風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)程序

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)程序文件編號(hào)：版本/修改狀態(tài)：A/OTOC\o"1-5"\h\z編 制：審 核：批 準(zhǔn)：實(shí)施日期：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)程序1目的為在質(zhì)量管理體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)過(guò)程中，及時(shí)識(shí)別對(duì)管理體系有影響的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，并策劃控制風(fēng)險(xiǎn)、利用機(jī)遇的措施，特制定本程序。本程序適用于公司質(zhì)量管理體系有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)、控制和管理。3職責(zé)綜合部是公司質(zhì)量管理體系風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)根據(jù)影響公司目標(biāo)、戰(zhàn)略方向和管理體系績(jī)效的內(nèi)外因素，以及公司相關(guān)方的需求和期望，確定公司需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以及相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，并跟蹤驗(yàn)證應(yīng)對(duì)措施落實(shí)。各職能部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)遇的識(shí)別、評(píng)價(jià)，應(yīng)對(duì)措施的確定和實(shí)施。質(zhì)量部在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃時(shí)考慮識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)并提出應(yīng)對(duì)措施。4工作程序應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的定義a.風(fēng)險(xiǎn)：在一定環(huán)境下和一定期限內(nèi)客觀存在的，影響組織目標(biāo)和預(yù)期結(jié)果實(shí)現(xiàn)的，各種不確定因素。b.機(jī)遇：對(duì)公司有利的時(shí)機(jī)、境遇、條件、環(huán)境。c.公司的環(huán)境：與公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)，影響其實(shí)現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果的正面和負(fù)面因素。d.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的一種方法，是指通過(guò)有計(jì)劃的變更的消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，而是要規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。e.風(fēng)險(xiǎn)降低：通過(guò)采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)將采取措施的記錄進(jìn)行保留或者寫(xiě)入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時(shí)作為改善的依據(jù)。f.風(fēng)險(xiǎn)接受：是指公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)、最適合于自留的風(fēng)險(xiǎn)事件。g.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：公司內(nèi)部形成的風(fēng)險(xiǎn)，例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。h.外部風(fēng)險(xiǎn)：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，例如政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。.風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。j.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率：風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率或者概率。k.風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)用于評(píng)定是否對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)采取措施。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度x風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率產(chǎn)品項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)產(chǎn)品項(xiàng)目啟動(dòng)時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理或產(chǎn)品主管技術(shù)、采購(gòu)、生產(chǎn)、質(zhì)量等相關(guān)人員，針對(duì)產(chǎn)品要求進(jìn)行分析，識(shí)別可能影響產(chǎn)品功能、性能、工期、安全等方面的風(fēng)險(xiǎn)，并提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施。項(xiàng)目經(jīng)理或產(chǎn)品主管進(jìn)行匯總、討論，最終寫(xiě)入《產(chǎn)品質(zhì)量計(jì)劃》（或質(zhì)保大綱）中，并在項(xiàng)目建造過(guò)程中組織落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范措施。項(xiàng)目結(jié)束后，項(xiàng)目經(jīng)理或產(chǎn)品主管組織對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范措施的實(shí)施情況和最終結(jié)果進(jìn)行跟蹤，匯總后寫(xiě)入項(xiàng)目總結(jié)。公司重大風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的確定綜合部負(fù)責(zé)根據(jù)公司面臨的內(nèi)、外部環(huán)境和相關(guān)方的期望和要求，確定影響公司目標(biāo)的重大風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，包括潛在變更，以便：a）確保公司能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期目標(biāo)；b）增強(qiáng)有利影響，創(chuàng)造新機(jī)會(huì)；c）避免或減少不利影響；d）實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審的策劃綜合部每年至少組織實(shí)施一次重大風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，以驗(yàn)證其有效性。通常在進(jìn)行年度總結(jié)和策劃時(shí)，各部門(mén)對(duì)未來(lái)一年可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行識(shí)別，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)頻度、嚴(yán)重程序等進(jìn)行評(píng)價(jià)，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，并填寫(xiě)《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及措施控制表》（見(jiàn)附件1），報(bào)綜合部匯總。當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審的次數(shù)：a.有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時(shí)；b.組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時(shí)；c.發(fā)生重大事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)；d.其他情況需要時(shí)。4.1.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則a.風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：將風(fēng)險(xiǎn)頻度定義為5級(jí)，如下表:發(fā)生頻率風(fēng)險(xiǎn)頻度等級(jí)非常少發(fā)生1很少發(fā)生2偶爾發(fā)生3有時(shí)發(fā)生4經(jīng)常發(fā)生5b.風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重等級(jí)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，如下表:嚴(yán)重度風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度等級(jí)輕微2一般4c.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定：使用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)達(dá)到一定值時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取的措施：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)20-505-201-5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)4.1.6風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審及應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審綜合部按策劃的要求，組織各部門(mén)實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，保留評(píng)審的記錄以及評(píng)審所確定的決議，包括后續(xù)的改善機(jī)會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審應(yīng)形成包含但不限于以下方面的內(nèi)容：a.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果；b.持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)；c.剩余風(fēng)險(xiǎn)分析及改進(jìn)措施。采用按風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先項(xiàng)：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度x風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度。根據(jù)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度，計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)等級(jí)并填入《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及措施控制表》中。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)各實(shí)施部門(mén)對(duì)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方法包括：a.風(fēng)險(xiǎn)接受；b.風(fēng)險(xiǎn)降低；c.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為高風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可考慮接受風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)采取措施消除引起的成本比風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失較大時(shí)，接受風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)可有效的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)尚無(wú)可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的影響。策劃應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施：綜合部負(fù)責(zé)組織：a）責(zé)任部門(mén)策劃應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施，并評(píng)價(jià)措施實(shí)施效果；b）已經(jīng)確認(rèn)的措施整合、實(shí)施到公司業(yè)務(wù)過(guò)程中。通過(guò)評(píng)價(jià)市場(chǎng)需求可識(shí)別機(jī)遇，例如提供新產(chǎn)品和服務(wù)，或使用新技術(shù)來(lái)建立諸如顧客或供應(yīng)鏈在線服務(wù)的更好系統(tǒng)等。對(duì)管理體系過(guò)程進(jìn)行績(jī)效分析，則可識(shí)別出減少浪費(fèi)或提高結(jié)果和績(jī)效的機(jī)遇。公司應(yīng)針對(duì)所追求把握的機(jī)遇進(jìn)行措施策劃。實(shí)施應(yīng)