2：董監(jiān)高考試（50題1分題）附有答案

2：董監(jiān)高考試（50題，1分/題）[復制]52.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于從事內(nèi)幕交易承擔的法律責任的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款B.沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款C.單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款D.單位從事內(nèi)幕交易的，僅處罰單位，不處罰個人(正確答案)答案解析：第一百九十一條證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。違反本法第五十四條的規(guī)定，利用未公開信息進行交易的，依照前款的規(guī)定處罰。325.根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》，在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行與承銷過程中，保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)存在“擅自改動注冊申請文件、信息披露資料或者其他已提交文件”的情形，中國證監(jiān)會可以采取的行動不包括（

）。[單選題]*A.責令改正B.監(jiān)管談話C.三年內(nèi)不接受相關(guān)單位及其責任人員出具的發(fā)行證券專項文件的監(jiān)管措施(正確答案)D.出具警示函答案解析：第七十四條保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)存在以下情形的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、1年內(nèi)不接受相關(guān)單位及其責任人員出具的與注冊申請有關(guān)的文件等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，可以同時采取3個月到1年內(nèi)不接受相關(guān)單位及其責任人員出具的發(fā)行證券專項文件的監(jiān)管措施：（一）制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求；（二）擅自改動注冊申請文件、信息披露資料或者其他已提交文件；（三）注冊申請文件或者信息披露資料存在相互矛盾或者同一事實表述不一致且有實質(zhì)性差異；（四）文件披露的內(nèi)容表述不清，邏輯混亂，嚴重影響投資者理解；（五）未及時報告或者未及時披露重大事項。發(fā)行人存在前款規(guī)定情形的，中國證監(jiān)會可視情節(jié)輕重，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、6個月至1年內(nèi)不接受發(fā)行人公開發(fā)行證券相關(guān)文件的監(jiān)管措施。365.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反該辦法的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括（

）。[單選題]*A.責令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.追究刑事責任(正確答案)答案解析：第五十二條信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會為防范市場風險，維護市場秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：（一）責令改正；（二）監(jiān)管談話；（三）出具警示函；（四）責令公開說明；（五）責令定期報告；（六）責令暫?；蛘呓K止并購重組活動；（七）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。379.根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，可以對有關(guān)責任人員終身采取“不得從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得擔任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員”市場禁入的情形不包括（

）。[單選題]*A.在執(zhí)法單位依法作出行政處罰決定或者證券市場禁入決定前沒有主動交代違法行為的(正確答案)B.因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)曾經(jīng)被執(zhí)法單位給予行政處罰2次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取該證券市場禁入措施的C.組織、策劃、領(lǐng)導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的D.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，被人民法院生效司法裁判認定構(gòu)成犯罪的答案解析：第七條違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3年以上5年以下本規(guī)定第四條第一款第一項規(guī)定的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取6年以上10年以下本規(guī)定第四條第一款第一項規(guī)定的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關(guān)責任人員終身采取本規(guī)定第四條第一款第一項規(guī)定的證券市場禁入措施：（一）嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，被人民法院生效司法裁判認定構(gòu)成犯罪的；（二）從業(yè)人員等負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別惡劣社會影響，或者致使投資者利益受到特別嚴重損害，或者導致其他特別嚴重后果的；（三）在報送或者公開披露的材料中，隱瞞、編造或者篡改重要事實、重要財務(wù)數(shù)據(jù)或者其他重要信息，或者組織、指使從事前述行為或者隱瞞相關(guān)事項導致發(fā)生上述情形，嚴重擾亂證券市場秩序，或者造成特別惡劣社會影響，或者致使投資者利益受到特別嚴重損害的；（四）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱證券市場等違法行為，嚴重擾亂證券市場秩序并造成特別惡劣社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益受到特別嚴重損害的；（五）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重，應(yīng)當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒執(zhí)法單位及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的；（六）因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)曾經(jīng)被執(zhí)法單位給予行政處罰2次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取本規(guī)定第四條第一款第一項規(guī)定的證券市場禁入措施的；（七）組織、策劃、領(lǐng)導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的；（八）其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的。違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，影響證券交易秩序或者交易公平，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取本規(guī)定第四條第一款第二項規(guī)定的證券市場禁入措施，禁止交易的持續(xù)時間不超過5年。274.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦代表人未勤勉盡責，中國證監(jiān)會可以采取認定為不適當人選的監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。保薦代表人下列做法不屬于上述情形的是（）。[單選題]*A.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范B.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件C.未完成或者未參加輔導工作(正確答案)D.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏答案解析：第六十九條保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以采取認定為不適當人選的監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施：（一）在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范；（二）通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當利益；（三）本人及其配偶持有發(fā)行人的股份；（四）唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件；（五）參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。378.根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，如果被采取“不得從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得擔任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員”市場禁入措施，下列說法錯誤的是（

）。[單選題]*A.在禁入期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)B.在禁入期間內(nèi)，不得在其他機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)C.應(yīng)當在禁入決定送達之日的次一交易日停止從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)(正確答案)D.應(yīng)當在收到證券市場禁入決定后由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務(wù)答案解析：第五條被采取本規(guī)定第四條第一款第一項證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。被采取本規(guī)定第四條第一款第一項證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當在收到證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者停止履行證券發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務(wù)。第十六條本規(guī)定下列用語具有如下含義：……（四）立即：本規(guī)定第五條第二款所稱“立即”是指證券市場禁入決定送達之日的次一工作日，本規(guī)定第六條第二款所稱“立即”是指證券市場禁入決定送達之日的次一交易日，法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；……178.根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行證券罪的說法，正確的是（

）。[單選題]*A.在發(fā)行文件中編造虛假內(nèi)容，即構(gòu)成欺詐發(fā)行證券罪B.構(gòu)成該罪，數(shù)額特別巨大的，處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金C.控股股東指示實施欺詐發(fā)行證券罪相關(guān)行為的，不以欺詐發(fā)行證券罪處罰D.單位犯該罪的，除對單位處以罰金外，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，需依規(guī)處罰(正確答案)答案解析：第一百六十條【欺詐發(fā)行證券罪】在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務(wù)院依法認定的其他證券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額特別巨大、后果特別嚴重或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處五年以上有期徒刑，并處罰金?？毓晒蓶|、實際控制人組織、指使實施前款行為的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之二十以上一倍以下罰金；數(shù)額特別巨大、后果特別嚴重或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處五年以上有期徒刑，并處非法募集資金金額百分之二十以上一倍以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處非法募集資金金額百分之二十以上一倍以下罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照第一款的規(guī)定處罰。232.根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點若干意見的通知》，下列關(guān)于創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點方式的說法，錯誤的是（

）。[單選題]*A.允許試點紅籌企業(yè)按程序在境內(nèi)資本市場發(fā)行存托憑證上市B.具備股票發(fā)行上市條件的試點紅籌企業(yè)可申請在境內(nèi)發(fā)行股票上市C.境內(nèi)注冊的試點企業(yè)可申請在境內(nèi)發(fā)行股票上市D.境內(nèi)注冊的試點企業(yè)可申請在香港發(fā)行股票上市(正確答案)答案解析：試點企業(yè)可根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身實際，選擇申請發(fā)行股票或存托憑證上市。允許試點紅籌企業(yè)按程序在境內(nèi)資本市場發(fā)行存托憑證上市；具備股票發(fā)行上市條件的試點紅籌企業(yè)可申請在境內(nèi)發(fā)行股票上市；境內(nèi)注冊的試點企業(yè)可申請在境內(nèi)發(fā)行股票上市。本意見所稱存托憑證，是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。76.根據(jù)《證券法》，上市公司定期報告包括（

）。[單選題]*A.月度報告B.中期報告(正確答案)C.對外投資公告D.招股說明書答案解析：第七十九條上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司，應(yīng)當按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易場所規(guī)定的內(nèi)容和格式編制定期報告，并按照以下規(guī)定報送和公告：（一）在每一會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，報送并公告年度報告，其中的年度財務(wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)符合本法規(guī)定的會計師事務(wù)所審計；（二）在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起二個月內(nèi)，報送并公告中期報告。57.根據(jù)《證券法》，下列不屬于操縱證券市場行為的是（

）。[單選題]*A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易B.利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券交易C.利用自己出眾的投研能力連續(xù)買賣(正確答案)D.利用在其他相關(guān)市場的活動操縱證券市場答案解析：第五十五條禁止任何人以下列手段操縱證券市場，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量：（一）單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；（三）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易；（四）不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報；（五）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券交易；（六）對證券、發(fā)行人公開作出評價、預測或者投資建議，并進行反向證券交易；（七）利用在其他相關(guān)市場的活動操縱證券市場；（八）操縱證券市場的其他手段。操縱證券市場行為給投資者造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責任。123.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)說法，錯誤的是（

）。[單選題]*A.有限責任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)B.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過三分之二同意(正確答案)C.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)答案解析：第七十一條有限責任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。98.根據(jù)《公司法》，公司的類型不包括（

）。[單選題]*A.有限責任公司B.股份有限公司C.一人有限責任公司和國有獨資公司D.合伙企業(yè)(正確答案)答案解析：第二條本法所稱公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責任公司和股份有限公司。405.某上市公司在股東大會上采用累積投票制選舉9名董事會成員。根據(jù)《上市公司股東大會規(guī)則》，擁有該上市公司100股普通股的股東（

）。[單選題]*A.有100表決權(quán)，只能投給一個董事B.有100表決權(quán)，可以投給其中一個或幾個董事C.可以投給每個董事各900表決權(quán)D.有900表決權(quán)，可以投給其中一個或幾個董事(正確答案)答案解析：累積投票制是股東實行選舉權(quán)的形式之一。是指在公司的選舉會上，實行每個股份持有者按其有表決權(quán)的股份數(shù)與被選人數(shù)的乘積為其應(yīng)有的選舉權(quán)利，選舉者可以將這一定數(shù)的權(quán)利進行集中或分散投票的選舉辦法。例如，股東會需選五名董事，某股東持有100個普通股，這樣他就有了500票的權(quán)力。他可以用500票去投某一名候選人，對其他候選人一票也不投;也可以把票分布開，同時去投幾名候選人。42.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易所決定終止股票上市交易的說法，錯誤的是（

）。[單選題]*A.由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易B.應(yīng)及時公告終止上市交易的決定C.應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案D.應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(正確答案)答案解析：第四十八條上市交易的證券，有證券交易所規(guī)定的終止上市情形的，由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易。證券交易所決定終止證券上市交易的，應(yīng)當及時公告，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。139.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于股份有限公司董事長的產(chǎn)生辦法，正確的是（）。[單選題]*A.由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生(正確答案)B.由股東大會投票決定C.由全體員工選舉產(chǎn)生D.由監(jiān)事會主席決定答案解析：第一百零九條董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。董事長召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實施情況。副董事長協(xié)助董事長工作，董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。129.根據(jù)《公司法》，股份有限公司股東大會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由（

）主持。[單選題]*A.由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事B.副董事長(正確答案)C.總經(jīng)理D.控股股東答案解析：《公司法》第一百零一條股東大會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責的，監(jiān)事會應(yīng)當及時召集和主持；監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。174.根據(jù)《民法典》，營利法人從事經(jīng)營活動，應(yīng)當遵守商業(yè)道德，維護交易安全，接受政府和社會的監(jiān)督，承擔（

）。[單選題]*A.盈利責任B.管理責任C.社會責任(正確答案)D.合規(guī)責任答案解析：第八十六條營利法人從事經(jīng)營活動，應(yīng)當遵守商業(yè)道德，維護交易安全，接受政府和社會的監(jiān)督，承擔社會責任。411.根據(jù)《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》，上市公司發(fā)行的公司債券信用評級發(fā)生變化的信息在尚未公開前屬于（

）。[單選題]*A.盈利性信息B.商業(yè)秘密C.內(nèi)幕信息(正確答案)D.非敏感信息答案解析：第八十一條發(fā)生可能對上市交易公司債券的交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應(yīng)當立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易場所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。前款所稱重大事件包括：（一）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；（二）公司債券信用評級發(fā)生變化；（三）公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報廢；（四）公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況；（五）公司新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產(chǎn)的百分之二十；（六）公司放棄債權(quán)或者財產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的百分之十；（七）公司發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大損失；（八）公司分配股利，作出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進入破產(chǎn)程序、被責令關(guān)閉；（九）涉及公司的重大訴訟、仲裁；（十）公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施；（十一）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。第五十二條證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。本法第八十條第二款、第八十一條第二款所列重大事件屬于內(nèi)幕信息。324.根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》，創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票采用詢價方式，下列有關(guān)說法正確的是（）。[單選題]*A.應(yīng)當向?qū)I(yè)機構(gòu)投資者和合格個人投資者詢價B.網(wǎng)下投資者參與詢價，自愿決定是否向中國證券業(yè)協(xié)會注冊C.網(wǎng)下投資者參與詢價不需要受證券業(yè)自律管理，只需要做好自我適當性管理D.發(fā)行人和主承銷商可以協(xié)商設(shè)置參與詢價的網(wǎng)下投資者具體條件(正確答案)答案解析：第五十一條首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，應(yīng)當向證券公司、基金管理公司、信托公司、財務(wù)公司、保險公司、合格境外機構(gòu)投資者和私募基金管理人等專業(yè)機構(gòu)投資者（以下統(tǒng)稱網(wǎng)下投資者）詢價。網(wǎng)下投資者參與詢價，應(yīng)當向中國證券業(yè)協(xié)會注冊，并接受自律管理。發(fā)行人和主承銷商可以在符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定和證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會自律規(guī)則前提下，協(xié)商設(shè)置參與詢價的網(wǎng)下投資者具體條件，并在發(fā)行公告中預先披露。121.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于有限責任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.應(yīng)當經(jīng)其他股東三分之二以上同意(正確答案)B.書面通知其他股東征求同意C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)答案解析：第七十一條有限責任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。196.根據(jù)《刑法》，犯對非國家工作人員行賄罪，行賄人在被追訴前主動交待行賄行為的，（）。[單選題]*A.應(yīng)當減輕處罰B.應(yīng)當免除處罰C.不得從重或加重處罰D.可以減輕處罰或者免除處罰(正確答案)答案解析：第一百六十四條【對非國家工作人員行賄罪；對外國公職人員、國際公共組織官員行賄罪】為謀取不正當利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。為謀取不正當商業(yè)利益，給予外國公職人員或者國際公共組織官員以財物的，依照前款的規(guī)定處罰。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照第一款的規(guī)定處罰。行賄人在被追訴前主動交待行賄行為的，可以減輕處罰或者免除處罰。409.根據(jù)《創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證上市后持續(xù)監(jiān)管實施辦法（試行）》，紅籌企業(yè)在境外披露的信息，應(yīng)當（

）。[單選題]*A.以中文在境內(nèi)同步披露(正確答案)B.以英文在境內(nèi)同步披露C.以中文在網(wǎng)絡(luò)同步披露D.以英文在網(wǎng)絡(luò)同步披露答案解析：第十二條紅籌企業(yè)及其控股股東、實際控制人等信息披露義務(wù)人在境外披露的信息，應(yīng)當以中文在境內(nèi)同步披露，披露內(nèi)容應(yīng)當與其在境外市場披露的內(nèi)容一致。169.根據(jù)《民法典》，營利法人的出資人濫用法人獨立地位和出資人有限責任，逃避債務(wù)，嚴重損害法人債權(quán)人的利益的，應(yīng)當（

）。[單選題]*A.以出資額為限對法人債務(wù)承擔責任B.對法人債務(wù)承擔連帶責任(正確答案)C.依據(jù)公司章程的規(guī)定對法人債務(wù)承擔責任D.依據(jù)發(fā)起人協(xié)議的約定對法人債務(wù)承擔責任答案解析：第八十三條營利法人的出資人不得濫用出資人權(quán)利損害法人或者其他出資人的利益；濫用出資人權(quán)利造成法人或者其他出資人損失的，應(yīng)當依法承擔民事責任。營利法人的出資人不得濫用法人獨立地位和出資人有限責任損害法人債權(quán)人的利益；濫用法人獨立地位和出資人有限責任，逃避債務(wù)，嚴重損害法人債權(quán)人的利益的，應(yīng)當對法人債務(wù)承擔連帶責任。53.根據(jù)《證券法》，下列事項中，不屬于內(nèi)幕信息的是（

）。[單選題]*A.已公開披露的公司分配股利的計劃(正確答案)B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施答案解析：第八十條發(fā)生可能對上市公司、股票在國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應(yīng)當立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易場所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。前款所稱重大事件包括：（一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；（二）公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；（三）公司訂立重要合同、提供重大擔?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；（七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，董事長或者經(jīng)理無法履行職責；（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；（九）公司分配股利、增資的計劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進入破產(chǎn)程序、被責令關(guān)閉；（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施；（十二）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。175.根據(jù)《民法典》，營利法人的權(quán)力機構(gòu)作出決議的會議召集程序違反法律的，營利法人的出資人可以請求人民法院撤銷該決議，營利法人依據(jù)該決議與善意相對人形成的民事法律關(guān)系（

）。[單選題]*A.依據(jù)決議的撤銷而撤銷B.經(jīng)營利法人追認不受影響C.經(jīng)善意相對人追認不受影響D.不受影響(正確答案)答案解析：第八十五條營利法人的權(quán)力機構(gòu)、執(zhí)行機構(gòu)作出決議的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)、法人章程，或者決議內(nèi)容違反法人章程的，營利法人的出資人可以請求人民法院撤銷該決議。但是，營利法人依據(jù)該決議與善意相對人形成的民事法律關(guān)系不受影響。245.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定（四）》，當事人主張股東大會決議不成立，下列不屬于人民法院應(yīng)當予以支持的情形是（

）。[單選題]*A.依據(jù)公司章程規(guī)定可以不召開股東大會而直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章的(正確答案)B.會議未對決議事項進行表決的C.股東所持表決權(quán)不符合公司法或者公司章程規(guī)定的D.會議的表決結(jié)果未達到公司法或者公司章程規(guī)定的通過比例的答案解析：第五條股東會或者股東大會、董事會決議存在下列情形之一，當事人主張決議不成立的，人民法院應(yīng)當予以支持：（一）公司未召開會議的，但依據(jù)公司法第三十七條第二款或者公司章程規(guī)定可以不召開股東會或者股東大會而直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章的除外；（二）會議未對決議事項進行表決的；（三）出席會議的人數(shù)或者股東所持表決權(quán)不符合公司法或者公司章程規(guī)定的；（四）會議的表決結(jié)果未達到公司法或者公司章程規(guī)定的通過比例的；（五）導致決議不成立的其他情形。224.根據(jù)《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，強化重大證券違法犯罪案件懲治和重點領(lǐng)域執(zhí)法的措施不包括（

）。[單選題]*A.依法嚴厲打擊非法證券活動B.加強債券市場統(tǒng)一執(zhí)法C.強化私募違法行為的法律責任D.加強跨境監(jiān)管合作(正確答案)答案解析：四、強化重大證券違法犯罪案件懲治和重點領(lǐng)域執(zhí)法（十五）依法嚴厲查處大案要案。堅持分類監(jiān)管、精準打擊，全面提升證券違法大案要案查處質(zhì)量和效率。依法從嚴從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件。對資金占用、違規(guī)擔保等嚴重侵害上市公司利益的行為，要依法嚴肅清查追償，限期整改。加大對證券發(fā)行人控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等有關(guān)責任人證券違法行為的追責力度。加強對中介機構(gòu)的監(jiān)管，存在證券違法行為的，依法嚴肅追究機構(gòu)及其從業(yè)人員責任，對參與、協(xié)助財務(wù)造假等違法行為依法從重處罰。加快推進相關(guān)案件調(diào)查、處罰、移送等工作。依法嚴格控制緩刑適用。（十六）依法嚴厲打擊非法證券活動。加強市場監(jiān)管、公安等部門與中國證監(jiān)會的協(xié)同配合，完善跨部門協(xié)作機制，堅決取締非法證券經(jīng)營機構(gòu)，堅決清理非法證券業(yè)務(wù)，堅決打擊非法證券投資咨詢等活動。加強場外配資監(jiān)測，依法堅決打擊規(guī)?；Ⅲw系化場外配資活動。嚴格核查證券投資資金來源合法性，嚴控杠桿率。加強涉地方交易場所案件的行政處置與司法審判工作銜接，有效防范區(qū)域性金融風險。（十七）加強債券市場統(tǒng)一執(zhí)法。強化對債券市場各類違法行為的統(tǒng)一執(zhí)法，重點打擊欺詐發(fā)行債券、信息披露造假、中介機構(gòu)未勤勉盡責等違法行為。不斷優(yōu)化債券市場監(jiān)管協(xié)作機制。（十八）強化私募違法行為的法律責任。加大對私募領(lǐng)域非法集資、私募基金管理人及其從業(yè)人員侵占或挪用基金財產(chǎn)等行為的刑事打擊力度。加快制定私募投資基金管理暫行條例，對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)實行差異化監(jiān)管和行業(yè)自律。36.根據(jù)《證券法》，公開發(fā)行的證券，應(yīng)當在（

）交易。[單選題]*A.依法設(shè)立的證券交易所或者在國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所(正確答案)B.證券公司C.基金公司D.信托公司答案解析：第三十七條公開發(fā)行的證券，應(yīng)當在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易。非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所、按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓。34.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易方式或制度的說法，正確的是（

）。[單選題]*A.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易B.證券交易必須采用無紙化交易方式C.在證券交易所上市交易，應(yīng)當采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式(正確答案)D.證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動答案解析：第三十八條證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。416.根據(jù)《首發(fā)業(yè)務(wù)若干問題解答》，對于相關(guān)股東刻意規(guī)避股份限售期要求的，應(yīng)按照（

）的原則進行股份鎖定。[單選題]*A.一致性B.實質(zhì)重于形式(正確答案)C.配比性D.權(quán)責發(fā)生制答案解析：問題３、應(yīng)如何理解適用《發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于首發(fā)企業(yè)中創(chuàng)業(yè)投資基金股東的鎖定期安排》中關(guān)于控股股東、實際控制人所持股票鎖定期的相關(guān)要求？答：發(fā)行人控股股東和實際控制人所持股份自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，控股股東和實際控制人的親屬所持股份應(yīng)比照該股東本人進行鎖定。對于發(fā)行人沒有或難以認定實際控制人的，為確保發(fā)行人股權(quán)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定、正常生產(chǎn)經(jīng)營不因發(fā)行人控制權(quán)發(fā)生變化而受到影響，審核實踐中，要求發(fā)行人的股東按持股比例從高到低依次承諾其所持股份自上市之日起鎖定36個月，直至鎖定股份的總數(shù)不低于發(fā)行前股份總數(shù)的51%。位列上述應(yīng)予以鎖定51%股份范圍的股東，符合下列情形之一的，可不適用上述鎖定36個月規(guī)定：員工持股計劃；持股5%以下的股東；根據(jù)《發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于首發(fā)企業(yè)中創(chuàng)業(yè)投資基金股東的鎖定期安排》可不適用上述鎖定要求的創(chuàng)業(yè)投資基金股東。對于相關(guān)股東刻意規(guī)避股份限售期要求的，仍應(yīng)按照實質(zhì)重于形式的原則進行股份鎖定。183.根據(jù)《刑法》，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（

）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（

）有期徒刑，并處罰金。[單選題]*A.一年，一年以上三年以下B.三年，三年以上五年以下C.五年，五年以上十年以下(正確答案)D.十年，十年以上二十年以下答案解析：第一百六十一條【違規(guī)披露、不披露重要信息罪】依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。前款規(guī)定的公司、企業(yè)的控股股東、實際控制人實施或者組織、指使實施前款行為的，或者隱瞞相關(guān)事項導致前款規(guī)定的情形發(fā)生的，依照前款的規(guī)定處罰。犯前款罪的控股股東、實際控制人是單位的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照第一款的規(guī)定處罰。136.根據(jù)《公司法》，股份有限公司董事會每年度至少召開（

）會議。[單選題]*A.一次B.兩次(正確答案)C.三次D.五次答案解析：第一百一十條董事會每年度至少召開兩次會議，每次會議應(yīng)當于會議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應(yīng)當自接到提議后十日內(nèi)，召集和主持董事會會議。董事會召開臨時會議，可以另定召集董事會的通知方式和通知時限。172.根據(jù)《民法典》，以建筑物抵押的，該建筑物占用范圍內(nèi)的建設(shè)用地使用權(quán)（）。以建設(shè)用地使用權(quán)抵押的，該土地上的建筑物（）。[單選題]*A.一并抵押，一并抵押(正確答案)B.一并抵押，另行辦理抵押C.另行辦理抵押，一并抵押D.另行辦理抵押，另行辦理抵押答案解析：第三百九十七條以建筑物抵押的，該建筑物占用范圍內(nèi)的建設(shè)用地使用權(quán)一并抵押。以建設(shè)用地使用權(quán)抵押的，該土地上的建筑物一并抵押。抵押人未依據(jù)前款規(guī)定一并抵押的，未抵押的財產(chǎn)視為一并抵押。258.《最高人民法院關(guān)于為創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制提供司法保障的若干意見》提出，保障證券監(jiān)管部門和證券交易所依法實施行政監(jiān)管和自律監(jiān)管。下列相關(guān)說法錯誤的是（

）。[單選題]*A.要依法落實證券交易所正當自律監(jiān)管行為民事責任豁免原則B.對于證券交易所所涉行政與民事糾紛，要積極引導當事人先行通過證券交易所聽證、復核等程序表達訴求，尋求救濟C.證券交易所經(jīng)法定程序制定的業(yè)務(wù)規(guī)則與法律法規(guī)不相抵觸的，人民法院可以在審理案件時依法參照適用D.在司法辦案中，立足于暢通投資者維權(quán)渠道和降低投資者維權(quán)成本兩大價值導向，不鼓勵證券代表人訴訟各項程序(正確答案)答案解析：8.依法保障證券集體訴訟制度落地實施。人民法院是貫徹落實證券法證券集體訴訟制度的責任主體，要認真遵照執(zhí)行《最高人民法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》（法釋〔2020〕5號），充分發(fā)揮證券集體訴訟震懾證券違法和保護投資者的制度功能。在司法辦案中，要立足于暢通投資者維權(quán)渠道和降低投資者維權(quán)成本兩大價值導向，鼓勵進一步細化和完善證券代表人訴訟各項程序安排。大力開展證券審判信息化建設(shè)，通過信息化手段實現(xiàn)證券案件網(wǎng)上無紙化立案，依托信息平臺開展代表人訴訟公告、權(quán)利登記、代表人推選等群體性訴訟事項；依法加強與證券交易登記數(shù)據(jù)的信息對接，為損失賠償數(shù)額計算、賠償款項發(fā)放等提供支持，提高辦案效率。進一步加強與證券監(jiān)管部門、投資者保護機構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，依法保障投資者保護機構(gòu)參加特別代表人訴訟的地位和權(quán)利，依法維護被代表投資者的合法權(quán)利，確保特別代表人訴訟程序行穩(wěn)致遠。390.根據(jù)《上市公司治理準則》，提名委員會的主要職責不包括（

）。[單選題]*A.研究董事、高級管理人員的選擇標準和程序并提出建議B.遴選合格的董事人選和高級管理人員人選C.提議聘請或更換外部審計機構(gòu)(正確答案)D.對董事候選人和高級管理人員人選進行審核并提出建議答案解析：第四十一條提名委員會的主要職責包括：（一）研究董事、高級管理人員的選擇標準和程序并提出建議；（二）選合格的董事人選和高級管理人員人選；（三）對董事人選和高級管理人員人選進行審核并提出建議。72.根據(jù)《證券法》，信息披露義務(wù)人披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有（

）。[單選題]*A.虛假記載、誤導性陳述或遺漏B.盈利預測、誤導性陳述或重大遺漏C.盈利預測、誤導性陳述或遺漏D.虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏(正確答案)答案解析：第七十八條發(fā)行人及法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他信息披露義務(wù)人，應(yīng)當及時依法履行信息披露義務(wù)。信息披露義務(wù)人披露的信息，應(yīng)當真實、準確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。證券同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外披露的信息，應(yīng)當在境內(nèi)同時披露。402.根據(jù)《上市公司章程指引》，下列關(guān)于上市公司股東大會職權(quán)的說法，錯誤的是（

）。[單選題]*A.修改公司章程B.對發(fā)行公司債券作出決議C.更換職工監(jiān)事(正確答案)D.審議股權(quán)激勵計劃答案解析：第三十七條股東會行使下列職權(quán)：（一）決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；（二）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；（三）審議批準董事會的報告；（四）審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；（五）審議批準公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案；（六）審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（七）對公司增加或者減少注冊資本作出決議；（八）對發(fā)行公司債券作出決議；（九）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；（十）修改公司章程；（十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。74.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于信息披露的有關(guān)說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當同時向所有投資者披露，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，不得提前向任何單位和個人泄露B.任何單位和個人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息C.除依法需要披露的信息之外，信息披露義務(wù)人不可以披露其他信息(正確答案)D.信息披露義務(wù)人披露的信息，不得誤導投資者答案解析：第八十三條信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當同時向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。任何單位和個人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息。任何單位和個人提前獲知的前述信息，在依法披露前應(yīng)當保密。第八十四條除依法需要披露的信息之外，信息披露義務(wù)人可以自愿披露與投資者作出價值判斷和投資決策有關(guān)的信息，但不得與依法披露的信息相沖突，不得誤導投資者。73.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于信息披露的有關(guān)說法，錯誤的是（

）。[單選題]*A.信息披露義務(wù)人披露的信息，應(yīng)當真實、準確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B.證券同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人可以選擇在境外或境內(nèi)披露相關(guān)信息(正確答案)C.發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人，應(yīng)當及時依法履行信息披露義務(wù)D.依法披露的信息，應(yīng)當在證券交易場所的網(wǎng)站和符合規(guī)定條件的媒體發(fā)布，同時將其置備于公司住所、證券交易場所，供社會公眾查閱答案解析：第七十八條發(fā)行人及法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他信息披露義務(wù)人，應(yīng)當及時依法履行信息披露義務(wù)。信息披露義務(wù)人披露的信息，應(yīng)當真實、準確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。證券同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外披露的信息，應(yīng)當在境內(nèi)同時披露。323.根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》，創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票采用詢價方式，下列不能參與網(wǎng)下詢價的是（

）。[單選題]*A.信托公司B.合格境外機構(gòu)投資者C.私募基金管理人D.合格個人投資者(正確答案)答案解析：第五十一條首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，應(yīng)當向證券公司、基金管理公司、信托公司、財務(wù)公司、保險公司、合格境外機構(gòu)投資者和私募基金管理人等專業(yè)機構(gòu)投資者（以下統(tǒng)稱網(wǎng)下投資者）詢價。網(wǎng)下投資者參與詢價，應(yīng)當向中國證券業(yè)協(xié)會注冊，并接受自律管理。發(fā)行人和主承銷商可以在符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定和證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會自律規(guī)則前提下，協(xié)商設(shè)置參與詢價的網(wǎng)下投資者具體條件，并在發(fā)行公告中預先披露。273.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機構(gòu)在保薦工作中未能勤勉盡責，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重，暫停保薦業(yè)務(wù)資格3個月到36個月，并可以責令保薦機構(gòu)更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利。下列做法不屬于上述情形的是（

）。[單選題]*A.向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B.保薦工作底稿制度存在重大缺陷或者未有效執(zhí)行C.以顯著低于行業(yè)定價水平等不正當競爭方式招攬業(yè)務(wù)，違反公平競爭、破壞市場秩序(正確答案)D.廉潔從業(yè)管理內(nèi)控體系、反洗錢制度存在重大缺陷或者未有效執(zhí)行答案解析：第六十七條保薦機構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重，暫停保薦業(yè)務(wù)資格3個月到36個月，并可以責令保薦機構(gòu)更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦業(yè)務(wù)資格：（一）向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；（二）重大事項未報告、未披露；（三）內(nèi)部控制制度存在重大缺陷或者未有效執(zhí)行；（四）盡職調(diào)查制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導制度、保薦工作底稿制度等保薦業(yè)務(wù)制度存在重大缺陷或者未有效執(zhí)行；（五）廉潔從業(yè)管理內(nèi)控體系、反洗錢制度存在重大缺陷或者未有效執(zhí)行；（六）保薦工作底稿存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；（七）唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件；（八）唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會、證券交易所及其上市委員會的審核工作；（九）通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當利益；（十）偽造或者變造簽字、蓋章；（十一）嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務(wù)的其他情形。150.根據(jù)《公司法》，以下人員可擔任公司董事職務(wù)的是（）。[單選題]*A.限制民事行為能力人B.因貪污被判處刑罰，執(zhí)行期未逾3年C.擔任破產(chǎn)清算的公司董事，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起已滿4年(正確答案)D.個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償答案解析：第一百四十六條有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；（三）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（五）個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當解除其職務(wù)。388.根據(jù)《上市公司治理準則》，股東既可以親自到股東大會現(xiàn)場投票，也可以委托代理人代為投票，關(guān)于兩者的法律效力，說法正確的是（）。[單選題]*A.現(xiàn)場投票高于委托投票B.委托投票高于現(xiàn)場投票C.兩者具有同樣的法律效力(正確答案)D.兩者均不具備法律效力答案解析：第十五條股東大會會議應(yīng)當設(shè)置會場，以現(xiàn)場會議與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開?，F(xiàn)場會議時間、地點的選擇應(yīng)當便于股東參加。上市公司應(yīng)當保證股東大會會議合法、有效，為股東參加會議提供便利。股東大會應(yīng)當給予每個提案合理的討論時間。股東可以本人投票或者依法委托他人投票，兩者具有同等法律效力。30.根據(jù)《證券法》，股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（

）的，為發(fā)行失敗。[單選題]*A.五十B.六十C.七十(正確答案)D.八十答案解析：第三十三條股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。122.根據(jù)《公司法》，有限責任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東（）同意。[單選題]*A.五分之一以上B.三分之一以上C.三分之二以上D.過半數(shù)(正確答案)答案解析：第七十一條有限責任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。362.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當制定信息披露事務(wù)管理制度。下列不屬于信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當包括的內(nèi)容是（

）。[單選題]*A.未公開信息的傳遞、審核、披露流程B.參股公司的信息披露事務(wù)管理和報告制度(正確答案)C.董事和董事會、監(jiān)事和監(jiān)事會、高級管理人員等的報告、審議和披露的職責D.財務(wù)管理和會計核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機制答案解析：第三十條上市公司應(yīng)當制定信息披露事務(wù)管理制度。信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當包括：（一）明確上市公司應(yīng)當披露的信息，確定披露標準；（二）未公開信息的傳遞、審核、披露流程；（三）信息披露事務(wù)管理部門及其負責人在信息披露中的職責；（四）董事和董事會、監(jiān)事和監(jiān)事會、高級管理人員等的報告、審議和披露的職責；（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員履行職責的記錄和保管制度；（六）未公開信息的保密措施，內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，內(nèi)幕信息知情人的范圍和保密責任；（七）財務(wù)管理和會計核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機制；（八）對外發(fā)布信