爭(zhēng)議評(píng)審審機(jī)制通用合同條款款第24條從維護(hù)合同同的公平性出出發(fā)，建議設(shè)設(shè)立合同爭(zhēng)議評(píng)審審機(jī)制，其目的是通通過獨(dú)立第三三方的公正評(píng)評(píng)審和調(diào)解，，促進(jìn)合同雙雙方在本合同同范圍內(nèi)友好好地解決爭(zhēng)議議，盡量避免免將合同爭(zhēng)議議進(jìn)入司法程程序；第三方對(duì)合同同爭(zhēng)議的評(píng)審審，只是作為為提供合同雙雙方進(jìn)一步協(xié)協(xié)商解決合同同爭(zhēng)議的參考考依據(jù)。其中中任何一方不接接受，爭(zhēng)議評(píng)評(píng)審意見將不不具有合同約約束力。一般情況下，，合同雙方聘聘請(qǐng)的爭(zhēng)議評(píng)評(píng)審專家通常常是業(yè)內(nèi)比較較有經(jīng)驗(yàn)的資資深專家，在在不受合同任任一方影響的的情況下提出出的評(píng)審意見往往往是具有一定定的權(quán)威性，，即使進(jìn)入司司法程序后，，也可能是司司法機(jī)關(guān)取證證的重要參考考材料。為此，獨(dú)立第第三方的爭(zhēng)議議評(píng)審機(jī)制可可以促進(jìn)合同同雙方進(jìn)一步步和解，減少少和避免爭(zhēng)議議進(jìn)入司法程程序，從而也也可節(jié)省解決決爭(zhēng)議的成本本。341.4.2.通用合同條款款的特點(diǎn)9.通用合同條件件充分體現(xiàn)了了以人為本，，環(huán)境保護(hù)，，建設(shè)和諧社社會(huì)等黨的最最新治國(guó)策略略與指導(dǎo)方針針。通用合同條款款在學(xué)習(xí)FIDIC合同精神的同同時(shí)，也加入入了許多中國(guó)國(guó)特色的思想想，真正做到到了將西方先進(jìn)文文化同中國(guó)社社會(huì)主義建設(shè)設(shè)的實(shí)踐相結(jié)結(jié)合，制訂出符合合中國(guó)國(guó)情的的建設(shè)工程通通用合同條件件。賄賂是我國(guó)各各個(gè)領(lǐng)域，尤尤其是建設(shè)領(lǐng)領(lǐng)域存在的嚴(yán)嚴(yán)重問題。通通用合同條件件的1.9款就規(guī)定了嚴(yán)嚴(yán)禁賄賂的內(nèi)容，雖然然內(nèi)容很少，，也沒有明確確行賄人與受受賄人之間的的責(zé)任分配，，但畢竟也體體現(xiàn)了國(guó)家在在不斷加強(qiáng)由于我國(guó)從事建筑行業(yè)的農(nóng)民工權(quán)益常常得不到保障，在合同4.8,20.2,20.3款明確提出簽定勞動(dòng)合同，按時(shí)發(fā)工資，提供保險(xiǎn)等方面的內(nèi)容。以人為本，關(guān)注弱勢(shì)群體。但是缺少承包商違約時(shí)的處理方法，尤其體現(xiàn)在4.8款保障承包商人員的合法權(quán)益。351.4.2.通用合同條款款的特點(diǎn)新版通用合同同條款6萬余字1999年版建設(shè)工程程施工合同1萬余字1999FIDIC施工合同條件件5萬余字通過以上對(duì)比比可以看出新新版合同條件件在內(nèi)容上有有了極大的豐豐富，甚至超超過了紅皮書書的字?jǐn)?shù)。內(nèi)內(nèi)容越多細(xì)節(jié)節(jié)越多對(duì)工程程合同的控制制能力也就越越強(qiáng)。361.4.3.通用合同條款款的對(duì)比分析析一.合同條款的編編制框架合同條款分為為通用合同條條款和專用合合同條款兩部部分，通用合合同條款的內(nèi)內(nèi)容按我國(guó)各各建設(shè)行業(yè)工工程合同管理理中的共性規(guī)則制定；專用合合同條款則根根據(jù)各行業(yè)的管理理要求和具體體工程的特點(diǎn)點(diǎn)，由各行業(yè)在在其施工招標(biāo)標(biāo)文件范本中中自行制定。。通用合同條款款全文共24條130款，分為以下下八組：371.4.3.通用合同條款款的對(duì)比分析析合同主要用語(yǔ)定義和一般性約定1.一般約定合同雙方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)2.發(fā)包人義務(wù);3.監(jiān)理人;4.承包人合同雙方的施工資源投入

5.材料和工程設(shè)備;6.施工設(shè)備和臨時(shí)設(shè)施;7.交通運(yùn)輸;8.測(cè)量放線;9.

施工安全、治安保衛(wèi)和環(huán)境保護(hù)工程進(jìn)度控制

10.進(jìn)度計(jì)劃;11.開工和竣工;12.暫停施工工程質(zhì)量控制13.工程質(zhì)量;14.試驗(yàn)和檢驗(yàn)工程投資控制

15.變更;16.價(jià)格調(diào)整;17.計(jì)量和支付驗(yàn)收和保修

18.竣工驗(yàn)收;19.缺陷責(zé)任與保修責(zé)任工程風(fēng)險(xiǎn)、違約和索賠

20.保險(xiǎn);21.不可抗力;22.違約;23.索賠；24.爭(zhēng)議的解決三種合同條件件框架的比較較38合同條件合同框架建筑工程施工合同1999FIDIC施工合同條件1999標(biāo)準(zhǔn)施工合同條件2007一般約定詳細(xì)詳細(xì)詳細(xì)合同雙方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)有涉及詳細(xì)詳細(xì)合同雙方的施工資源投入有涉及詳細(xì)非常詳細(xì)進(jìn)度控制有涉及詳細(xì)詳細(xì)質(zhì)量控制有涉及有涉及非常詳細(xì)投資控制較詳細(xì)詳細(xì)詳細(xì)驗(yàn)收與保修較詳細(xì)詳細(xì)非常詳細(xì)工程風(fēng)險(xiǎn)、違約和索賠有涉及較詳細(xì)詳細(xì)1.4.3.通用合同條款款的對(duì)比分析析合同內(nèi)容分分析39合同條件合同內(nèi)容建筑工程施工合同1999FIDIC施工合同條件1999標(biāo)準(zhǔn)施工合同條件2007嚴(yán)禁賄賂無無有簽定勞動(dòng)合同無無有超大(重)件運(yùn)輸無無有項(xiàng)目經(jīng)理有無有變更請(qǐng)求的響應(yīng)時(shí)間要求無無有價(jià)值工程無有(50%承包商)有隱蔽工程檢查有無有價(jià)格調(diào)整無有有缺陷責(zé)任期無有有質(zhì)量保證金無無有第三者責(zé)任險(xiǎn)無無有爭(zhēng)議解決無有有1.4.3.通用合同條條款的對(duì)比比分析新版的施工工合同與FIDIC新紅皮書不不論從架構(gòu)構(gòu)還是內(nèi)容容上都非常常相似，因因此新版合合同條件的的應(yīng)用必然然會(huì)受到國(guó)國(guó)內(nèi)FIDIC研究人員的的熱烈歡迎迎，國(guó)外大大量基于FIDIC合同索賠案案例的參考考價(jià)值也得得到質(zhì)的提提升。在新新版合同尚尚未大量實(shí)實(shí)行的今天天，為了能能在明天更更好掌握新新版施工合合同條件下下的索賠工工作，當(dāng)務(wù)務(wù)之急就是是要學(xué)習(xí)和和總結(jié)FIDIC施工合同條條件下索賠賠工作的經(jīng)經(jīng)驗(yàn)與成果果，為將來來我國(guó)的建建筑事業(yè)的的發(fā)展打下下良好的基基礎(chǔ)。401.4.4.新版施工合合同下的索索賠41我國(guó)某政府府投資管道道工程，采采用發(fā)改委委最新的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)施工招招標(biāo)文件。。索賠事項(xiàng)：由于承包商商經(jīng)常要求求工人長(zhǎng)時(shí)時(shí)間加班，，而且沒有有加班費(fèi)，，導(dǎo)致工人人罷工。業(yè)主為了按按時(shí)完成工工程，支付付了2萬元撫恤金金給工人。。同時(shí)向承承包商提出出索賠2萬元本息，，及誤工損損失。案例1:新版合同條條件對(duì)勞動(dòng)動(dòng)者的保護(hù)護(hù)42承包商意見見:承包商認(rèn)為為對(duì)自己?jiǎn)T員工的管理理，是自己己公司內(nèi)部部的事情，，不需要業(yè)業(yè)主插手，，因此不同同意索賠。。工程師意見見：根據(jù)新版合合同4.8.2款要求，承承包商需要要為其員工工安排休息息及休假，，并支付相相應(yīng)的加班班工資。承承包商的行行為已經(jīng)構(gòu)構(gòu)成違約。。業(yè)主為了了避免更大大的損失采采用的一系系列方法，，是正確的的，所以要要求承包商商支付2萬元本息，，并承擔(dān)相相應(yīng)責(zé)任。。案例1:新版合同條條件對(duì)勞動(dòng)動(dòng)者的保護(hù)護(hù)43索賠結(jié)果：：承包商支付付了2萬元本息，，并且規(guī)定定了底層工工作人員的的休息及休休假制度。。借鑒意義：：FIDIC合同條件是是發(fā)達(dá)國(guó)家家主導(dǎo)制訂訂的，在發(fā)發(fā)達(dá)國(guó)家中中勞動(dòng)者的的權(quán)益收到到良好的保保護(hù)。而在我國(guó)普普通勞動(dòng)者者，尤其是是底層勞動(dòng)動(dòng)者的權(quán)益益經(jīng)常受到到侵害，因因此需要以以合同的方方式通過業(yè)業(yè)主承包商商兩方的努努力加以保保護(hù)，這也也符合以人人為本的治治國(guó)思路。。案例1:新版合同條條件對(duì)勞動(dòng)動(dòng)者的保護(hù)護(hù)44我國(guó)某政府府投資建筑筑工程，采采用發(fā)改委最新新的標(biāo)準(zhǔn)施施工招標(biāo)文文件。工程從基基坑挖出的的松土要倒倒運(yùn)到需要要填高的修修車場(chǎng)。但但在開工初期連連降大雨，，土壤過濕濕，無法采用這這種施工方方法。承包包商多次發(fā)發(fā)出書面通通知，要求求業(yè)主給予予延長(zhǎng)工期期，以便土土壤稍干后后再按原計(jì)計(jì)劃實(shí)行以以挖補(bǔ)填的的施工方法法。但業(yè)主不同同意給予工工期延長(zhǎng)，，堅(jiān)持認(rèn)為為：在承包包商提交來來自“認(rèn)可部門”(如國(guó)家氣象象局)的證明文件件證明該氣氣候確實(shí)是是非常惡劣劣之前，業(yè)業(yè)主不批準(zhǔn)準(zhǔn)拖期。案例2:新版合同與與FIDIC合同爭(zhēng)端解決方方式的比較較－－新版版合同案例2:新版合同與與FIDIC合同爭(zhēng)端解決方方式的比較較－－新版版合同由于雙方分分歧過大，，只能通過過提交爭(zhēng)端端評(píng)審委員員會(huì)解決。。雙方聘請(qǐng)請(qǐng)了當(dāng)?shù)赜杏嘘P(guān)部門領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)，高校校專家以及及相關(guān)專業(yè)業(yè)人士，組組成評(píng)審委委員會(huì)，最最終達(dá)成了了雙方都能能接受的協(xié)協(xié)議，索賠賠事件得以以解決。這次調(diào)解雙雙方共花費(fèi)費(fèi)5000元人民幣，，耗時(shí)一周周。與fidic的DRB,DAB甚至國(guó)際仲仲裁相比無無疑節(jié)約了了很多資金金與時(shí)間。。46小浪底水利利樞紐工程程小浪底水利利樞紐工程程小浪底水利利樞紐工程程一共耗資資400多億元采用用FIDIC合同，工程程完成土石石方挖填9478萬立方米，，混凝土348萬立方米，，鋼結(jié)構(gòu)3萬噸，一共共歷時(shí)11年。使用了了11.09億美元的國(guó)國(guó)際貸款，，其中世界界銀行硬貸貸款8.9億美元，由由于引進(jìn)了了世界銀行行的貸款，，按世界銀銀行規(guī)定及及國(guó)際慣例例，工程采采用國(guó)際性性招標(biāo)。三三個(gè)以外國(guó)國(guó)公司為責(zé)責(zé)任方的聯(lián)聯(lián)營(yíng)體分別別中標(biāo)承建建三個(gè)工程程標(biāo)。工程概況案例2:新版合同與與FIDIC合同爭(zhēng)端解決方方式的比較較－－FIDIC合同案例2:新版合同與與FIDIC合同爭(zhēng)端解決方方式的比較較－－FIDIC合同小浪底工程程發(fā)生了大大量的索賠賠事件，其其中大部分分通過協(xié)商商得以解決決，有些索索賠事件由由于雙方分分歧過大，，只能提交交DRB進(jìn)行裁決。。雖然DRB的裁決被各各方一致接接受，解決決了索賠事事件，但是是雙方成本本很高，也也浪費(fèi)了大大量時(shí)間。。某項(xiàng)DRB調(diào)解，雙方方共花費(fèi)20,000美元，歷時(shí)時(shí)2個(gè)月才得以以解決。48索賠賠在在西西方方的的發(fā)發(fā)展展第二二次次世世界界大大戰(zhàn)戰(zhàn)以以后后，，為為了了盡盡快快地地重重建建歐歐洲洲，，大大興興土土木木建建筑筑工工程程，，1945年12月制制定定發(fā)發(fā)布布了了國(guó)國(guó)際際性性土土木木建建筑筑工工程程承承包包施施工工的的通通用用標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)合合同同條條件件，，即即以以“國(guó)際際咨咨詢?cè)児すこ坛處煄熉?lián)聯(lián)合合會(huì)會(huì)”（FIDIC）牽牽頭頭命命名名的的《土木木工工程程施施工工合合同同條條件件》的初初版版，，在在國(guó)國(guó)際際工工程程界界簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱稱為為FIDIC合同同條條件件。。從上上世世紀(jì)紀(jì)70年代代開開始始，，由由于于土土建建工工程程承承包包施施工工領(lǐng)領(lǐng)域域內(nèi)內(nèi)的的競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)逐逐漸漸激激烈烈，，承承包包企企業(yè)業(yè)競(jìng)競(jìng)相相壓壓價(jià)價(jià)以以求求中中標(biāo)標(biāo)，，因因而而在在施施工工過過程程中中的的虧虧損損現(xiàn)現(xiàn)象象逐逐年年增增多多，，施施工工索索賠賠便便被被提提到到工工程程承承包包界界的的議議事事日日程程上上來來，，并并逐逐漸漸成成為為承承包包施施工工必必不不可可少少的的管管理理行行為為，，成成為為承承包包企企業(yè)業(yè)保保護(hù)護(hù)其其經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)利利益益的的惟惟一一的的、、最最基基本本的的管管理理行行為為。。2.索賠的起源49索賠在中國(guó)的的發(fā)展發(fā)展20世紀(jì)80年代中期云南南魯布革水利利發(fā)電站工程程采用國(guó)際工工程管理模式式，給中國(guó)工工程界帶來了了強(qiáng)烈的沖擊擊波，而沖擊擊的核心內(nèi)容容是出現(xiàn)的索索賠，索賠概概念自此開始始進(jìn)入中國(guó)。。隨著我國(guó)改革革開放后大量量外資項(xiàng)目和和世界銀行等等貸款項(xiàng)目的的建設(shè)，建設(shè)設(shè)法律、法規(guī)規(guī)的不斷完善善，施工索賠賠也逐漸被國(guó)國(guó)內(nèi)的業(yè)主、、監(jiān)理單位和和承包商所認(rèn)認(rèn)識(shí)和重視，，如小浪底水水利樞紐工程程和二灘水電電站，以及許許多公路橋梁梁和發(fā)電站工工程。經(jīng)歷了了近20年的發(fā)發(fā)展，，工程程索賠賠管理理工作作已取取得了了長(zhǎng)足足發(fā)展展，獲獲得了了較為為顯著著的成成效，，索賠賠無論論在數(shù)數(shù)量或或金額額上都都呈不不斷遞遞增的的趨勢(shì)勢(shì)。挑戰(zhàn)研究水水平處處于起起步階階段：：1．對(duì)索索賠的的概念念存在在模糊糊甚至至錯(cuò)誤誤的認(rèn)認(rèn)識(shí)2．對(duì)索索賠的的時(shí)限限和索索賠證證據(jù)管管理不不充足足3．索賠賠專門門人才才缺乏乏4．索賠賠經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)及索索賠實(shí)實(shí)例貧貧乏5．“人情扭扭結(jié)”較嚴(yán)重重6．索賠賠意識(shí)識(shí)薄弱弱，對(duì)對(duì)索賠賠管理理的重重要性性沒有有足夠夠的認(rèn)認(rèn)識(shí)50索賠(Claim)指在合合同的的實(shí)施施過程程中，，合同同一方方因?qū)?duì)方不不履行行或未未能正正確履履行合合同所所規(guī)定定的義義務(wù)而而受到到損失失，向向?qū)Ψ椒教岢龀龅乃魉髻r要要求。。3.索賠的的含義義索賠的的特征征：1）索賠賠是要要求給給予補(bǔ)補(bǔ)償（（賠償償）的的一種種權(quán)利利、主主張；；2）索賠賠的依依據(jù)是是法律律法規(guī)規(guī)、合合同文文件及及工程程建設(shè)設(shè)慣例例，但但主要要是合合同文文件；；3）索賠賠是因因非自自身原原因?qū)?dǎo)致的的，要要求索索賠一一方?jīng)]沒有過過錯(cuò)；；4）與原原合同同相比比較，，已經(jīng)經(jīng)發(fā)生生了額額外的的經(jīng)濟(jì)濟(jì)損失失或工工期損損害；；5）索賠賠必須須有切切實(shí)有有效的的證據(jù)據(jù)；6）索賠賠是單單方行行為，，雙方方還沒沒有達(dá)達(dá)成協(xié)協(xié)議。51對(duì)于合合同雙雙方而而言，，索賠賠是維維護(hù)雙雙方合合法利利益的的權(quán)利利。索賠管管理的的任務(wù)務(wù)包括括索賠賠和反反索賠賠：索賠(Claim)是對(duì)自自己已已經(jīng)受受到的的損失失進(jìn)行行追索索，包包括預(yù)預(yù)測(cè)索索賠機(jī)機(jī)會(huì)、尋找和和發(fā)現(xiàn)現(xiàn)索賠賠機(jī)會(huì)會(huì)和處處理索索賠事事件；；反索賠賠(CounterClaim)包括兩兩個(gè)方方面的的含義義：反反駁對(duì)對(duì)方不不合理理的索索賠要要求和和防止止對(duì)方方提出出索賠賠。52不同施施工合合同文文本對(duì)對(duì)索賠賠的定定義根據(jù)1999版FIDIC《施工合同條件》第20.1款根據(jù)我國(guó)建設(shè)工程施工合同示范文本承包商索賠就是承包商依據(jù)合同條款或與合同有關(guān)的其他文件的規(guī)定，向業(yè)主要求工期延長(zhǎng)和追加付款的一種權(quán)利主張。在合同履行過程中，對(duì)于并非自己的過錯(cuò)，而是應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失，向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和（或）工期順延的要求。

53No.1國(guó)際通通用的的FIDIC合同條條件:國(guó)際咨咨詢工工程師師聯(lián)合合會(huì)(FIDIC)編制出出版的的《土木工工程施施工合合同條條件》(俗稱“紅皮書書”).No.2世界銀行推推薦采用的的合同條件件:世界銀行發(fā)發(fā)布的《工程采購(gòu)招招標(biāo)文件樣樣本》.No.3英國(guó)常用的的合同條件件:英國(guó)土木工工程師協(xié)會(huì)會(huì)的ICE合同條件和和皇家建筑筑師協(xié)會(huì)的的JCT合同條件.No.4美國(guó)常用的的合同條件件:美國(guó)建筑師師協(xié)會(huì)制定定的AIA合同條件和和美國(guó)仲裁裁協(xié)會(huì)制定定的AAA仲裁原則.4.索賠的依據(jù)據(jù)國(guó)際工程常常用的施工工合同條件件541991年頒布《建設(shè)工程施施工合同》及《建設(shè)工程施施工合同管管理辦法》《中華人民共共和國(guó)建筑筑法》《中華人民共共和國(guó)招投投標(biāo)法》1999年出臺(tái)的《建設(shè)工程施施工合同》修訂版2007年八部委頒頒布的《標(biāo)準(zhǔn)施工招招標(biāo)文件》國(guó)內(nèi)常見的的施工合同同條件555.索賠的分類類索賠的分類類按索賠的合合同依據(jù)按索賠的目目標(biāo)按發(fā)生索賠賠的原因按索賠的處處理方式按索賠的對(duì)對(duì)象合同內(nèi)索賠賠,非合同規(guī)定定的索賠,道義索賠工期索賠,費(fèi)用索賠索賠;反索賠單項(xiàng)索賠,綜合索賠工程范圍變變更索賠;工程拖期索索賠;加速施工索索賠;施工現(xiàn)場(chǎng)變變化索賠56(1)合同內(nèi)索賠賠(ContractualClaims)指承包商提提出的索賠賠要求，在在該工程項(xiàng)項(xiàng)目的合同同文件中有有文字依據(jù)據(jù)，承包人人可以據(jù)此此提出索賠賠要求，并并取得經(jīng)濟(jì)濟(jì)補(bǔ)償。這這些在合同同文件中有有文字規(guī)定定的合同條條款，亦稱稱為明示條條款。(2)非合同規(guī)定定的索賠(Non-Contractualclaims)承包商的該該項(xiàng)索賠要要求，雖然然在工程項(xiàng)項(xiàng)目的合同同條件中沒沒有專門的的文字規(guī)定定，但可以以根據(jù)某些些條款的含含義，推出出承包商有有索賠權(quán)。。這一種索索賠要求同同樣有法律律效力，有有權(quán)獲得相相應(yīng)的補(bǔ)償償。(3)道義索賠(EX-Gratialclaims)業(yè)主了解承承包商為完完成某項(xiàng)困困難工作，，延誤工程程工期，甚甚至承受了了額外的費(fèi)費(fèi)用損失，，出于善良良的意愿達(dá)達(dá)成雙方友友好關(guān)系的的考慮，同同意給承包包商以適當(dāng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)補(bǔ)補(bǔ)償。這是是一種罕見見的索賠形形式，其索索賠內(nèi)容在在合同條款款中找不到到相應(yīng)的規(guī)規(guī)定。No.1.按索賠的合合同依據(jù)分分類57(1)工期索賠(ClaimsforExtensionofTime)工期索賠是是由于非承承包人責(zé)任任的原因而而導(dǎo)致施工工進(jìn)程延誤誤，承包人人向業(yè)主要要求批準(zhǔn)順順延合同施施工工期，，即是將原原來的工程程竣工日期期順延一段段合理時(shí)間間的索賠。。工期索賠賠形式上是是對(duì)權(quán)利的的要求，以以避免在原原合同竣工工日不能完完工時(shí)，被被發(fā)包人追追究拖期違違約責(zé)任。。No.2.按索賠目標(biāo)標(biāo)分類(2)經(jīng)濟(jì)索賠(Financialcompensation)費(fèi)用索賠就就是承包商商向業(yè)主要要求補(bǔ)償不不應(yīng)該由承承包商自己己承擔(dān)的經(jīng)經(jīng)濟(jì)損失或或額外開支支(Lossesandexpenses)，也就是取取得合理的的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償償(FinancialCompensation)。施工費(fèi)用超超支的原因，，主要來自兩兩種情況:①施工受到干擾擾，導(dǎo)致工作作效率降低;②業(yè)主指令工程程變更或額外外工程，導(dǎo)致致工程成本增增加。58(1)工期延誤引起起的索賠；(2)加速施工引起起的索賠；(3)不利的自然條條件引起的索索賠；(4)工程范圍變更更引起的索賠賠；(5)增加(或減少)工程量引起的的索賠；(6)工程變更引起起的索賠；(7)資料文件錯(cuò)誤誤引起的索賠賠；(8)暫停施工引起起的索賠；(9)終止合同引起起的索賠；(10)設(shè)計(jì)圖紙拖交交引起的索賠賠(11)拖延付款引起起的索賠(12)物價(jià)上漲引起起的索賠(13)業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)引起起的索賠(14)特殊風(fēng)險(xiǎn)引起起的索賠(15)不可抗力引起起的索賠(16)業(yè)主違約引起起的索賠(17)法律法規(guī)變更更引起的索賠賠(18)對(duì)合同文件的的不同理解引引起的索賠No.3.按索賠的原因因分類59依工程項(xiàng)目的的具體情況，，按對(duì)干擾事事件的處理方方式不同，將將索賠分為單單項(xiàng)索賠與綜綜合索賠。(1)單項(xiàng)索賠單項(xiàng)索賠是針針對(duì)某一干擾擾事件提出的的索賠。索賠賠的處理事在在合同實(shí)施的的過程中，干干擾事件發(fā)生生時(shí)，或發(fā)生生后立即執(zhí)行行。(2)綜合索賠綜合索賠又叫叫一攬子索賠賠或總索賠，，是對(duì)工程中中發(fā)生的數(shù)起起索賠事項(xiàng)綜綜合在一起進(jìn)進(jìn)行索賠。No.4.按索賠的處理理方式分類60通常把承包商商向業(yè)主提出出的、為了取取得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償償或工期延長(zhǎng)長(zhǎng)的要求，稱稱為“索賠”；把業(yè)主向承承包商提出的的、由于承包包商違約而導(dǎo)導(dǎo)致業(yè)主經(jīng)濟(jì)濟(jì)損失的補(bǔ)償償要求，稱為為“反索賠”。這一定義已已為國(guó)際工程程承包界所公公認(rèn)和普遍應(yīng)應(yīng)用，具有特特定的明確含含義。《牛律法律指南南》中對(duì)反索賠的的含義是這樣樣寫的；“由由被索賠一方方發(fā)起的對(duì)該該項(xiàng)索賠堅(jiān)持持進(jìn)行檢查和和處理的行動(dòng)動(dòng)。它不僅是是對(duì)該項(xiàng)索賠賠的防衛(wèi)和反反駁，而且是是對(duì)索賠者提提出實(shí)質(zhì)性索索賠的一個(gè)獨(dú)獨(dú)立的行動(dòng)。?！盢o.5.按索賠事件的的性質(zhì)分類61（1）成本意識(shí)（2）時(shí)間意識(shí)6.索賠的意識(shí)62索賠要求的提提出和解決，，都是建筑在在成本控制(CostControl)的基礎(chǔ)上.（1）成本意識(shí)(CostConsciousness)工程的建設(shè)成成本從開工之之日起便處于于不斷變化之之中，隨著工工程量及工期期的變化，工工程成本大多多數(shù)都在不斷斷地增加，直直到建成之日日，才形成一一個(gè)定值。大大中型土建工工程的承包施施工，其最終終成本幾乎都都不是它們的的中標(biāo)合同額額：絕大多數(shù)數(shù)是較合同價(jià)價(jià)增多，極個(gè)個(gè)別項(xiàng)目的結(jié)結(jié)算成本小于于其中標(biāo)合同同價(jià).（1）工程成本處處于變化之中中63合同規(guī)定的因因素合同規(guī)定的工工作合同最終結(jié)算算量合同合理推斷的工作索賠范圍投標(biāo)時(shí)實(shí)施合同合同完成時(shí)開工完工中標(biāo)合同價(jià)完工結(jié)算價(jià)最終估算價(jià)施工準(zhǔn)備施工期維修期施工過程中工工程量及合同同價(jià)變化示意意圖64在成本控制過過程中,如果承包商發(fā)發(fā)現(xiàn)了超出合合同范圍的工工作或施工受受到了計(jì)劃外外的干擾,引起施工效率率降低,和施工費(fèi)用增增加,他就要考慮提提出施工索賠賠的問題.通過施工索賠賠,承包商可以收收回超出預(yù)算算成本以為的的開支,增加了工程款款收入,使工程項(xiàng)目的的資金流動(dòng)處處于良性循環(huán)環(huán)狀態(tài).（2）嚴(yán)格控制制工程成本65索賠提出時(shí)間間要盡可能的的早一般來說，發(fā)發(fā)現(xiàn)索賠可能能性的階段，，從投標(biāo)時(shí)就就開始了，可可以延續(xù)至工工程建成一半半時(shí)為止。晚晚于這個(gè)時(shí)限限的索賠要求求，往往拖到到工程建成以以后還得不到到解決。工程程建成1／4－3／4的這一一時(shí)段段內(nèi)，，一般般是解解決索索賠問問題的的有利利時(shí)期期，大大量的的索賠賠事項(xiàng)項(xiàng)應(yīng)力力爭(zhēng)在在這一一時(shí)段段內(nèi)得得到解解決。。整個(gè)個(gè)工程程的索索賠談?wù)勁泻秃徒鉀Q決階段段，應(yīng)應(yīng)該集集中于于工程程全部部建成成完工工以前前，不不宜再再拖。。最理理想的的安排排，是是在竣竣工日日的前前夕解解決一一切索索賠爭(zhēng)爭(zhēng)端。。(2)時(shí)間意意識(shí)索賠與與施工工進(jìn)度度相結(jié)結(jié)合示示意圖圖發(fā)現(xiàn)索索賠索賠論論證報(bào)告及及證據(jù)據(jù)談判解解決施工準(zhǔn)準(zhǔn)備工程全全部建建成合同完完成時(shí)間工程完完成量量建成100%開工20%40%60%80%1/41/23/40投標(biāo)66二、FIDIC合同與與索賠賠（一））紅皮皮書的的發(fā)展展（二））新紅紅皮書書與舊舊紅皮皮書的的比較較（三））新紅紅皮書書條件件下索索賠的的進(jìn)一一步研研究（四））新紅紅皮書書思想想的總總結(jié)67（一））紅皮皮書的的發(fā)展展1945年,在倫敦敦的土土木工工程師師協(xié)會(huì)會(huì)ICE(TheInstitutionofCivilEngineers)出版了第一一套有有關(guān)土土木工工程的的一系系列合合同條條款,隨后于1957年,針對(duì)海海外土土木工工程,第一版版FIDIC合同條條款《土木工工程施施工合合同條條件》（又稱稱“紅皮書書”）出版。。1963年,推出第第二版版1977年,推出第第三版版1987年,推出第第四版版,1992年修改改版FIDIC于1999年正式式推出出,<<施工合合同條條件>>(新紅皮皮書)68“新紅皮皮書”不是在在“紅皮皮書書”的基基礎(chǔ)礎(chǔ)上上修修改改而而是是重重新新進(jìn)進(jìn)行行了了編編寫寫.FIDIC的前前四四版版土土木木工工程程施施工工合合同同條條件件,都是是以以ICE合同同條條件件為為基基本本框框架架,1999年的的FIDIC施工工合合同同條條件件(新紅紅皮皮書書)則完完全全摒摒棄棄了了ICE合同同,采用用了了全全新新的的合合同同框框架架.在結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)上上,放棄棄了了“舊紅紅皮皮書書”的25節(jié),72條,194款的框框架架,而是是繼繼承承了了FIDIC1995年出出版版的的“桔皮皮書書”的基基本本模模式式:通用用條條款款部部分分分分為為20條,163款,并取取消消了了“紅皮皮書書”中沒沒有有編編號(hào)號(hào)的的“節(jié)”;布局局上上進(jìn)進(jìn)行行了了整整合合,使條條款款的的標(biāo)標(biāo)題題以以至至部部分分條條款款的的內(nèi)內(nèi)容容能能一一致致的的盡盡可可能能一一致致,突出出了了相相關(guān)關(guān)性性與與易易用用性性.（二二））新新舊舊紅紅皮皮書書的的比比較較1999年FIDIC新紅皮書第一版與1987年的FIDIC第四版紅皮書的區(qū)別1999年FIDIC新紅皮書第一版1987年的FIDIC第四版紅皮書出現(xiàn)了爭(zhēng)端裁決委員會(huì),不可抗力，不可預(yù)見等對(duì)索賠有重要影響的新關(guān)鍵詞沒有這些關(guān)鍵詞將工程師的角色進(jìn)行了重新定位，要求工程師“公平”(Fair)的處理問題要求工程師“公正”

(Impartial)地處理合同中的有關(guān)問題更多的體現(xiàn)出了維護(hù)公平的思想,相應(yīng)的加強(qiáng)了對(duì)承包商權(quán)益的保護(hù)并沒有很好地體現(xiàn)出維護(hù)公平的思想69１．．公平平思思想想在在新新紅紅皮皮書書中中的的體體現(xiàn)現(xiàn)調(diào)整的對(duì)象調(diào)整的內(nèi)容調(diào)整的影響業(yè)主1－5項(xiàng)維護(hù)承包商利益6項(xiàng)維護(hù)業(yè)主利益1.業(yè)主事先作好到期能夠按時(shí)支付合同價(jià)格款額的資金安排(2.4)在付款種類及支付時(shí)間上也進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定(14.7)有利于承包商在回收工程款方面防范資金風(fēng)險(xiǎn).2.在業(yè)主對(duì)工程師的權(quán)力方面加以進(jìn)一步限制,撤掉工程師時(shí)必須得到承包商的同意.(3.1、3.4)限制了業(yè)主在這方面的隨意性3.增加了具體的業(yè)主違約條款,此時(shí)承包商可以解除合同,并進(jìn)行索賠(16.1~16.4)盡量減少無賴業(yè)主的出現(xiàn),保護(hù)承包商利益4.業(yè)主應(yīng)對(duì)基準(zhǔn)點(diǎn)、線、標(biāo)高的錯(cuò)誤負(fù)責(zé)(4.7)調(diào)整后更為公平5.承包商的索賠報(bào)告,工程師必須42天內(nèi)作出回應(yīng)(20.1)限制了業(yè)主在這方面的隨意性,保護(hù)承包商利益6.首次明確了業(yè)主享有與承包商相同的向?qū)Ψ剿髻r的權(quán)力(2.5).為業(yè)主索賠提供了合同依據(jù)70調(diào)整的對(duì)象調(diào)整的內(nèi)容調(diào)整的影響承包商1－4項(xiàng)有利于業(yè)主對(duì)工程的控制5項(xiàng)維護(hù)雙方的利益1.在每一項(xiàng)工程的設(shè)計(jì)和實(shí)施階段開始前,均應(yīng)將所有程序的細(xì)節(jié)和執(zhí)行文件提交給監(jiān)理工程師以獲得批準(zhǔn)(4.1、4.9)更好的保證工程質(zhì)量2.業(yè)主有權(quán)在產(chǎn)地檢驗(yàn)原材料,查驗(yàn)施工工藝(7.3)更好的保證工程質(zhì)量3.承包商應(yīng)編制詳細(xì)的月進(jìn)度報(bào)告(4.21)每月填報(bào)現(xiàn)場(chǎng)承包商人員人數(shù)、設(shè)備等詳細(xì)資料(6.10)更好的控制工期,同時(shí)對(duì)承包商的管理水平提出了更高的要求4.在申請(qǐng)期中付款證書時(shí),除了提交應(yīng)得款項(xiàng)的詳細(xì)報(bào)表外,還要求提供月進(jìn)度報(bào)表等證明文件(14.3);在提交最終報(bào)表時(shí),還要提交一份結(jié)清證明(14.12)體現(xiàn)了掙得值思想,有利于工期與投資控制5.,每一方都有義務(wù)使工程延誤及損失減至最小(19.3)與簽定合同的最終目的相符合,維護(hù)各方利益71舊版業(yè)業(yè)主的權(quán)利利舊版承承包商商的權(quán)權(quán)利新版業(yè)業(yè)主的權(quán)利利新版承承包商商的權(quán)權(quán)利1．質(zhì)量量控制制2．投資資控制制3．質(zhì)量量控制制4．可向向承包包商提提出反反索賠賠1．業(yè)主主必須須明確確答復(fù)復(fù)承包包商,不能無無故拖拖延2．明確確業(yè)主主方風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)范范圍3．明確確不可可預(yù)見見的含含義與與范圍圍72２．工工程師師的角角色在前的的《土木工工程施施工合合同條條件》中要求求工程程師“公正”(Impartial)地處理理