證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬考試卷測試題

證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬考試卷測試題一、單選題1.在證券存管制度中，證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給()存管。A.中國證監(jiān)會B.證券登記結(jié)算機構(gòu)(正確答案)C.證券交易所D.本公司經(jīng)紀事業(yè)總部2.會計師事務(wù)所申請證券資格，需要依法成立()年以上。A.2B.3C.5(正確答案)D.13.單個滬股通交易日的單只滬股通股票擔保賣空比例不得超過()。A.1%(正確答案)B.15%C.10%D.5%4.證券評級機構(gòu)應(yīng)當將其評級程序報()備案。A.中國人民銀行B.司法部C.中國證券業(yè)協(xié)會(正確答案)D.中國證監(jiān)會5.目前，我國上市公司最通常采用的增發(fā)方式是()。A.網(wǎng)上網(wǎng)下相繼定價發(fā)行方式B.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合C.網(wǎng)上競價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合D.網(wǎng)上網(wǎng)下同時定價發(fā)行方式(正確答案)6.(),境內(nèi)政策性銀行和商業(yè)銀行經(jīng)批準可在香港發(fā)行人民幣債券。A.2008年6月B.2005年7月C.2007年6月(正確答案)D.2006年8月7.被稱為“無國籍債券”的是()。A.歐洲債券(正確答案)B.外國債券C.武士債券D.揚基債券8.財政部代理發(fā)行的地方政府偵券招標發(fā)行時，單一標位最低投標限額和最高投標限額分別為()。A.0.5億元，30億元B.0.2億元，50億元C.0.5億元，50億元D.0.2億元，30億元(正確答案)9.下列說法中，錯誤的是()。A.信用評級機構(gòu)應(yīng)建立清晰合理的治理結(jié)構(gòu)，完善評級技術(shù)和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)體系，建立健全并切實執(zhí)行管理制度，為信用評級質(zhì)量提供保陣B.受評企業(yè)、信用評級委托方、信用評級結(jié)果使用方及其他相關(guān)主體應(yīng)共同維護信用評級的獨立、客觀和公正C.為充分發(fā)揮信用評級風險揭示的作用，交易商協(xié)會強制推行雙評級制度，應(yīng)由在市場化評價中排名靠前的或不同收費模式的信用評級機構(gòu)對同一受評對象同時進行評級(正確答案)D.信用評級機構(gòu)應(yīng)建立并不斷完善信用評級體系，加強評級技術(shù)的研究開發(fā)，通過定期培訓等多種方式加強從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng),提高執(zhí)業(yè)能力10.下列不屬于滬深300股指期貨主要交易規(guī)則的是（）。A.投資者適當性制度(正確答案)B.漲跌幅限制制度C.保證金制度D.結(jié)算價制度11.世界銀行于1944年成立,是全球最大的()機構(gòu)之一。A.商業(yè)貸款B.金融定價C.貨幣發(fā)行D.發(fā)展援助(正確答案)12.2006年改制后，香港恒生指數(shù)的編制方法采用()計算。A.發(fā)行量加權(quán)法B.流通市值加權(quán)法(正確答案)C.股本加權(quán)法D.總市值加權(quán)法13.系統(tǒng)風險又稱為()。A.政策風險B.特殊風險C.自有風瞼D.不可分散風險(正確答案)14.在我國，個人投資者作為證券市場最廣泛的投資者,是指從事證券投資的()。A.法人B.社會自然人(正確答案)C.專業(yè)人士D.組織15.資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格時，最近3年評估業(yè)務(wù)收人合計應(yīng)當不少于()且每年不少于()萬元。A.5000；500B.2000；500(正確答案)C.5000；200D.2000；20016.下列不厲于我國場外市場的是()。A.區(qū)域性股權(quán)交易市場B.券商柜臺市場C.中小企業(yè)板(正確答案)D.新三板17.證券可以以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃的委托方式是()。A.限價委托(正確答案)B.整數(shù)委托C.市價委托D.零數(shù)委托18.證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的頒發(fā)機構(gòu)是()。A.中國證券業(yè)協(xié)會(正確答案)B.中國證監(jiān)會C.證券登記結(jié)算機構(gòu)D.證券交易所19.在證券委托指令中，委托人不必要提供的信息是()。A.銀行賬號(正確答案)B.身份證號C.證券賬號D.資金賬號20.下列關(guān)于委托指令撤銷的說法中.錯誤的是()。A.在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行中報的情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)做市商(正確答案)B.證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷C.在委托未成交前，客戶有權(quán)撤銷委托D.在采用客戶直接申報的情況下，客戶可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)21.根據(jù)()，金融衍生工具可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。A.基礎(chǔ)工具B.交易場所C.產(chǎn)品形態(tài)D.自身交易的方法和特點(正確答案)22.證券公司非公開發(fā)行債券，發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過()的股東，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認購與轉(zhuǎn)讓。A.5%(正確答案)B.10%C.8%D.6%23.下列關(guān)于證券托管和存管賬戶記錄的說法中，正確的是()。A.前者保留紙面記賬，后者采用電腦記賬B.均實現(xiàn)了無紙化(正確答案)C.均以電腦記賬為主，但仍然保留紙面記賬D.均采用電腦記賬，但必須以紙面記賬存檔24.下列不需要對可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格進行修正的情形是()。A.增發(fā)股票B.送股C.股票價格在某一日暴跌(正確答案)D.配股25.下列關(guān)于債券的說法中，錯誤的是()。A.在二級市場上，債券利率固定、期眼固定、市場價格也相對穩(wěn)定B.公司破產(chǎn)時，債券清償順序在股票之前C.債券和股票兩者的收益率相互影響D.債券持有者可參與發(fā)行公司重大事項的審議和表決(正確答案)26.()是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)。A.國有資產(chǎn)管理部門(正確答案)B.國家發(fā)展和政革委員會C.財政部D.國家資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會27.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，公開發(fā)行企業(yè)債券累計債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的()。A.40%(正確答案)B.50%C.30%D.60%28.目前，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行()。A.由證券交易所制定的制度B.最低限向上浮動制度C.最高上限和零之間浮動制度D.最高上限向下浮動制度(正確答案)29.中國證券業(yè)協(xié)會采取()的組織形式。A.會員制(正確答案)B.行紀制C.經(jīng)紀制D.契約制30.全民所有制企業(yè)改革為股份公司時，形成()。A.社會會眾股B.國家股(正確答案)C.法人股D.外資股31.證券經(jīng)營機構(gòu)是指專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，證券服務(wù)機構(gòu)是指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的()。A.公司機構(gòu)B.金融機構(gòu)C.投資機構(gòu)D.法人機構(gòu)(正確答案)32.沒有實物交易的基礎(chǔ)、典型的“買空賣空”是()的最突出表現(xiàn)。A.期貨業(yè)務(wù)B.期權(quán)業(yè)務(wù)C.套期保值業(yè)務(wù)D.投機套利業(yè)務(wù)(正確答案)33.在證券公司融資融券業(yè)務(wù)集中度控制方面，證券公司接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的()。A.20%(正確答案)B.25%C.30%D.15%34.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)已經(jīng)正式啟動并購重組私募債券試點工作，中國證券業(yè)協(xié)會制定的《并購重組私募債券試點辦法》已經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會理事世會表決通過，并于()正式發(fā)布。A.201I年11月5日B.2013年11月5日C.2012年11月5日D.2014年11月5日(正確答案)35.相關(guān)股東會議投票表決釀分置改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的()以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的()以上通過。A.1/2；1/2B.2/3；2/3(正確答案)C.2/3；1/3D.1/3；2/336.下列關(guān)于記賬式國債公開招標方式的說法中，錯誤的是()。A.美國式招標中，標的為價格時，全場加權(quán)平均中標價格為當期國債發(fā)行價格B.美國式招標中，標的為利率時，全場加權(quán)平均中標利率為當期國債票面利率C.荷蘭式招標中，標的為利率或利差時，全場最高中標利率或利差為當期國債票面利率或基本利差D.荷蘭式招標中，標的為價格時，全場最高中標價格為當期國債發(fā)行價格(正確答案)37.證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于人民幣()億元。A.50B.10C.60(正確答案)D.10038.企業(yè)債券利率可以為銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的（）。A.190%B.170%C.130%(正確答案)D.150%39.全國銀行間債券市場回購的債券不包括（）。A.企業(yè)短期票據(jù)(正確答案)B.中央銀行票據(jù)C.國債D.政策性金融債券40.基金管理公司申請合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格，其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于（）億元人民幣。A.3B.5C.2(正確答案)D.441.國際貨幣基金組織位于()。A.倫敦B.巴黎C.華盛頓(正確答案)D.日內(nèi)瓦42.下列關(guān)于保險公司次級債務(wù)的說法中，正確的是()。A.期限在10年以上(含10年)B.本金清償順序列于保單之前C.利息清償順序先于股權(quán)資本(正確答案)D.利息清償順序列于保單之前43.企業(yè)債券募集資金可以用來()。A.收購產(chǎn)權(quán)(股權(quán))(正確答案)B.房地產(chǎn)買賣C.期貨交易D.股票買賣44.下列有關(guān)憑證式國債的說法中，正確的是()。A.憑證式國債是一種可以上市流通的儲蓄型債券B.對在發(fā)行期內(nèi)已繳款但未售完及購買者提前兌取的憑證式國債，不能在原額度內(nèi)繼續(xù)出售C.利率按實際持有天數(shù)分檔計付(正確答案)D.各金融機構(gòu)均有資格申請加入憑證式國債承銷團45.按照滬深證券交易所交易規(guī)則，下列關(guān)于不同證券計價單位的說法中錯誤的是()。A.基金為“每份基金價格”B.股票為"每手價格”(正確答案)C.權(quán)證為“每份權(quán)證價格”D.債券為"每百元面值債券的價格”46.下列關(guān)于我國國際債券的說法中，錯誤的是（）。A.我國在亞洲、美洲、歐洲等發(fā)行過國際債券B.我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代初期C.主要的債券品種包括政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券D.我國政府于1980年首次在國際市場發(fā)行國際債券(正確答案)47.下列關(guān)于連續(xù)競價的說法中，錯誤的是（）。A.深交所連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價B.在無撤單的情況下，委托次日有效(正確答案)C.能成交者予以成交，不能成交者等待機會成交D.開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進入連續(xù)競價48.機構(gòu)投資者通常具有集中性、專業(yè)性的特點，比較注重（）和長期投資。A.價值投資B.量化投資C.集中投資D.理性投資(正確答案)49.下列屬于股利政策的是()。A.配股B.資本公枳金轉(zhuǎn)增股本(正確答案)C.股票分割D.增發(fā)50.在金融期貨的主要交易制度中，具有高度杠桿作用的是()。A.保證金制度(正確答案)B.集中交易制度C.斷路器規(guī)則D.限倉制度二、組合型選擇題（共50題,每小題1分，共50分）以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。1.下列關(guān)于股票市場價格的說法中，正確的有()。

Ⅰ.股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格

Ⅱ.股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格

Ⅲ.供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系來影響股票價格的

IV.公司的經(jīng)營狀況是最直接的影響因素

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ2.下列股票類型和字母對應(yīng)的有（）。

Ⅰ.股權(quán)分置改革的復牌股：G股

Ⅱ.新股：N股

Ⅲ.倫敦股：L股

Ⅳ.新加坡股:S股Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)Ⅰ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ3.下列屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理范圍的有()。

Ⅰ.對會員單位進行自律管理

Ⅱ.對從業(yè)人員進行自律管理

Ⅲ.對上市公司進行自律管理

IV.對非上市公司進行自律管理A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、IVC.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)D.Ⅲ、Ⅳ4.剩余期限小于397天但剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債券在（）等方面會與同樣剩余期限的其他債券存在差異。

Ⅰ.收益率

Ⅱ.流動性

Ⅲ.信用風險

Ⅳ.利率風險A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、IVC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV(正確答案)5.在（）從事證券服務(wù)業(yè)的人員，需要具備從事證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗。

Ⅰ.投資咨詢機構(gòu)

Ⅱ.財務(wù)顧問機構(gòu)

Ⅲ.資信評級機構(gòu)

Ⅳ.資產(chǎn)評估機構(gòu)A.Ⅰ、Ⅱ、IVB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、IV6.債務(wù)融資工具持有人會議的決議公告包括但不限于以下（）。

Ⅰ.出席會議的本期債務(wù)融資工具持有人(代理人)所持表決權(quán)情況

Ⅱ.會議有效性

Ⅲ.各項議案的議題和表決結(jié)果

IV.發(fā)行人的董事會決議A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ7.申請辦理股票非交易過戶登記時，如果申請人涉及（）,還需要提供相關(guān)主管部門的批準文件。

Ⅰ.外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資的

Ⅱ.銀行業(yè)上市公司股東持股變動達到6%

Ⅲ.保險業(yè)上市公司股東持股變動達到8%

Ⅳ.信托業(yè)上市公司股東持股變動達到5%A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)D.Ⅲ、Ⅳ8.目前，國內(nèi)交易所交易的衍生品包括()。

Ⅰ.股票指數(shù)期貨

Ⅱ.資產(chǎn)支持證券

Ⅲ.可交換公司債券

Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)9.下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下資金結(jié)算程序的說法中，正確的有（）。

Ⅰ.客戶憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營業(yè)網(wǎng)點的柜臺辦理現(xiàn)金存款

Ⅱ.證券公司接到客戶委托買賣指令后對客戶資金和證券賬戶進行資金和股權(quán)校驗

Ⅲ.客戶場內(nèi)證券交易由證券公司和指定商業(yè)銀行雙方發(fā)起

Ⅳ.證券登記結(jié)算公司根據(jù)交易所當日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ10.計算凈資本的主要目的之一是要求證券公司保持充足，易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)以滿足緊急需要并抵御潛在的()等,從而保證客戶資產(chǎn)的安全。

Ⅰ.市場風險

Ⅱ.信用風險

Ⅲ.營運風險

Ⅳ.結(jié)算風險A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅱ、Ⅲ11.證券投資者保護基金的資金運用限于（）。

Ⅰ.股權(quán)投資

Ⅱ.銀行存款

Ⅲ.購買國債

Ⅳ.中央銀行債券A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ12.下列關(guān)于可交換債券的說法中，正確的有（）。

Ⅰ.可交換公司債券的期限最短為1年，最長為6年

Ⅱ.可交換公司債券面值為每張人民幣I00元

Ⅲ.可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起12個月后，方可交換為預(yù)備交換的股票

Ⅳ.公司債券交換為每股股份的價格，應(yīng)當不低于公告募集說明書日前10個交易日公司股票均價和前一個交易日的均價A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)13.證券市場的結(jié)構(gòu)有許多種，但較為重要的有()。

Ⅰ.層次結(jié)構(gòu)

Ⅱ.品種結(jié)構(gòu)

Ⅲ.交易場所結(jié)構(gòu)

Ⅳ.市場主體結(jié)構(gòu)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)14.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要表現(xiàn)在()。

Ⅰ.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行

Ⅱ.指定的商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶

Ⅲ.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定的商業(yè)銀行辦理

Ⅳ.指定的商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動情況A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)15.證券市場監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則指在加強政府、證券監(jiān)管機構(gòu)對證券市場監(jiān)管的同時，也要加強從業(yè)者的()。

Ⅰ.自我監(jiān)督

Ⅱ.自我約束

Ⅲ.自我教育

Ⅳ.自我管理A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ16.下列關(guān)于資本轉(zhuǎn)換因子的說法中，正確的有()。

Ⅰ.同樣的資本，風險越高的組合計劃，其授信額越高

Ⅱ.資本轉(zhuǎn)換因子表示需要多少比例的資本來後蓋該組合計劃授信的風險

Ⅲ.某組合風險越大，其資本轉(zhuǎn)換因子越高

Ⅳ..通過資本轉(zhuǎn)換因子，可以將資本表示的組合限額轉(zhuǎn)換為以計劃授信額表示的組合限額A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ17.指數(shù)基金的特點包括()。

Ⅰ.收益率相對穩(wěn)定

Ⅱ.投資分散

Ⅲ.沒有系統(tǒng)性風險

Ⅳ.高流動性A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ18?商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)有()。

Ⅰ.存款

Ⅱ.貸款

Ⅲ.代理買賣證券

Ⅳ.委托投資A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅳ19.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票轉(zhuǎn)讓方式可以有()。

Ⅰ.協(xié)議方式

Ⅱ.做市方式

Ⅲ.競價方式

Ⅳ.經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他轉(zhuǎn)讓方式A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)20.信托關(guān)系的當審人至少包括()。

Ⅰ.公證人

Ⅱ.委托人

Ⅲ.受托人

Ⅳ.受益人A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)21股票實質(zhì)上代表股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的()。

Ⅰ.等額資本

Ⅱ.股息

Ⅲ.紅利

Ⅳ.等額資金A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ22.2004年7月1日開始施行的《證券投資基金運作管理辦法》首次將我國的基金分為()等基本類型。

Ⅰ.股票基金

Ⅱ.債券基金

Ⅲ.貨幣市場基金

Ⅳ.混合基金A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)23.根據(jù)以下有關(guān)（）的數(shù)據(jù)，可以計算出基金總份額。

Ⅰ.基金負債

Ⅱ.基金份額凈值

Ⅲ.基金資產(chǎn)總值

Ⅳ.基金資產(chǎn)收益率A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ24.下列關(guān)于同業(yè)拆借市場特點的說法中，正確的有()。

Ⅰ.融資期限短

Ⅱ.對市場參與者信譽有較高的要求

Ⅲ.市場準入嚴格

Ⅳ.利率由雙方協(xié)商決定A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅳ25.根據(jù)我國法律法規(guī)的要求，基金托管人是指在證券投資基金運作中承擔()等相應(yīng)職責的當事人。

Ⅰ.資產(chǎn)保管

Ⅱ.交易監(jiān)督

Ⅲ.信息披露

Ⅳ.資金清算與會計核算A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅱ、Ⅲ26.優(yōu)先股票具體的優(yōu)先條件由公司的公司章程加以規(guī)定，一般包括()。

Ⅰ.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

Ⅱ.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額

Ⅲ.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制

Ⅳ.優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)27.—般性貨幣政策工具包括()。

Ⅰ.公開市場業(yè)務(wù)

Ⅱ.貨幣乘數(shù)

Ⅲ.再貼現(xiàn)率

Ⅳ.法定存款準備金率A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)28.美國《1980年銀行法》廢除Q條例，主要是取消了對（）的最高利率限制。

Ⅰ.活期存款

Ⅱ.定期存款

Ⅲ.儲蓄存款

Ⅳ.長期存款A(yù).Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ29.下列關(guān)于經(jīng)濟周期的說法中，正確的有（）。

Ⅰ.指社會經(jīng)濟階段性的循環(huán)波動

Ⅱ.是經(jīng)濟發(fā)展的客觀規(guī)律

Ⅲ.決定了企業(yè)的景氣和效益

Ⅳ.從根本上決定了證券行情A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)30.VaR的主要計算方法包括()。

Ⅰ.正態(tài)分布法

Ⅱ.歷史模擬法

Ⅲ.蒙特卡羅糢擬法

Ⅳ.專家評價法A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ31.金融期貨交易與普通遠期交易的區(qū)別有()。

Ⅰ.兩者交易場所和交易組織方式不同

Ⅱ.兩者交易的監(jiān)管程度不同

Ⅲ.遠期交易是標準化交易，金融期貨的內(nèi)容可以協(xié)商確定

Ⅳ.兩者違約風險不同A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ32.經(jīng)國務(wù)院批準，在2011年，開展地方政府自行發(fā)債試點的地區(qū)有（）。

Ⅰ.上海市

Ⅱ.北京市

Ⅲ.浙江省

Ⅳ.深圳市A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)33.下列關(guān)于外國債券的說法中，正確的有()。

Ⅰ.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券

Ⅱ.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券

Ⅲ.外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于同一個國家

Ⅳ.外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于同一個國家A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ34.下列屬于無面額股票特點的有()。

Ⅰ.便于股票分割

Ⅱ.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

Ⅲ.發(fā)行價格靈活

Ⅳ.轉(zhuǎn)讓價格靈活A(yù).Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)35.機構(gòu)投資者與個人投資者相比，具有（）的特點。

Ⅰ.投資管理專業(yè)化

Ⅱ.投資結(jié)構(gòu)組合化

Ⅲ.投資行為規(guī)范化

Ⅳ.投資操作頻繁化A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ36.上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當()。

Ⅰ.有利于減少關(guān)聯(lián)交易

Ⅱ.加強同業(yè)競爭

Ⅲ.改善財務(wù)狀況

Ⅳ.有利于提高資產(chǎn)質(zhì)量A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)37.在試點發(fā)展階段，我國基金業(yè)主要表現(xiàn)出的特點有()。

Ⅰ.基金在規(guī)范化運作方面逐步提高

Ⅱ.以封閉式基金為主

Ⅲ.政策大力扶持

Ⅳ.開放式基金的發(fā)展為基金產(chǎn)品的創(chuàng)新開辟了新的天的天地A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ38.記名股票的特點包括()。

Ⅰ.股東權(quán)利歸屬于記名股東

Ⅱ.可以一次或分次繳納出資

Ⅲ.轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制

Ⅳ.安全性差A(yù).Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ39.下列關(guān)于基金與股票、債券所籌資金投向的說法中，正確的有()。

Ⅰ.股票是直接投資工具

Ⅱ.債券是間接投資工具

Ⅲ.基金主要投向有價證券

Ⅳ.基金是間接投資工具A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ40.在上海市場首次公開發(fā)行股票時，設(shè)初步詢價日為6月30日(周四)，下列()投資者可以參與網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)。

Ⅰ.6月30曰以前20個交易日，所持有上海市場非限售A股市值的日均值為5000萬元

Ⅱ.6月28曰以前20個交易日，所持有上海市場非限售A股市值的日均值為1000萬元

Ⅲ.6月28曰以前20個交易日，所持有上海A股流通市值的日均值為2000萬元，其中非限售A股市值的日均值為1000萬元

Ⅳ.6月28日以前20個交日，所持有上海市場A股流通市值的日均值為1000萬元，其中非限售A股市值的日均值為500萬元A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ(正確答案)41.對于證券公司提交()的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起20個工作日做出給予批準或不予批準的書面決定。

Ⅰ.要求審查董事任職資格

Ⅱ.要求審查監(jiān)事任職資格

Ⅲ.破產(chǎn)申請

Ⅳ.變更公司章程A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)C.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ42.申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格,應(yīng)當具備的條件包括()。

Ⅰ.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達2年以上，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

Ⅱ.證券公司各項風險控制指標符合規(guī)定標準，凈資本不低于5億人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)達2年以上，在最近一個季度末資管理理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

Ⅲ.具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名

Ⅳ