企業(yè)內(nèi)部控制流程合同控制模板

企業(yè)內(nèi)部控制步驟—協(xié)議協(xié)議協(xié)議與審批控制協(xié)議管理步驟協(xié)議管理步驟與風(fēng)險(xiǎn)控制圖協(xié)議協(xié)議管理步驟與風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議協(xié)議管理步驟與風(fēng)險(xiǎn)控制不相容責(zé)任部門/責(zé)任人職責(zé)分工與審批權(quán)限劃分階業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)總經(jīng)理歸口管理部門法律顧問承接部門相關(guān)部門外部單位段假如協(xié)議未經(jīng)假如協(xié)議未經(jīng)合適審核或超開始,可能會(huì)產(chǎn)生重大差錯(cuò)或舞弊、欺詐行為而造成損失或因協(xié)議內(nèi)容不完整、權(quán)利義務(wù)不明確或未簽署書面協(xié)議而造成下發(fā)協(xié)議相關(guān)管理制度發(fā)生協(xié)議業(yè)務(wù)進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)議談判D1起草協(xié)議1審核權(quán)限外權(quán)限外企業(yè)資產(chǎn)或股東權(quán)益遭受損失審批審批審批權(quán)限內(nèi)權(quán)限內(nèi)簽署協(xié)議簽署協(xié)議假如協(xié)議條款未合適推行或監(jiān)控不妥而造成違約損失或因協(xié)議糾紛處理不妥,可能造成企業(yè)權(quán)益受損進(jìn)行協(xié)議立案2推行協(xié)議出現(xiàn)問題D2確定問題關(guān)鍵程度,提出處理問題參考意見處理問題處理問題假如協(xié)議信息,可能造成商業(yè)接下頁D3協(xié)議管理步驟與風(fēng)險(xiǎn)控制不相容責(zé)任部門/責(zé)任人職責(zé)分工與審批權(quán)限劃分階業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)總經(jīng)理歸口管理部門法律顧問承接部門相關(guān)部門外部單位段秘密泄露或因秘密泄露或因協(xié)議不進(jìn)行檢驗(yàn),造成協(xié)議承接部門不按相關(guān)制度開展協(xié)議管理,進(jìn)而可能造成協(xié)議實(shí)施或簽署違法、違規(guī)接上頁3進(jìn)行協(xié)議文件資料保留匯總提交協(xié)議資料文件D3進(jìn)行協(xié)議定時(shí)統(tǒng)計(jì)歸集進(jìn)行協(xié)議定時(shí)或不定時(shí)檢驗(yàn)結(jié)束協(xié)議管理步驟控制控制事項(xiàng)協(xié)議管理步驟控制控制事項(xiàng)具體描述及說明階D11．財(cái)務(wù)部對(duì)協(xié)議中相關(guān)付款條款進(jìn)行審核,并提出審核意見段D22．協(xié)議簽署后,協(xié)議承接部門將協(xié)議交歸口管理部門進(jìn)行編號(hào)、立案控3．歸口管理部門作為協(xié)議專門管理部門,需要對(duì)各類協(xié)議文件和資料進(jìn)行編號(hào)和合適保制D3留,以備參考協(xié)議管理崗位責(zé)任制度相應(yīng)建協(xié)議歸口管理制度關(guān)規(guī)范協(xié)議分級(jí)管理制度規(guī)參考《中國(guó)協(xié)議法》范規(guī)范《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范——基礎(chǔ)規(guī)范（試行》文件資料協(xié)議承接部門簽署協(xié)議文本責(zé)任部門協(xié)議歸口管理部門、協(xié)議承接部門、財(cái)務(wù)部及責(zé)任人總經(jīng)理、法律顧問、歸口管理部門人員、承接部門人員、財(cái)務(wù)部人員協(xié)議談判步驟協(xié)議談判步驟與風(fēng)險(xiǎn)控制圖協(xié)議談判步驟與風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

不相容責(zé)任部門/責(zé)任人職責(zé)分工與審批權(quán)限劃分階段總經(jīng)理

法律顧問

承接部門 相關(guān)部門協(xié)議談判人員假如 開始選擇不妥可能造成談判失敗,進(jìn)而增同談判方協(xié)商加企業(yè)談判損失或確定談判事項(xiàng)因協(xié)議談判目標(biāo)不D1明確,可能造成談確定協(xié)議談判判結(jié)果損壞企業(yè)利目標(biāo)益,進(jìn)而可能增加1企業(yè)損失確定協(xié)議談判參與人員參與談判協(xié)議談判方案假如批或超越權(quán)限審批可能會(huì)產(chǎn)生重大差錯(cuò)而造成企業(yè)遭受損失

2審批 審核

搜集協(xié)議談判信息和資料方案》進(jìn)行談判

提供幫助D2立案,可能造成資

達(dá)成談判目標(biāo)否是料丟失、遺漏等,從而給企業(yè)帶來損失

實(shí)施談判結(jié)果3停止合作或 D3另行談判資料存檔結(jié)束協(xié)議談判步驟控制表協(xié)議談判步驟控制協(xié)議談判步驟控制控制事項(xiàng)控制事項(xiàng)具體描述及說明1．對(duì)于關(guān)鍵協(xié)議或法律關(guān)系復(fù)雜協(xié)議,應(yīng)該指定法律、技術(shù)、財(cái)會(huì)、審計(jì)等專業(yè)人員階D1參與談判,必需時(shí)能夠聘用外部教授參與段D22．總經(jīng)理能夠依據(jù)協(xié)議談判事項(xiàng)種類,授權(quán)相關(guān)人員推行審批權(quán)限控3．承接部門在此次談判未能達(dá)成談判目標(biāo)時(shí),能夠選擇停止同現(xiàn)有談判對(duì)象合作,另尋合制D3作伙伴或經(jīng)過調(diào)整談判策略與現(xiàn)有談判對(duì)象另擇時(shí)間進(jìn)行談判相應(yīng)建協(xié)議管理崗位責(zé)任制度關(guān)規(guī)范協(xié)議分級(jí)管理制度規(guī)參考《中國(guó)協(xié)議法》范規(guī)范文件資料《協(xié)議談判方案》責(zé)任部門協(xié)議承接部門、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部門等及責(zé)任人總經(jīng)理、法律顧問、承接部門人員、其她相關(guān)部門人員協(xié)議簽訂登記控制協(xié)議簽署步驟協(xié)議簽署步驟與風(fēng)險(xiǎn)控制圖協(xié)議簽署步驟與風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議簽署步驟與風(fēng)險(xiǎn)控制不相容責(zé)任部門/責(zé)任人職責(zé)分工與審批權(quán)限劃分階業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)總經(jīng)理承接部門相關(guān)部門外部單位段假如未簽署書開始面協(xié)議,可能造成企業(yè)資產(chǎn)協(xié)議審批經(jīng)過約定協(xié)議簽署方法約定協(xié)議簽署方法或股東權(quán)益遭受損失現(xiàn)場(chǎng)簽署是否1D1確定簽署時(shí)間先行簽字蓋章寄送對(duì)蓋章簽字蓋章2當(dāng)場(chǎng)簽字蓋章當(dāng)場(chǎng)簽字蓋章假如協(xié)議信息,可能造成商業(yè)秘密泄露或因未對(duì)協(xié)議談判資料進(jìn)行立刻存檔立案而造成資料丟失、遺漏等,給企業(yè)帶來損失送交協(xié)議正本、副本和相關(guān)審核資料3保管正本4接收協(xié)議檔案D2結(jié)束協(xié)議簽署步驟控制表協(xié)議簽署步驟控制協(xié)議簽署步驟控制控制事項(xiàng)具體描述及說明1．對(duì)協(xié)議先行簽字蓋章,應(yīng)該由含有審批權(quán)限或含有被授權(quán)資格人推行簽字蓋章手續(xù),不階對(duì)未經(jīng)編號(hào)或缺乏協(xié)議審核、報(bào)簽文件以及代簽而缺乏授權(quán)委托書協(xié)議用印D1段2．進(jìn)行當(dāng)場(chǎng)簽字蓋章協(xié)議簽署方法,多用于協(xié)議比較關(guān)鍵情況;正式簽訂協(xié)議,除即時(shí)清控結(jié)外,應(yīng)該采取書面形式,包含協(xié)議書、補(bǔ)充條款、公文信件、數(shù)據(jù)電文等制3．保管協(xié)議正本通常為協(xié)議歸口管理部門D24．保管協(xié)議副本和其她相關(guān)審核資料部門通常為企業(yè)檔案管理部門協(xié)議章管理制度相應(yīng)建協(xié)議保密制度關(guān)規(guī)范檔案管理要求規(guī)參考范《中國(guó)協(xié)議法》規(guī)范文件資料《××協(xié)議》責(zé)任部門協(xié)議承接部門、歸口管理部門、檔案管理部門及責(zé)任人總經(jīng)理、承接部門人員、歸口管理部門人員、檔案管理部門人員協(xié)議登記步驟協(xié)議登記步驟與風(fēng)險(xiǎn)控制圖協(xié)議登記步驟與風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議登記步驟與風(fēng)險(xiǎn)控制不相容責(zé)任部門/責(zé)任人職責(zé)分工與審批權(quán)限劃分階業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)總經(jīng)理承接部門相關(guān)部門外部單位段協(xié)議應(yīng)登記而開始未登記,可能造成企業(yè)未來協(xié)議審批經(jīng)過簽署協(xié)議D1業(yè)務(wù)運(yùn)作受到否影響,進(jìn)而帶需要登記來損失是明確登記1要求否假如未對(duì)協(xié)議登記資料進(jìn)行,可能造成資料給企業(yè)帶來損失2準(zhǔn)備登記資料符合登記要求是D2資料存檔給予登記結(jié)束協(xié)議登記步驟控制控制事項(xiàng)協(xié)議登記步驟控制控制事項(xiàng)具體描述及說明責(zé)任部門協(xié)議承接部門、歸口管理部門、檔案管理部門及責(zé)任人總經(jīng)理、承接部門人員、檔案管理部門人員階1．協(xié)議承接部門對(duì)于需要登記協(xié)議,應(yīng)經(jīng)過查閱相關(guān)法律法規(guī)明確登記具體要求,包含登D1段記時(shí)間、登記需攜帶資