機(jī)構(gòu)合規(guī)管理手冊(cè)范文

機(jī)構(gòu)合規(guī)管理手冊(cè)

機(jī)構(gòu)合規(guī)管野冊(cè)圣源祥保險(xiǎn)代理有限公司刖言二、合規(guī)宣誓誓詞三、合規(guī)的基本知識(shí)（一）什么是合規(guī)（二）什么是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別和聯(lián)系（四）什么是合規(guī)管理（五）什么是合規(guī)文化（六）公司合規(guī)管理架構(gòu)序言為幫助員工了解合規(guī)的重要意義以及公司合規(guī)管理制度，增強(qiáng)合規(guī)的主動(dòng)性，提高工作效率和嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)程，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》、《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》、《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司規(guī)章制度，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本手冊(cè)。旨在使大家在各自崗位上拼搏進(jìn)取、合規(guī)操作，為公司發(fā)展騰飛盡最大的貢獻(xiàn)。各員工務(wù)必全面了解本手冊(cè)各項(xiàng)內(nèi)容并切實(shí)遵行。本手冊(cè)只是為員工職業(yè)行為提出了一般性的指引和要求，因此，全體員工還應(yīng)在執(zhí)行本手冊(cè)的基礎(chǔ)上，全面熟悉、掌握并遵循與本職工作崗位相關(guān)的業(yè)務(wù)、管理規(guī)章制度的具體要求。如果員工對(duì)具體業(yè)務(wù)流程、交易環(huán)節(jié)中自身行為的合規(guī)性存有疑問(wèn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向公司合規(guī)管理部門(mén)或者業(yè)務(wù)主管部門(mén)咨詢，避免因理解偏差可能出現(xiàn)的失誤。所有員工都有義務(wù)及時(shí)阻止正在發(fā)生或者可能發(fā)生的不合規(guī)行為，并向部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)或者合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告。適用范圍：本手冊(cè)適用于公司全體從業(yè)人員，包括正式員工和試用員工。我莊嚴(yán)宣誓：我做為圣源祥的一名員工，我將秉承規(guī)范誠(chéng)信創(chuàng)新的優(yōu)良作風(fēng)，堅(jiān)決遵守國(guó)家保險(xiǎn)法規(guī)、恪盡職守，合規(guī)經(jīng)營(yíng)、求真