環(huán)境內(nèi)審員培訓(xùn)課件

環(huán)境審核QualitySatisfy環(huán)境審核EMS審核定義

客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷一個(gè)組織的EMS是否符合該組織所規(guī)定的EMS審核標(biāo)準(zhǔn)的一系統(tǒng)化、文件化的驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)管理者（是一個(gè)系統(tǒng)化、文件化和客觀的驗(yàn)證過程）。EMS審核分外部審核（第二方和第三方）和內(nèi)部審核。EMS審核定義客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷一個(gè)對(duì)照EMS審核準(zhǔn)則，確定組織EMS的符合情況；確定組織的EMS是否得到妥善的實(shí)施和保持；發(fā)現(xiàn)組織的EMS中可改進(jìn)的領(lǐng)域；評(píng)估組織EMS持續(xù)適用和有效。內(nèi)部審核目的對(duì)照EMS審核準(zhǔn)則，確定組織EMS的符合情況；內(nèi)部審核目的一般同申請(qǐng)認(rèn)證確定的范圍一樣，可以擴(kuò)大可以是全部產(chǎn)品和區(qū)域，可以是一部分產(chǎn)品，可以是一條生產(chǎn)線，也可以是某一個(gè)單獨(dú)的部門。審核范圍一般同申請(qǐng)認(rèn)證確定的范圍一樣，審核范圍審核準(zhǔn)則1、ISO14001標(biāo)準(zhǔn)；2、EMS文件；3、適用的法律和其他要求。審核準(zhǔn)則1、ISO14001標(biāo)準(zhǔn)；審核的特點(diǎn)被審核的環(huán)境管理體系必須是正規(guī)的環(huán)境管理體系審核必須是一種正式的活動(dòng)環(huán)境管理體系審核必須具有客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)性環(huán)境管理體系審核采用抽樣方法審核的特點(diǎn)被審核的環(huán)境管理體系必須是正規(guī)的

1、文件收集（包括ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、法律法規(guī)及其他要求、環(huán)保手冊(cè)等）；注：要求內(nèi)審員在審核前充分熟悉上述文件（看2_3遍）。審核步驟審核步驟2、審核準(zhǔn)備1）制定審核計(jì)劃（審核組長(zhǎng)制定），樣本見附件1；2）準(zhǔn)備工作文件（包括檢查表見附件2、不符合報(bào)告見附件3和會(huì)議記錄等表格）審核步驟2、審核準(zhǔn)備審核步驟3、實(shí)施審核（1、首次會(huì)議2、收集審核證據(jù)3、審核發(fā)現(xiàn)——開不符合項(xiàng)報(bào)告4、審核組會(huì)議5、末次會(huì)議）

審核步驟3、實(shí)施審核審核步驟4、制作審核報(bào)告對(duì)整個(gè)審核過程作一總結(jié)。審核步驟4、制作審核報(bào)告審核步驟內(nèi)部審核完成后，必須對(duì)預(yù)防、糾正措施進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證。審核記錄包括：注意事項(xiàng)1、審核計(jì)劃2、審核組長(zhǎng)及成員任命書3、首、末次會(huì)議簽到表4、會(huì)議記錄5、審核員整理簽字后的檢查表6、不符合項(xiàng)報(bào)告7、審核報(bào)告8、糾正及預(yù)防措施驗(yàn)證后的有關(guān)材料。內(nèi)部審核完成后，必須對(duì)預(yù)防、糾正措施注意事項(xiàng)1、審核計(jì)劃內(nèi)部審核方法介紹及審核技巧

審核方式有三種：1、按部門進(jìn)行；2、按要素進(jìn)行；3、以環(huán)境因素為主線進(jìn)行。內(nèi)部審核方法介紹及審核技巧審核方式有三種：路徑稽核(AuditTrail)

環(huán)境因素重大環(huán)境因素相關(guān)管制最終排放環(huán)境4.3.14.3.24.3.34.4.64.4.24.4.54.5.14.5.24.5.3持續(xù)改善4.6路徑稽核(AuditTrail)環(huán)境因素重大環(huán)境因素相關(guān)審核方法有三種：1、提問和交談的方法；2、查閱文件和記錄的方法；3、現(xiàn)場(chǎng)觀察的方法。

內(nèi)部審核方法介紹及審核技巧

審核方法有三種：內(nèi)部審核方法介紹及審核技巧審核發(fā)現(xiàn)——不符合的原因有三種：1、EMS文件不符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境法規(guī)等（符合性）；2、沒在按EMS文件執(zhí)行（實(shí)施性）；3、實(shí)施過程或具體工作沒效果（有效性）。

內(nèi)部審核方法介紹及審核技巧

審核發(fā)現(xiàn)——不符合的原因有三種：內(nèi)部審核方法介紹及審核技巧

不符合項(xiàng)一般有三種：

1、嚴(yán)重不符合項(xiàng)

EMS與ISO14001標(biāo)準(zhǔn)或環(huán)境法律法規(guī)

嚴(yán)重不符或是整個(gè)體系嚴(yán)重失效或可

能造成嚴(yán)重的后果的不符合項(xiàng)；

2、一般不符合項(xiàng)

沒有按程序要求做，造成后果不嚴(yán)重或EMS個(gè)別要求沒有滿足，對(duì)體系不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不符合項(xiàng)（但如果存在大量的一般不符合項(xiàng)或很多一般不符合項(xiàng)集中在一個(gè)要素上，可能導(dǎo)致體系的失誤，這樣會(huì)造成一個(gè)嚴(yán)重不符合項(xiàng)）；2、一般不符合項(xiàng)

3、觀察項(xiàng)

存在問題但證據(jù)不足，需提醒注意的事項(xiàng)；或已發(fā)現(xiàn)問題的苗頭，發(fā)展下去有可能構(gòu)成不合格（觀察項(xiàng)不列入不符合項(xiàng)報(bào)告，不列入審核報(bào)告中）。

3、觀察項(xiàng)注意事項(xiàng)

1、根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)客觀地描述不符合項(xiàng)事實(shí)；2、所提出的不符合項(xiàng)應(yīng)具有可重查性；3、所提出的不符合項(xiàng)中應(yīng)避免涉及組織中具體人員的姓名；4、對(duì)不符合項(xiàng)的陳述應(yīng)基于實(shí)際，且有利于組織從不同途徑采取糾正措施。

注意事項(xiàng)

下列是一些不符合項(xiàng)的實(shí)例

1、某設(shè)備上有油污，未放置吸油棉來作緊急應(yīng)變；2、某公司有一些適用的法律法規(guī)沒有收集到；下列是一些不符合項(xiàng)的實(shí)例3、化學(xué)品存放區(qū)未作標(biāo)識(shí)；4、某個(gè)監(jiān)測(cè)設(shè)備沒有校準(zhǔn)或超過校準(zhǔn)期；下列是一些不符合項(xiàng)的實(shí)例下列是一些不符合項(xiàng)的實(shí)例5、某公司的行政部環(huán)境指標(biāo)為節(jié)省用水量；6、某公司生活區(qū)的花草用的殺蟲劑沒被辨識(shí)為環(huán)境因素；下列是一些不符合項(xiàng)的實(shí)例下列是一些不符合項(xiàng)的實(shí)例7、對(duì)與供應(yīng)商相關(guān)的重要環(huán)境因素的控制方法未通報(bào)給供應(yīng)商；8、某公司污水測(cè)試超標(biāo)，沒有有效的預(yù)防和糾正措施；下列是一些不符合項(xiàng)的實(shí)例7、對(duì)與供應(yīng)商相關(guān)的重要環(huán)境因素的控制方法未通報(bào)給供應(yīng)商；下

9、某車間的廢金屬品未進(jìn)行回收處理；10、某設(shè)備未配有儲(chǔ)油設(shè)施，以防止維修或緊急狀況時(shí)的漏油；下列是一些不符合項(xiàng)的實(shí)例下列是一些不符合項(xiàng)的實(shí)例下列是一些不符合項(xiàng)的實(shí)例11、化學(xué)藥品的儲(chǔ)存沒有防泄漏設(shè)施等。12、某公司未對(duì)污水處理人員進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)。下列是一些不符合項(xiàng)的實(shí)例11、化學(xué)藥品的儲(chǔ)存沒有防泄漏設(shè)施等不符合判斷技巧沒簽字(紀(jì)錄不完善)-------不符合4.5.3的追溯性要求文件要求沒執(zhí)行------------不符合該文件支持的要素(而不是4.4.6)文件不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求------不符合該文件支持的要素有建程序(手冊(cè)),而沒描述要素或要素的主要內(nèi)容--------------不符合4.4.4有文件不知如何做----------不符合4.4.2相關(guān)文件指示沒收到-------不符合4.4.3不守法﹕規(guī)定了沒做------不符合4.4.6不知法,沒規(guī)定-----4.3.2矯正措施沒效果-------------不符合4.5.2不符合判斷技巧沒簽字(紀(jì)錄不完善)-------不符合4.5

需注意的問題內(nèi)審跟外審一樣，不是專門找岔子，是尋找符合的證據(jù)；作審核記錄時(shí)不符合情況應(yīng)該記下來，符合的情況也應(yīng)該記下來；不要找到一個(gè)不符合項(xiàng)就算完成任務(wù)，有疑問的地方一定要查下去；審核時(shí)也不要抱著一定要找到至少一個(gè)不符合項(xiàng)為止，因?yàn)槲覀儗徍耸怯贸闃拥姆绞?。需注意的問題審核時(shí)要注意的技巧

1、少講、多看、多聽、多問2、選擇正確的對(duì)象提問

審核時(shí)要注意的技巧1、少講、多看、多聽、多問審核時(shí)要注意的技巧3、提問與索看相結(jié)合4、要學(xué)會(huì)聯(lián)想和追溯5、創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛審核時(shí)要注意的技巧3、提問與索看相結(jié)合6、正確地提出問題7、封閉式問題和開啟式問題相結(jié)合審核時(shí)要注意的技巧6、正確地提出問題審核時(shí)要注意的技巧審核技巧

內(nèi)審員必備的素質(zhì)1、正直誠實(shí)；2、客觀公正；3、尊重對(duì)方；4、冷靜堅(jiān)毅。審核技巧內(nèi)審員必備的素質(zhì)審核計(jì)劃審核計(jì)劃分為兩種，一種為年度審核計(jì)劃，一種為審核日程安排計(jì)劃。審核計(jì)劃審核計(jì)劃分為兩種，一種為年度審核計(jì)劃，一種為審核日程年年度審核計(jì)劃部月門份1月2月3月4月……11月12月生產(chǎn)部●◆行政部●◆總經(jīng)理室●◆……●◆年年度審核計(jì)劃部月1月2月3月4月……11月1審核日程安排計(jì)劃審核目的：審核范圍：審核員：審核日期：具體行程安排：部門時(shí)間審核員涉及要素總經(jīng)理室09：00～10：00張三（4.2/4.4.1/4.6)管理代表09：00～10：00李四（4.1/4.4.1/4.5.4/4.6)生產(chǎn)部10：00～12：00王五(4.3.1/4.3.3/4.3.4/4.4.2/4.4.3

4.4.6/4.4.7/4.5.2)…………審核日程安排計(jì)劃審核目的：檢查表序號(hào)檢查內(nèi)容和方法符合性判定審核記錄1有無制定環(huán)境方針?內(nèi)容是否包括對(duì)污染預(yù)防及持續(xù)改進(jìn)的承諾?是否向外發(fā)布?并定期評(píng)審?∨∨∨∨見環(huán)境管理手冊(cè)X頁公布在公司網(wǎng)站計(jì)劃每半年評(píng)審一次2是否定期主持管理評(píng)審?評(píng)審內(nèi)容是否全面?評(píng)審決議是否形成文件?……∨×∨見管理評(píng)審記錄FM-08-1評(píng)審內(nèi)容未包括環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)的達(dá)成情況見管理評(píng)審報(bào)告FM-08-2被審核部門:總經(jīng)理室負(fù)責(zé)人:李三內(nèi)審員:劉八審核日期:2001/08/08檢查表序號(hào)檢查內(nèi)容和方法符合性判定審核記錄1有不合格報(bào)告被審核部門:品管部負(fù)責(zé)人:李三內(nèi)審員:劉八審核日期:2001/08/08不合格事實(shí)描述:品管部發(fā)現(xiàn)一支用來測(cè)量污水PH值的PH計(jì)（編號(hào)13208-67）過了校準(zhǔn)期限還在使用。不符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中4.5.1條款。劉八2001/08/08原因分析:品管部PH計(jì)上的校準(zhǔn)合格標(biāo)簽由于染上油污，看不清校準(zhǔn)日期所致。李三2001/08/09糾正及預(yù)防措施：將該P(yáng)H計(jì)拿去計(jì)量局校驗(yàn)，并檢查所有在用的環(huán)境測(cè)量?jī)x器的校準(zhǔn)周期，防止過期。并將校準(zhǔn)合格標(biāo)簽粘一層薄膜，防止染上油污而看不清日期。計(jì)劃在一周內(nèi)完成。李三2001/08/09糾正及預(yù)防措施監(jiān)控及效果驗(yàn)證：已執(zhí)行劉八2001/08/17；效果良好，未發(fā)現(xiàn)有類似情況劉八2001/09/17管理者代表審批：同意關(guān)閉。馬六2001/09/18不合格報(bào)告被審核部門:品管部負(fù)責(zé)人:李三內(nèi)審員:劉八不合格示例審核員在對(duì)公司的環(huán)境管理體系文件審核時(shí)了解到該公司的“油品管理程序”CP4-4-6中規(guī)定，所有的柴油桶都應(yīng)放在有圍堰的區(qū)域內(nèi)，并應(yīng)標(biāo)識(shí)明確。3月15日審核員在對(duì)該公司現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)在公司油品倉庫，其中十個(gè)柴油桶中有四個(gè)放在圍堰的外面，且沒有任何標(biāo)識(shí)。不合格示例不合格報(bào)告時(shí)間：3月15日地點(diǎn)：油品倉庫審核員：要求：公司“油品管理程序”CP4-4-6規(guī)定，所有的柴油桶都應(yīng)放在有圍堰的區(qū)域內(nèi)，并應(yīng)標(biāo)識(shí)明確。

不符合事實(shí)：現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)，油品倉庫，其中十個(gè)柴油桶中有四個(gè)放在圍堰的外面，且沒有任何標(biāo)識(shí)。

不符合：ISO14001標(biāo)準(zhǔn)4.4.6油品管理程序CP4-4-6不符合性質(zhì)：一般不合格報(bào)告時(shí)間：3月15日簡(jiǎn)單案例分析

1、一化工廠，其廢水排放已被確定為一重大環(huán)境因素，但用來測(cè)量排水PH值的PH計(jì)卻未經(jīng)校準(zhǔn)；簡(jiǎn)單案例分析1、一化工廠，其廢水排放已被確定為一重大環(huán)境因2、某公司審核時(shí)，問到對(duì)大氣排放是否超標(biāo)的問題時(shí)，該負(fù)責(zé)人回答：“我們不知道排放標(biāo)準(zhǔn)是多少，也沒有這樣的文件規(guī)定?！焙?jiǎn)單案例分析

2、某公司審核時(shí)，問到對(duì)大氣排放是否超標(biāo)的問題時(shí)，該負(fù)責(zé)人回3、某公司審核時(shí)，問到對(duì)大氣排放是否超標(biāo)的問題時(shí)，該負(fù)責(zé)人拿出相關(guān)的文件說：“我們這里都有規(guī)定，只是我是新來的，還沒有看過?！焙?jiǎn)單案例分析

3、某公司審核時(shí)，問到對(duì)大氣排放是否超標(biāo)的問題時(shí)，該負(fù)責(zé)人拿4、某公司審核時(shí)，問到對(duì)大氣排放是否超標(biāo)的問題時(shí)，該負(fù)責(zé)人拿出相關(guān)的文件說：“我們這里都有規(guī)定?！痹诓榭幢O(jiān)測(cè)記錄時(shí)發(fā)現(xiàn)該記錄都是白班做的。他解釋說，由于晚班人手少，所以沒有做。

簡(jiǎn)單案例分析

4、某公司審核時(shí)，問到對(duì)大氣排放是否超標(biāo)的問題時(shí)，該負(fù)責(zé)人拿5、某公司在車間審核時(shí)發(fā)現(xiàn)某機(jī)器的作業(yè)指導(dǎo)書還是舊版本，后來廠長(zhǎng)說新版的作業(yè)指導(dǎo)書已制定了，只是車間負(fù)責(zé)人沒拿過去。車間負(fù)責(zé)人則說沒有接到通知。簡(jiǎn)單案例分析

5、某公司在車間審核時(shí)發(fā)現(xiàn)某機(jī)器的作業(yè)指導(dǎo)書還是舊版本，后來復(fù)雜案例分析

1、在某公司現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)一輛外來貨車在裝運(yùn)廠方的廢料，汽車長(zhǎng)時(shí)間未熄火，明顯看見黑煙和發(fā)出噪聲。

復(fù)雜案例分析1、在某公司現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)一輛外來貨車在裝運(yùn)2、在某電子廠審核時(shí)，審核前下了一場(chǎng)大雨，地面有大量積水，在倉庫旁的通道上有幾個(gè)廢油桶，雨水沖刷令許多油流出，含油水慢慢流入下水道。

復(fù)雜案例分析

2、在某電子廠審核時(shí)，審核前下了一場(chǎng)大雨，地面有大量積水，在謝謝大家！

謝謝大家！環(huán)境審核QualitySatisfy環(huán)境審核EMS審核定義

客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷一個(gè)組織的EMS是否符合該組織所規(guī)定的EMS審核標(biāo)準(zhǔn)的一系統(tǒng)化、文件化的驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)管理者（是一個(gè)系統(tǒng)化、文件化和客觀的驗(yàn)證過程）。EMS審核分外部審核（第二方和第三方）和內(nèi)部審核。EMS審核定義客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷一個(gè)對(duì)照EMS審核準(zhǔn)則，確定組織EMS的符合情況；確定組織的EMS是否得到妥善的實(shí)施和保持；發(fā)現(xiàn)組織的EMS中可改進(jìn)的領(lǐng)域；評(píng)估組織EMS持續(xù)適用和有效。內(nèi)部審核目的對(duì)照EMS審核準(zhǔn)則，確定組織EMS的符合情況；內(nèi)部審核目的一般同申請(qǐng)認(rèn)證確定的范圍一樣，可以擴(kuò)大可以是全部產(chǎn)品和區(qū)域，可以是一部分產(chǎn)品，可以是一條生產(chǎn)線，也可以是某一個(gè)單獨(dú)的部門。審核范圍一般同申請(qǐng)認(rèn)證確定的范圍一樣，審核范圍審核準(zhǔn)則1、ISO14001標(biāo)準(zhǔn)；2、EMS文件；3、適用的法律和其他要求。審核準(zhǔn)則1、ISO14001標(biāo)準(zhǔn)；審核的特點(diǎn)被審核的環(huán)境管理體系必須是正規(guī)的環(huán)境管理體系審核必須是一種正式的活動(dòng)環(huán)境管理體系審核必須具有客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)性環(huán)境管理體系審核采用抽樣方法審核的特點(diǎn)被審核的環(huán)境管理體系必須是正規(guī)的

1、文件收集（包括ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、法律法規(guī)及其他要求、環(huán)保手冊(cè)等）；注：要求內(nèi)審員在審核前充分熟悉上述文件（看2_3遍）。審核步驟審核步驟2、審核準(zhǔn)備1）制定審核計(jì)劃（審核組長(zhǎng)制定），樣本見附件1；2）準(zhǔn)備工作文件（包括檢查表見附件2、不符合報(bào)告見附件3和會(huì)議記錄等表格）審核步驟2、審核準(zhǔn)備審核步驟3、實(shí)施審核（1、首次會(huì)議2、收集審核證據(jù)3、審核發(fā)現(xiàn)——開不符合項(xiàng)報(bào)告4、審核組會(huì)議5、末次會(huì)議）

審核步驟3、實(shí)施審核審核步驟4、制作審核報(bào)告對(duì)整個(gè)審核過程作一總結(jié)。審核步驟4、制作審核報(bào)告審核步驟內(nèi)部審核完成后，必須對(duì)預(yù)防、糾正措施進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證。審核記錄包括：注意事項(xiàng)1、審核計(jì)劃2、審核組長(zhǎng)及成員任命書3、首、末次會(huì)議簽到表4、會(huì)議記錄5、審核員整理簽字后的檢查表6、不符合項(xiàng)報(bào)告7、審核報(bào)告8、糾正及預(yù)防措施驗(yàn)證后的有關(guān)材料。內(nèi)部審核完成后，必須對(duì)預(yù)防、糾正措施注意事項(xiàng)1、審核計(jì)劃內(nèi)部審核方法介紹及審核技巧

審核方式有三種：1、按部門進(jìn)行；2、按要素進(jìn)行；3、以環(huán)境因素為主線進(jìn)行。內(nèi)部審核方法介紹及審核技巧審核方式有三種：路徑稽核(AuditTrail)

環(huán)境因素重大環(huán)境因素相關(guān)管制最終排放環(huán)境4.3.14.3.24.3.34.4.64.4.24.4.54.5.14.5.24.5.3持續(xù)改善4.6路徑稽核(AuditTrail)環(huán)境因素重大環(huán)境因素相關(guān)審核方法有三種：1、提問和交談的方法；2、查閱文件和記錄的方法；3、現(xiàn)場(chǎng)觀察的方法。

內(nèi)部審核方法介紹及審核技巧

審核方法有三種：內(nèi)部審核方法介紹及審核技巧審核發(fā)現(xiàn)——不符合的原因有三種：1、EMS文件不符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境法規(guī)等（符合性）；2、沒在按EMS文件執(zhí)行（實(shí)施性）；3、實(shí)施過程或具體工作沒效果（有效性）。

內(nèi)部審核方法介紹及審核技巧

審核發(fā)現(xiàn)——不符合的原因有三種：內(nèi)部審核方法介紹及審核技巧

不符合項(xiàng)一般有三種：

1、嚴(yán)重不符合項(xiàng)

EMS與ISO14001標(biāo)準(zhǔn)或環(huán)境法律法規(guī)

嚴(yán)重不符或是整個(gè)體系嚴(yán)重失效或可

能造成嚴(yán)重的后果的不符合項(xiàng)；

2、一般不符合項(xiàng)

沒有按程序要求做，造成后果不嚴(yán)重或EMS個(gè)別要求沒有滿足，對(duì)體系不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不符合項(xiàng)（但如果存在大量的一般不符合項(xiàng)或很多一般不符合項(xiàng)集中在一個(gè)要素上，可能導(dǎo)致體系的失誤，這樣會(huì)造成一個(gè)嚴(yán)重不符合項(xiàng)）；2、一般不符合項(xiàng)

3、觀察項(xiàng)

存在問題但證據(jù)不足，需提醒注意的事項(xiàng)；或已發(fā)現(xiàn)問題的苗頭，發(fā)展下去有可能構(gòu)成不合格（觀察項(xiàng)不列入不符合項(xiàng)報(bào)告，不列入審核報(bào)告中）。

3、觀察項(xiàng)注意事項(xiàng)

1、根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)客觀地描述不符合項(xiàng)事實(shí)；2、所提出的不符合項(xiàng)應(yīng)具有可重查性；3、所提出的不符合項(xiàng)中應(yīng)避免涉及組織中具體人員的姓名；4、對(duì)不符合項(xiàng)的陳述應(yīng)基于實(shí)際，且有利于組織從不同途徑采取糾正措施。

注意事項(xiàng)

下列是一些不符合項(xiàng)的實(shí)例

1、某設(shè)備上有油污，未放置吸油棉來作緊急應(yīng)變；2、某公司有一些適用的法律法規(guī)沒有收集到；下列是一些不符合項(xiàng)的實(shí)例3、化學(xué)品存放區(qū)未作標(biāo)識(shí)；4、某個(gè)監(jiān)測(cè)設(shè)備沒有校準(zhǔn)或超過校準(zhǔn)期；下列是一些不符合項(xiàng)的實(shí)例下列是一些不符合項(xiàng)的實(shí)例5、某公司的行政部環(huán)境指標(biāo)為節(jié)省用水量；6、某公司生活區(qū)的花草用的殺蟲劑沒被辨識(shí)為環(huán)境因素；下列是一些不符合項(xiàng)的實(shí)例下列是一些不符合項(xiàng)的實(shí)例7、對(duì)與供應(yīng)商相關(guān)的重要環(huán)境因素的控制方法未通報(bào)給供應(yīng)商；8、某公司污水測(cè)試超標(biāo)，沒有有效的預(yù)防和糾正措施；下列是一些不符合項(xiàng)的實(shí)例7、對(duì)與供應(yīng)商相關(guān)的重要環(huán)境因素的控制方法未通報(bào)給供應(yīng)商；下

9、某車間的廢金屬品未進(jìn)行回收處理；10、某設(shè)備未配有儲(chǔ)油設(shè)施，以防止維修或緊急狀況時(shí)的漏油；下列是一些不符合項(xiàng)的實(shí)例下列是一些不符合項(xiàng)的實(shí)例下列是一些不符合項(xiàng)的實(shí)例11、化學(xué)藥品的儲(chǔ)存沒有防泄漏設(shè)施等。12、某公司未對(duì)污水處理人員進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)。下列是一些不符合項(xiàng)的實(shí)例11、化學(xué)藥品的儲(chǔ)存沒有防泄漏設(shè)施等不符合判斷技巧沒簽字(紀(jì)錄不完善)-------不符合4.5.3的追溯性要求文件要求沒執(zhí)行------------不符合該文件支持的要素(而不是4.4.6)文件不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求------不符合該文件支持的要素有建程序(手冊(cè)),而沒描述要素或要素的主要內(nèi)容--------------不符合4.4.4有文件不知如何做----------不符合4.4.2相關(guān)文件指示沒收到-------不符合4.4.3不守法﹕規(guī)定了沒做------不符合4.4.6不知法,沒規(guī)定-----4.3.2矯正措施沒效果-------------不符合4.5.2不符合判斷技巧沒簽字(紀(jì)錄不完善)-------不符合4.5

需注意的問題內(nèi)審跟外審一樣，不是專門找岔子，是尋找符合的證據(jù)；作審核記錄時(shí)不符合情況應(yīng)該記下來，符合的情況也應(yīng)該記下來；不要找到一個(gè)不符合項(xiàng)就算完成任務(wù)，有疑問的地方一定要查下去；審核時(shí)也不要抱著一定要找到至少一個(gè)不符合項(xiàng)為止，因?yàn)槲覀儗徍耸怯贸闃拥姆绞?。需注意的問題審核時(shí)要注意的技巧

1、少講、多看、多聽、多問2、選擇正確的對(duì)象提問

審核時(shí)要注意的技巧1、少講、多看、多聽、多問審核時(shí)要注意的技巧3、提問與索看相結(jié)合4、要學(xué)會(huì)聯(lián)想和追溯5、創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛審核時(shí)要注意的技巧3、提問與索看相結(jié)合6、正確地提出問題7、封閉式問題和開啟式問題相結(jié)合審核時(shí)要注意的技巧6、正確地提出問題審核時(shí)要注意的技巧審核技巧

內(nèi)審員必備的素質(zhì)1、正直誠實(shí)；2、客觀公正；3、尊重對(duì)方；4、冷靜堅(jiān)毅。審核技巧內(nèi)審員必備的素質(zhì)審核計(jì)劃審核計(jì)劃分為兩種，一種為年度審核計(jì)劃，一種為審核日程安排計(jì)劃。審核計(jì)劃審核計(jì)劃分為兩種，一種為年度審核計(jì)劃，一種為審核日程年年度審核計(jì)劃部月門份1月2月3月4月……11月12月生產(chǎn)部●◆行政部●◆總經(jīng)理室●◆……●◆年年度審核計(jì)劃部月1月2月3月4月……11月1審核日程安排計(jì)劃審核目的：審核范圍：審核員：審核日期：具體行程安排：部門時(shí)間審核員涉及要素總經(jīng)理室09：00～10：00張三（4.2/4.4.1/4.6)管理代表09：00～10：00李四（4.1/4.4.1/4.5.4/4.6)生產(chǎn)部10：00～12：00王五(4.3.1/4.3.3/4.3.4/4.4.2/4.4.3

4.4.6/4.4.7/4.5.2)…………審核日程安排計(jì)劃審核目的：檢查表序號(hào)檢查內(nèi)容和方法符合性判定審核記錄1有無制定環(huán)境方針?內(nèi)容是否包括對(duì)污染預(yù)防及持續(xù)改進(jìn)的承諾?是否向外發(fā)布?并定期評(píng)審?∨∨∨∨見環(huán)境管理手冊(cè)X頁公布在公司網(wǎng)站計(jì)劃每半年評(píng)審一次2是否定期主持管理評(píng)審?評(píng)審內(nèi)容是否全面?評(píng)審決議是否形成文件?……∨×∨見管理評(píng)審記錄FM-08-1評(píng)審內(nèi)容未包括環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)的達(dá)成情況見管理評(píng)審報(bào)告FM-08-2被審核部門:總經(jīng)理室負(fù)責(zé)人:李三內(nèi)審員:劉八審核日期:2001/08/08檢查表序號(hào)檢查內(nèi)容和方法符合性判定審核記錄1有不合格報(bào)告被審核部門:品管部負(fù)責(zé)人:李三內(nèi)審員:劉八審核日期:2001/08/08不合格事實(shí)描述:品管部發(fā)現(xiàn)一支用來測(cè)量污水PH值的PH計(jì)（編號(hào)13208-67）過了校準(zhǔn)期限還在使用。不符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中4.5.1條款。劉八2001/08/08原因分析:品管部PH計(jì)上的校準(zhǔn)合格標(biāo)簽由于染上油污，看不清校準(zhǔn)日期所致。李三2001/08/09糾正及預(yù)防措施：將該P(yáng)H計(jì)拿去計(jì)量局校驗(yàn)，并檢查所有在用的環(huán)境測(cè)量?jī)x器的校準(zhǔn)周期，防止過期。并將校準(zhǔn)合格標(biāo)簽粘一層薄膜，防止染上油污而看不清日期。計(jì)劃在一周內(nèi)完成。李三2001/08/09糾正及預(yù)防措施監(jiān)控及效果驗(yàn)證：已執(zhí)行劉八2001/08/17；效果良好，未發(fā)現(xiàn)有類似情況劉八2001/09/17管理者代表審批：同意關(guān)閉。