2021年期貨從業(yè)資格證期貨基礎(chǔ)知識(shí)真題試卷五-

期貨從業(yè)資格考試（期貨法律法規(guī)）真題試卷（五）一、單選題1、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受力量評(píng)估問(wèn)卷時(shí)，不恰當(dāng)?shù)氖牵?。A、包含不少于10個(gè)問(wèn)卷問(wèn)題BC、引導(dǎo)投資者如何作答D、包括收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資學(xué)問(wèn)和閱歷、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信狀況等因素的內(nèi)容試題答案：C試題解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受力量評(píng)估問(wèn)卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受力量狀況：（一）狀況等因素；（二）問(wèn)卷問(wèn)題不少于10個(gè)；（三）與風(fēng)險(xiǎn)承受力量等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。C選項(xiàng)，禁止引導(dǎo)投資者如何作答，投資者做出的問(wèn)卷肯定是要符合自身的狀況的。2書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。A、法定代表人B、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C、全體董事D、會(huì)計(jì)師事務(wù)所試題答案：A書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。3、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見(jiàn)。A、證監(jiān)會(huì)B、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)C、全國(guó)人大常委會(huì)D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)試題答案：B品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。4、服務(wù)（）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估。A、最高B、最低C、平均D、整體試題答案：DABC都是干擾項(xiàng)。5、取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A、證監(jiān)會(huì)B、期貨交易所C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)試題答案：B試題解析：證監(jiān)會(huì)報(bào)告。6、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員幵展投資詢(xún)問(wèn)服務(wù)的表述，正確的是（A、在任何情形下，都不得接受客戶托付代為從事期貨交易B、不得以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶供應(yīng)期貨投資詢(xún)問(wèn)服務(wù)，如以市場(chǎng)傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以特殊聲明C、經(jīng)期貨公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以以個(gè)人名義收取服務(wù)酬勞D、可以向客戶做獲利保證試題答案：A資詢(xún)問(wèn)服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為（一）向客戶做獲利保證，或者商定共享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)（二）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶供應(yīng)期貨投資詢(xún)問(wèn)服務(wù)（三）利用期貨投資詢(xún)問(wèn)活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息（四）以個(gè)人名義收取服務(wù)酬勞（五）期貨法所以BCD都是錯(cuò)誤的。7、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A1%BC3%D5%試題答案：D試題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)（二）（三）變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）新增持有5以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化（五）（六）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。9、下列關(guān)于期貨公司供應(yīng)爭(zhēng)辯分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（。A不當(dāng)利益B、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立爭(zhēng)辯分析報(bào)告和資訊信息的批閱、管理及使用機(jī)制C結(jié)論D、期貨公司應(yīng)當(dāng)公正對(duì)待托付客戶試題答案：C自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。C選項(xiàng)描述，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)行有效措施，保證爭(zhēng)辯分析人員依據(jù)董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成爭(zhēng)辯分析意見(jiàn)和結(jié)論是錯(cuò)誤的。爭(zhēng)辯肯定要獨(dú)立。10平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）擔(dān)當(dāng)。A、期貨交易所B、該會(huì)員C、期貨交易所和該會(huì)員按比例D試題答案：B行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員擔(dān)當(dāng)。假如是超量平倉(cāng)造成的損失，那該由強(qiáng)行平倉(cāng)者擔(dān)當(dāng)損失。、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資詢(xún)問(wèn)業(yè)務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（A、應(yīng)當(dāng)保守客戶的商業(yè)隱秘，維護(hù)客戶合法權(quán)益B、應(yīng)當(dāng)實(shí)行有效的方式，確保接受服務(wù)的客戶盈利C、應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶供應(yīng)期貨投資詢(xún)問(wèn)服務(wù)D、不得對(duì)期貨投資詢(xún)問(wèn)服務(wù)力量進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣揚(yáng)，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶試題答案：B公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資詢(xún)問(wèn)服務(wù)力量進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣揚(yáng)，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。B選項(xiàng)描述應(yīng)當(dāng)實(shí)行有效的方式，確保接受服務(wù)的客戶盈利，那換個(gè)思路來(lái)想，假如全部都買(mǎi)“投顧”產(chǎn)要強(qiáng)調(diào)，僅供參考。13、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)將（）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。A、托付回報(bào)B、傭金水平C、托付時(shí)間D會(huì)員對(duì)托付回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和期貨交易所提出。14、下列有關(guān)期貨交易基本規(guī)章的說(shuō)法正確的是（A、期貨公司可以依法向客戶作獲利保證BC、期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶商定共享利益D、期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶商定共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)試題答案：B業(yè)務(wù)中與客戶商定共享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，更不行以不依據(jù)客戶托付的內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易；選項(xiàng)ACD是錯(cuò)誤的，正確的應(yīng)當(dāng)選擇B選項(xiàng)。15、下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是（A、國(guó)家機(jī)關(guān)B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D、作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人試題答案：D受其托付為其進(jìn)行期貨交易。因此，選項(xiàng)ABC不得從事期貨交易，選項(xiàng)D可以依法從事期貨交易。16、以下不屬于會(huì)員制期貨交易所時(shí)應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的是（A、會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3B、1/3C、理事會(huì)認(rèn)為必要D、證監(jiān)會(huì)認(rèn)為必要試題答案：D2/3；1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議；理事會(huì)認(rèn)為必要。所以不屬于的選擇D證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要17、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算預(yù)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在（）證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、3日內(nèi)B、5日內(nèi)C、當(dāng)日結(jié)算前D、當(dāng)日結(jié)算后試題答案：C會(huì)員結(jié)算預(yù)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。18期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A3BC7D、10試題答案：B董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。19、推舉人每年最多只能推舉（）人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。A、1B、2C、3D、5試題答案：C3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)受的，推舉人中可有1是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。而且推舉人本身應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層熱源。20、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出打算前（）個(gè)工作日將開(kāi)除理由及其履行職責(zé)狀況向公司住宅地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、3B5C7D、10試題答案：D首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出打算前10個(gè)工作日將開(kāi)除理由及其履行職責(zé)狀況向公司住宅地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。21、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理方法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)章的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，賜予（A、紀(jì)律處分B、行政懲罰C、刑事懲罰D罰及其他懲罰。22、資產(chǎn)管理方案的初始募集規(guī)模不得低于（）萬(wàn)元。A、100B、1000C、500D、3000試題答案：B試題解析：資產(chǎn)管理方案的初始募集規(guī)模不得低于1000萬(wàn)元。23中錯(cuò)誤的是（。A、不得進(jìn)行虛假宣揚(yáng)，誘騙客戶參與期貨交易B、不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C務(wù)D、證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為試題答案：C必中斷向客戶供應(yīng)的服務(wù)。所以錯(cuò)誤的是C選項(xiàng)。ABD是正確的禁止事項(xiàng)，都是不行以干的。24、期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、3B、5C10D20試題答案：C10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并準(zhǔn)時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。25、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。A、證監(jiān)會(huì)B、期貨交易所C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)試題答案：A和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。26融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上閱歷，或者經(jīng)濟(jì)管理工作（）年以上閱歷。A、3；3B、3；5C、5；7D試題答案：B會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上閱歷，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5（二）具有高校專(zhuān)科以上學(xué)歷。27、期貨公司接受客戶托付為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是（）。A、要求客戶全權(quán)托付期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令B、要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)上簽字確認(rèn)C、與客戶簽訂書(shū)面合同D、首先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)試題答案：A試題解析：A選項(xiàng)，命令禁止不能接受客戶的全權(quán)托付；風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)確認(rèn)簽字、在簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，所以BCD都是正確的。28、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使職權(quán)的描述，錯(cuò)誤的是（A、召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作BC、審議理事長(zhǎng)提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)試題答案：C報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)。所以C選項(xiàng)描述錯(cuò)誤。（1）召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作（2）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)章及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定（）（4）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)5）打算特地委員會(huì)的設(shè)（）打算會(huì)員的接納和退出（）打算對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分（）（9）審議批準(zhǔn)依據(jù)章程和交易規(guī)章制定的細(xì)則和方法（1）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金的使用（1）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所進(jìn)展規(guī)劃和年度工作方案1）審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資方案等。29級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A、3B、5C、7D、10試題答案：B機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。30、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合條件不包括（。AB、法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部把握、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備C、具備符合條件的高級(jí)管理人員和三名以上投資經(jīng)理D、最近3年未因重大違法違規(guī)行為被行政懲罰或者刑事懲罰試題答案：D查的情形。所以D選項(xiàng)有問(wèn)題，不包括的應(yīng)當(dāng)選擇D選項(xiàng)。3人；具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施、信息技術(shù)系統(tǒng)等。31、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，證監(jiān)會(huì)可以（。A、變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍B、吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照C、強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)D、注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證試題答案：D則的，證監(jiān)會(huì)依法注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證。32、持倉(cāng)量是指其交易者所持有的（）的數(shù)量。AB、未平倉(cāng)合約C、買(mǎi)入合約D、賣(mài)出合約試題解析：持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的數(shù)量。所以選擇B選項(xiàng)。A兩個(gè)選項(xiàng)，是交易動(dòng)作方向，買(mǎi)入還是賣(mài)出。34、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作的（ ）可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。A、期貨交易所B、期貨公司監(jiān)事會(huì)C、期貨公司董事會(huì)D、期貨公司總經(jīng)理試題答案：C（試行》第十五條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作，或者存除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。所以選擇C選項(xiàng)。35、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)向（ ）報(bào)告。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、公司住宅地期貨交易所C、公司住宅地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D、公司董事會(huì)試題答案：C（試行合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)向公司住宅地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。36或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)受的，對(duì)于客戶在交易中的損失（。A、應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任B、應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任C、雙方各自擔(dān)當(dāng)50%的責(zé)任D、客戶應(yīng)擔(dān)當(dāng)主要責(zé)任試題答案：A以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)受的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。37、對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失超過(guò)10萬(wàn)元的部分按（ ）比補(bǔ)償。AB、50%C、80%D試題答案：D試題解析：對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償。補(bǔ)充：對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者，10萬(wàn)塊錢(qián)以下的損失也是全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)塊錢(qián)的部分補(bǔ)80%。38（A、可以在表內(nèi)開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)BC、由投資者獨(dú)立擔(dān)當(dāng)投資風(fēng)險(xiǎn)D、投資者參與資產(chǎn)管理方案，應(yīng)當(dāng)依據(jù)自身力量審慎決策試題答案：A以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。BCD都是正確的事情。39供服務(wù)，并（。A、保證投資者滿足BC、維護(hù)投資者的合法權(quán)益D、為投資者制造最大權(quán)益試題答案：C（修訂能，以當(dāng)心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者供應(yīng)服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。者別的主體的合法權(quán)益。40、期貨公司股東應(yīng)當(dāng)秉承（）險(xiǎn)管理與內(nèi)部把握制度，實(shí)現(xiàn)持續(xù)、健康進(jìn)展。AB、中期投資C、長(zhǎng)期投資D履行股東義務(wù)，督促期貨公司完善治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部把握制度，實(shí)現(xiàn)持續(xù)、健康進(jìn)展。42、依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)覺(jué)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)報(bào)告（ ，并留意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。A、期貨交易所B、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)試題答案：C（修訂》第三十一條其次項(xiàng)規(guī)定，從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并留意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。43、期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向（ ）提交修改申請(qǐng)。A、監(jiān)控中心B、證監(jiān)會(huì)C、期貨交易所D、保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)試題答案：A試題解析：期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請(qǐng)，申請(qǐng)修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持全都。44、期貨公司是依照（）和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。ABC試題答案：A定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。從期貨公司的名字看，首先是公司，然后是期貨公司。45、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其供應(yīng)一些內(nèi)幕信息，礙于情客戶造成嚴(yán)峻后果。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（。A、永久性撤銷(xiāo)甲的期貨從業(yè)人員資格B、暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年C、撤銷(xiāo)甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D、暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月試題答案：D（修訂從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)峻的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)（一）本準(zhǔn)則其次十六條所禁止行為之一的（二）拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的（三）獵取不正值利益的（四）向投資（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的。46、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住宅地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理為的（ ）和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。A、財(cái)務(wù)狀況B、客戶投訴狀況C、持續(xù)經(jīng)營(yíng)狀況D、合法合規(guī)性試題答案：D理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。47、機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)的，由協(xié)會(huì)（ ）該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的業(yè)資格。A、暫停BCD、重新審核從業(yè)資格。很簡(jiǎn)潔，機(jī)構(gòu)都沒(méi)資格了，機(jī)構(gòu)下面的人還有資格嗎。ABD為干擾項(xiàng)。48后，報(bào)送（。A、證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部B、財(cái)政部C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨交易所試題答案：A在保障基金這里，選項(xiàng)里面一般選證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部一起消滅的。49、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依據(jù)（）原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。A、適當(dāng)性B、屬地監(jiān)管C、公開(kāi)D、崗位監(jiān)管進(jìn)行監(jiān)督管理。而且依據(jù)題干，說(shuō)的是轄區(qū)內(nèi)，所以是屬地監(jiān)管。50、王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因履行職務(wù)不當(dāng)被開(kāi)除，則下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（A、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提前通知王某BC、王某有權(quán)向公司住宅地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明狀況D、董事會(huì)在打算免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選試題答案：B（試行》第十六條規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職依據(jù)有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。所以ACDB選項(xiàng)，不在書(shū)面報(bào)告公司股東大會(huì)之列。51、推舉人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）推舉人的推舉意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推舉人的誠(chéng)信檔案。A、2B3C5D7試題答案：A2意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推舉人的誠(chéng)信檔案。52人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A、3萬(wàn)B、5萬(wàn)C、10萬(wàn)D、20萬(wàn)試題答案：A3萬(wàn)元以下罰款。53、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少每（）召開(kāi)一次。AB、三個(gè)月C、半年D、一年試題答案：C一次。可以召開(kāi)臨時(shí)大會(huì)。54、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作商定或者商定不明確，期貨公司未能供應(yīng)證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因連續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司（除外。A、應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%B、擔(dān)當(dāng)50%的賠償責(zé)任C、需擔(dān)當(dāng)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的30%D、不擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任試題答案：A客戶因連續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%A選項(xiàng)正確。假如期貨公司能夠證明，那就客戶自己負(fù)責(zé)。55、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開(kāi)前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨易，情節(jié)嚴(yán)峻的（ 。A、處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金B(yǎng)、處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金C、處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金D、處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金試題答案：A重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。58、期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)消滅的特別狀況實(shí)行合理的緊急措施造成客戶損失的（ A、期貨交易所擔(dān)當(dāng)部分賠償責(zé)任B、期貨交易所不擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任C、以期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金擔(dān)當(dāng)責(zé)任D、客戶不擔(dān)當(dāng)責(zé)任試題答案：BACD為干擾項(xiàng)。59、壓力測(cè)試結(jié)果顯示潛在風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)期貨公司承受力量的，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)行有效措施，準(zhǔn)時(shí)補(bǔ)充（）或把握業(yè)務(wù)規(guī)模，將風(fēng)險(xiǎn)把握在可承受范圍內(nèi)。A、資產(chǎn)B、資本CD、收入試題答案：B試題解析：依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理方法在可承受范圍內(nèi)。59、證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)（ ）原則，對(duì)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)查。A、公開(kāi)BC、公正D、公正試題答案：B試題解析：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。60、期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且準(zhǔn)時(shí)更新（。A、從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息B、從業(yè)人員注冊(cè)、客戶服務(wù)等信息C、從業(yè)資格注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息D、從業(yè)資格注冊(cè)、考試成果等信息試題答案：A試題解析：期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且準(zhǔn)時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。60、人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。AB、過(guò)錯(cuò)責(zé)任C、嚴(yán)格責(zé)任D、公正責(zé)任損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方擔(dān)當(dāng)?shù)拿袷仑?zé)任。通俗來(lái)說(shuō)，誰(shuí)的問(wèn)題誰(shuí)來(lái)負(fù)責(zé)。61、證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司申請(qǐng)為期貨公司供應(yīng)中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的打算。A、5個(gè)B、10個(gè)C、20個(gè)D、30個(gè)試題答案：C供中間介紹業(yè)務(wù)的，證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的打算。62、某期貨公司完全依據(jù)客戶的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應(yīng)（A、完全由客戶擔(dān)當(dāng)B、完全由期貨公司擔(dān)當(dāng)C、客戶與期貨公司各擔(dān)當(dāng)一部分D、期貨交易所擔(dān)當(dāng)一部分試題答案：A的交易結(jié)果。63、()備案，并抄報(bào)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。A、證監(jiān)會(huì)B、證券業(yè)協(xié)會(huì)C、證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)D、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)試題答案：D試題解析：額、驗(yàn)資報(bào)告或者資產(chǎn)繳付證明等材料報(bào)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄報(bào)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。ABC為干擾項(xiàng)。67、資產(chǎn)管理方案接受其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得再投資除（）品。A、金融衍生品B、國(guó)債C、私募基金D、公募基金試題答案：D試題解析：托，不得再投資除公募基金以外的其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品。二、多選題1、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理方法（）的原則，建立并完善公司治理。AB、決策公開(kāi)CD、明晰職責(zé)試題答案："A","C","D"則，建立并完善公司治理。2、下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（A、供應(yīng)交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C、為期貨交易供應(yīng)集中履約擔(dān)保D、設(shè)計(jì)合約，支協(xié)作約上市試題答案：A,B,C,D（一）供應(yīng)交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)（二）設(shè)計(jì)合約，支協(xié)作約上市（三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割（四）（五）依據(jù)章程和交易規(guī)章對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理（六）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。3、下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的有（A、甲企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元B、乙企業(yè)或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％C2D、丁企業(yè)的或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的60%試題答案："C","D"試題解析：期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元A選項(xiàng)符合；（二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的5％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的5％BD選項(xiàng)錯(cuò)誤在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；（三）具備持續(xù)盈利力量，持續(xù)經(jīng)營(yíng)33個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；（四）出資額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)，且資金來(lái)源真實(shí)合法，不得以托付資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；（五）性；（六）沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；（七）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政懲罰或者刑事懲罰C選項(xiàng)錯(cuò)誤；（八）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者實(shí)行強(qiáng)制措施；（九）近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）誠(chéng)信行為；4、依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以實(shí)行的措施有（ 。AB、查閱、復(fù)制與被調(diào)查大事有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料C、進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證D、查詢(xún)與被調(diào)查大事有關(guān)單位的保證金賬戶和銀行賬戶試題答案："A","B","C","D"ABCD理機(jī)構(gòu)還可以實(shí)行下列措施（一）詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查大事有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查大事有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明（二）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查大事有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料（三）對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存等。5、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法擔(dān)當(dāng)?shù)姆韶?zé)任是（A、責(zé)令改正，賜予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得15倍以下的罰款B、沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿1010100C、情節(jié)嚴(yán)峻的，暫停其境外期貨交易D、對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員賜予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款試題答案："A","C","D"15倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得2020100;責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員賜予警告，并處110B選項(xiàng)錯(cuò)誤，選擇ACD選項(xiàng)。6、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有（）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，賜予警告，沒(méi)收違法所得。A、違反規(guī)定使用、安排收益B、違反規(guī)定接納會(huì)員C、不依據(jù)規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度D、不依據(jù)規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金試題答案："A","B","C","D"的，應(yīng)責(zé)令改正，賜予警告，沒(méi)收違法所得：（一）違反規(guī)定接納會(huì)員的；（二）違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的；（三）違反規(guī)定使用、安排收益的；（四）不依據(jù)規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格猜測(cè)信息的；（五）不依據(jù)規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的；（六）不依據(jù)規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的；（七）不依據(jù)規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的；（八）不依據(jù)規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金的；（九）違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（十）限制會(huì)員實(shí)物交割總量的；（十一）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；（十二）違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。7、期貨公司有下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)馬上書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住宅地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B、證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司作出行政懲罰C、客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)D、發(fā)生突發(fā)大事，對(duì)期貨公司產(chǎn)生重大不利影響試題答案："A","B","C","D"進(jìn)行公告，并向住宅地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告（一）公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者實(shí)行強(qiáng)制措施（二）公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因違法違規(guī)行為受到行政懲罰或者刑事懲罰（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)（四）（五）發(fā)生突發(fā)大事，對(duì)期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條其次款、第四款或者第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施或者作出行政處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告。8、經(jīng)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（A、期貨投資者保障基金總額達(dá)到5億元人民幣B、期貨投資者保障基金總額足以掩蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、期貨交易所患病重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D、期貨交易所、期貨公司患病不行抗力試題答案："B","C","D"政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金（一）保障基金總額足以掩蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（二期貨交易所、期貨公司患病重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不行抗力。不是說(shuō)的確定的總金額，所以選擇。9、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面托付協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于托付協(xié)議內(nèi)容的是（A、違約責(zé)任B、介紹業(yè)務(wù)的范圍C、客戶投訴的接待處理方式D、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施試題答案：A,B,C,D務(wù)，應(yīng)省與期貨公司簽訂書(shū)面托付協(xié)議。托付協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)（一）（二）（三）客戶投訴的接待處理方式（四）違約責(zé)任等。10、期貨交易所因（）而解散。A、法定代表人變更B、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)打算解散C、章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿D、證監(jiān)會(huì)打算關(guān)閉試題答案：B,C,D（一）（二）會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)打算解散（三）證監(jiān)會(huì)打算關(guān)閉。、我國(guó)制定期貨交易管理?xiàng)l例的目的包括（A、規(guī)范期貨交易行為B、加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理C、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)D、促進(jìn)期貨市場(chǎng)樂(lè)觀穩(wěn)妥進(jìn)展試題答案：A,B,C,D護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，愛(ài)護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)樂(lè)觀穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。12、依據(jù)《期貨交易所管理方法（A、股份有限公司B、有限合伙C、有限責(zé)任公司D、會(huì)員制試題答案：A,D（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監(jiān)會(huì)）批由會(huì)員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所接受股份有限公司的組織形式。13、期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。有下列（ ）情形的，不受上述規(guī)定的限制。A、期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事B、在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)CD、在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人試題答案："A","B","C","D"（一）或（二）在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事（三）在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人總的來(lái)說(shuō)“改任”的狀況不會(huì)失效。14、下列人員不得擔(dān)當(dāng)期貨公司獨(dú)立董事的有（ ）。AB、在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員C、在其他期貨公司擔(dān)當(dāng)除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員D、在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者把握期貨公司5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)試題答案："A","B","C","D"試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理方法》規(guī)定，下列人員不得擔(dān)當(dāng)期貨公司獨(dú)立董事：（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者把握期貨公司5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方供應(yīng)財(cái)務(wù)、法律、詢(xún)問(wèn)等服務(wù)的人員及其近親屬（四）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員（五）司六）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。15、期貨公司不得接受（ ）的托付，為其進(jìn)行期貨交易。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶B、期貨公司工作人員及其配偶C、期貨公司工作人員子女D、證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者試題答案："A","B","D"試題解析：期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的托付，為其進(jìn)行期貨交易：（一）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（二）及其配偶；（三）期貨公司工作人員及其配偶；（四）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（五）未能供應(yīng)開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人；（六）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。16員或者客戶釆取的措施有（。A、凍結(jié)賬戶B、提高保證金標(biāo)準(zhǔn)C、限制出入金D、扣劃資金試題答案：B,C交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶實(shí)行下列臨時(shí)處置措施（一）（二）（三）限制開(kāi)（四）提高保證金標(biāo)準(zhǔn)（五）（六）強(qiáng)行平倉(cāng)。19、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。A、具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人B、具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人C、具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于5人D、具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于10人試題答案："A","B"六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件（一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15（二）具備任3CD正確。20、在下列（）狀況下，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。A、會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3B、1/4以上會(huì)員聯(lián)名提議C、理事會(huì)認(rèn)為必要D、理事長(zhǎng)認(rèn)為必要試題答案：A,C會(huì)（一）會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/（二1/3（三）必要。21、下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是（A、期貨公司凈資本B、凈資本與凈資產(chǎn)的比例C、流淌資產(chǎn)與流淌負(fù)債的比例D、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例試題答案："A","B","C","D"規(guī)定的最低限額的結(jié)算預(yù)備金要求。22、對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補(bǔ)償?shù)脑瓌t是（。A、對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)1090%補(bǔ)償B、對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（10萬(wàn)元）1080%補(bǔ)償C、對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（10萬(wàn)元）1090%補(bǔ)償D、對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)1080%補(bǔ)償試題答案："A","D"依據(jù)下列原則予以補(bǔ)償（一）個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90（二）機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）補(bǔ)1080%AD。總的來(lái)說(shuō)，對(duì)機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償?shù)穆晕⑸僖稽c(diǎn)。23、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)覺(jué)期貨公司有（ ）情形的，應(yīng)當(dāng)馬上向公司住宅地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)。A、涉嫌挪用客戶保證金B(yǎng)C、凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)D、與客戶發(fā)生糾紛試題答案："A","B","C"試題解析：會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；（二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的（三）期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)（四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的（五）（六）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。話，那董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)只管這些“小事”了。24、自然人成為專(zhuān)業(yè)投資者必需符合的條件有（。A1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)受B2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)受C200萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元D500萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元試題答案："B","D"試題解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理方法》規(guī)定，同時(shí)符合下列條件的自然人：500350萬(wàn)元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)受，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、BD選項(xiàng)正確。25、（。A18000萬(wàn)元B18000C6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求D、近1情形試題答案："B","C"試題解析：期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資詢(xún)問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元；（二）申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；（三）3年以上期貨從業(yè)經(jīng)受并取得期貨投資詢(xún)問(wèn)從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于12年以上期貨從業(yè)經(jīng)受并取得期貨投資詢(xún)問(wèn)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3形；（四）具有完備的期貨投資詢(xún)問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度；（五）近3調(diào)查的情形；（六）近1管措施的情形；（七）證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。26、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（。A、保證金標(biāo)準(zhǔn)B、結(jié)算流程C、通知事項(xiàng)、方式準(zhǔn)時(shí)限D(zhuǎn)、非結(jié)算會(huì)員結(jié)算預(yù)備金最低余額試題答案："A","B","C","D"試題解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法》規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一）(二）保證金標(biāo)準(zhǔn)；(三）(四）風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序；(五）結(jié)算流程；(六）通知事項(xiàng)、方式準(zhǔn)時(shí)限；(七）(八）協(xié)議變更和解除；(九）違約責(zé)任；(十）爭(zhēng)議處理方式；(十一）雙方商定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。27、經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，直接入場(chǎng)交易的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合的條件有（。A、所在國(guó)（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度B、具備充分的流淌資本C、具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部把握制度D、其所在國(guó)（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄試題答案："A","B","C","D"試題解析：為境外交易者進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。符合條件有：（一）所在國(guó)（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度；（二）財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，具備充分的流淌資本；（三）具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部把握制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范；（四）其所在國(guó)（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄。28、（。AB、投資者應(yīng)獨(dú)立做出投資決策并擔(dān)當(dāng)投資風(fēng)險(xiǎn)CD、履行告知義務(wù)不會(huì)降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)試題答案："A","C","D"試題解析：依據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引B選項(xiàng)，當(dāng)然也是沒(méi)有問(wèn)題，但是不屬于告知義務(wù)。所以選ACD。29、期貨公司基于客戶托付為客戶設(shè)計(jì)（）等投資方案，擬定期貨交易策略等交易詢(xún)問(wèn)服務(wù)。A、投機(jī)BC、套利D、套利保值試題答案："B","C"試題解析：參見(jiàn)《期貨公司期貨投資詢(xún)問(wèn)業(yè)務(wù)試行方法》其次條第三款規(guī)定，期貨公司基于客戶托付為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易詢(xún)問(wèn)服務(wù)。不包括投機(jī)和套利保值，而且也沒(méi)有套利保值這么個(gè)說(shuō)法。所以選擇BC選項(xiàng)。30出的打算正確的是（。A、確認(rèn)當(dāng)事人違反自律規(guī)章情節(jié)稍微，不予紀(jì)律懲戒B、認(rèn)為事實(shí)不清的，撤銷(xiāo)案件C、涉嫌犯罪的，依法移送有權(quán)機(jī)關(guān)處理D、確認(rèn)當(dāng)事人有違反自律規(guī)章行為的，予以紀(jì)律懲戒試題答案："A","C","D"試題解析：依據(jù)《期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序申辯意見(jiàn)等材料進(jìn)行審查后，依據(jù)不同狀況，作出以下打算：（一）確認(rèn)當(dāng)事人違反自律規(guī)章事實(shí)不成立或情節(jié)稍微的，作出撤銷(xiāo)案件或不予紀(jì)律懲戒的打算；（二）認(rèn)為事實(shí)不清的，要求協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)重新調(diào)查B選項(xiàng)錯(cuò)誤；（三）懲戒的打算；（四）送有權(quán)機(jī)關(guān)處理。31、期貨公司可以通過(guò)（）托付方式下達(dá)交易指令 。A、書(shū)面B、電話C、互聯(lián)網(wǎng)D試題答案："A","B","C","D"當(dāng)依據(jù)客戶托付下達(dá)交易指令，不得未經(jīng)客戶托付或者未按客戶托付內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。32、應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形有（A、一方因重大誤會(huì)訂立合同的B、沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的試題答案：B,C,D（一）沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（二）備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。33、期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人懇求凍結(jié)、劃撥期貨交易所的資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支的有（ 。A、期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金B(yǎng)、期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券C、期貨交易所在期貨交易所保證金賬戶中的資金D、期貨交易所會(huì)員在斯貨交易所結(jié)算擔(dān)保金賬戶中的資金試題答案：A,B（二》第三條規(guī)定，期貨交易所為債務(wù)交易所保證金賬戶中的資金；期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。34、期貨公司接受客戶全權(quán)托付進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失（ A、不擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任B、擔(dān)當(dāng)不超過(guò)20%的賠償責(zé)任C、擔(dān)當(dāng)主要賠償責(zé)任D、擔(dān)當(dāng)不超過(guò)80%的賠償責(zé)任試題答案：C,D80%法規(guī)另有規(guī)定的除外。35、下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的說(shuō)法，正確的是（）。AB、高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)可以由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主確定C、高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)不行以由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主確定D、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主確定的高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品或服務(wù)，可以不包含本指引規(guī)定的R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)試題答案："A","B"試題解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行》規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，R5AB正確，CD錯(cuò)誤。36、 以下情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易罪的有（）。A、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)B期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量C、與他人串通，以事先商定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量D期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量試題答案："A","B","C","D"試題解析：《刑法修正案》規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處110萬(wàn)元以下罰金。第六條規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)峻的，處5510年以下有期徒刑，并懲罰金：（一）券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；（二）或者證券、期貨交易量的（三）在自己實(shí)際把握的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；（四）以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。37、下列期貨公司股權(quán)變更的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有（A、單個(gè)股東的持股比例增加到3%B、單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的C、變更控股股東、第一大股東D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%試題答案："B","C"試題解析：依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理方法》期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增到5％以上，且涉及境外股東的。AD選項(xiàng)比例沒(méi)有達(dá)到也沒(méi)有涉及到境外股東，所以錯(cuò)誤。38、下列選項(xiàng)中屬于專(zhuān)業(yè)投資者的有（）。A、商業(yè)銀行B、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品C、社會(huì)保障基金D、金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元的自然人試題答案："A","B","C"試題解析：自然人成為專(zhuān)業(yè)投資者的條件是（需要同時(shí)符合：金融資產(chǎn)不低于500具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)受，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)受，或者屬于金融機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。所以D選項(xiàng)是有問(wèn)題的。慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者。綜上所述，選擇ABC。39、依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和髙級(jí)管理人員任職資格管理方法》的規(guī)定，高級(jí)管理人員包括（A、總經(jīng)理、副總經(jīng)理B、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C、首席風(fēng)險(xiǎn)官D試題答案："A","B","C","D"ABCD都要選上。40、申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（A、具有高校本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位B、通過(guò)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試C、具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上閱歷D、具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上閱歷，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上閱歷試題答案："A","B","D"主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上閱歷，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上閱歷，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上閱歷C選項(xiàng)錯(cuò)誤（二）（三）通過(guò)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。41、證券公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。A、內(nèi)部把握制度B、風(fēng)險(xiǎn)隔離制度C、合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)原則D、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)原則試題答案：A,B公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。42、可以作為資產(chǎn)管理方案的投資顧問(wèn)的有（。A、可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司B、可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的期貨公司C、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理公司D、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)試題答案："A","B","C","D"試題解析：依據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理方案運(yùn)作管理規(guī)定（一）在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記滿1年、無(wú)重大違法違規(guī)記錄的會(huì)員；（二）具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績(jī)且無(wú)不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于3人；（三）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。三、推斷題1、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期5年，連任不得超過(guò)兩屆。A、對(duì)B、錯(cuò)試題答案："B"試題解析：期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆。2、期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)章，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)（）A、對(duì)B、錯(cuò)試題答案："B"院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。3、期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額只能大于期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額（ ）A、對(duì)B、錯(cuò)試題答案："B"強(qiáng)行平倉(cāng)者擔(dān)當(dāng)。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)自身具有管理權(quán)限的信息系統(tǒng)直接接受客戶交易指令。A、對(duì)B、錯(cuò)試題答案："A"試題解析：人截取、留存客戶信息，不得以任何方式向其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人違規(guī)供應(yīng)客戶信息。5、期貨公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參與1次由證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)。A、對(duì)B、錯(cuò)試題答案："B"試題解析：期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際21證書(shū)。6、（）A、對(duì)B、錯(cuò)試題答案："A"效身份證明文件號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心重新按對(duì)交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性進(jìn)行復(fù)核。7、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先由其本人向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。A、對(duì)B、錯(cuò)試題答案："B"試題解析：取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。9、未經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)( A、對(duì)B、錯(cuò)試題答案："B"設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。10、專(zhuān)業(yè)投資者在肯定條件下可以相互轉(zhuǎn)化。A、對(duì)B、錯(cuò)試題答案："A"試題解析：業(yè)投資者在肯定條件下可以相互轉(zhuǎn)化。11、凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本預(yù)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)10%監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明緣由（）A、對(duì)B、錯(cuò)試題答案："B"向變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住宅地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明緣由，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告。12、證券公司為期貨公司供應(yīng)中間介紹業(yè)務(wù)，兩者應(yīng)當(dāng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系（ ）A、對(duì)B、錯(cuò)試題答案："B"試題解析：《證券公司為期貨公司供應(yīng)中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)把握的期貨公司的托付從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的托付從事介紹業(yè)務(wù)。13、()A、對(duì)B、錯(cuò)試題答案："B"（修訂業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易，即非期貨公司會(huì)員不得從事期貨公司業(yè)務(wù)。14、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日之前全部持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)( A、對(duì)B、錯(cuò)試題答案："A"算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日之前全部持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。15、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易( A、對(duì)B、錯(cuò)試題答案："A"沒(méi)有開(kāi)倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易。16、期貨投資詢(xún)問(wèn)業(yè)務(wù)人員在開(kāi)展期貨投資詢(xún)問(wèn)服務(wù)時(shí)，可以接受客戶托付代為從事期貨交易（ ）A、對(duì)B、錯(cuò)試題答案："B"試題解析：期貨投資詢(xún)問(wèn)業(yè)務(wù)人員在開(kāi)展期貨投資詢(xún)問(wèn)服務(wù)時(shí)，不得接受客戶托付代為從事期貨交易。既然叫投資詢(xún)問(wèn)，那就做好供應(yīng)詢(xún)問(wèn)的本分。17、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。A、對(duì)B、錯(cuò)試題答案："A"試題解析：18、資產(chǎn)管理方案運(yùn)作過(guò)程中，投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)把握等崗位不得相互兼任。A、對(duì)B、錯(cuò)試題答案："A"試題解析：19、資產(chǎn)管理方案合同應(yīng)當(dāng)明確商定，由客戶自行獨(dú)立擔(dān)當(dāng)投資風(fēng)險(xiǎn)（）A、對(duì)B、錯(cuò)試題答案："A"試題解析：依據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理方法》規(guī)定，客戶參與資產(chǎn)管理方案應(yīng)獨(dú)立擔(dān)當(dāng)投資風(fēng)險(xiǎn)。19、期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理方法由期貨業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一制定并公布（ ）A、對(duì)B、錯(cuò)試題答案："B"有關(guān)主管部門(mén)統(tǒng)一制定并公布。20、30%（）A、對(duì)B、錯(cuò)試題答案："A"試題解析：30%。四、不定項(xiàng)選擇題13月20的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是（。A、假如該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失B須賠償客戶的損失C、假如該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D償客戶的損失試題答案："D"括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。2、張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某供應(yīng)交易服務(wù)。后公司對(duì)此事完全知情并實(shí)行默認(rèn)態(tài)度。張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務(wù)行為應(yīng)當(dāng)由（）擔(dān)當(dāng)責(zé)任。A、甲公司B、離任前由甲公司擔(dān)當(dāng)，離任后由乙公司擔(dān)當(dāng)C、張某D、離任前由甲公司擔(dān)當(dāng)，離任后由張某試題答案："A"時(shí)甲的行為構(gòu)成了表見(jiàn)代理行為，被代理人甲期貨公司仍舊要擔(dān)當(dāng)責(zé)任。3、張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某供應(yīng)交易服務(wù)。后公司對(duì)此事完全知情并實(shí)行默認(rèn)態(tài)度。對(duì)于張某離幵甲公司后的期貨從業(yè)行為給李某造成的損失，乙公司（。A、不擔(dān)當(dāng)任何民事責(zé)任BC、只擔(dān)當(dāng)違約責(zé)任D、只擔(dān)當(dāng)侵權(quán)責(zé)任試題答案："A"試題解析：本案中，依據(jù)合同的相對(duì)性，乙公司不屬于合同當(dāng)事人，不必?fù)?dān)當(dāng)違約責(zé)任；乙公司雖然對(duì)張對(duì)李某的損失擔(dān)當(dāng)任何法律責(zé)任。4A證券公司為具有向期貨公司供應(yīng)中間介紹業(yè)務(wù)資格的公司，始終以來(lái)都接受B其供應(yīng)介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后來(lái)A公司經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)違法經(jīng)營(yíng)被證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)了其業(yè)務(wù)資格，此時(shí)A公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（。A、自動(dòng)終止B、由證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止CD、由雙方協(xié)商打算是否終止試題答案："B"與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。所以選擇BACD都是干擾選項(xiàng)。5、某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（。A、從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易BC、從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣揚(yáng)，誘騙客戶參與期貨交易D、從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂試題答案："A","B"（修訂》第八條第一款規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家隱秘、所在機(jī)構(gòu)第十一條規(guī)定。不能選。6、某期貨公司在一起債務(wù)糾紛中敗訴，標(biāo)的額為200問(wèn)題，下列說(shuō)法中正確的有（。A、人民法院在執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，有權(quán)依法實(shí)行強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位B處理好該交易席位的轉(zhuǎn)讓事宜C、人民法院執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用D席位資格試題答案："A","C"的使用。人民法院在執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)依法實(shí)行強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。7、張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某供應(yīng)交易服務(wù)。后公司對(duì)此事完全知情并實(shí)行默認(rèn)態(tài)度。經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核實(shí)狀況屬實(shí)。張某可能受到的行政懲罰是（。A、賜予警告B、暫停或者撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格C、并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款D、刑事起訴試題答案："A","B","C"1萬(wàn)元以上5銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。8、張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某供應(yīng)交易服務(wù)。后公司對(duì)此事完全知情并實(shí)行默認(rèn)態(tài)度。張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是（。A、向李某承諾肯定會(huì)使李某盈利BC、代理客戶進(jìn)行期貨交易D、發(fā)覺(jué)李某保證金不足，通知李某追加保證金試題答案："B","C","D"易是其本職。A選項(xiàng)保本保收益在哪里都不正確，所以A選項(xiàng)不符合規(guī)定。所以正確的應(yīng)當(dāng)選擇BCD選項(xiàng)。9、孫某原來(lái)是北京某食品公司的職員，沒(méi)有期貨從業(yè)經(jīng)受?，F(xiàn)擬申請(qǐng)某期貨公司的獨(dú)立董事一職，依據(jù)見(jiàn)，孫某找到了以下四個(gè)人，其中可以作為推舉人的是（。A、張某是某期貨公司的監(jiān)事B、王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職11個(gè)月C、陳某是孫某原單位的總經(jīng)理D、錢(qián)某在某期貨公司任監(jiān)事會(huì)主席2年以上試題答案："C","D"職1中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。擬任人為境外人士的，推舉人中可有1名是擬任人曾任的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。所以可以作為推舉人的就是CD選項(xiàng)。10、依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶幵戶管理規(guī)定，期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)覺(jué)存在以下（ ）狀況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)。A、客戶資料不符合實(shí)名制要求B、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確C、客戶沒(méi)有期貨交易的經(jīng)受D、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整試題答案："A","B","D"退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司：（一）客戶資料不符合實(shí)名制要求；（二）客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（三）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。所以選擇ABD。各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是（。A、發(fā)覺(jué)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)峻違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為B、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟CD、證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)試題答案："A","C","D"試題解析：依據(jù)《期貨交易所管理方法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向證