質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核培訓大綱

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系

監(jiān)督審核培訓大綱第1頁，共24頁。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核培訓大綱一、質(zhì)量方針：培育一流人才，制造客戶信賴的產(chǎn)品，推動管

理和科技創(chuàng)新，永續(xù)經(jīng)營，服務國家和社會。第2頁，共24頁。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核培訓大綱二、質(zhì)量目標：1.產(chǎn)品一次抽檢合格率≥90%；

2.產(chǎn)品出廠合格率100%；

3.產(chǎn)品交付準時率≥98%；

4.顧客滿意率≥95%；第3頁，共24頁。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核培訓大綱三、環(huán)境/職業(yè)健康安全方針：遵守法規(guī),保護環(huán)境；污染預防,實現(xiàn)持續(xù)改進；

健康文明,安全可靠；和諧發(fā)展,營造綠色企業(yè)。第4頁，共24頁。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核培訓大綱四、環(huán)境/職業(yè)健康安全目標：1．生產(chǎn)環(huán)保產(chǎn)品;

2．廢棄物合理處置;

3．重大安全事故為零，輕傷控制在萬分之三以下;

4．火災、爆炸為零;

5．職業(yè)病為零;第5頁，共24頁。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核培訓大綱五、職能分配：第6頁，共24頁。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核培訓大綱第7頁，共24頁。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核培訓大綱管代：（4）]、（4）]、、ES:4.5.2

行政部：（）、（3）]、（）

生產(chǎn)部：Q:6.3、6.4、、、、、ES：、4.4.7

商務部：、、、

技術(shù)部：Q:7.1、7.3

質(zhì)管部：Q:7.6、、8.3、8.4、8.5、ES：、、、、（3）、

采購部：Q:7.4、

各部門通審條款：、（、）、、（4）、、

、4.5.1

第8頁，共24頁。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核培訓大綱一、管代：涉及主要條款：（4）]、（4）]、、ES:4.5.2

⑴內(nèi)部審核：（4）]

內(nèi)審（年度內(nèi)審計劃、內(nèi)審實施計劃、內(nèi)審記錄、不符合報告、內(nèi)審報告）

⑵質(zhì)量目標、環(huán)境目標指標和管理方案：（4）]

環(huán)境目標指標和管理方案（見）

⑶E4.5.1監(jiān)測和測量

主要關(guān)注：08年目標和指標完成情況/運行準則遵守情況檢查（環(huán)境/安全管理制度、

操作規(guī)程、法律法規(guī)等遵守情況）/對環(huán)境、安全事故、職業(yè)病調(diào)查處理情況第9頁，共24頁。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核培訓大綱二、采購部：Q:7.4、ES：、（4）、

⑴采購Q:7.4主要關(guān)注:供方選擇與評價的標準、供方選擇與評價記錄、供方名錄、采購計劃、采購單等.證據(jù)有:采購控制程序（含供方的選擇與評價、采購活動的實施、供方管理等內(nèi)容）、供方調(diào)查資料[含營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、外部提供的產(chǎn)品檢測報告(如型式試驗報告、市場抽查監(jiān)督檢驗報告、Rohs檢測報告等）]、供方評定記錄（實地考察、樣品試用、小中批試用等等）、供方業(yè)績評定（每年一次）、合格供方名單（經(jīng)批準）。⑵環(huán)境因素和危險源ES：關(guān)注：辦公活動、采購活動、供方考察活動中的環(huán)境因素和危險源;重點控制重要環(huán)境因素和重大危險源及風險。相關(guān)證據(jù):環(huán)境因素識別及評價表、重要環(huán)境因素清單、危險源辯識及風險評價記錄、重大危險源及風險清單。⑶目標指標和方案（4）關(guān)注:上年度（08年）本部門涉及到的目標指標和方案完成情況,09年度目標指標和方案的制定情況。⑷運行控制ES：主要關(guān)注：對相關(guān)方施加的影響。如：對供方資質(zhì)調(diào)查、提供危險化學品生產(chǎn)許可證或經(jīng)營許可證等、提供人員資質(zhì)證書、對供方環(huán)境管理、安全管理狀況調(diào)查、要求供方提供環(huán)保產(chǎn)品，提供Rohs檢測報告、提供危險化學品的MSDS等。第10頁，共24頁。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核培訓大綱三、生產(chǎn)部：涉及的主要條款：Q:6.3、6.4、、、、、ES：、

⑴基礎設施：Q:6.3、側(cè)重設備管理：設備總臺帳/設備操作規(guī)程/設備維護保養(yǎng)計劃/維護保養(yǎng)記錄/維修記錄。

ES4.4.6主要關(guān)注：環(huán)保設施和特種設備的維護保養(yǎng)。如公司食堂的油煙凈化器、食堂隔油池、化糞池；儲氣罐及附屬安全設施（安全閥、壓力表）行車、貨梯等特種設備的維護保養(yǎng)。

⑵工作環(huán)境Q：6.4、側(cè)重原材料倉庫、成品倉庫、貼片室；移印室、屏蔽室通風。

⑶生產(chǎn)和服務提供的控制Q：主要關(guān)注：生產(chǎn)條件是否具備。審核涉及到的有：生產(chǎn)計劃（生產(chǎn)通知）、生產(chǎn)設備、檢測設備、操作規(guī)程、檢驗記錄等。

⑷生產(chǎn)和服務提供過程的確認Q：主要關(guān)注的是特殊過程：注塑和貼片、波峰焊接為特殊過程。應從人、機器、材料、加工方法、工作環(huán)境等方面進行確認。當任何一種因素發(fā)生變更，應再確認。主要證據(jù)：特殊過程再確認記錄。第11頁，共24頁。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核培訓大綱⑸標識和可追溯性Q：主要關(guān)注產(chǎn)品及狀態(tài)標識：如產(chǎn)品名稱、型號規(guī)格、數(shù)量等等；可追溯性：要求在需要追溯的場合，應能溯源。如產(chǎn)品批次編號，檢驗批號等。主要證據(jù)：公司現(xiàn)有的各類標識。⑹產(chǎn)品防護Q：主要體現(xiàn)在：產(chǎn)品實現(xiàn)全過程的防護，包括搬運、包裝、貯存和防護。

⑺運行控制主要關(guān)注：重要環(huán)境因素、重大危險源及風險、水、氣、聲固體廢棄物、能資源、安全生產(chǎn)等管理方面。另環(huán)保設施維護管理、特種設備安檢和日常使用安全操作。

⑻應急準備與響應主要關(guān)注：針對公司識別的可能的緊急情況和事故：如火災、化學品泄漏等等緊急情況作出響應措施的規(guī)定。如發(fā)生后，因根據(jù)實際情況進行修訂，使之更具操作性。如火災救援應急預案及其演練。三、生產(chǎn)部：第12頁，共24頁。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核培訓大綱四、質(zhì)管部：涉及到的主要條款：Q:7.6、、8.3、8.4、8.5、ES：、、、、（3）、

⑴監(jiān)視和測量裝置的控制Q:7.6主要關(guān)注：用于產(chǎn)品質(zhì)量檢驗的儀器儀表、量具等應檢定或校準。應保持檢定或校準證書和其標識，應進行防護，防止結(jié)果失效的調(diào)整。證據(jù)有：檢測設備臺帳，檢定計劃，檢定和校準證書（或自校記錄），合格證等等。

⑵產(chǎn)品的監(jiān)視和測量主要關(guān)注：產(chǎn)品標準，檢驗記錄。證據(jù)有：原材料檢驗標準、半成品檢驗標準、成品檢驗標準；進料檢驗報告、過程檢驗記錄、成品檢驗報告；檢驗記錄應有檢驗員簽字或蓋章，不應缺項；對于成品，如無顧客同意，未完成檢驗的產(chǎn)品不應讓步放行。

⑶不合格品控制8.3主要內(nèi)容有：原材料不合格處理、生產(chǎn)過程中不合格品處理、成品不合格處理以及顧客退回的不合格品處理，記錄要體現(xiàn)出原因分析及改進措施。主要證據(jù)有：進料檢驗報告結(jié)論為不合格的記錄、退貨通知單、材料不良改善通知書，不合格品處理單等。第13頁，共24頁。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核培訓大綱四、質(zhì)管部：⑷數(shù)據(jù)分析Q:8.4主要關(guān)注：應針對顧客滿意、產(chǎn)品質(zhì)量狀況進行數(shù)據(jù)分析。主要證據(jù)：顧客滿意度調(diào)查及分析報告，交貨質(zhì)量統(tǒng)計、進料、半成品、成品合格率統(tǒng)計及分析。

⑸糾正措施Q:8.5主要內(nèi)容：對不合格項采取的原因分析和改進措施，是持續(xù)改進工作的體現(xiàn)。證據(jù)：糾正措施單。

⑹環(huán)境因素和危險源ES：、、、、（3）、主要關(guān)注：全公司的環(huán)境因素和危險源識別是否充分，評價是否合理。本部門有哪些環(huán)境因素和危險源，是否有重要環(huán)境因素和重大危險源。相關(guān)證據(jù)：環(huán)境因素識別及評價表（通稱環(huán)境因素清單）、危險源識別及評價表（通稱危險源清單）、重要環(huán)境因素清單、重大危險源及風險清單。

⑺法律法規(guī)和其他要求ES：主要關(guān)注：公司適用的法律法規(guī)搜集的途徑，適用的法律法規(guī)有哪些，是否有遺漏。相關(guān)證據(jù)：適用的法律法規(guī)清單。第14頁，共24頁。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核培訓大綱四、質(zhì)管部：⑻合規(guī)性評價E：主要關(guān)注：合規(guī)性評價的方式，時機。相關(guān)證據(jù)：合規(guī)性評價記錄和評價報告。

⑼記錄控制（3）主要關(guān)注：記錄的保存方式與保管期限。相關(guān)證據(jù)：記錄清單，記錄保管情況。第15頁，共24頁。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核培訓大綱五、技術(shù)部：Q:7.1、7.3ES：、（4）、⑴產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃Q:7.1⑵設計和開發(fā)Q:7.3

①設計和開發(fā)策劃：主要關(guān)注：設計和開發(fā)策劃是否策劃了開發(fā)階段、各個設計和開發(fā)階段的評審、驗證和確認活動、以及個階段人員的職責。主要證據(jù)：設計開發(fā)計劃書要體現(xiàn)以上內(nèi)容。

②設計和開發(fā)輸入：主要關(guān)注：設計開發(fā)輸入信息是否充分，包含產(chǎn)品的功能和性能要求、適用的法律法規(guī)要求、適用時，以前類似設計提供的信息、設計和開發(fā)所必需的其他要求。主要證據(jù)：設計開發(fā)輸入信息評審的證據(jù)。

③設計和開發(fā)輸出：主要關(guān)注：輸出應滿足設計和開發(fā)輸入的要求;給出采購、生產(chǎn)和服務提供的適當信息；包含或引用產(chǎn)品接收準則;規(guī)定對產(chǎn)品的安全和正常使用所必需的產(chǎn)品特性。主要證據(jù)：材料清單、工藝卡、產(chǎn)品圖紙、檢驗標準等等。第16頁，共24頁。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核培訓大綱五、技術(shù)部：Q:7.1、7.3ES：、（4）、④設計和開發(fā)評審：主要關(guān)注：設計開發(fā)各階段的評審活動，評審結(jié)果如不滿足要求是否采取相應的改進措施，是否有各相關(guān)部門參加。相關(guān)證據(jù)：輸入評審、圖紙會審、樣品試制總結(jié)、小中批試制總結(jié)等等。

⑤設計和開發(fā)驗證：主要關(guān)注：是否根據(jù)設計和開發(fā)計劃在各階段進行驗證，是否保持驗證記錄。相關(guān)證據(jù)：樣品檢驗、小批試制檢驗、型式試驗。

⑥設計和開發(fā)確認：主要關(guān)注：確認是為了滿足規(guī)定的要求或預期用途要求，及產(chǎn)品要求。相關(guān)證據(jù)：客戶確認書。

⑦設計和開發(fā)更改的控制：主要關(guān)注：設計開發(fā)更改應保持記錄、更改前是否進行評審，評審的內(nèi)容是否包括更改后對產(chǎn)品的影響和已經(jīng)交付產(chǎn)品的影響。相關(guān)證據(jù)：更改記錄、更改評審記錄（是否簽字審批，是否評價更改后對產(chǎn)品的影響和已經(jīng)交付產(chǎn)品的影響），更改后相關(guān)信息是否傳遞到相關(guān)部門。第17頁，共24頁。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核培訓大綱五、技術(shù)部：Q:7.1、7.3ES：、（4）、⑶ES：主要關(guān)注：本部門有哪些環(huán)境因素和危險源，是否有重要環(huán)境因素和重大危險源。相關(guān)證據(jù)：環(huán)境因素識別及評價表（通稱環(huán)境因素清單）、危險源識別及評價表（通稱危險源清單）、重要環(huán)境因素清單、重大危險源及風險清單。

⑷ES：（4）主要關(guān)注：與本部門有關(guān)的目標指標和管理方案的完成情況（08年），09年目標、指標和方案制定情況。相關(guān)證據(jù)：08年目標指標和管理方案完成情況，09年目標、指標和方案。

⑸ES：主要關(guān)注：對本部門的重要環(huán)境因素和重大危險源如何控制、。主要證據(jù)：對本部門重要環(huán)境因素控制和重大危險源控制措施的描述。產(chǎn)品開發(fā)過程中要求產(chǎn)品的環(huán)境及安全（體現(xiàn)在訂單上的環(huán)保、電磁兼容、低電壓指令等）。第18頁，共24頁。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核培訓大綱六、商務部：Q:7.2、、、ES：、（4）、⑴與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定：主要體現(xiàn)在：關(guān)注顧客提出的產(chǎn)品要求（包括性能、環(huán)保、電磁兼容、低電壓指令等等），其他要求如價格、交期、運輸方式等等。

⑵與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審：主要關(guān)注：合同評審是否在合同履行前進行，合同要求是否得到明確；合同評審方式；評審記錄是否保持。主要證據(jù)：銷售合同臺帳、評審記錄、合同更改及評審記錄。

⑶顧客溝通主要關(guān)注：如何發(fā)布產(chǎn)品信息，如何開發(fā)客戶；與顧客溝通的內(nèi)容是包含哪些信息；對顧客反饋問題或投訴的處理。主要證據(jù)：公司網(wǎng)站、參加各種展會發(fā)布產(chǎn)品信息、顧客溝通的記錄、客戶投訴的處理記錄。

⑷顧客財產(chǎn)主要關(guān)注：公司有哪些顧客財產(chǎn)，如何管理。主要證據(jù)：客戶提供的樣品登記，客戶提供的產(chǎn)品圖紙的登記，客戶信息登記等等。第19頁，共24頁。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核培訓大綱⑸顧客滿意主要關(guān)注：采用哪些方式獲取顧客滿意度的信息。主要證據(jù)：顧客滿意度調(diào)查及分析報告、交貨后顧客就產(chǎn)品質(zhì)量問題的反饋或抱怨。

⑹環(huán)境因素和危險源ES：主要關(guān)注：本部門有哪些環(huán)境因素和危險源，是否有重要環(huán)境因素和重大危險源。相關(guān)證據(jù)：環(huán)境因素識別及評價表（通稱環(huán)境因素清單）、危險源識別及評價表（通稱危險源清單）、重要環(huán)境因素清單、重大危險源及風險清單。

⑺環(huán)境目標、指標和方案（4）主要關(guān)注：與本部門有關(guān)的目標指標和管理方案的完成情況（08年），09年目標、指標和方案制定情況。相關(guān)證據(jù)：08年目標指標和管理方案完成情況，09年目標、指標和方案。

⑻運行控制ES：主要關(guān)注：對本部門的重要環(huán)境因素和重大危險源如何控制、如何向本部門的相關(guān)方施加影響或傳遞客戶的要求。主要證據(jù)：對本部門重要環(huán)境因素控制和重大危險源控制措施的描述。傳遞客戶對產(chǎn)品的環(huán)境及安全要求（體現(xiàn)在訂單上的環(huán)保、電磁兼容、低電壓指令等）。六、商務部：Q:7.2、、、ES：、（4）、第20頁，共24頁。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核培訓大綱七、行政部：涉及主要條款：（）、（）ES：、（4）、、⑴文件控制：（）關(guān)注：文件管理。主要證據(jù)：受控文件清單/文件發(fā)放記錄/文件更改單/外來文件清單/作廢文件管理。⑵記錄控制：（3）]記錄清單/記錄保管情況。⑶人力資源（能力培訓和意識）：6.2（）關(guān)注：人員能力的確定，如何確保崗位能力的勝任。主要證據(jù)：各崗位任職要求/現(xiàn)有人員能力評定/培訓計劃/培訓記錄/考核記錄/特種作業(yè)人員上崗證（電工、行車工、電梯操作工、壓力容器操作工等）。⑷環(huán)境因素、危險源：ES：行政辦公/食堂/宿舍運行等活動。第21頁，共24頁。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核培訓大綱⑸環(huán)境目標指標和管理方案主要內(nèi)容：與本部門有關(guān)的目標指標和管理方案的完成情況（08年），09年目標、指標和方案制定情況。相關(guān)證據(jù)：08年目標指標和管理方案完成情況，09年目標、指標和方案。

⑹運行控制重要環(huán)境因素（廢墨盒、硒鼓、廢電池）/重大危險源控制（火災/爆炸）/訪問者等外來人員管理/食堂廢油、飯渣管理/食堂工作人員健康證、消毒設施