安全風(fēng)險分級管控實施細(xì)則

-PAGE1-安全風(fēng)險分級管控實施細(xì)則第一章總則第一條目的為加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作，準(zhǔn)確辨識安全·風(fēng)險，評價其風(fēng)險程度，并進(jìn)行風(fēng)險分級，從而進(jìn)行有效控制，實現(xiàn)事前預(yù)防、消減危害、控制風(fēng)險的目的。第二條范圍本細(xì)則適用于公司范圍內(nèi)安全風(fēng)險的辨識、評價分級和控制管理。第三條編制依據(jù)《安全生產(chǎn)法》（2014版）《山東省安全生產(chǎn)條例》《關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》《關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險管控工作的通知》《加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)工作方案》《建筑施工安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則》、《建筑施工安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系實施指南》、《建筑施工安全生產(chǎn)隱患排查治理體系細(xì)則》、《建筑施工安全生產(chǎn)隱患排查治理體系實施指南》等地方標(biāo)準(zhǔn)第四條術(shù)語和定義1）危險源（風(fēng)險點）：危險源是指一個系統(tǒng)中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險的、可造成人員傷害、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的部位、區(qū)域、場所、空間、崗位、設(shè)備及其位置。它的實質(zhì)是具有潛在危險的源點或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險物質(zhì)集中的核心，是能量從那里傳出來或爆發(fā)的地方。2）風(fēng)險辨識：識別風(fēng)險點的存在并確定其特性的過程。3）風(fēng)險評價分級：評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過程。第五條集團(tuán)質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)集團(tuán)安全風(fēng)險分級管控具體實施工作，部署落實“風(fēng)險點辨識及風(fēng)險評估計劃”，審核、評估、匯總各部門、基層單位提報的風(fēng)險點辨識和分級管控措施內(nèi)容，并監(jiān)督、協(xié)調(diào)、管理及考核基層單位、項目部風(fēng)險管控相關(guān)工作?；鶎訂挝话踩芾聿块T要全面負(fù)責(zé)基層單位、項目部風(fēng)險管控體系建設(shè)和風(fēng)險辨識、評價、管控工作，要將“風(fēng)險點辨識及風(fēng)險評估計劃”分解落實至各職能部門、項目部，組織對本單位風(fēng)險點進(jìn)行辨識評價、評審和提報公司評審。項目部安全員負(fù)責(zé)將“風(fēng)險點辨識及風(fēng)險評估計劃”分解落實至各業(yè)務(wù)口、班組、施工人員。班組及施工人員負(fù)責(zé)對所有施工工序、工藝、設(shè)備設(shè)施等進(jìn)行辨識、評價和管控。各級各部門應(yīng)及時上報危險源辨識、評價、管控工作情況。第二章安全風(fēng)險的辨識第六條風(fēng)險點的分類根據(jù)集團(tuán)生產(chǎn)的特點及生產(chǎn)現(xiàn)場的實際情況，將集團(tuán)范圍內(nèi)的風(fēng)險點分成以下兩大類：1.生產(chǎn)現(xiàn)場及其他區(qū)域的設(shè)備、設(shè)施的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不安全因素及管理缺陷；2.分部分項工程、安全生產(chǎn)（JGJ59）作業(yè)過程中的人的不安全行為。第七條危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。第八條風(fēng)險點辨識的方法風(fēng)險點確定可以結(jié)合山東省DB37/T3015-2017《建筑施工安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則》規(guī)定確定風(fēng)險點。1.靜態(tài)分析：以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識別。1）安全檢查表編制的依據(jù)①有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；②國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；③系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；④分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；⑤有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。2）安全檢查表分析步驟①按專業(yè)列出《設(shè)備設(shè)施清單》(參照表1-1)。表1-1設(shè)備設(shè)施清單專業(yè)：NO:序號設(shè)備名稱所在部位備注12②確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如專工、值長、班長、值班員、檢修員、安全員等。③熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。④收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。⑤判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個分析潛在的危險因素。⑥列出安全檢查分析評價表。針對危險因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓(xùn)以及本單位的檢驗，確定安全檢查表的要點和內(nèi)容，填入《安全檢查分析（SCL）評價表》（參照表1-2）相應(yīng)內(nèi)容。表1-2安全檢查分析（SCL）評價表區(qū)域/工藝過程：裝置/設(shè)備/設(shè)施：NO:序號檢查項目標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生偏差的主要后果現(xiàn)有安全控制措施可能性（L）嚴(yán)重程度（S）風(fēng)險度(R)風(fēng)險等級建議改正/控制措施備注12分析人員：分析日期：2.動態(tài)分析：以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識別。1）作業(yè)活動的劃分按作業(yè)區(qū)域和作業(yè)類別（檢維修類、生產(chǎn)操作類）進(jìn)行劃分。2）作業(yè)危害分析的主要步驟①劃分并確定作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》（參照表2-1）。表2-1作業(yè)活動清單NO：序號作業(yè)區(qū)域作業(yè)活動作業(yè)類別備注12②將每項作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應(yīng)按實際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項作業(yè)時如何進(jìn)行的，對作業(yè)人員能起到指導(dǎo)作用。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟）。③辨識每一步驟的潛在危害填入《工作危害分析（JHA）評價表》（參照表2-2）。表2-2工作危害分析（JHA）評價表作業(yè)區(qū)域：作業(yè)活動：NO:序號工作步驟危害或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果現(xiàn)有控制措施可能性（L）嚴(yán)重程度（S）風(fēng)險度(R)風(fēng)險等級建議改正/控制措施分析人：分析日期：④對危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照第六條對危害因素產(chǎn)生的主要后果進(jìn)行分析。第三章安全風(fēng)險的評價分級第九條風(fēng)險度（危險性）危害因素辨識出后需要將危險程度量化，即需要計算每項危害因素的風(fēng)險大小，即風(fēng)險度或危險性，據(jù)此分析判斷并確定風(fēng)險等級。第十條風(fēng)險評價分級方法采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）進(jìn)行風(fēng)險大小的判定。本方法對風(fēng)險進(jìn)行定性、定量評價。評價時，L（事故發(fā)生的可能性）、E（人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）的取值應(yīng)建立在企業(yè)現(xiàn)有控制措施的基礎(chǔ)上，并遵循從嚴(yán)從高的原則。根據(jù)公式：風(fēng)險D=LEC，就可以計算作業(yè)的危險程度，并判斷評價危險性的大小。其中的關(guān)鍵還是如何確定各個分值，以及對乘積值的分析、評價和利用。事故發(fā)生的可能性（L）分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極不可能0.1實際不可能暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）分?jǐn)?shù)值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見暴露發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果10010人以上死亡403～9人死亡151～2人死亡7嚴(yán)重3重大，傷殘1引人注意D值危險程度>320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)160-320高度危險，要立即整改70-160顯著危險，需要整改20-70一般危險，需要注意<20稍有危險，可以接受根據(jù)經(jīng)驗，總分在20以下是被認(rèn)為低危險的，這樣的危險比日常生活中騎自行車去上班還要安全些；如果危險分值到達(dá)70～160之間，那就有顯著的危險性，需要及時整改；如果危險分值在160～320之間，那么這是一種必須立即采取措施進(jìn)行整改的高度危險環(huán)境；分值在320以上的高分值表示環(huán)境非常危險，應(yīng)立即停止生產(chǎn)直到環(huán)境得到改善為止。風(fēng)險點評價分級可以參照山東省DB37/T3015-2017《建筑施工安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則》規(guī)定確定。第四章安全風(fēng)險的控制第十一條風(fēng)險管控要求風(fēng)險管控原則如下：建筑施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險危險程度，按照從高到低的原則劃分為一、二、三、四等四個風(fēng)險級別，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示。一級風(fēng)險，即重大風(fēng)險，意指現(xiàn)場的作業(yè)條件或作業(yè)環(huán)境非常危險，現(xiàn)場的危險源多且難以控制，如繼續(xù)施工，極易引發(fā)群死群傷事故，或造成重大經(jīng)濟(jì)損失。二級風(fēng)險，即較大風(fēng)險，意指現(xiàn)場的施工條件或作業(yè)環(huán)境處于一種不安全狀態(tài)，現(xiàn)場的危險源較多且管控難度較大，如繼續(xù)施工，極易引發(fā)一般生產(chǎn)安全事故，或造成較大經(jīng)濟(jì)損失三級風(fēng)險，即一般風(fēng)險，意指現(xiàn)場的風(fēng)險基本可控，但依然存在著導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的誘因，如繼續(xù)施工，可能會引發(fā)人員傷亡事故，或造成一定的經(jīng)濟(jì)損失。四級風(fēng)險，即低風(fēng)險，意指現(xiàn)場所存在的風(fēng)險基本可控，如繼續(xù)施工，可能會導(dǎo)致人員傷害，或造成一定的經(jīng)濟(jì)損失。對于現(xiàn)場所存在的低風(fēng)險，雖不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐步加以改進(jìn)。對有下列情形之一的，可直接判定為重大風(fēng)險（一級風(fēng)險）：違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；超過一定規(guī)模的危險性較大的分部分項工程；具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的。第十二條風(fēng)險控制措施應(yīng)包括：（1）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；（2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機(jī)制等；（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；（4）個體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。（5）應(yīng)急處理措施，減少和降低事故損害和損失。第十三條在選擇風(fēng)險控制措施時，應(yīng)考慮：（1）可行性和可靠性；（2）先進(jìn)性和安全性；（3）經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運行情況；（4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。第十四條風(fēng)險控制措施評審控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風(fēng)險降低到可容許水平；（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；（4）是否已選定了最佳的解決方案；（5）是否會被應(yīng)用于實際工作中。第五章風(fēng)險管控執(zhí)行程序第十五條質(zhì)量安全部每年定期組織制定“風(fēng)險點辨識及風(fēng)險評估計劃”，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。各單位風(fēng)險評估小組，對“風(fēng)險點辨識及風(fēng)險評估計劃”進(jìn)行分解落實，直至項目、崗位，作為開展風(fēng)險點辨識及風(fēng)險評估工作的依據(jù)。第十六條依據(jù)辨識評價方法對本單位危害因素進(jìn)行辨識評價后，填寫相應(yīng)的“工作危害分析（JHA）評價表”、“安全檢查分析（SCL）評價表”，經(jīng)本級風(fēng)險評估小組進(jìn)行匯總、評審后，逐級上報。第十七條分公司風(fēng)險評估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位執(zhí)行。第十八條風(fēng)險培訓(xùn)進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。