2022年期貨從業(yè)資格(期貨法律法規(guī))考試題庫自我評估300題附精品答案(浙江省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。

A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務

B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改

C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準【答案】DCV6P1W9L4N6P1I6HC5L5E7Y3O5V4O10ZR2W8Y5M2C6M8W32、期貨交易所會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.會員

D.機構投資者【答案】CCG1W2M10U3K6K9Q2HX2G8G4E10V3Y8P1ZJ4I10O8M9T5W1Q33、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經理

D.董事會常設的風險管理委員會【答案】BCY9Q4S9C7I5L6Y1HD4X1M1F6V4S5V4ZS7R2I6E8A7P3K54、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務院商務主管部門【答案】ACA1Y8R2F4G9U6U3HV9S10G10C9K10B5A9ZP1G2G7R1M5E6P15、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構同意外，不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】CCS4U10C5Q5Q10H1V2HN10R3S5P7Y6Y3U10ZE1S7T10K2N7S1F36、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算，同時在報送監(jiān)管部門的財務報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權債權進行報告。

A.對客戶進行強行平倉

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C.未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算

D.未按規(guī)定履行報告義務【答案】BCO7Y4P2B7Z5X2W7HV6B7T10C3T8Y8U1ZG2M6N6S1L6G7B37、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。

A.為客戶提供融資

B.代客戶下達平倉指令

C.向客戶提示風險

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金【答案】CCU4R10F1N10S3C7A8HV8T5Y1G5I7T2E6ZB7A9D7F7S2T4D28、A期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元一監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調整（申購新股資金的風險調整比例為5％）；第二，公司資產負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調整。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）。

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元【答案】DCE7K8D7Q3C6Q9C2HU8H7T10D7V6G10H8ZR4W1D5Z10Y2S5A109、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收?。ǎ?。

A.結算擔保金

B.風險準備金

C.結算準備金

D.風險擔保金【答案】ACJ5G4A5N4D8D2E4HX4Y2B1S6I5F5B4ZK9H9Q8K2G8X1X210、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

C.收付、存取或者劃轉期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔?！敬鸢浮緼CL2N8N7O5G6E6W4HY2S8Y7Y4I4U9X7ZX1I6Y4I1X9F7I811、按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向（）提交書面報告，詳細說明原因。

A.全體股東

B.全體董事

C.全體董事和全體股東

D.總經理【答案】BCZ4X7Z2M3T8V2L8HH8R5M3X4G9L7R5ZL3N7M2O8W7E9M812、被免職的期貨公司首席風險官可以向（）解釋說明情況。

A.期貨公司高級管理層

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

D.公司住所地國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】CCN8H4G3I1R4A3U9HW3M1N7Q8H9K5L5ZE3N10W5C2A9C7P613、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元。根據(jù)材料，甲期貨公司的凈資本是()。

A.4100萬元

B.5100萬元

C.3900萬元

D.4000萬元【答案】BCT2B2A1Q8B6W7R5HF1F9W10U7A1J4T3ZQ10Y5W5T2Y9C1W314、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會【答案】CCD2K2M5A2J1W3B6HZ2Q9H3B9E1T8U3ZE6X3I7J9N5D4S615、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有()權利。

A.上訴

B.抗辯

C.申訴

D.申請行政復議【答案】CCD2P1P8Z5L3Q10J3HQ9V4H3F10W4M3X5ZK7O3H2K4V3T1E816、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務院商務主管部門【答案】ACK8W5G7A1E1V6D7HX2G6K10K5H1R6U10ZU8O1J8G4A10N3B517、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行【答案】ACW1X7E9G2Y1B5Q8HE5B4B5K10Y5Q4K2ZA10H10P8D10J4V5Q118、會員制期貨交易所章程無須載明的事項是（）。

A.對會員的紀律處分

B.會員的權利和義務

C.會員的交割和結算制度

D.會員資格及其管理辦法【答案】CCK3A8A10F8C10M4B3HQ8O6O10B10D10I10E7ZS8X9V3P2R10L2W319、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由（）宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院期貨監(jiān)管管理機構

C.期貨交易所

D.人民法院【答案】BCO9F9T9Z1T1R10T2HA4E10Q7G4I8F7R3ZA2Q2E8G6J4G4O220、下列關于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現(xiàn)處置【答案】ACX3Z8C8E9T9H9Q7HB2A4C7D4X9K3T4ZX8Y1Q7B1D1X10J121、貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，應當（）。

A.予以公開譴責

B.記入誠信檔案

C.予以訓誡

D.移交中國證監(jiān)會處理【答案】CCX4O7Q8D5F10Q9Y1HK7D4J1X10A3T4E1ZG8H2K4Q4P7A3T1022、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，下列關于確認預計負債的說法正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構不可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額【答案】DCW8L2M8N8K5R8P1HH4S1E9E4S4K4C4ZG2H7F2C7W8P2B323、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】BCM2N1J3Z7R10O3N10HB4N9W4P3F3W9P1ZH2V5T4Q4D3R3P324、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產生經紀業(yè)務收入后

C.業(yè)務許可審批后

D.公司成立后【答案】BCI3I8H1W6W1V5S7HK3D4B8A9A2B9J8ZH8O6Q9U7Y4N9C1025、期貨市場的()可以借助套期保值實現(xiàn)，通過在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進行方向相反的交易，從而在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧沖抵機制，以一個市場的盈利彌補另一個市場的虧損，實現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的。

A.價格發(fā)現(xiàn)的功能

B.套利保值的功能

C.風險分散的功能

D.規(guī)避風險的功能【答案】DCX5Z2D2M3M1S1K1HB10I1S4Z3M8L2G5ZW9O7R7R4O2C9T526、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是（）。

A.公司的風險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】ACB10Y9Z6D7U1Q5P7HC10X4J1R7E2L2F8ZV10I5N1F9Y7A6O727、期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%【答案】CCX7C5S4P7U10L1F8HX4N7Y2S6M6C9Y10ZI5S7T1S10C2K6U128、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認。

A.該日之前所有持倉和交易結算結果

B.該日之前部分持倉

C.該日之前部分交易結算結果

D.該日之后所有持倉和交易結算結果【答案】ACP1L6T3S1F1Y7O8HI3R7Q5O5Q10R3L9ZT9B9J4Z6I3Z8O529、期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，于月度結束后（）個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報送資產管理業(yè)務月度報告。

A.7

B.10

C.5

D.3【答案】ACN2I4A5L2C5R2E5HP3E7I6E1V2Z2K9ZF6H6G10Q1N4Z9Z1030、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業(yè)務的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結算會員

C.丁是非結算會員

D.戊是全面結算會員期貨公司【答案】ACJ5A2H1H9Y8Q4Q10HV7B2A6V10I8L2G6ZW1A8C5X3I5S1P131、期貨經營機構向（）銷售產品或者提供服務前，應當規(guī)定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。

A.普通投資者

B.專業(yè)投資者

C.機構投資者

D.自然人投資者【答案】ACU4D1W5E10P8O5I2HJ3K4P3C9H8D4Q8ZA2V5R3S2V1X1Q232、下列行為中，可以構成非法經營罪的是（）。

A.未經國家有關主管部門批準，非法經營證券.期貨或者保險業(yè)務的

B.未經國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所.期貨經紀公司的

C.對所經營的商品進行虛假宣傳的

D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的【答案】ACP1W1H5Q8H1I7R10HR4A10E2K3M6M1Y5ZM10P5P7N1Q4G4D533、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避【答案】ACQ1V7Q2B5H6T6E4HU2X8T7Z4Q7F9N3ZF6W7E5C7Q1C5W334、經營機構應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料,對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】DCC2A7A9K6V9H2L2HW6Z5W8Q1D9Q10L10ZX6P4O3Z1F3S9K535、下列機構中有權指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】ACH3J1A8M5G7M2U5HA2N8T10M9P9O3X1ZI9Q1C10Z5T5F7I336、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】ACV8Y5W8D8R3F10E2HU7O8O10N9F9F3J10ZU3Q3G9F9Q2B1N837、經營機構可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況，其中問卷問題不少于（）個

A.5

B.15

C.10

D.20【答案】CCF6J2Q7E5W1N7I6HP4D5Y7D2U6U2E1ZU10P6G9M9P9L6J638、期貨公司的實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所【答案】BCF4F10C9K10O3H3R9HL6J8P3J8W6Q5T3ZJ2R4A6W3S1Z8I439、期貨交易所實行會員分級結算制度必須經（）批準。

A.交易所會員大會

B.交易所理事會

C.國務院

D.中國證監(jiān)會【答案】DCI1B7E1B9J4E8T9HB10T9X8O5Y7A4Z5ZB9K9M7J1Z1M3I340、（）依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務實施監(jiān)督管理。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】DCW7U7O9J1Q1D1J8HT7Y5I5J10Q5H2J1ZG3P5Y9H9J4S2T441、期貨公司辦理下列事項，應由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。

A.變更法定代表人

B.設立或者終止境內分支機構

C.變更注冊資本且調整股權結構

D.變更住所或者營業(yè)場所【答案】CCH10E6V5X1X3X2N3HS4Z3B8K4W4G3C6ZH5R4G3Q6X6L9J742、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCE9X2K3I9P2P9F6HC5J1C2J8D7V7E2ZL1K7C7T8Q7V7O943、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCP7Q7T6D2I2S5F4HH7Q9Y3Y7J2R1F4ZJ7W3B9P7M2I7B644、中國證監(jiān)會派出機構按照（）原則，對轄區(qū)內營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監(jiān)督管理。

A.適當性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管【答案】BCZ8Y9K1V6Q2F7K10HH9P7H3R2Z2P8P3ZC8V10J2Z6J3V5J845、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

A.會計師事務所

B.律師事務所

C.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所

D.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所【答案】DCC8E4P2I4B3U4B3HC9K4E5X5Y5Q7S8ZP7R10A3Y10M6C7S946、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本應不低于人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元【答案】CCX8O2A1M4Q7J3S2HZ1H5F10G1L1X4G8ZM7I5P2Y9T2Z8E247、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60【答案】CCI1T5W3K9T6B3F8HE3S2Z7E3H8U1G5ZQ9N5J6N1N10C8L648、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》開始施行的時間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日【答案】DCE8M9S5L4J6M8V9HC10F4J7C7Q10J9K2ZZ3R10F6R2V9P9I449、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。

A.結算價

B.最高價

C.最低價

D.平均價【答案】ACX2Y2M6I4B7T7E4HN7A9I3V8K8K4L4ZS7C8R6S2G4Y8K1050、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶

B.期貨交易所實行當日無負債結算制度

C.客戶應當及時查詢結算結果并妥善處理自己的交易持倉

D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算【答案】ACC10X8H4G4D9F3O1HZ4A3Y3B1L1E3Q3ZN5X2Y5D1G10A9K851、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權益

B.保護投資者滿意

C.維護投資者的合法權益

D.最大限度維護投資者利益【答案】CCJ3N6S5T9C10Z7R1HN3G8B5S4M5B5M7ZS3I4T2O3F3U6Q1052、根據(jù)《證券高貨經營機構私要資產營理業(yè)務管理力法》。以下關于資產管理計劃財產的說法，錯誤的是（）。

A.證券期貨經營機構可以將資產管理計劃財產歸入其固有財產

B.證券期貨經營機構因資產管理計劃財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入資產管理計劃財產

C.資產管理計劃財產的債務由資產管理計劃財產本身承擔

D.投資者以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任，資產管理合同依法另有約定的從其約定【答案】ACK1U4P1I4J7G4X8HU1V7P1P2S3S1V10ZX4T9N9F5J6J3M153、資產管理計劃的募集方式是（）。

A.以公開方式向特定投資者募集

B.以非公開方式向特定投資者募集

C.以公開方式向合格投資者募集

D.以非公開方式向合格投資者募集【答案】DCN6A6Y5K8G7W4S4HM7R8H3C1Z4M5B6ZT3N1N2L2O2D9R454、因實物交割發(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉所在地

D.客戶住所地【答案】BCL5G9I9F8P6I3L4HA2X6N1Q10W6Q3I9ZN9N2N8V1H1W3E1055、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，

A.結算賬戶

B.交易編碼

C.資金賬號

D.統(tǒng)一開戶編碼【答案】DCJ6G4X3U3I8P2S1HG6F8N6H1S8C4N5ZF9G9U7H9K6Y8D256、期貨公司應當自擬任財務負責人和營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60【答案】BCY7O8Z10U8I7K2P3HH1C7U3D4Y7I4V8ZD10T3T8F6I8H3Z657、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調解。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.仲裁委員會

D.當?shù)厝嗣穹ㄔ骸敬鸢浮緽CA7K6Z9U9X4G6X5HQ2X9O3A6P7E5G3ZO4D3H10D1O6G10B258、在財務狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務狀況證明。

A.季收入證明文件

B.月收入證明文件及不動產評估證明文件

C.年收入證明文件或者近1個月內的銀行儲蓄證明文件

D.年收入證明文件或者近1個月內的金融類資產證明文件【答案】DCM4L10O6W8V6S3U8HC9V8W7C5A1K6P8ZB1O2I6N6D1B9Y459、期貨交易所的負責人由（）任免

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國銀監(jiān)會

D.商務部【答案】BCC5O5L3J7T2F1Z8HE3U6H1Y6P3K6G5ZP6D8H8B7Y9W7H860、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易【答案】DCC5L1L3U3T5H4B6HN7O5B8L3U3B4R7ZJ5S7T4H3A4W4T561、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.由監(jiān)事會

B.由董事長

C.由總經理

D.根據(jù)公司章程的規(guī)定【答案】DCQ4N3F3O2G9V5P6HM6Z9O6B2Y8U1Z5ZG4X7U3R1V9P2J862、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調整（假設申購新股資金的風險調整比例為10％）。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000【答案】CCI2O4Y1D9C2J9C5HK1A10I9T10L3E8K7ZW10C3H6K7Y8O6E363、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。

A.資產減值準備

B.風險準備金

C.保證金

D.負債總額【答案】ACJ8B4W5M8I4T2K1HF5F3Q3G1B3X9V6ZG4I4C3V5M5I1Y564、證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％【答案】DCV10W10B10X5Q7M5L6HC10V3D1O2X5F6P9ZP5J9V2B10U9Q8B165、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年【答案】BCR4A2A1O2V3S2S9HA5X3X3I5L5X9R6ZN2H1E9G1O4E8Q766、證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有()名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1【答案】ACJ3Y1X6F6W1C2E4HW10W3I8Q8W1O6V7ZW8W9S1C5F10T5O867、全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度【答案】CCJ3P10E9G5G2S9S10HC3J2C4X2L7K1U5ZU6A10D5X6Y5Q3Y668、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規(guī)事件會使其（）。

A.不受影響，應當予以批準

B.受影響，應當不予批準

C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

D.不受影響，應當予以批準，但結算業(yè)務范圍應當受到限制【答案】ACN1D9R7Z1J5Z9J8HU8A8C2V10Q1T2N9ZO3M9D1V8Q8L1J769、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，近（）年內未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。

A.2

B.4

C.3

D.1【答案】CCU4W5P9A1W5G4V2HF10H4O4T8S5T8G8ZH10E2W6U8T7K1D970、會員制期貨交易所理事會會議須有（）以上理事出席方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2【答案】BCU9W9M4T1N5M10R6HF6B5I1G8R3C9D5ZI10F2X5U8P10I7U471、下列關于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構關系的表述，錯誤的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構對期貨公司經營活動實行定期監(jiān)督檢查

B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案

C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案

D.期貨公司應當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送信息【答案】ACE5E2A9G4N7L3S8HF9L1O5T4L7F6P6ZE6B4W9S6M5T10A672、集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天

A.20

B.30

C.60

D.90【答案】CCU4S8D5P8K10S9Y2HH1Z10P1S6I7T3L9ZJ10U6A3Q1F6A6S273、期貨公司變更法定代表人的，應當向()提交變更法定代表人中請書等申請材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構

D.國務院國有資產監(jiān)督管理機構【答案】BCP6U6X6X2G7X7N8HU9Z5M2A1A9G5J8ZX4G5C8H10L8O1D574、期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，于月度結束后（）個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報送資產管理業(yè)務月度報告。

A.7

B.10

C.5

D.3【答案】ACY9J6G9O2X6J2M5HI2D7P7X5Q9J7U2ZZ3S6S9T4T3H7N1075、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應當（）。

A.真實、準確、及時

B.真實、及時、完整

C.及時、準確、完整

D.真實、準確、完整【答案】DCI7B4T1N2T6N1G7HE10D2E9C8Y6R2V1ZG2S9J10X7Q7Q4X576、下列擬持有期貨公司5％以上股權的股東中，不符合條件的是（）。

A.甲股東實收資本和凈資產均達到2億元人民幣

B.乙股東或有負債占凈資產的40％

C.丙股東凈資產占實收資本的50％

D.丁股東實收資本和凈資產分別為3500萬元和1500萬元【答案】DCM3X9P4P10Q4M5O5HR9X8E4Z9R7M6T6ZW4C2B7J6L8L9G1077、某期貨公司2008年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監(jiān)會檢驗合格，2009年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響而不予批準（）

A.不受影響，應當予以批準

B.受影響，應當不予批準

C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

D.不受影響，應當予以批準，但結算業(yè)務范圍應當受到限制【答案】ACF1Z3H4K9R4L8I8HE6L2J6S8I7D1Z5ZM1P6Q7Y4X3Q9Z578、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司【答案】CCL3Z5L9F1Y9W1Q2HE3Q5W10D8H4G6W6ZS9K1U7O1Z2Z7Y979、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應當承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.客戶

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨公司

D.直接負責的主管人員【答案】CCZ3E8Z7L3Q3F1K4HB5R5F5U10L7A5M9ZC7W6M7Y5Y6K9L580、王某是上海期貨交易所的會員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求，即合約價格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債沖抵保證金的最高金額是（）萬元。

A.3000

B.3100

C.3200

D.2800【答案】DCH3Z4W10H8G3Q3B9HK9O10S5V5Y2W7H2ZG10N7F2B9A3R4V281、期貨交易所應當解散的情形是（）

A.總經理決定解散

B.中國證監(jiān)會決定關閉

C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】BCY7M1F1M4A4U2H4HO4R2M8T6W8G5D9ZV5W7N10E8K4Y8H882、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準（）。

A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

B.凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于150%

C.凈資本與凈資產的比例不得低于20%

D.負債與凈資產的比例不得高于100%【答案】CCT6Y7Y4E1W3J9Z4HO9R9R1H7M1B2N10ZY2U7H5Y2Z7H3L683、期貨公司應當按照（）的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。

A.中國銀保監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.財政部【答案】CCK2R2G3W5R7C3I6HA7F6C3D10O9P6P8ZH7F10P10N9I2Z5F484、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監(jiān)會批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3%

B.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%

C.單個股東的持股比例增加到1%

D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3%【答案】BCT9O5U6J7V8O9V9HW2Z2A6J9F8M4M9ZQ10Q2A9M8D4B1S1085、期貨交易的結算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。

A.當日無負債結算

B.當日可負債結算

C.當日收盤價為結算價

D.累計結算【答案】ACD1W6U4M3W8A7V8HG6M8N9Y5U2S9C7ZL10D8C5U9F9C1G886、下列不屬于期貨交易所職責的是（）。

A.提供交易的場所、設施和服務

B.組織并監(jiān)督交易、結算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理【答案】DCC9Q9L8M5B9I4W8HE8R6Y7E8A2U5C6ZF8M3E2W9G1U3E887、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACU5V8P10E10W7B8U10HT4L10J6G9B3N1K8ZG10Q5L8O8S9S5Q988、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】CCT8V9B8B6T9G4C9HA2J5S6H1U3X5H2ZN6N5K8G5X9R9J289、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10％

B.結算準備金的20％

C.手續(xù)費收入的20％

D.經營利潤的30％【答案】CCE7D6E8O4D1P7E8HR3V1U9I5C9M10Q4ZU9X8T5V4R1Z6R290、期貨公司經理層人員在申請任職資格時，必須提交（）推薦人的書面推薦意見。

A.5名

B.3名

C.2名

D.1名【答案】CCC2P10D10H7N1U5F5HC5P3V5V6U3J10R4ZG10Q5B5V3I9N5Q991、某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

B.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

C.任某挪用保證金的行為屬于職務行為，構成單位犯罪

D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任【答案】ACO10R10V7O5H5G8I10HM3K5X9S8X10Z8X2ZW7Q8S3S10M4W10G592、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。（）應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶【答案】BCQ7B7N6N6N2N2B2HB7Q2O10Z2C5K3N8ZM2V8W5B6N1R4A393、某企業(yè)甲產品的實際產量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCI5B5M2I3A4N7J4HM3I7U3C7D8Z9U2ZU7K9X1T4Z4L3R494、丙受聘擔任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產工藝流程和某種染料的3個結構式披露給乙，乙當即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經評估.鑒定，該染料生產工藝專有技術及應用于相關6個品種的資產收益評估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費用為300萬元。關于本案，下列說法正確的是（）。

A.丙的行為構成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

B.丙的行為構成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

C.丙的行為構成侵犯商業(yè)秘密罪

D.丙的行為構成非國家工作人員受賄罪【答案】DCF5Y10P2Y8C3M1I7HY7Q8F3P5C10F7N3ZV8U6A3I4B3Z3O595、期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCG9N1B7O6K7R6A1HB1E3U8U7S3U1O1ZE2F10R6L10I2Q3P496、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.全國人民代表大會

B.全國人大常委會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCZ1F9J2R5L4A5P8HH10T7D7R5K1Z8O3ZT5B8T5M10F6L4J597、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動。

A.審查和監(jiān)督

B.指導和審查

C.指導和監(jiān)督

D.管理和監(jiān)督【答案】CCT3D4W1X6N8Q3R10HT8X3B7O8I8O8M9ZL7M7J4A2X10W9T798、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.應當提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時免除其職務

C.無正當理由不得免除其職務

D.免除其職務須取得監(jiān)管部門批準【答案】CCO2J2L2I6F5A10D9HB10K4V5T7P4C6H6ZT7P4Z1I1L8E10Z499、期貨公司依法從事資產管理業(yè)務，損失由（）承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶和期貨公司【答案】ACB2Z9G7T3B3E7H8HS8S1L9J6C2C4G3ZM5T10I10L9H4G3D5100、設立期貨公司，應由（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】ACC8D6K9N10J2J2C10HF4T10W9J4P9P9N7ZU5G1Q4I10J3C6D3101、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會【答案】DCK3R7N7E3E3Q4X5HH6P3T3T8F1N1R10ZY3S5E9H3E6G8G4102、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益

B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論

D.期貨公司應當公平對待委托客戶【答案】CCX3S1B7J8P7Y8O9HI8D7A4R10C7P9N3ZR10Q9V8G4X3C3J2103、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（）服務。[*密押題]

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉期貨保證金【答案】CCB5P7W1V8K10U7B1HN7Z1I7J1Y2I7T3ZX4Z9D4H7O6G5Q3104、在我國設立期貨公司，應當在（）注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】ACJ7B3J6C5O10T5K5HK4L9P3V9Y4I9U7ZJ2Z10N1B5D8K7F4105、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。

A.結算價

B.最高價

C.最低價

D.平均價【答案】ACD6C2O2H5Y9O2Y1HS10T6B6J6K1N6A9ZV9S9H1L8I5H5F10106、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應由（）核準。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】CCC8V4F8J4Y1D8M5HM6B10V9K9G5Q9W6ZN2Y2U3M5N6F1Z7107、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應當及時追加保證金

B.客戶應當自行平倉

C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔【答案】CCN10W6P5X5G8F4W5HQ7L2Y8M2M1O7X8ZT3Y2X10E6W4C7A6108、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網交易風險的特別提示

B.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證【答案】BCL5B2I7D6S4Y8L9HS6X1G2H9C6X7T3ZQ2L4V5D8J8S8N1109、期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%【答案】CCX5T10P1S2J8H6Q2HL10H9H3O1G7R10O9ZZ6U3O1E10Q7V5A1110、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）個月內，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCA8O6H4A9V1W3F6HS8U8W2M5V2K2K6ZM10W9B2D8G2S5U7111、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易．應當事先向客戶出示（），經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風險說明書【答案】DCN5F1T5V1D8R8D7HM7P7R2Q7X6N3T7ZB8P1N10O7Q7W1Z1112、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司經理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司的老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求。孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償

A.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法規(guī)禁止的行為，期貨公司應當承擔全部的賠償責任

B.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任

C.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易

D.期貨公司應當對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下【答案】DCS1N7H3U8I4W3S9HC1Z3G1M9W3I9H7ZB7E2O5I2O2C6B1113、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經紀業(yè)務。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關于責任

A.由王某承擔，因為王某已有交易經歷

B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔【答案】ACU3C6Z8U4C4U4D5HO1C4D8V10E9V5H10ZV3P7V8U5Q9D8H4114、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況【答案】ACF10Z1N9L8H10Q1Z2HU8M2Q10G4Q6L9L7ZA3V2Q1R2A7A9S2115、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCV6U5X9R2N5L4Q2HW1S10Z8P7P3V9Y3ZA7X5X7O2M3H3N9116、某企業(yè)甲產品的實際產量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCF5S6M5Y7W9J4G4HT10S1Q8U7N1O9U10ZV1W7Y1M1F4W4Q3117、()成立并引入期貨交易機制，標志著我國商品期貨市場的起步。

A.上海期貨交易所

B.上海金屬交易所

C.大連商品交易所

D.鄭州糧食批發(fā)市場【答案】DCX2V2K6P1C4Y3S10HZ2X7U2T2G9P8O9ZX3Z7Q6P5C7M10T6118、某交易者以2美元／股的價格賣出了一張執(zhí)行價格為105美元／股的某股票看漲期權(合約單位為100股)。當標的股票價格為103美元／股，期權權利金為1美元時，該交易者對沖了結，其損益為()美元。(不考慮交易費用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100【答案】CCR3Z10N4T7N4M1M5HG8H2Z6W6F7M10D7ZY8F2J3X8W2J10D6119、（）負責制定期貨行業(yè)的產品或服務風險等級名錄。

A.期貨經營機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會【答案】BCP9J1B10A2E3A4M7HJ7B6L6P3B1O5I5ZF5M9Z6P9Q8Y2I1120、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨交易所

C.中國證券登記結算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACG2O4R7K2M5B6Q10HE10R6W5Q6X8B9R4ZF6U4N2M2H2F2G3121、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

A.期貨交易所應當承擔賠償責任

B.期貨公司應當承擔賠償責任

C.期貨交易所應當承擔不超過80％的賠償責任

D.期貨公司應當承擔不超過60％的賠償責任【答案】ACP2P5W4K7R4V5S4HX2B3H4K10X5K2I1ZJ5I5G2D10S10D5S1122、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。客戶根據(jù)他的建議買了某期貨，結果損失慘重。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對甲給予3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，3年內或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰【答案】CCT5F9P7I2H3A6S8HD8Y10A3I5C1L7F7ZK4O1K7X7T7N5T1123、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經紀合同產生的責任應由（）對客戶承擔。

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款

D.期貨公司的長期借款【答案】CCS9S7R2A4V1F7J2HF1Y3E1D1J2C10C3ZN1A4A7M6X2L2V2124、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，

A.結算賬戶

B.交易編碼

C.資金賬號

D.統(tǒng)一開戶編碼【答案】DCC9F2X2W9N9W1M4HZ10G2S1W1T5G8Q2ZJ9B2E2Z1J2E3D5125、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起（）個工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCF6L7A10M1D6C4C10HW10X10R10S6V3J7L4ZA10G6K5D1V3S2E10126、保障基金的管理和運用遵循（）的原則。

A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

B.取之于市場、用之于市場的原則。

C.遵循安全、穩(wěn)健的原則

D.公開、合理、有效的原則【答案】DCO9D5H10V5D9S9K3HW7X1H7K5D8J2Q4ZA10N7P10G9K1U10N5127、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

A.最大限度維護投資者利益

B.保證投資者滿意

C.為投資者創(chuàng)造最大利益

D.維護投資者的合法權益【答案】DCQ3H1R6B8O8I8M2HS2G3E10H5B6P3G9ZB7L7Z2P4Q4K6G5128、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.指導和實施

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導和監(jiān)督【答案】DCJ6Y2N1Q5Y4N4I5HG9V9R5C9J4T5L6ZI7F5X8B1P5U1F4129、交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務

A.結算會員

B.全面結算會員

C.投資者

D.非結算會員【答案】DCL9X2U4U8S7O7U2HE2L3H4M1V8R1K1ZK2J5O1O5I8L9Q2130、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACS1N2L5I3Y6X1M9HP9F5P1E1A6A4G6ZF8F10B8K7F1W6V10131、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】DCG3M3P6J9F1Y7C2HJ10R4U8A1O9L9M10ZY10Z1D7J9O9L7T5132、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10【答案】BCU4F3A6X7E5D10V3HU9I3D3Q1J10W5B4ZJ10C8Y6T6Q8D2C5133、期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCU4S7W9Z3L5F6D1HW4J1K7R2I5K10V5ZN4X3G2O8F4W2A10134、根據(jù)《期貨交易管理條例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結算軟件的供應商提供該軟件相關資料的是（）

A.期貨保證金存管銀行

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.期貨保證金安全存營監(jiān)控機構

D.期貨交易所【答案】BCV2V9G9R1U3K5F3HB4X8Q2Q2Q5M9F9ZH3E3J10B5H10W2W7135、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會【答案】CCC6N2W7K4N9N9T9HQ1B5A2D8W8F2D7ZL4Y7M7B5X5T3W8136、某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

B.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

C.任某挪用保證金的行為屬于職務行為，構成單位犯罪

D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任【答案】ACY9U7A6Y4H1I6L10HA3T3Z10M3M4D10P5ZQ6U7A1X2R8M1F8137、從事期貨經營的機構對本機構期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應當自作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起()個工作日內向()報告。

A.3；中國證監(jiān)會

B.3；期貨業(yè)協(xié)會

C.10；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；中國證監(jiān)會【答案】CCY6V4K8N2Y2F8U9HW7P3N2L6C3V4E9ZL3A7G1Z9I6X4B2138、下列關于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是()。

A.委托應當采取書面形式，且授權范圍應當明確

B.只能委托其他理事代為出席會議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議

D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席【答案】DCG2V10Q1N7C6S1E1HK5Q10T6J6J2H4Y9ZM5H1Y9U4V7O4J3139、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年【答案】ACQ3V9M3X9K2B8X5HE10X6W2K1Y8W10Z10ZK5F4W9Z9E7W10T2140、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACY2T2P3C8Y9F2X8HB8F6G7O9C6M5W4ZS1J2R9E10B8Q3C10141、某企業(yè)甲產品的實際產量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCB9M1I4T6S8F6R7HO6V7H5W3F4M9I8ZL3H5J10B4E8Q6F1142、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】DCG5Y1C7J7G6R5V4HO9F7R6T4V9T7Z4ZW10U9F7F6I8Z2I6143、期貨公司股東會或股東大會應當（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年【答案】DCI6Z6C7O6Z5A8S6HK5X6S2I2Z9P10X5ZW7A4H5N7Y2N2U4144、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.期貨交易所【答案】BCE4P9Q8R10F6W9S8HO9D2Q8C6S1E9K8ZA4Z1Z4W3K4E5Y6145、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行（）稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季【答案】ACU6Q4A7V4H7H8J1HY10C3F3T9E10K8C5ZU5T10E2Q10R1O7F4146、期貨公司應當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記【答案】CCP1N9V5S9L3Q5A1HW1I6K2O7G9M2A5ZP2X2U10F6F6M9V6147、某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）。

A.5萬元

B.9萬元

C.8.1萬元

D.6.4萬元【答案】BCZ10X10G4O5S9K10H9HZ7O8W10P7I2C2N9ZT7T4X8R7A2B7V9148、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10【答案】BCL9Z4O2V3T9M1A4HB7R2G10W8O2H5D3ZG1O9B2O9P2O2O9149、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場【答案】CCB10Z10V7B4Y8I9Z9HQ1A7C10A3H1U6V2ZX8M6Z6G6L5F6Q3150、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結算機構

D.期貨公司【答案】DCH9T3I10O8R6U8S3HO8P10W7D7V5K9S1ZM6L5X3M4B2G9B10151、經營機構及其從業(yè)人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?/p>

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對【答案】ACF10I8D10G3W1N3L10HI2Z5T9Y3F2E4U6ZJ9M9S3R9X10Z6Q2152、某公司要選聘首席風險官，其主要判斷標準不包括（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷【答案】DCF5H2H2V2N3P1Q3HA6L9N7O6L2P10G5ZX7J1K4Z5Y6I7J3153、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A.最大的會員

B.監(jiān)事長

C.總經理

D.理事長【答案】DCR4B2C1N6F3R9K4HZ10D8W9Z10X3S1W2ZE9L2W2L1Z1E7T8154、從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周【答案】BCN5K5C9J7X7E9M3HW2I5T2M4B7Y3I10ZC7E6Q5N1O4X1K3155、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是()。

A.補充期貨交易所結算資金的流動性

B.作為其他違約客戶的破產財產，清償債務

C.為客戶交存保證金，支付稅款

D.彌補期貨公司的虧損【答案】CCB4G2W6G4J10F10I8HW9P7A6A10J9C7Q1ZP4I1N1A7R4J1W2156、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內做出批準或者不批準的決定。

A.20日

B.30日

C.3個月

D.2個月【答案】ACE3J8B3B7K10T5Q2HX7D10F8I2N4J8X6ZB2U2D10W9D4D3S3157、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5【答案】DCM10S3N2N4R10A6K2HE3Y4J1C1Y6A8K5ZA7L6R4N3Y7K8J3158、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業(yè)部經理推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。

A.營業(yè)部住所地中級人民法院

B.期貨交易所住所地中級人民法院

C.期貨公司住所地中級人民法院

D.期貨交易所住所地高級人民法院【答案】ACM4J8S3B6P1S1O9HY9I7Y2Y3U6Q9G8ZE10B6O2A2Q9W8R2159、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCA2Z8H5I3N5P3E8HE7W6E8M8G5D5U6ZR3B3H8L10M3D3K1160、期貨公司董事長.總經理.首席風險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCC4T4E6Z2P4X4O6HR7H9U5F6P3L3K7ZY6Q4Z1A4D2N9K4161、根據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3【答案】BCA6K3P3E10Q4D4J10HQ3B9F2F4F8G10Q5ZL7Q3Q7O6L4X1C6162、經營機構評估相關產品或服務的風險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于【答案】DCO9T10P3R5V10G10V4HA7K8I4O6X4A1K3ZE4D4O4E9Z7B2Y5163、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%【答案】DCH9B5B1D6M10U8A5HU5C5T1A5E5Q3J6ZL1E1E2N10I10L1G4164、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，該證券公司凈資本應不低于（）億元。

A.1

B.5

C.10

D.12【答案】DCS4G2E2O9I9V10Q8HJ8B5E5Q10O8D1Y4ZQ10V6N7Q3I4H4B1165、若期貨交易所因為章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由（）批準。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局【答案】BCP8Q1S7M6C2J8V3HW9J6F1D6N9T8P1ZN4K2P8