財(cái)務(wù)顧問制度

目

錄

與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理制度（暫行）...............................2與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)合規(guī)管理辦法（暫行）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)監(jiān)控管理辦法（暫行）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理稽核工作規(guī)程（暫行）1與證券交易證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)問業(yè)務(wù)管理制度暫行）第章

總

則第條

穩(wěn)健風(fēng)險(xiǎn)定本第條

第條

第條

拒第章

組體與位能第條

行2第條分總經(jīng)第條

第條

司項(xiàng)及日常行第條

中理第章

財(cái)顧業(yè)第條

3了第一

第二

分理配合進(jìn)行第三

第四

具4露的第五

關(guān)第六

作第七

第章

財(cái)顧業(yè)程第八

、開1）5及責(zé)人在取、項(xiàng)、項(xiàng)6快速6）8）、項(xiàng)）履2）3）業(yè)、項(xiàng)同分出第章

檔管7第九

第十

，第十條

人員未予作質(zhì)量將第十條

第十條

第章

附

則8第十條第十條

9與證券交易證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)問業(yè)務(wù)合規(guī)管理法（暫）第章

總則第條為第條公第條本年財(cái)務(wù)顧簡第條公第條

券10第條

第章

與券易券資動(dòng)關(guān)財(cái)顧業(yè)人資格規(guī)理第條從資活動(dòng)有活是第條

資活第條

具有與證第章

與券易券資動(dòng)關(guān)財(cái)顧業(yè)的規(guī)理第條公行11第一

預(yù)測和斷章有關(guān)信第二

預(yù)第三

提供的第四

年第五

第六

所提供服第章

財(cái)顧服合的規(guī)理第七

12第八

第章附則第九

規(guī)稽查部第十第十條

13與證券交易證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)問業(yè)務(wù)監(jiān)控管理法（暫）第條為第條

第條

相第條

立項(xiàng)報(bào)告經(jīng)括14風(fēng)控

施過程中交委15第條對點(diǎn)監(jiān)監(jiān)初稿制作險(xiǎn)控核查第條日行部16第條

險(xiǎn)控查部第條風(fēng)查部第條本第一

17與證券交易證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)問業(yè)務(wù)管理稽核作規(guī)程暫行）第章

總

則第條為第條第章第條

財(cái)顧業(yè)管現(xiàn)稽的容稽期項(xiàng)報(bào)18第條投第章

財(cái)顧業(yè)管現(xiàn)稽工規(guī)第條投第節(jié)

立第條根必要合第節(jié)

稽準(zhǔn)第條現(xiàn)查部19第條

基礎(chǔ)上深第條

殊果稽核項(xiàng)第節(jié)

稽實(shí)第條稽般包括初事于稽核項(xiàng)第一

負(fù)狀況改改后第二

20稽第三

發(fā)結(jié)第四

第五

重要的稽稽核事實(shí)方式第節(jié)

稽報(bào)第六

第七

第八

第九

點(diǎn)21第十

核在一般為五第十條

第十條

核規(guī)第節(jié)

后稽第十條

第章

附

則22第十條

規(guī)稽查部第十條

第十條

23

財(cái)顧業(yè)管稽流工表序

稽核項(xiàng)

稽核結(jié)

反饋意

稽核結(jié)

整改建

執(zhí)行情

備注號

財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理制度的制定與執(zhí)行情況財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)人員資格合規(guī)管理情況財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)立報(bào)告復(fù)核，立項(xiàng)報(bào)告履行必要的質(zhì)檢程序；是否經(jīng)分管副總經(jīng)理或者總經(jīng)理簽發(fā)情況與委托人簽訂財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)項(xiàng)目合同合法性審核和審批情況財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)項(xiàng)目組組成情況，包括項(xiàng)目主要承攬人員和項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目組的職責(zé)等情況財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)項(xiàng)目組項(xiàng)目實(shí)施和管理情況財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)項(xiàng)目組內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)控制度執(zhí)行情況財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)項(xiàng)目報(bào)告制作、質(zhì)檢、內(nèi)核