套利自查報告（共4篇）

第18頁共18頁套利自查報告〔共4篇〕第1篇：分行三套利自查報告分行三套利自查報告“三套利”行為專項治理工作是監(jiān)管部門在新形勢下治理金融亂象、防控金融風險、標準穩(wěn)健開展、促使銀行業(yè)回歸本、更好地效勞實體經(jīng)濟的重要舉措。下面為大家了分行三套利自查報告，參考!為貫徹落實中央經(jīng)濟工作會議精神，引導(dǎo)銀行業(yè)回歸本，專注主業(yè)，標準經(jīng)營行為，有效防控風險，不斷進步效勞實體經(jīng)濟質(zhì)效，銀監(jiān)會近日對銀行業(yè)金融機構(gòu)下發(fā)了全面開展監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利(下稱三套利)專項治理工作的。據(jù)悉，本次專項治理工作是貫徹落實中央經(jīng)濟工作會議精神和銀監(jiān)會xx年度的詳細部署，是針對當前各銀行業(yè)金融機構(gòu)同業(yè)業(yè)務(wù)、投資業(yè)務(wù)、理財業(yè)務(wù)等跨市場、跨行業(yè)穿插性金融業(yè)務(wù)中存在的杠桿高、嵌套多、鏈條長、套利多等問題開展的專項治理。此舉意在縮短企業(yè)融資鏈條、降低企業(yè)債務(wù)杠桿、實在糾查偏離效勞實體經(jīng)濟的業(yè)務(wù)和行為，使資金真正投向?qū)嶓w經(jīng)濟，進步金融效勞實體經(jīng)濟的才能和程度。其中，監(jiān)管套利治理方面，監(jiān)管部門意在治理銀行業(yè)金融機構(gòu)通過違背監(jiān)管或監(jiān)管指標要求來獲取收益的套利行為。例如，躲避信譽風險指標、資本充足指標、流動性風險指標等，或違背宏觀調(diào)控政策套利、違背風險管理政策套利、利用不當競爭套利、增加企業(yè)融資本錢套利等。同時，銀監(jiān)會對空轉(zhuǎn)套利治理內(nèi)容也是全覆蓋。除了加強信貸空轉(zhuǎn)、票據(jù)空轉(zhuǎn)、理財空轉(zhuǎn)、同業(yè)空轉(zhuǎn)等治理工作，監(jiān)管部門還提到了同業(yè)存單的空轉(zhuǎn)治理工作。監(jiān)管部門要求銀行自查：銀行是否通過大量發(fā)行同業(yè)存單，甚至通過自發(fā)自購、同業(yè)存單互換等方式來進展同業(yè)理財投資、委外投資、債市投資，導(dǎo)致期限錯配，加劇流動性風險隱患;延長資金鏈條，使得資金空轉(zhuǎn)套利，脫實向虛。而對于關(guān)聯(lián)套利治理方面，監(jiān)管部門主要是針對銀行業(yè)金融機構(gòu)通過利用所掌握的關(guān)聯(lián)方或附屬機構(gòu)資，借助設(shè)計交易構(gòu)造、模糊關(guān)聯(lián)關(guān)系和交易背景等方式，躲避監(jiān)管獲取利益的套利行為而展開治理工作。總體來看，銀監(jiān)會要求銀行業(yè)金融機構(gòu)董事會要實在負責同業(yè)、理財(資管)等通道類業(yè)務(wù)的開展規(guī)劃和風險管控工作。通道類業(yè)務(wù)開展速度和規(guī)模過高且風險管理才能明顯跟不上要求的機構(gòu)，應(yīng)制定實在有效的整改方案。對于穿插性金融產(chǎn)品，三套利整治工作要求的總體原那么是，資金誰，誰就要承當管理責任，出了風險就要追究誰的責任;相應(yīng)監(jiān)管機構(gòu)也要承當監(jiān)管責任。而對于資金自身的資產(chǎn)管理方案，銀行業(yè)金融機構(gòu)要實在承當起風險管控的主體責任，不能將工程調(diào)查、風險審查、投后檢查等自身風險管理職責轉(zhuǎn)交給通道機構(gòu)。監(jiān)管部門要求，xx年11月30日前，各銀行業(yè)金融機構(gòu)要全面完成自查、上查下以及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改和問責工作，并形成報告報送監(jiān)管部門。4月20日以來，根據(jù)銀監(jiān)會關(guān)于開展銀行業(yè)“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利”(以下簡稱“三套利”)行為專項治理工作*精神，按照總行、省分行相關(guān)工作要求，我行高度重視，周密安排，組織全行各部室條線認真開展“三套利”行為自查。高度重視，加強領(lǐng)導(dǎo)。此次“三套利”行為專項治理工作是監(jiān)管部門在新形勢下治理金融亂象、防控金融風險、標準穩(wěn)健開展、促使銀行業(yè)回歸本、更好地效勞實體經(jīng)濟的重要舉措。該行高度重視，認真學(xué)習掌握通知精神，實在做好專項治理工作。成立了由行長周軍任組長，副行長龔衢毅、蔡和富任副組長的“三套利”行為專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負責“三套利”行為專項治理工作的統(tǒng)籌安排和部署。實行“一把手”負責制，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，認真做好專項治理工作。屢次召開專門會議，專題布置自查工作。周軍要求各部室組織學(xué)習文件精神，進步思想認識，充分認識開展“三違背”行為自查的重要性和必要性，并對檢查途徑作出詳細安排，由信貸與風險管理部牽頭，各部室條線對照文件要求全面自查，匯總情況形成報告，加強信息披露，互相溝通協(xié)調(diào)，按規(guī)定時間報告省分行和銀監(jiān)部門。根據(jù)“三套利”行為專項治理工作要點，截至xx年末，該行各項業(yè)務(wù)經(jīng)營穩(wěn)健合規(guī)。經(jīng)自查，內(nèi)控合規(guī)情況良好，不存在“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利”等方面問題?？傮w評價，制度建立、合規(guī)管理、風險管理可以遵照執(zhí)行上級行和監(jiān)管部門的各項制度規(guī)定和監(jiān)管要求，有效防控各類風險，依法合規(guī)經(jīng)營，持續(xù)穩(wěn)健運營，全力效勞國家戰(zhàn)略和“三農(nóng)”開展。經(jīng)自查，在信譽風險指標、資本充足率、流動性風險指標、宏觀調(diào)控政策、風險管理政策、行業(yè)競爭、企業(yè)融資本錢等七方面，均未發(fā)現(xiàn)存在監(jiān)管套利情況。經(jīng)自查，沒有發(fā)現(xiàn)存在空轉(zhuǎn)套利情況。除經(jīng)辦存貸款業(yè)務(wù)及同業(yè)存款業(yè)務(wù)外，未辦理各種票據(jù)、理財及其他同業(yè)業(yè)務(wù)。在信貸業(yè)務(wù)方面，貸款均直接投向糧食加工企業(yè)實體及農(nóng)業(yè)農(nóng)村根底設(shè)施、水利設(shè)施、扶貧工程建立主體，貸款投向及實際貸款資金用處合規(guī)，沒有發(fā)現(xiàn)通過多種業(yè)務(wù)使資金在金融體系內(nèi)流轉(zhuǎn)而未流向?qū)嶓w經(jīng)濟或通過拉長融資鏈條后再流向?qū)嶓w經(jīng)濟來獲取收益的套利行為，經(jīng)自查，在關(guān)聯(lián)方授信、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)或提供其他效勞、關(guān)聯(lián)授信集中度控制、股權(quán)管理規(guī)定等三方面，沒有發(fā)現(xiàn)存在關(guān)聯(lián)套利情況。為貫徹“重效勞、防風險、強協(xié)調(diào)、補短板、治亂象”工作方針，克制業(yè)務(wù)經(jīng)營管理制度存在的破綻和“牛欄關(guān)貓”現(xiàn)象，應(yīng)當進一步深化合規(guī)文化建立，筑牢依法依規(guī)依章經(jīng)營的制度根底和機制保障，消除風險管控盲區(qū)，實在做到令行制止，著力打造“鐵的信譽、鐵的制度、鐵的紀律”，確保“不越監(jiān)管底線、不踩規(guī)章紅線、不碰違法違規(guī)高壓線”。繼續(xù)采取行之有效的工作措施，認真落實治理工作的主體責任和監(jiān)管責任,加強領(lǐng)導(dǎo)組織協(xié)調(diào)。樹立依法經(jīng)營、合規(guī)經(jīng)營、平安經(jīng)營創(chuàng)造效益的理念。將監(jiān)管規(guī)那么內(nèi)植于經(jīng)營管理，嵌入整個運行體系。緊盯關(guān)鍵制度、關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人員，加強薄弱環(huán)節(jié)、案件多發(fā)領(lǐng)域風險排查，防控套利行為發(fā)生。更多相關(guān)文章1.三違背三套利自查報告2.銀行三套利自查報告3.銀監(jiān)會三套利自查報告4.老師“三嚴三實”學(xué)習自查報告5.“三嚴三實”教育自查報告6.支部三嚴三實自查報告7.交警三嚴三實自查報告8.落實“三嚴三實”自查報告9.學(xué)校三嚴三實自查報告10.個人三治三提自查報告內(nèi)容僅供參考第2篇：某三套利自查報告XX三套利自查報告三套利自查報告怎么寫呢?下面為大家了xx三套利自查報告范文，參考!進一步進步全行會計管理及操作人員合規(guī)意識，建立良好的道德誠信標準，增強內(nèi)部會計控制及風險防范才能，創(chuàng)立農(nóng)業(yè)銀行良好的合規(guī)文化。按照農(nóng)發(fā)行總行、省行的統(tǒng)一部署，結(jié)合本行實際情況，從五月份至七月份，在全行范圍內(nèi)開展“從我做起，合規(guī)操作”專題教育學(xué)習活動銀行違規(guī)違法自查報告3篇銀行違規(guī)違法自查報告3篇。開展這次教育學(xué)習活動的目的，就是要幫助員工樹立正確的價值觀，找準工作立足點，增強合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營意識;實在進步員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性，增強識別風險和控制會計風險的才能，實在標準操作行為，有效遏制違規(guī)違紀問題和案件的發(fā)生;樹立農(nóng)業(yè)銀行改革開展的信心，增強維護農(nóng)業(yè)銀行利益的責任心和使命感，建立良好的合規(guī)文化。該行此次教育學(xué)習活動分為學(xué)習自查和穩(wěn)固驗收兩個階段進展。學(xué)習自查階段的活動內(nèi)容包括：一是學(xué)習相關(guān)制度。組織員工采取集中學(xué)習和自學(xué)相結(jié)合的方式，對相關(guān)文件、制度、規(guī)章進展學(xué)習，學(xué)習內(nèi)容以業(yè)務(wù)操作標準為主，做好學(xué)習記錄和筆記，學(xué)習面到達100%。每名會計業(yè)務(wù)管理和操作人員至少撰寫1篇以“從我做起，合規(guī)操作”為主題的學(xué)習心!。二是對照制度進展自查整改。通過組織學(xué)習，結(jié)合“內(nèi)控管理標準年”和案件治理“回頭看”檢查、合規(guī)文化教育活動，深化排查會計業(yè)務(wù)風險點，查找合規(guī)操作方面存在的問題并落實整改。三是組織召開制度研討會。在八月底組織一次關(guān)于業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理和會計制度方面的研討會，包括：對現(xiàn)行的會計業(yè)務(wù)消費系統(tǒng)和管理系統(tǒng)的內(nèi)部控制進展討論和研究，提出完善系統(tǒng)風險控制的意見;對現(xiàn)行的會計業(yè)務(wù)規(guī)章制度進展認真梳理，查找分析^p現(xiàn)行制度中存在與業(yè)務(wù)開展不相適應(yīng)或存在破綻、不銜接、不一致的問題，研究解決方法，提出完好心見。四是開展會計操作風險案例巡回宣講工作。抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干，組成宣講組，進展風險分析^p和警示。穩(wěn)固驗收階段活動內(nèi)容包括：一是組織集中考試銀行違規(guī)違法自查報告3篇工作報告。圍繞本次活動的學(xué)習內(nèi)容，組織全行會計管理人員和操作人員進展集中考試。二是檢查驗收。制定詳細檢查驗收方案，組織各單位對“從我做起，合規(guī)操作”活動進展檢查驗收。三是穩(wěn)固學(xué)習成果。修訂和完善會計結(jié)算專業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)操作標準，建立崗位風險點提示制度，把合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作的理念深化到每一個員工近期，銀監(jiān)會密集發(fā)文，在銀行業(yè)開展多個專項整治行動。通過銀行業(yè)金融機構(gòu)自查和監(jiān)管部門檢查的“雙查”方式，全面排查風險。其中，銀監(jiān)會近日《關(guān)于開展銀行業(yè)“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利”專項治理工作*》，要求各銀行業(yè)金融機構(gòu)于6月12日前將自查報告報送監(jiān)管部門，于11月30日前全面完成自查、“上查下”以及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改和問責工作。整頓范圍為末有余額的各類業(yè)務(wù)，必要時上溯或下延。不少業(yè)內(nèi)人士認為，今年勢必是銀行業(yè)的監(jiān)管大年，各類違法違規(guī)、資金套利的金融亂象將被嚴厲整治，尤其是過去兩年快速膨脹的同業(yè)業(yè)務(wù)和理財業(yè)務(wù)，將面臨去鏈條、去杠桿的強監(jiān)管?？v觀《通知》，其主要原那么還是防風險，對當前銀行業(yè)存在的套利行為進展了全面梳理。要求各銀行業(yè)金融機構(gòu)董事會實在負責同業(yè)、理財?shù)韧ǖ罉I(yè)務(wù)的風控工作，對本機構(gòu)通道類業(yè)務(wù)近年的開展情況進展梳理和總結(jié)，檢查是否存在過激或與本行風險管控才能不相適應(yīng)的開展戰(zhàn)略及規(guī)劃。通道類業(yè)務(wù)開展速度和規(guī)模過高且風險管理才能明顯跟不上要求的機構(gòu)，應(yīng)制定實在有效的整改方案。本次專項治理行動針對三方面套利行為展開。詳細來看，針對監(jiān)管套利，重點梳理躲避信譽風險指標、資本充足指標、流動性風險指標等違規(guī)套利行為;針對空轉(zhuǎn)套利，重點梳理信貸空轉(zhuǎn)、票據(jù)空轉(zhuǎn)、理財空轉(zhuǎn)、同業(yè)空轉(zhuǎn)等套利行為;關(guān)聯(lián)套利那么主要涉及違規(guī)向關(guān)聯(lián)方授信、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)或提供其他效勞、違背或躲避并表管理規(guī)定的操作。值得注意的是，針對過去兩年快速開展的同業(yè)業(yè)務(wù)，《通知》對其中存在的違規(guī)套利行為重點提及。其中，《通知》要求對于同業(yè)融入資金余額占負債總額超過三分之一的情況進展梳理。一城商行人士表示，此舉意味著同業(yè)存單也需計算在內(nèi)，這將在一定程度上抑制銀行大規(guī)模擴張同業(yè)存單。此外，《通知》還表示嚴禁同業(yè)存單空轉(zhuǎn)，要求機構(gòu)和監(jiān)管部門檢查是否通過大量發(fā)行同業(yè)存單，甚至通過自發(fā)自購、同業(yè)存單互換等方式來進展同業(yè)理財投資、委外投資、債市投資，導(dǎo)致期限錯配，加劇流動性風險隱患，延長資金鏈條，使得資金空轉(zhuǎn)套利，脫實向虛?！吧鲜鲆?guī)定都說明監(jiān)管已經(jīng)注意到同業(yè)存單前期爆發(fā)式增長帶來的潛在風險，同業(yè)存單的擴張可能會顯著放緩。不過，這對市場的沖擊有限，因為市場對加強同業(yè)存單監(jiān)管已經(jīng)有預(yù)期和準備，在經(jīng)歷了過去兩個月同業(yè)存單的沖量后，最近同業(yè)存單開場量價齊跌?！鄙鲜龀巧绦腥耸繉ψC券時報記者表示。華創(chuàng)證券債券分析^p師屈慶認為，過去兩年快速開展的同業(yè)鏈條將面臨非常嚴格的監(jiān)管。詳細來看，一是負債端同業(yè)存單的發(fā)行將受到更嚴格的管理，將來發(fā)行規(guī)模將被動下降;二是委外投資的資產(chǎn)端將嚴格執(zhí)行穿透管理，表外理財?shù)馁Y產(chǎn)端將進一步“表內(nèi)化”管理;三是通過資管產(chǎn)品的多層嵌套延長同業(yè)鏈條進展監(jiān)管套利的行為將受到嚴格限制;四是債券投資的杠桿操作將受到嚴格管理。“監(jiān)管的嚴格執(zhí)行將使銀行去杠桿速度加快，將來會有更多銀行壓縮同業(yè)鏈條，資產(chǎn)端也將同步承受拋壓，近期銀行委外產(chǎn)品已經(jīng)出現(xiàn)收縮趨勢，這對債市來說是利空?！鼻鼞c說。更多相關(guān)文章1.票據(jù)三套利自查報告2.三套利自查報告3.分行三套利自查報告4.三套利自查報告范文5.三套利自查報告及整改措施6.信貸三違背三套利自查報告7.銀監(jiān)會三套利自查報告8.農(nóng)發(fā)行三套利自查報告9.三套利自查報告范文【三篇】10.銀行三套利自查報告模板內(nèi)容僅供參考第3篇：信譽社三套利自查報告信譽社三套利自查報告三套利自查有利于防范潛在金融風險、打擊資金空轉(zhuǎn)套利的政策意圖。下面為大家了信譽社三套利自查報告，參考!為進一步防控金融風險，治理金融亂象，加強合規(guī)管理，扎嚴“制度籠子”，根據(jù)上級有關(guān)文件精神，順平聯(lián)社于xx年5月在全轄農(nóng)信系統(tǒng)組織開展“違背金融法律、違背監(jiān)管規(guī)那么、違背內(nèi)部規(guī)章”(簡稱“三違背”)及“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利”(簡稱“三套利”)行為專項治理工作。為確保此項工作扎實有序開展，該聯(lián)社精心組織，層層落實。一是成立了由聯(lián)社董事長為組長，其他班子成員為副組長，部室負責人為成員的“三違背”、“三套利”行為專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負責此項工作地組織、領(lǐng)導(dǎo);二是從各部室抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干組成檢查小組，負責對部室網(wǎng)點自查工作的抽查;三是各部室網(wǎng)點組成以負責人為組長，相關(guān)人員為成員的自查小組，詳細負責此次自查工作。為確保此項工作獲得實效，該聯(lián)社周密部署，結(jié)合本地實際，制定了“三違背”、“三套利”行為專項治理工作自查施行方案，明確了此次專項治理工作的自查范圍、自查方式、自查重點及詳細內(nèi)容，并提出了詳細要求。根據(jù)方案，此次專項治理工作的自查范圍為xx年末有余額的各類業(yè)務(wù)，必要時可以上溯或下延;自查方式采取部室網(wǎng)點自查及聯(lián)社抽查的方式(抽查面不低于30%)，并公布了舉報和郵箱，承受群眾監(jiān)視。目前，此項工作正在穩(wěn)步有序進展中。為貫徹落實《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于開展銀行業(yè)“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利”行為專項治理工作*》(銀監(jiān)辦發(fā)〔xx〕46號)要求，標準經(jīng)營行為，有效防范風險，提升效勞實體經(jīng)濟質(zhì)效，霸州農(nóng)信聯(lián)社全面開展“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利”行為專項自查工作。、本次專項自查工作是貫徹落實中央經(jīng)濟工作會議精神和銀監(jiān)會xx年度工作方案的詳細部署，是針對當前同業(yè)業(yè)務(wù)、投資業(yè)務(wù)、理財業(yè)務(wù)等跨市場、跨行業(yè)穿插性金融業(yè)務(wù)中存在的杠桿高、嵌套多、鏈條長、套利多等問題開展的專項自查。此次自查聯(lián)社要求：(一)要認真組織施行。聯(lián)社全員要認真學(xué)習銀監(jiān)辦發(fā)〔xx〕46號要求，充分認識開展“三套利”行為專項自查工作的重要性，嚴格落實專項自查工作主體責任。(二)要全面落實“三項機制”。要嚴格執(zhí)行自查承諾制、整改認可制和問責報送制，以進步自查及監(jiān)管檢查工作有效性，強化對違規(guī)人員和有關(guān)責任人的問責落實，使聯(lián)社存在的問題實在得到整改。(三)要建立專項治理長效機制。要以此次專項治理為契機，將“三套利”自查要點融入各項內(nèi)部審計和常規(guī)檢查中，確保牢筑依法依規(guī)依章經(jīng)營的制度根底和機制保障，消除風險管控盲區(qū)，穩(wěn)健標準開展。更多相關(guān)文章1.分行三套利自查報告2.三違規(guī)三套利自查報告3.三套利自查報告范文【三篇】4.三違背三套利自查報告5.三套利自查報告及整改措施6.銀監(jiān)局三套利自查報告7.三套利自查報告范文8.銀行業(yè)三套利自查報告9.銀行三套利自查報告10.農(nóng)發(fā)行三套利自查報告內(nèi)容僅供參考第4篇：票據(jù)三套利自查報告票據(jù)三套利自查報告通過三套利自查工作，進一步防控金融風險，治理金融亂象，加強合規(guī)管理。下面為大家了票據(jù)三套利自查報告，參考!為扎實開展“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利”(“三套利”)專項治理工作，強化合規(guī)管理，穩(wěn)健標準開展，該行對xx年末有余額的各類貸款、基金業(yè)務(wù)等進展了自查。一、加強領(lǐng)導(dǎo)，成立組織。為加強對“三套利”工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，支行及時召開支部會、行務(wù)會、全體職工會進展安排部署，成立了以行長為組長，主管行長為副組織，各部室負責人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室主任由支行辦公室負責人擔任，成員由各部室業(yè)務(wù)骨干組成，為專項整治活動提供強力的組織保證。二、對貸款及基金工程進展自查一是自查xx年新發(fā)放貸款合同3份，涉及企業(yè)三家，金額6600萬元，自查xx年度存量合同5筆，其中縣級儲藏貸款1筆1062萬元，魏縣糧食局掛賬貸款4筆;二是基金工程6個，金額11000萬元。通過對客戶貸款投放、支取、客戶經(jīng)理查看記錄及庫存臺賬，貸款投放合理，支取較標準。三、對員工行為進展風險排查。通過對員工排查、走訪企業(yè)調(diào)查、內(nèi)外部檢查等方式，該行員工均未發(fā)現(xiàn)參與民間借貸、非法集資，向關(guān)系人發(fā)放貸款以及提供擔保、入股經(jīng)商等行為。四、自查xx年內(nèi)部評價，做到實事清楚，定性準確，部門分工明確，責任落實到位?？傊?，該行通過對xx年末有余額的各類信貸業(yè)務(wù)、基金業(yè)務(wù)逐借據(jù)逐客戶進展排查，對員工行為進展排查，未發(fā)現(xiàn)存在“三套利”所列示的問題，為合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營奠定了根底。根據(jù)銀監(jiān)會關(guān)于開展銀行業(yè)“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利”(以下簡稱“三套利”)行為專項治理工作*精神，按照總行、省分行相關(guān)工作要求，我行高度重視，周密安排，組織全行各部室條線認真開展“三套利”行為自查。高度重視，加強領(lǐng)導(dǎo)。此次“三套利”行為專項治理工作是監(jiān)管部門在新形勢下治理金融亂象、防控金融風險、標準穩(wěn)健開展、促使銀行業(yè)回歸本、更好地效勞實體經(jīng)濟的重要舉措。該行高度重視，認真學(xué)習掌握通知精神，實在做好專項治理工作。成立了由行長周軍任組長，副行長龔衢毅、蔡和富任副組長的“三套利”行為專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負責“三套利”行為專項治理工作的統(tǒng)籌安排和部署。實行“一把手”負責制，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，認真做好專項治理工作。屢次召開專門會議，專題布置自查工作。周軍要求各部室組織學(xué)習文件精神，進步思想認識，充分認識開展“三違背”行為自查的重要性和必要性，并對檢查途徑作出詳細安排，由信貸與風險管理部牽頭，各部室條線對照文件要求全面自查，匯總情況形成報告，加強信息披露，互相溝通協(xié)調(diào)，按規(guī)定時間報告省分行和銀監(jiān)部門。根據(jù)“三套利”行為專項治理工作要點，截至xx年末，該行各項業(yè)務(wù)經(jīng)營穩(wěn)健合規(guī)。經(jīng)自查，內(nèi)控合規(guī)情況良好，不存在“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利”等方面問題