2016年上半年浙江省證券從業(yè)《金融市場》：短期融資融券考試試題

精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)專心---專注---專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)2016年上半年浙江省證券從業(yè)《金融市場》：短期融資融券考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、__重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)。完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。A．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》B．《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》C．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》D．《公司法》2、不屬于建構(gòu)模塊工具的是__。A．金融期權(quán)B．金融期貨C．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D．金融遠(yuǎn)期合約3、在股指期貨套期保值中，通常采用__方法。A．動態(tài)套期保值策略B．交叉套期保值交易C．主動套期保值交易D．被動套期保值交易4、證券買賣雙方在交易達(dá)成之后，于下一個(gè)營業(yè)日進(jìn)行證券和價(jià)款的收付，完成交收的方式稱之為__。A．當(dāng)日交收B．次日交收C．例行交收D．特約日交收5、技術(shù)分析流派對股票價(jià)格波動原因的解釋是__A．對價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整B．對價(jià)格與價(jià)值偏離的調(diào)整C．對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整D．對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整6、所謂證券市場的高風(fēng)險(xiǎn)主要就是指市場風(fēng)險(xiǎn)。因此，市場風(fēng)險(xiǎn)又稱為證券交易的__。A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C．基本風(fēng)險(xiǎn)D．主要風(fēng)險(xiǎn)7、__是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)，在遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。A．投資決策委員會B．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會C．投資部D．研究部8、證券專營機(jī)構(gòu)在英國稱__。A．投資銀行B．商人銀行C．證券公司D．證券商9、應(yīng)計(jì)收益率每下降或上升1個(gè)基點(diǎn)時(shí)的價(jià)格波動性是__。A．遞減的B．不同的C．相同的D．遞減的10、《前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告》是上市公司__的必備申請文件。A．公司債券發(fā)行B．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行C．首次公募股票并上市D．新股發(fā)行

11、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)中的__是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。A．交易通道服務(wù)B．有形服務(wù)C．信息咨詢服務(wù)D．技術(shù)服務(wù)12、采用上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票，用于配售部分的股票不得少于發(fā)行量的__%。A．20B．30C．25D．3513、定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后__日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。A．3B．5C．10D．1514、資信評級機(jī)構(gòu)每年至少應(yīng)公告__次跟蹤評級報(bào)告。A．1B．2C．3D．415、融資專用賬戶用于__。A．記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券B．記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券C．存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金D．存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金16、根據(jù)1985年國家統(tǒng)計(jì)局的分類，屬于第三產(chǎn)業(yè)的是__。A．建筑業(yè)B．工業(yè)C．交通運(yùn)輸業(yè)D．采集業(yè)17、在對首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的股本變化情況進(jìn)行批露時(shí)，涉及國有股的，應(yīng)在國家股股東之后標(biāo)注______，在國有法人股股東之后標(biāo)注______，并披露標(biāo)識的依據(jù)及標(biāo)識的含義。（）A．“SS”；“SL”B．“SL”；“SLS”C．“SS”；“SLS”D．“SS”；“LSI”18、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取__的措施。A．技術(shù)性停牌B．政策性停牌C．臨時(shí)停市D．休市19、股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中，__假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利。A．現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型B．零增長模型C．不變增長模型D．市盈率估價(jià)模型20、將風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)進(jìn)行對沖屬于__。A．公司理財(cái)B．金融工具交易C．投資管理D．風(fēng)險(xiǎn)管理21、企業(yè)債券申請上市，其累計(jì)發(fā)行在外的債券總面額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)額的__。A．20%B．30%C．40%D．50%22、基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是__。A．定期公告B．中期公告C．臨時(shí)公告D．季度公告23、根據(jù)證券的交易原則，公開原則的核心要求是__。A．上市公司對重大事項(xiàng)的及時(shí)公布B．實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化C．交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息D．參與各方獲得相等的權(quán)利和相對應(yīng)的義務(wù)24、可轉(zhuǎn)換債券對投資者來說，可在一定時(shí)期內(nèi)將其轉(zhuǎn)換為__。A．優(yōu)先股B．普通股C．收益較高的新發(fā)行債券D．其他有價(jià)證券25、發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)該是金融機(jī)構(gòu)，并且注冊資本不低于（）億元人民幣。A．1B．2C．3D．4二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、證券投資中的__可以通過投資多樣化、投資組合等方式得以分散。A．經(jīng)濟(jì)周期性波動風(fēng)險(xiǎn)B．信用風(fēng)險(xiǎn)C．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)2、ETF一般采用__的投資策略。A．完全主動式B．完全被動式C．被動式和主動式相結(jié)合D．被動式和主動式相交替3、開放式基金在認(rèn)購費(fèi)用的收取上，目前的收費(fèi)方式是__。A．前端模式B．后端模式C．金額費(fèi)率D．凈額費(fèi)率．4、__應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報(bào)材料后10個(gè)工作日內(nèi)，將申報(bào)材料的書面意見報(bào)送到中國證監(jiān)會。A．證券交易所B．證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管銀行D．中國證券業(yè)協(xié)會5、下列有關(guān)內(nèi)部收益率的描述，正確的有__。A．是一種貼現(xiàn)率B．前提是NPV取0C．內(nèi)部收益率大于必要收益率，有投資價(jià)值D．內(nèi)部收益率小于必要收益率，有投資價(jià)值6、與1998年《證券法》相比，2005年《證券法》主要修訂的內(nèi)容有__。A．完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量B．加強(qiáng)對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)C．加強(qiáng)對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度D．完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序7、以下屬于債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是__。A．短期債券B．長期債券C．商業(yè)票據(jù)D．定期存款單8、基金申請?jiān)谏钲谧C券交易所上市應(yīng)當(dāng)具備下列條件__。A．基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定B．募集金額不少于2億人民幣C．持有人不少于1000人D．持有人不超過1000人9、按照我國現(xiàn)行法律的規(guī)定，挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金，屬于__。A．內(nèi)幕交易行為B．操縱市場行為C．欺詐客戶行為D．虛假陳述行為10、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式稱為_______。A．全額包銷B．余額包銷C．包銷D．代銷

11、證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立__。A．信用交易擔(dān)保資金賬戶B．融資專用資金賬戶C．信用資金臺賬D．信用資金賬戶12、根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定，證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)有__。A．規(guī)模失控B．變相自營C．操縱市場D．決策失誤E．內(nèi)幕交易13、國有股包括__。A．國家股B．國有法人股C．非流通股D．發(fā)起人股14、為保證證券市場的穩(wěn)定，穩(wěn)定市場的政策與制度安排有__。A．漲跌停板規(guī)定B．證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易C．因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施D．因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市15、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限__。A．最短期限為1年，無最長期限限制B．最短期限為1年，最長期限為6年C．最短期限為2年，無最長期限限制D．最短期限為2年，最長期限為6年16、下列關(guān)于回歸模型的說法，正確的有__。A．一元線性回歸模型是用于分析一個(gè)自變量X與一個(gè)因變量y之間線性關(guān)系的數(shù)學(xué)方程B．判定系數(shù)r2(上標(biāo))表明指標(biāo)變量之間的依存程度，r2(上標(biāo))越大，表明依存度越大C．在一元線性回歸分析中，b的t檢驗(yàn)和模型整體的F檢驗(yàn)二者取其一即可D．在多元回歸分析中，b的t檢驗(yàn)和模型整體的F檢驗(yàn)是不等價(jià)的17、內(nèi)核是指__的內(nèi)核小組對擬向中國證監(jiān)會報(bào)送的發(fā)行申請材料進(jìn)行核查，確保證券發(fā)行不存在重大的法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質(zhì)量的行為。A．證券交易所B．中國證監(jiān)會C．保薦人D．發(fā)審委18、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行企業(yè)債回購交易按__進(jìn)行申報(bào)。A．席位B．交易所C．資金賬戶D．證券賬戶19、2005年對《公司法》修訂的主要內(nèi)容，有關(guān)貨幣財(cái)產(chǎn)的出資比例，規(guī)定全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的__。A．10%B．20%C．25%D．30%20、下列關(guān)于ETF或LOF套利機(jī)制的說法中，錯誤的是__。A．ETF或LOF的交易機(jī)制為市場套利者提供了跨一、二級市場實(shí)施套利的可能B．上證50ETF一級市場申購和贖回的基本單位是1000份，所以適合中小投資者參與C．當(dāng)ETF或LOF的二級市場價(jià)格高于其單位資產(chǎn)凈值過多時(shí)，市場套利者就會在一級市場電購ETF或LOF，然后在二級市場上拋出獲利D．當(dāng)ETF或LOF的二級市場價(jià)格低于其單位資產(chǎn)凈值過多時(shí)，市場套利者就會在二級市場買入ETF或LOF，然后在一級市場要求贖回獲利21、進(jìn)行資產(chǎn)配置時(shí)構(gòu)造最優(yōu)組合的內(nèi)容有__。A．確定不同資產(chǎn)投資之間的相關(guān)程度B．確定不同資產(chǎn)投資之間的投資收益率相關(guān)程度C．計(jì)算組合的期望收益率D．計(jì)算資產(chǎn)配置的風(fēng)險(xiǎn)22、下列說法中哪個(gè)說法是錯誤的__。A．證券交易所的會員只能是證券公司B．經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員人會的重要條件之一C．滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性D．只有交易所的會員才能在交易所中進(jìn)行交易23、新股競價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為__。A．招標(biāo)購買方式B．承銷購買方式C．同一價(jià)購買方式D．支付購買方式24、下列關(guān)于買斷式回購對債券交易方式的創(chuàng)新作用說明中，正確的有__。A．買斷式回購可以使大量回購債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購在流動性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場流動性管理的需要B．對正回購方而言，由于回購協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購方可以利用融入的資金建立一個(gè)具有杠桿作用的證券遠(yuǎn)期多頭C．如果將