礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審細(xì)則

礦山產(chǎn)品安全標(biāo)志現(xiàn)場(chǎng)審查細(xì)則第一章總則第一條根據(jù)《礦山產(chǎn)品安全標(biāo)志管理規(guī)定》，制定本細(xì)則。第二條現(xiàn)場(chǎng)審查是指對(duì)申請(qǐng)人的生產(chǎn)過(guò)程和生產(chǎn)管理進(jìn)行檢查、取證、考核，確認(rèn)申請(qǐng)單位是否具備生產(chǎn)安全標(biāo)志管理產(chǎn)品資格的活動(dòng)。重點(diǎn)評(píng)審申請(qǐng)單位生產(chǎn)所申請(qǐng)的產(chǎn)品能否持續(xù)、穩(wěn)定地符合現(xiàn)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及礦山安全有關(guān)規(guī)定的能力。第三條礦產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)審查。礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室根據(jù)有關(guān)要求，建立現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審員隊(duì)伍、編制現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范或相關(guān)產(chǎn)品的評(píng)審準(zhǔn)則、制定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審計(jì)劃，向評(píng)審員下發(fā)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審任務(wù)書，向申請(qǐng)單位下發(fā)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審?fù)ㄖ獣?，并組織實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)束后，評(píng)審組須填寫現(xiàn)場(chǎng)審查報(bào)告，申請(qǐng)單位須填寫現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審紀(jì)律反饋單。第四條評(píng)審組由在礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室注冊(cè)的評(píng)審員及聘用的技術(shù)專家組成，實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。審查組原則上自收到礦山產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室下達(dá)的現(xiàn)場(chǎng)審查任務(wù)之日起開始30個(gè)工作日內(nèi)完成評(píng)審工作。評(píng)審單一品種產(chǎn)品時(shí)，評(píng)審組一般為2?3人；多個(gè)品種時(shí)，根據(jù)實(shí)際情況確定。評(píng)審工作時(shí)間一般為2?3天。省級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督局或省級(jí)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)部門可派一名監(jiān)察員，監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作。第五條評(píng)審組成員實(shí)行回避制度，與申請(qǐng)單位有隸屬關(guān)系的評(píng)審員不能作為評(píng)審組成員參與現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作；原則上，與申請(qǐng)人生產(chǎn)類似產(chǎn)品的生產(chǎn)單位的評(píng)審員和承擔(dān)產(chǎn)品檢驗(yàn)任務(wù)的評(píng)審員不能作為評(píng)審組成員參加現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審；申請(qǐng)單位出于保密的需要，可提出有關(guān)方面評(píng)審員回避的請(qǐng)求；同一評(píng)審員一般不得連續(xù)擔(dān)任同一申請(qǐng)單位的評(píng)審組長(zhǎng)。第六條自發(fā)出現(xiàn)場(chǎng)審查通知之日起，因申請(qǐng)單位原因，不能在90日內(nèi)完成現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審任務(wù)的，終止本次安全標(biāo)志的申辦。第二章審查要求、內(nèi)容第七條對(duì)申請(qǐng)人的要求：（一）持有工商行政管理部門頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；（二）有適合生產(chǎn)礦產(chǎn)品的注冊(cè)資本、生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和技術(shù)力量；（三）有生產(chǎn)設(shè)備保證產(chǎn)品質(zhì)量；（四）有符合產(chǎn)品安全性能要求的檢驗(yàn)方法；（五）合理的生產(chǎn)工藝、可靠；（六）有完善、有效的管理體系；（七）具備某一（或幾）個(gè)主要零（元）部件生產(chǎn)能力，具備成品組裝和出廠檢驗(yàn)的條件；（八）其他相關(guān)條件。第八條審查的主要內(nèi)容：（一）主體資格（注冊(cè)資金、生產(chǎn)場(chǎng)所、技術(shù)力量等）；（二）技術(shù)文件（產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、設(shè)計(jì)文件、工藝文件等）；（三）生產(chǎn)設(shè)備（生產(chǎn)能力、設(shè)備狀況、工藝設(shè)備等）；（四）計(jì)量器具（配置和管理狀態(tài)等）；（五）檢驗(yàn)設(shè)備（入廠檢驗(yàn)、生產(chǎn)過(guò)程檢查、出廠檢驗(yàn)等）；（六）管理體系及制度（采購(gòu)、生產(chǎn)、技術(shù)、檢驗(yàn)、產(chǎn)品安全性能控制等）；（七）產(chǎn)品主要零（元）部件和重要原材料的控制和管理；（八）影響產(chǎn)品安全性能的其他因素。第三章審查程序和結(jié)論第九條審查過(guò)程：（一）第一次會(huì)議；（二）生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查；（三）數(shù)據(jù)審查；（四）產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估；（五）形成現(xiàn)場(chǎng)審查報(bào)告；（六）最終會(huì)議。第十條第一次會(huì)議：評(píng)審組長(zhǎng)主持會(huì)議，由申請(qǐng)單位及相關(guān)技術(shù)負(fù)責(zé)人主持、生產(chǎn)、設(shè)備、計(jì)量、檢驗(yàn)、采購(gòu)、銷售等部門負(fù)責(zé)人參加的第一次會(huì)議。會(huì)議內(nèi)容主要包括：（一）出示評(píng)審員證件，介紹評(píng)審小組成員和會(huì)議參與者；（二）介紹了對(duì)礦山產(chǎn)品實(shí)施安全標(biāo)志管理的必要性和重要性，及安全標(biāo)志管理對(duì)申請(qǐng)單位的要求；（三）宣讀評(píng)估作業(yè)，確認(rèn)評(píng)審產(chǎn)品；（四）宣布審查紀(jì)律和注意事項(xiàng)；（五）聽取申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人對(duì)本單位基本情況及投標(biāo)產(chǎn)品產(chǎn)銷情況的介紹；（六）宣布審查時(shí)間表。第十一條生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查：評(píng)審組應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品工藝對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查庫(kù)房、生產(chǎn)設(shè)備、工藝裝備、工位器具、計(jì)量器具、檢驗(yàn)設(shè)備等。評(píng)審組必須對(duì)申請(qǐng)單位的主要生產(chǎn)車間、關(guān)鍵工序、成品、拍攝工廠檢查設(shè)備和審查小組認(rèn)為需要存檔的實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)的照片，申請(qǐng)單位需蓋章確認(rèn)。第十二條技術(shù)數(shù)據(jù)審查：核實(shí)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、設(shè)計(jì)說(shuō)明書、工藝文件、使用（維護(hù)）規(guī)范和其他技術(shù)文件是否與礦山產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室審查確認(rèn)的技術(shù)文件一致，及其執(zhí)行情況。第十三條申請(qǐng)人資格審查：申請(qǐng)人主體資格（注冊(cè)資金、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、技術(shù)力量等事項(xiàng)）進(jìn)行核查。第14條現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)：對(duì)原材料、外購(gòu)件、外協(xié)件及所申請(qǐng)的產(chǎn)品進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)，檢查申請(qǐng)單位對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量（尤其是安全性能）的控制能力，評(píng)估質(zhì)檢員對(duì)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的熟練程度和操作水平。對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行有關(guān)安全的法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的考核。第15條綜合評(píng)定：根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范或相關(guān)產(chǎn)品評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，做出初步結(jié)論，擬定現(xiàn)場(chǎng)審查報(bào)告。綜合評(píng)定時(shí)，申請(qǐng)單位的人員應(yīng)回避。申請(qǐng)人有下列情形之一，做不合格處理：（一）注冊(cè)資金未達(dá)到一定數(shù)量，生產(chǎn)能力未達(dá)到一定規(guī)模;（二）生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)與營(yíng)業(yè)執(zhí)照上注明的地址不一致、且不能提供有效證明材料的；（三）不具備生產(chǎn)某一（或幾）個(gè)主要零（元）部件能力；不具備產(chǎn)品總裝條件；不符合出廠檢驗(yàn)條件；出廠檢驗(yàn)記錄、報(bào)告被確認(rèn)為弄虛作假的；（四）具有專業(yè)技術(shù)職稱人員的數(shù)量、學(xué)歷、相關(guān)工作年限不符合要求；（五）產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、設(shè)計(jì)說(shuō)明書、工藝文件、使用（維護(hù)）說(shuō)明書和其他技術(shù)文件與礦山產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室審查確認(rèn)的技術(shù)文件不一致，或未按礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室審查確認(rèn)的技術(shù)文件消化、組織生產(chǎn)的。（六）主要零（元）部件、采購(gòu)與產(chǎn)品相關(guān)的重要原材料和配件，包括安全標(biāo)志管理、分承包、外協(xié)等生產(chǎn)單位發(fā)生變化，未重新備案和進(jìn)行檢驗(yàn)的；（七）生產(chǎn)設(shè)備、測(cè)量?jī)x器不能保證零件的加工精度和檢驗(yàn)要求，或產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、參數(shù)等與圖紙不一致的；第16條最終會(huì)議：最終會(huì)議前，審查小組就審查中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)與申請(qǐng)人負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通，申請(qǐng)單位可提出不同意見或做出適當(dāng)?shù)慕忉尅⒄f(shuō)明，對(duì)爭(zhēng)議較大的問(wèn)題，必要時(shí)可進(jìn)一步核實(shí)。評(píng)審組組長(zhǎng)主持最終會(huì)議，通報(bào)評(píng)審發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，宣讀評(píng)審結(jié)論。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)記錄，評(píng)估小組負(fù)責(zé)人和申請(qǐng)單位簽字確認(rèn)，申請(qǐng)單位可復(fù)印一份留存，以備整改。第十七條現(xiàn)場(chǎng)審查報(bào)告：（一）現(xiàn)場(chǎng)審查報(bào)告應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)單位本次申辦的產(chǎn)品，分種類分別填寫。（二）除否決項(xiàng)不符合，須直接做出不合格結(jié)論外，現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)論分為A、B、C、D四級(jí)：A級(jí)：合格，評(píng)估分?jǐn)?shù)為90分（含）以上；B級(jí)：不符合項(xiàng)更少，整改后合格，評(píng)估分?jǐn)?shù)為80分（含）與90分（不含）之間；C級(jí)：存在一些不符合項(xiàng)，整改后合格，評(píng)估分?jǐn)?shù)為70（含）與80分（不含）之間；D級(jí)：不合格，評(píng)估分?jǐn)?shù)為70分（不含）以下。評(píng)審組在評(píng)審結(jié)束之日起7日內(nèi)，應(yīng)將現(xiàn)場(chǎng)審查報(bào)告及評(píng)審任務(wù)書寄送礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室。第十八條不符合項(xiàng)的處理：除評(píng)審結(jié)論A、D級(jí)外，申請(qǐng)單位應(yīng)對(duì)評(píng)審組提出的不符合項(xiàng)，制定整改措施。在評(píng)審結(jié)束之日起90日內(nèi)將包括不符合項(xiàng)、整改措施、整改結(jié)果等內(nèi)容的整改報(bào)告及能證明整改結(jié)果的背景資料，由評(píng)審組長(zhǎng)確認(rèn)簽字后提交礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室審查，并作為現(xiàn)場(chǎng)審查報(bào)告的附件備案。如有必要，礦山產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室可安排審查小組對(duì)不符合項(xiàng)的整改結(jié)果進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。第十九條現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審不合格單位的處理：（一）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自審查結(jié)束之日起開始30日內(nèi)提出整改措施報(bào)（二）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自審查結(jié)束之日起開始的90日內(nèi)完成整改并向礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室提出復(fù)審申請(qǐng)，礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室在接到申請(qǐng)的5個(gè)工作日內(nèi)給予回復(fù)。復(fù)審自礦山產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室下達(dá)復(fù)審任務(wù)之日起開始30日內(nèi)進(jìn)行；（三）逾期未完成整改或整改后仍不合格的，礦產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室將在現(xiàn)場(chǎng)審查安全標(biāo)志時(shí)發(fā)出不合格通知，終止本次安全標(biāo)志的申辦。自下發(fā)不合格通知書之日的180日內(nèi)，申請(qǐng)單位不得申請(qǐng)同種類產(chǎn)品的安全標(biāo)志。第四章監(jiān)督第二十條礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作進(jìn)行監(jiān)督。第二^一條審核人應(yīng)按要求完成現(xiàn)場(chǎng)審核，并對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)果負(fù)責(zé)。第二十二條審核人員必須嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)審核紀(jì)律：（一）堅(jiān)持原則，實(shí)事求是，評(píng)審應(yīng)嚴(yán)格按照現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范或相關(guān)產(chǎn)品現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和任務(wù)要求進(jìn)行、取證；（二）尊重生產(chǎn)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得泄露審查中涉及的技術(shù)秘密;（三）廉潔自律，不要提供有損于審查結(jié)論公正性的指導(dǎo)、咨詢。第二十三條對(duì)于違反現(xiàn)場(chǎng)審核規(guī)定和要求的審核