創(chuàng)建安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系步驟培訓(xùn)手冊

創(chuàng)建安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系步驟潘曉良

第1頁，共70頁。內(nèi)容提綱安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的概念安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化主要內(nèi)容AQ/T9006-2010《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》簡介創(chuàng)建安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系步驟五個切入點安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建注意事項提問與交流第2頁，共70頁。一、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的概念第3頁，共70頁。3.1安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化worksafetystandardization

通過建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，制定安全管理制度和操作規(guī)程，排查治理隱患和監(jiān)控重大危險源，建立預(yù)防機制，規(guī)范生產(chǎn)行為，使各生產(chǎn)環(huán)節(jié)符合有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，人、機、物、環(huán)處于良好的生產(chǎn)狀態(tài)，并持續(xù)改進，不斷加強企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范化建設(shè)?！狝Q/T9006-2010《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》第4頁，共70頁。二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化主要內(nèi)容

——AQ/T9006-2010《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》簡介第5頁，共70頁。AQ/T9006-2010標(biāo)準(zhǔn)目錄前言1范圍2規(guī)范性引用文件3術(shù)語和定義4一般要求4.1原則4.2建立和保持4.3評定和監(jiān)督第6頁，共70頁。5核心要求5.1目標(biāo)5.2組織機構(gòu)和職責(zé)5.3安全生產(chǎn)投入5.4法律法規(guī)與安全管理制度5.5教育培訓(xùn)5.6生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施5.7作業(yè)安全5.8 隱患排查和治理5.9 重大危險源監(jiān)控5.10職業(yè)健康5.11應(yīng)急救援5.12事故報告、調(diào)查和處理5.13績效評定和持續(xù)改進AQ/T9006-2010鏈接AQ/T9006-2010標(biāo)準(zhǔn)目錄第7頁，共70頁。標(biāo)準(zhǔn)理解舉例AQ/T9006-2010《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》的核心要求——目標(biāo)5.1目標(biāo)企業(yè)根據(jù)自身安全生產(chǎn)實際，制定總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)。按照所屬基層單位和部門在生產(chǎn)經(jīng)營中的職能，制定安全生產(chǎn)指標(biāo)和考核辦法。

第8頁，共70頁。根據(jù)《冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化

基本規(guī)范評分表》

目標(biāo)基本規(guī)范要求企業(yè)達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)根據(jù)自身安全生產(chǎn)實際，制定總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)。建立安全生產(chǎn)目標(biāo)的管理制度，明確目標(biāo)與指標(biāo)的制定、分解、實施、考核等環(huán)節(jié)內(nèi)容。按照安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度的規(guī)定，制定文件化的總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)。第9頁，共70頁。根據(jù)《冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化

基本規(guī)范評分表》

目標(biāo)（續(xù)）基本規(guī)范要求企業(yè)達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

按照所屬基層單位和部門在生產(chǎn)經(jīng)營中的職能，制定安全生產(chǎn)指標(biāo)和考核辦法。

根據(jù)所屬基層單位和部門在安全生產(chǎn)中的職能，分解年度安全生產(chǎn)目標(biāo)，并制定實施計劃和考核辦法。

按照制度規(guī)定，對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)實施計劃的執(zhí)行情況進行監(jiān)測，并保存有關(guān)監(jiān)測記錄資料。

定期對安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成效果進行評估和考核，依據(jù)評估考核結(jié)果，及時調(diào)整安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實施計劃。評估報告和實施計劃的調(diào)整、修改記錄應(yīng)形成文件并加以保存。

第10頁，共70頁。綜合AQ/T9006和評分表，“目標(biāo)”的輸出制度——目標(biāo)管理制度制度鏈接文件——關(guān)于下發(fā)公司總體安全生產(chǎn)目標(biāo)的通知、關(guān)于下發(fā)公司

年度安全生產(chǎn)目標(biāo)的通知記錄——公司年度安全生產(chǎn)目標(biāo)實施計劃各部門安全生產(chǎn)目標(biāo)分解、目標(biāo)實施計劃

年安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況監(jiān)測記錄

年安全生產(chǎn)目標(biāo)完成效果評估、考核記錄安全生產(chǎn)目標(biāo)及實施計劃調(diào)整記錄第11頁，共70頁。三、創(chuàng)建安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化

管理體系步驟第12頁，共70頁。創(chuàng)建安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的步驟鏈接

第13頁，共70頁。第一階段——策劃制定安全生產(chǎn)目標(biāo)成立組織機構(gòu)建立責(zé)任制獲取相關(guān)法律法規(guī)和其他要求制定規(guī)章制度第14頁，共70頁。第一階段——策劃制定安全生產(chǎn)目標(biāo)成立組織機構(gòu)建立責(zé)任制獲取相關(guān)法律法規(guī)和其他要求制定規(guī)章制度第15頁，共70頁。1、目標(biāo)的制定

類型：長遠(yuǎn)目標(biāo)、年度目標(biāo)。結(jié)果類目標(biāo)（如死亡事故起數(shù)）、過程類目標(biāo)（如特種作業(yè)人員持證率）

內(nèi)容，應(yīng)考慮：——法規(guī)和其他要求——安全風(fēng)險——可選擇的技術(shù)方案 ——財務(wù)、運行和經(jīng)營要求——員工的意見第16頁，共70頁。2、目標(biāo)分解如果公司年度輕傷事故率目標(biāo)為小于2‰，則各部門應(yīng)如何分解這項目標(biāo)？3、目標(biāo)考核明確目標(biāo)的完成情況，尋找存在的問題和可改進內(nèi)容。第17頁，共70頁。第一階段——策劃制定安全生產(chǎn)目標(biāo)成立組織機構(gòu)建立責(zé)任制獲取相關(guān)法律法規(guī)和其他要求制定規(guī)章制度第18頁，共70頁。1、組織結(jié)構(gòu)安全管理部門的設(shè)置安委會的設(shè)立2、安全管理人員的配備

配備人數(shù)（依據(jù)《浙江省安全生產(chǎn)條例》第十七條）

人員的能力如：GB16423《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》4.2規(guī)定：礦山專職安全生產(chǎn)管理人員，應(yīng)由不低于中等專業(yè)學(xué)校畢業(yè)(或具有同等學(xué)歷)、具有必要的安全生產(chǎn)專業(yè)知識和安全生產(chǎn)工作經(jīng)驗、從事礦山專業(yè)工作五年以上并能適應(yīng)現(xiàn)場工作環(huán)境的人員擔(dān)任。又如：《注冊安全工程師管理規(guī)定（總局令第11號）》第六條：從業(yè)人員300人以上的煤礦、非煤礦礦山、建筑施工單位和危險物品生產(chǎn)、經(jīng)營單位，應(yīng)當(dāng)按照不少于安全生產(chǎn)管理人員15%的比例配備注冊安全工程師；安全生產(chǎn)管理人員在7人以下的，至少配備1名。第19頁，共70頁。第一階段——策劃制定安全生產(chǎn)目標(biāo)成立組織機構(gòu)建立責(zé)任制獲取相關(guān)法律法規(guī)和其他要求制定規(guī)章制度第20頁，共70頁。1、建立安全生產(chǎn)責(zé)任制度《浙江省安全生產(chǎn)條例》第十五條：“生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)當(dāng)明確本單位各級、各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任內(nèi)容和考核要求，形成包括全體從業(yè)人員和全部生產(chǎn)經(jīng)營活動的安全生產(chǎn)責(zé)任體系。”第21頁，共70頁。2、建立安全管理網(wǎng)絡(luò)管理網(wǎng)絡(luò)應(yīng)體現(xiàn)：

縱向到底、橫向到邊；分級管理、分線負(fù)責(zé)。3、簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書4、成立安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)小組？工作小組？人員組成？第22頁，共70頁。第一階段——策劃制定安全生產(chǎn)目標(biāo)成立組織機構(gòu)建立責(zé)任制獲取相關(guān)法律法規(guī)和其他要求制定規(guī)章制度第23頁，共70頁。1、我國安全生產(chǎn)法律法規(guī)體系五個層次：中華人民共和國憲法

有關(guān)安全生產(chǎn)的法律（包括我國加入的國際公約）

國務(wù)院有關(guān)行政法規(guī)

國家有關(guān)部委頒布的規(guī)章

地方人大、政府頒布的法規(guī)和規(guī)章第24頁，共70頁。憲法法律行政法規(guī)部門規(guī)章專門安全法律其他法律中條文

國際公約技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國家標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)地方標(biāo)準(zhǔn)地方法規(guī)地方規(guī)章規(guī)范性文件法律法規(guī)和其他要求其他——如集團公司的要求第25頁，共70頁。2、獲取的渠道網(wǎng)絡(luò)、購買、專業(yè)的報刊和雜志、咨詢公司提供、政府主管部門……3、日常的管理收集更新融入評審第26頁，共70頁。第一階段——策劃制定安全生產(chǎn)目標(biāo)成立組織機構(gòu)建立責(zé)任制獲取相關(guān)法律法規(guī)和其他要求制定規(guī)章制度第27頁，共70頁。1、規(guī)章制度應(yīng)包括的范圍應(yīng)依據(jù)《浙江省安全生產(chǎn)條例》、《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范（AQ/T9006-2010）》、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)……結(jié)合企業(yè)實際，確定規(guī)章制度的數(shù)量2、每一個規(guī)章制度中應(yīng)包含的內(nèi)容包括：目的、范圍、定義、職責(zé)、工作程序、相關(guān)記錄、附錄等3、規(guī)章制度的管理文件全過程的管理。包括：下達編制計劃、編制、會簽、審核、批準(zhǔn)、評審、修改、換版、作廢、存檔等的管理。第28頁，共70頁。策劃階段還應(yīng)關(guān)注以下內(nèi)容：確定創(chuàng)建等級、范圍、適用的評定標(biāo)準(zhǔn)、完成時間、責(zé)任部門、與其他管理體系之間的關(guān)系。第29頁，共70頁。標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)冶金等工貿(mào)企業(yè)冶金企業(yè)（焦化、煉鋼、煉鐵、煤氣、軋鋼、鐵合金、燒結(jié)球團）白酒生產(chǎn)企業(yè)倉儲物流企業(yè)電解鋁企業(yè)（含熔鑄、碳素）發(fā)電企業(yè)紡織企業(yè)礦山（露天礦、地下礦、小型采石場、尾礦庫）建筑衛(wèi)生陶瓷企業(yè)啤酒生產(chǎn)企業(yè)平板玻璃生產(chǎn)企業(yè)乳制品生產(chǎn)企業(yè)商場企業(yè)食品生產(chǎn)企業(yè)水泥企業(yè)危險化學(xué)品從業(yè)單位氧化鋁企業(yè)造紙企業(yè)有色金屬壓力加工企業(yè)有色重金屬冶煉企業(yè)第30頁，共70頁。11家試點企業(yè)適用的評定標(biāo)準(zhǔn)杭州微光電子股份有限公司（杭州市余杭區(qū)）——機械廣博集團股份有限公司（寧波市鄞州區(qū)）——冶金等工貿(mào)蘭普電器有限公司（溫州市樂清市）——機械浙江振興阿祥集團有限公司（湖州市吳興區(qū)）——有色重金屬冶煉浙江嘉豐機電有限公司（嘉興市嘉善縣）——機械紹興小軒窗居室用品有限公司（紹興市紹興縣）——紡織浙江巨龍管業(yè)股份有限公司（金華市婺城區(qū)）——冶金等工貿(mào)阿爾諾維根斯（衢州）特種紙有限公司（衢州市）——造紙浙江省海運集團舟山五洲船舶修造有限公司（舟山市定海區(qū)）

——船舶修造浙江海昌造船有限公司（臺州市椒江區(qū)）——船舶修造浙江一勝特工模具股份有限公司（麗水市縉云縣）——機械第31頁，共70頁。第二階段——實施全員培訓(xùn)設(shè)備設(shè)施管理作業(yè)現(xiàn)場管理職業(yè)健康管理應(yīng)急救援事故報告、調(diào)查和處理管理第32頁，共70頁。全員培訓(xùn)設(shè)備設(shè)施管理作業(yè)現(xiàn)場管理職業(yè)健康管理應(yīng)急救援事故報告、調(diào)查和處理管理第二階段——實施第33頁，共70頁。全員培訓(xùn)——培訓(xùn)流程持續(xù)改進總結(jié)評估實施計劃第34頁，共70頁。培訓(xùn)種類安全標(biāo)準(zhǔn)化基本知識培訓(xùn)（全員，分級培訓(xùn)）機械安全知識培訓(xùn)電氣安全知識培訓(xùn)現(xiàn)場管理知識培訓(xùn)（5S知識）法律法規(guī)和其他要求知識和意識培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系運行培訓(xùn)安全意識培訓(xùn)班組長培訓(xùn)中層以上干部培訓(xùn)相關(guān)方培訓(xùn)……第35頁，共70頁。第二階段——實施全員培訓(xùn)設(shè)備設(shè)施管理作業(yè)現(xiàn)場管理職業(yè)健康管理應(yīng)急救援事故報告、調(diào)查和處理管理第36頁，共70頁。設(shè)備全過程管理——設(shè)備設(shè)施建設(shè)→使用→變更→報廢安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實施要求——1、摸清家底，建立臺帳2、對照標(biāo)準(zhǔn)（規(guī)范），查找不足3、整改完善4、持續(xù)改進第37頁，共70頁。例一砂輪機管理要求——《設(shè)備管理制度》（包含采購、安裝、驗收、維護、報廢等內(nèi)容）、《安全操作規(guī)程》狀態(tài)要求——安裝地點、防護罩、擋屑板、砂輪、托架、軟墊、砂輪磨屑量、PE線、照明燈、勞動防護用品配備情況……行為要求——人員操作是否遵照《安全操作規(guī)程》記錄的要求——設(shè)備臺帳、維護記錄、檢查記錄第38頁，共70頁。例二臨時用電線路管理管理要求——《臨時用電線路管理制度》狀態(tài)要求——電氣線路、敷設(shè)方式、場所、保護裝置、設(shè)備PE線……行為要求——安裝人員是否持證？是否遵守安全操作規(guī)程？記錄的要求——臺帳記錄、審批記錄、檢查記錄第39頁，共70頁。第二階段——實施全員培訓(xùn)設(shè)備設(shè)施管理作業(yè)現(xiàn)場管理職業(yè)健康管理應(yīng)急救援事故報告、調(diào)查和處理管理第40頁，共70頁。1、現(xiàn)場作業(yè)環(huán)境推行5S——

整理：要與不要，一留一棄

整頓：科學(xué)布局，取用快捷

清掃：清除垃圾，美化環(huán)境

清潔：形成制度，美化環(huán)境

素質(zhì)：每天進步，養(yǎng)成習(xí)慣2、危險作業(yè)管理動火作業(yè)、受限空間內(nèi)作業(yè)、帶電作業(yè)、高處作業(yè)、爆破、吊裝/設(shè)備（構(gòu)件）吊裝拆卸、船艙及封閉艙作業(yè)、合攏作業(yè)、船舶下水作業(yè)

……第41頁，共70頁。第二階段——實施全員培訓(xùn)設(shè)備設(shè)施管理作業(yè)現(xiàn)場管理職業(yè)健康管理應(yīng)急救援事故報告、調(diào)查和處理管理第42頁，共70頁。《職業(yè)病防治法》第二十一條：用人單位應(yīng)當(dāng)采取下列職業(yè)病防治管理措施：（一）設(shè)置或者指定職業(yè)衛(wèi)生管理機構(gòu)或者組織，配備專職或者兼職的職業(yè)衛(wèi)生管理人員，負(fù)責(zé)本單位的職業(yè)病防治工作；（二）制定職業(yè)病防治計劃和實施方案；（三）建立、健全職業(yè)衛(wèi)生管理制度和操作規(guī)程；（四）建立、健全職業(yè)衛(wèi)生檔案和勞動者健康監(jiān)護檔案；（五）建立、健全工作場所職業(yè)病危害因素監(jiān)測及評價制度；（六）建立、健全職業(yè)病危害事故應(yīng)急救援預(yù)案。第43頁，共70頁。第二階段——實施全員培訓(xùn)設(shè)備設(shè)施管理作業(yè)現(xiàn)場管理職業(yè)健康管理應(yīng)急救援事故報告、調(diào)查和處理管理第44頁，共70頁。1、編制應(yīng)急救援預(yù)案《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則（AQ/T9002-2006）》2、應(yīng)急救援隊伍建設(shè)3、應(yīng)急救援演練《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急演練指南（AQ/T9007-2011）》第45頁，共70頁。第二階段——實施全員培訓(xùn)設(shè)備設(shè)施管理作業(yè)現(xiàn)場管理職業(yè)健康管理應(yīng)急救援事故報告、調(diào)查和處理管理第46頁，共70頁。事故處理“四不放過”報告調(diào)查處理統(tǒng)計關(guān)注事件的調(diào)查、分析、處理第47頁，共70頁。第三階段——檢查隱患排查和治理重大危險源監(jiān)控自評第48頁，共70頁。第三階段——檢查隱患排查和治理重大危險源監(jiān)控自評第49頁，共70頁?！栋踩a(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（安監(jiān)總局16號令，2008年2月1日）制度排查評估治理統(tǒng)計分析上報事故隱患排查治理和建檔監(jiān)控制度事故隱患報告和舉報獎勵制度第50頁，共70頁。第三階段——檢查隱患排查和治理重大危險源監(jiān)控自評第51頁，共70頁?！栋踩a(chǎn)法》第三十三條——生產(chǎn)經(jīng)營單位對重大危險源應(yīng)當(dāng)?shù)怯浗n，進行定期檢測、評估、監(jiān)控，并制定應(yīng)急預(yù)案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)當(dāng)采取的應(yīng)急措施。

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定將本單位重大危險源及有關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報有關(guān)地方人民政府負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的部門和有關(guān)部門備案。《危險化學(xué)品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》（安監(jiān)總局40號令，2011年8月5日）第52頁，共70頁。第三階段——檢查隱患排查和治理重大危險源監(jiān)控自評第53頁，共70頁。1、組建自評小組2、文件資料準(zhǔn)備3、自評小組成員內(nèi)部培訓(xùn)4、現(xiàn)場自評包括：召開首次會議、分組自評、情況匯總、召開未次反饋會、編制自評報告、不符合的跟蹤驗證。第54頁，共70頁。第四階段——改進1、實施改進的方面2、實施改進的時機3、實施改進的方法第55頁，共70頁。1、實施改進的方面人、機、料、法、環(huán)、管……2、實施改進的時機安全檢查、隱患整改、自評、外部評審、設(shè)備更新、技術(shù)改造……3、實施改進的方法培訓(xùn)、合理化建議、風(fēng)險辨識、法律法規(guī)收集、自評、檢查、工藝改進、外部咨詢……第56頁，共70頁。四、五個切入點第57頁，共70頁。依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)開展隱患排查（日常）要素的分解考核（自上而下）建立自評機制（自下而上）依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范建立與監(jiān)管部門的接口（正面績效輸出）安全是符合國家法律法規(guī)（理念）五個切入點第58頁，共70頁。安全是符合國家法律法規(guī)（理念）企業(yè)不發(fā)生安全生產(chǎn)事故企業(yè)的狀態(tài)符合國家法律法規(guī)不可承受的風(fēng)險得到有效控制考核的要做的預(yù)防的第59頁，共70頁。依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)開展隱患排查（日常）差距隱患《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定

》

第三條安全生產(chǎn)事故隱患，是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。日常工作第60頁，共70頁?；疽蟮姆纸饪己耍ㄗ陨隙拢┢髽I(yè)負(fù)責(zé)人是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人

但不能理解被動地承擔(dān)責(zé)任（對安全生產(chǎn)的理解）；將核心要求分解給各個部門是主動行為；并將履職進行考核。自上而下第61頁，共70頁。建立自評機制（自下而上）建立績效考核制度，每年至少一次對安全標(biāo)準(zhǔn)化進行自評，根據(jù)自評情況提出進一步完善安全標(biāo)準(zhǔn)化的計劃和措施。更高的要求——引入OA化的定期自評機制。自下而上第62頁，共70頁。依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范建立與監(jiān)管部門的接口（正面績效輸出）加強標(biāo)準(zhǔn)化自評報告的真實性和科學(xué)性依據(jù)AQ/T9006的13個核心要素的標(biāo)準(zhǔn)化自評報告是企業(yè)安全生產(chǎn)運行的主動輸出；是與監(jiān)管部門的接口，體現(xiàn)的是監(jiān)督管理的主動性。