風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對程序

風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對程序文件編號：版本/修改狀態(tài)：A/OTOC\o"1-5"\h\z編 制：審 核：批 準(zhǔn)：實施日期：風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對程序1目的為在質(zhì)量管理體系的建立、實施、保持和改進(jìn)過程中，及時識別對管理體系有影響的風(fēng)險和機(jī)遇，并策劃控制風(fēng)險、利用機(jī)遇的措施，特制定本程序。本程序適用于公司質(zhì)量管理體系有關(guān)的風(fēng)險和機(jī)遇的應(yīng)對、控制和管理。3職責(zé)綜合部是公司質(zhì)量管理體系風(fēng)險和機(jī)遇的歸口管理部門，負(fù)責(zé)根據(jù)影響公司目標(biāo)、戰(zhàn)略方向和管理體系績效的內(nèi)外因素，以及公司相關(guān)方的需求和期望，確定公司需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇，以及相應(yīng)的應(yīng)對措施，并跟蹤驗證應(yīng)對措施落實。各職能部門負(fù)責(zé)本部門風(fēng)險、機(jī)遇的識別、評價，應(yīng)對措施的確定和實施。質(zhì)量部在產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃時考慮識別項目風(fēng)險并提出應(yīng)對措施。4工作程序應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施有關(guān)風(fēng)險和機(jī)遇的定義a.風(fēng)險：在一定環(huán)境下和一定期限內(nèi)客觀存在的，影響組織目標(biāo)和預(yù)期結(jié)果實現(xiàn)的，各種不確定因素。b.機(jī)遇：對公司有利的時機(jī)、境遇、條件、環(huán)境。c.公司的環(huán)境：與公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)，影響其實現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果的正面和負(fù)面因素。d.風(fēng)險規(guī)避：風(fēng)險規(guī)避是風(fēng)險應(yīng)對的一種方法，是指通過有計劃的變更的消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，而是要規(guī)避風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個方面。e.風(fēng)險降低：通過采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險，應(yīng)將采取措施的記錄進(jìn)行保留或者寫入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時作為改善的依據(jù)。f.風(fēng)險接受：是指公司承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險、最適合于自留的風(fēng)險事件。g.內(nèi)部風(fēng)險：公司內(nèi)部形成的風(fēng)險，例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等。h.外部風(fēng)險：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險，例如政策風(fēng)險、市場需求風(fēng)險和業(yè)務(wù)風(fēng)險等。.風(fēng)險嚴(yán)重度：風(fēng)險發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。j.風(fēng)險發(fā)生頻率：風(fēng)險出現(xiàn)的頻率或者概率。k.風(fēng)險系數(shù)：風(fēng)險系數(shù)用于評定是否對已識別的風(fēng)險采取措施。風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴(yán)重度x風(fēng)險發(fā)生頻率產(chǎn)品項目風(fēng)險應(yīng)對產(chǎn)品項目啟動時，項目經(jīng)理或產(chǎn)品主管技術(shù)、采購、生產(chǎn)、質(zhì)量等相關(guān)人員，針對產(chǎn)品要求進(jìn)行分析，識別可能影響產(chǎn)品功能、性能、工期、安全等方面的風(fēng)險，并提出風(fēng)險防范措施。項目經(jīng)理或產(chǎn)品主管進(jìn)行匯總、討論，最終寫入《產(chǎn)品質(zhì)量計劃》（或質(zhì)保大綱）中，并在項目建造過程中組織落實風(fēng)險防范措施。項目結(jié)束后，項目經(jīng)理或產(chǎn)品主管組織對各項風(fēng)險防范措施的實施情況和最終結(jié)果進(jìn)行跟蹤，匯總后寫入項目總結(jié)。公司重大風(fēng)險和機(jī)遇的確定綜合部負(fù)責(zé)根據(jù)公司面臨的內(nèi)、外部環(huán)境和相關(guān)方的期望和要求，確定影響公司目標(biāo)的重大風(fēng)險和機(jī)遇，包括潛在變更，以便：a）確保公司能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期目標(biāo)；b）增強(qiáng)有利影響，創(chuàng)造新機(jī)會；c）避免或減少不利影響；d）實現(xiàn)改進(jìn)。風(fēng)險和機(jī)遇評審的策劃綜合部每年至少組織實施一次重大風(fēng)險和機(jī)遇的評審，以驗證其有效性。通常在進(jìn)行年度總結(jié)和策劃時，各部門對未來一年可能面臨的風(fēng)險和機(jī)遇進(jìn)行識別，對風(fēng)險頻度、嚴(yán)重程序等進(jìn)行評價，制定風(fēng)險應(yīng)對方案，并填寫《風(fēng)險和機(jī)遇識別及措施控制表》（見附件1），報綜合部匯總。當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險評審的次數(shù)：a.有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時；b.組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時；c.發(fā)生重大事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時；d.其他情況需要時。4.1.5風(fēng)險評價準(zhǔn)則a.風(fēng)險的發(fā)生頻度評價準(zhǔn)則：將風(fēng)險頻度定義為5級，如下表:發(fā)生頻率風(fēng)險頻度等級非常少發(fā)生1很少發(fā)生2偶爾發(fā)生3有時發(fā)生4經(jīng)常發(fā)生5b.風(fēng)險嚴(yán)重等級評價準(zhǔn)則，如下表:嚴(yán)重度風(fēng)險嚴(yán)重度等級輕微2一般4c.風(fēng)險等級的確定：使用風(fēng)險系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險風(fēng)險系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險系數(shù)達(dá)到一定值時應(yīng)對風(fēng)險采取的措施：風(fēng)險系數(shù)20-505-201-5風(fēng)險等級高風(fēng)險一般風(fēng)險低風(fēng)險4.1.6風(fēng)險和機(jī)遇評審及應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇評審綜合部按策劃的要求，組織各部門實施對風(fēng)險和機(jī)遇的評審，保留評審的記錄以及評審所確定的決議，包括后續(xù)的改善機(jī)會，風(fēng)險和機(jī)遇的評審應(yīng)形成包含但不限于以下方面的內(nèi)容：a.風(fēng)險評估結(jié)果；b.持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會；c.剩余風(fēng)險分析及改進(jìn)措施。采用按風(fēng)險系數(shù)確定風(fēng)險的優(yōu)先項：風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴(yán)重度x風(fēng)險發(fā)生頻度。根據(jù)評價準(zhǔn)則確定風(fēng)險的嚴(yán)重度、風(fēng)險發(fā)生頻度，計算出風(fēng)險系數(shù)等級并填入《風(fēng)險和機(jī)遇識別及措施控制表》中。風(fēng)險應(yīng)對各實施部門對所識別的風(fēng)險進(jìn)行評估，根據(jù)評估的結(jié)果對風(fēng)險采取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險的目的，風(fēng)險應(yīng)對的方法包括：a.風(fēng)險接受；b.風(fēng)險降低；c.風(fēng)險規(guī)避。風(fēng)險的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實際情況進(jìn)行篩選，風(fēng)險等級為高風(fēng)險的應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險；風(fēng)險等級為一般風(fēng)險和低風(fēng)險時，可考慮接受風(fēng)險。當(dāng)采取措施消除引起的成本比風(fēng)險本身引起的損失較大時，接受風(fēng)險。當(dāng)潛在的風(fēng)險可有效的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險時，應(yīng)制定風(fēng)險規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險。當(dāng)尚無可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險時，應(yīng)采取有效的風(fēng)險降低措施，降低潛在風(fēng)險所帶來的影響。策劃應(yīng)對這些風(fēng)險和機(jī)遇的措施：綜合部負(fù)責(zé)組織：a）責(zé)任部門策劃應(yīng)對這些風(fēng)險和機(jī)遇的措施，并評價措施實施效果；b）已經(jīng)確認(rèn)的措施整合、實施到公司業(yè)務(wù)過程中。通過評價市場需求可識別機(jī)遇，例如提供新產(chǎn)品和服務(wù)，或使用新技術(shù)來建立諸如顧客或供應(yīng)鏈在線服務(wù)的更好系統(tǒng)等。對管理體系過程進(jìn)行績效分析，則可識別出減少浪費或提高結(jié)果和績效的機(jī)遇。公司應(yīng)針對所追求把握的機(jī)遇進(jìn)行措施策劃。實施應(yīng)