證券交易試題一

一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)1.證券在流動(dòng)中存在著因其價(jià)格變化而給()帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)。A.發(fā)行者B.持有者C.管理者D.中介人2.證券回購市場(chǎng)屬于()。A.貨幣市場(chǎng)B.資本市場(chǎng)C.中期資金市場(chǎng)D.長(zhǎng)期資金市場(chǎng)3.在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)()批準(zhǔn)設(shè)立的。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.中國(guó)人民銀行D.全國(guó)人民代表大會(huì)4.()將產(chǎn)生證券交易的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。A.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易B.證券公司對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤C.證券公司管理不善D.客戶開立賬戶時(shí)未按規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好5.境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立B股賬戶，需先開立()。A.A股資金賬戶B.H股賬戶C.A股賬戶D.B股資金賬戶6.人民幣特種股票(B股)于()年在上海證券交易所上市。A.1986B.1988C.1990D.19927.下列哪項(xiàng)不是證券交易過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則()A.公開B.公平C.公正D.高效8.投資者發(fā)出委托指令的形式不能以()的形式出現(xiàn)。A.口頭委托B.書面委托C.電話委托D.電腦委托9.目前，世界上各證券交易所的訂單匹配原則普遍使用()原則作為第一優(yōu)先原則。A.時(shí)間優(yōu)先B.價(jià)格優(yōu)先C.客戶優(yōu)先D.數(shù)量?jī)?yōu)先10.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起()個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。A.15B.10C.5D.311.在融資融券業(yè)務(wù)中，()用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。A.融資專用資金賬戶B.融券專用證券賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶12.某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤價(jià)為10元，其除息報(bào)價(jià)是()。A.9.89元B.11.10元C.8.90元D.10.11元13.在證券買賣成交的同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為()。A.現(xiàn)貨交易B.回購交易C.期貨交易D.遠(yuǎn)期交易14.單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的()時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。A.25%B.10%C.15%D.20%15.證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括()。A.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)B.提交年度工作報(bào)告和重大報(bào)告事項(xiàng)變更報(bào)告C.交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用D.協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)16.()發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)實(shí)行辦法》。A.2006年8月10日B.2006年10月4日C.2007年2月20日D.2007年4月20日17.下列的()不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系。A.相互促進(jìn)B.證券發(fā)行使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，從而有利于證券交易的順利進(jìn)行C.相互制約D.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提18.目前我國(guó)內(nèi)地對(duì)()實(shí)行T+3滾動(dòng)交收方式。A.債券B.基金C.A股D.B股19.在可轉(zhuǎn)換債券交易中，持有者可以按轉(zhuǎn)換條件將債券轉(zhuǎn)換為()。A.優(yōu)先股B.普通股C.基金憑證D.認(rèn)股權(quán)證20.ETF是一種()。A.保本型基金B(yǎng).債券型基金C.貨幣型基金D.指數(shù)型基金21.在()情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A.全價(jià)交易B.市價(jià)交易C.凈價(jià)交易D.買賣價(jià)交易22.我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，()實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。A.A股B.B股C.債券D.基金23.某客戶持有上交所上市07國(guó)債(6)現(xiàn)券1萬手，該國(guó)債當(dāng)日收盤價(jià)為121.85元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1∶1.27。那么，該客戶最多可回購融入的資金是()。A.121850萬元B.154750萬元C.1000萬元D.1270萬元24.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立()。A.完善的交易記錄制度B.投資對(duì)象備選制度C.研究與交易之間的交流制度D.有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度25.證券發(fā)行人在接到中國(guó)結(jié)算上海分公司有關(guān)A股現(xiàn)金紅利發(fā)放申請(qǐng)的核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日()向證券交易所申請(qǐng)信息披露。A.2個(gè)交易日前B.3個(gè)交易日前C.4個(gè)交易日前D.5個(gè)交易日前26.上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其()。A.發(fā)行人計(jì)算的開盤參考價(jià)B.主承銷商計(jì)算出的開盤參考價(jià)C.發(fā)行價(jià)D.集合競(jìng)價(jià)27.進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購，任何一家市場(chǎng)參與者返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的()。A.100%B.150%C.180%D.200%28.投資者參與股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為()股以上。A.100B.500C.1000D.3000029.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款期限內(nèi)，()確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證。A.證券交易所B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.承銷商D.保薦代表人31.以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的()。A.投資銀行業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.自營(yíng)業(yè)務(wù)32.()是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。A.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借B.將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購C.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資D.將集合計(jì)劃大部分資產(chǎn)用于申購新股33.目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是()模式。A.法人結(jié)算B.企業(yè)結(jié)算C.投資者結(jié)算D.銀行結(jié)算34.下列代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是()。A.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜B.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息C.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告D.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)35.新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購日后的第()天，對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍。A.1B.2C.3D.436.關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購業(yè)務(wù)，以下說法()是正確的。A.進(jìn)行買斷式回購，交割時(shí)應(yīng)有50%的債券和資金B(yǎng).買斷式回購的回購債券面額由交易場(chǎng)所規(guī)定C.買斷式回購期間，交易雙方可以換券D.買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回37.清算與交收最根本的區(qū)別在于()。A.是否發(fā)生交易行為B.是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移C.是否形成盈虧D.是否導(dǎo)致證券持有者改變38.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以(C)的罰款。A.1倍以上5倍以下3萬元以上10萬元以下B.1倍以上3倍以下3萬元以上10萬元以下C.1倍以上5倍以下3萬元以上30萬元以下D.1倍以上3倍以下3萬元以上30萬元以下39.公司董事會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議的股票將被冠以()字樣，以區(qū)別于其他股票。A.*STB.STC.PTD.CT40.按照我國(guó)現(xiàn)行制度的規(guī)定，()交易必須繳納證券交易印花稅。A.股票B.債券回購C.債券現(xiàn)貨D.證券投資基金41.證券公司用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算賬戶是()A.融資專用資金賬戶B.信用交易資金交收賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶42.買斷式回購又被稱為()回購。A.封閉式B.固定式C.非固定式D.開放式43.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，()是客戶填寫委托單的第一要點(diǎn)。A.品種B.證券賬號(hào)C.買賣價(jià)格D.買賣數(shù)量44.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的材料之日起()內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。A.10個(gè)交易日B.15個(gè)交易日C.10個(gè)工作日D.15個(gè)工作日45.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券類型不包括()。A.金融債券B.公司債券C.政府債券D.可轉(zhuǎn)換公司債46.如果上市公司發(fā)生()等事項(xiàng)，不需要進(jìn)行除息或除權(quán)。A.權(quán)益分派B.公積金轉(zhuǎn)增股本C.配股D.兼并47.對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，()是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)48.股票的日價(jià)格振幅的計(jì)算公式為()。A.單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊漲跌幅B.(當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià))/當(dāng)日最低價(jià)*100%C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)*100%D.單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)49.下列屬于證券委托買賣中委托****利的是()。A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式B.如實(shí)填寫開戶書C.選擇證券經(jīng)紀(jì)商D.采用正確的委托手段50.關(guān)于股票帳戶，下述說法錯(cuò)誤的是()。A.股票帳戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證B.股票帳戶具有認(rèn)定股東身份的法律效力C.開立股票帳戶是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件D.要想買賣股票的人都可以開立股票帳戶51.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是有組織的市場(chǎng)，這種市場(chǎng)是指()。A.證券交易所B.證券公司C.店頭交易D.柜臺(tái)市場(chǎng)52.做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以()與投資者交易，并賺取()。A.自有資金或證券買賣證券差價(jià)B.客戶資金或證券手續(xù)費(fèi)收入C.自有資金或證券手續(xù)費(fèi)收入D.客戶資金或證券買賣證券差價(jià)53.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司自營(yíng)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過()。A.10%B.20%C.5%D.30%54.上海證券交易所于()正式開業(yè)。A.1991年7月B.1991年2月C.1990年11月D.1990年12月55.證券的()是證券市場(chǎng)生存的條件。A.流動(dòng)性B.效率性C.穩(wěn)定性D.有效性56.()指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。A.虛擬開盤參考價(jià)格B.虛擬匹配量C.虛擬未匹配量D.虛擬匹配剩余量57.凈價(jià)交易以()成交，()結(jié)算。A.凈價(jià)，凈價(jià)B.凈價(jià)，全價(jià)C.全價(jià)，全價(jià)D.全價(jià)，凈價(jià)58.合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)不得高于該公司總股本的()。A.10%B.15%C.20%D.25%59.在新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行過程中，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的()組織搖號(hào)抽簽。A.第一個(gè)交易日B.第二個(gè)交易日C.第三個(gè)交易日D.第四個(gè)交易日60.深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以()為單位進(jìn)行申報(bào)。A.1份B.100份C.1000份D.10000份二、多選題(每題1分，共50分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)61.證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有()。A.挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng).為客戶提供咨詢服務(wù)C.向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)D.侵占客戶國(guó)債兌付金62.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)(BCD)負(fù)有保密義務(wù)。A.客戶買賣股票的原因和依據(jù)B.客戶股東賬戶中的庫存證券種類C.客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量D.客戶資金賬戶中的資金余額63.滬深證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布(ACD)交易信息。A.即時(shí)行情B.各類日?qǐng)?bào)表C.證券指數(shù)D.證券交易公開信息64.在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是目前我國(guó)用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，它可用于買賣()。A.期貨B.人民幣普通股票C.債券D.證券投資基金65.證券()時(shí)，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。A.上市期屆滿B.虧損嚴(yán)重C.不再具備上市條件D.凈資產(chǎn)價(jià)值不足66.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的()等內(nèi)容。A.特點(diǎn)B.盈利預(yù)期C.投資目標(biāo)D.風(fēng)險(xiǎn)揭示67.關(guān)于交易席位的說法，正確的有()A.證券公司只有獲得了交易席位才能從事實(shí)際的證券業(yè)務(wù)B.交易席位實(shí)質(zhì)上有交易資格的含義C.從實(shí)質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置D.從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是指證券公司在證券交易所交易大廳的固定位置68.下列關(guān)于上海證券交易所回購履約金制度的說法，正確的有()。A.回購到期雙方按約履行的，履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng).履約金到期歸屬由交易雙方確定C.上海證券交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率D.融資方和融券商方均須繳納履約金69.關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說法是正確的是()A.交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付B.清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算C.清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而收付發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移D.正確的交收結(jié)果能確保清算順利進(jìn)行70.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有()權(quán)利。A.按規(guī)定分享投資收益B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C.承擔(dān)委托投資的損失D.知情的權(quán)利71.按照交易場(chǎng)所劃分，我國(guó)證券賬戶可劃分為()。A.上海證券賬戶B.深圳證券賬戶C.人民幣普通股票賬戶D.人民幣特種股票賬戶72.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括()。A.證券交易所B.證券交易的對(duì)象C.證券經(jīng)紀(jì)商D.委托人73.以下說法中正確的有()。A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價(jià)B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司要收取一定比例的傭金C.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不墊付資金D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司的收入來源于投資者繳付的稅費(fèi)74.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，也享有一定的權(quán)利。主要有()。A.證券經(jīng)紀(jì)商有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利B.證券經(jīng)紀(jì)商有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利C.如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化D.經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)交易規(guī)則按投資者委托的條件買賣證券75.在證券回購交易中，()暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，從而獲得證券抵押權(quán)，期滿時(shí)歸還抵押的證券，收回資金和利息。A.證券的持有方B.資金的貸出方C.融券方D.資金供應(yīng)方76.按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因()而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。A.不可抗力因素B.意外事故C.技術(shù)故障D.非交易所能夠控制的其他情況77.證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有()等。A.證券代碼B.委托買賣價(jià)格C.資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))D.委托買賣數(shù)量78.對(duì)于上市期間的停牌的申報(bào)問題，深圳證券交易所的規(guī)定是(ABD)。A.復(fù)牌時(shí)，對(duì)已接收的申報(bào)進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)B.停牌期間，可以撤消申報(bào)C.停牌期間，不接收申報(bào)D.停牌期間，可以申報(bào)79.以下關(guān)于權(quán)證行權(quán)說法正確的是(ABD)。A.當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷B.當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)C.當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日可以賣出D.權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金結(jié)算方式進(jìn)行結(jié)算80.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式，下列表述中，錯(cuò)誤的有()。A.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交B.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交C.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)D.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交81.下列屬于內(nèi)幕信息的有()。A.公司的一般投資行為和購置財(cái)產(chǎn)的決定B.公司重要人員的變動(dòng)狀況C.公司未公開的財(cái)務(wù)狀況表D.公司分配股利或增資的計(jì)劃82.關(guān)于證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說法正確的有()。A.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)B.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶可以自行轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額C.證券公司不可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額83.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期檢查，()應(yīng)當(dāng)予以配合。A.證券交易所B.證券公司C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)84.流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件，()可以反映證券市場(chǎng)的流動(dòng)性好壞。A.成交數(shù)量B.成交價(jià)格C.成交速度D.成交效率85.分紅派息的形式主要有()。A.現(xiàn)金股利B.股票股利C.分配認(rèn)股權(quán)證D.配優(yōu)先認(rèn)股權(quán)86.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件包括()。A.依法設(shè)立且滿10年B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則C.最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形D.接受證券交易所監(jiān)管87.關(guān)于股票賬戶，下列說法中正確的是()。A.股票賬戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證B.股票賬戶具有認(rèn)定股東身份的法律效力C.開立股票賬戶是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件D.要想買賣股票的人都可以開立股票賬戶88.在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是()。A.證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨(dú)立完成B.證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨(dú)立完成C.存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付D.證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成89.在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用()時(shí)，身份確認(rèn)由密碼控制。A.電話轉(zhuǎn)委托B.自助委托C.電話自動(dòng)委托D.網(wǎng)上委托90.以下ABC()屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。A.與客戶簽訂受托投資協(xié)議不規(guī)范B.操作人員違反協(xié)議約定買賣證券C.操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益D.由于市場(chǎng)調(diào)研的差異導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤91.國(guó)債買斷式回購的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者()。A.A賬戶B.B賬戶C.C賬戶D.D賬戶92.()均采取T+3日滾動(dòng)交收。A.美國(guó)證券市場(chǎng)B.香港證券市場(chǎng)C.我國(guó)A股D.我國(guó)B股93.在全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，回購雙方可以選擇的交收方式有()。A.見券付款B.見款付券C.券款對(duì)付D.錢貨兩清94.上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括()。A.上證綜合指數(shù)B.上證A股指數(shù)C.上證基金指數(shù)D.中小企業(yè)板指數(shù)95.下列投資品種中，屬于金融衍生工具的有()。A.權(quán)證B.金融期貨C.金融期權(quán)D.可轉(zhuǎn)換債券96.注冊(cè)資本為人民幣5000萬元的證券公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)包括()。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.證券承銷與保薦D.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問97.我國(guó)證券交易所的職能有()。A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.組織、監(jiān)督證券交易D.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管98.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)主要有()。A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性B.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性C.客戶指令的權(quán)威性D.客戶資料的保密性99.境內(nèi)證券公司證券自營(yíng)買賣的對(duì)象包括()。A.證券交易所掛牌上市的A股股票B.境內(nèi)上市外資股(B股)C.權(quán)證D.非上市證券100.上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有()。A.證券代碼B.證券賬號(hào)C.買賣方向D.買賣價(jià)格101、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的會(huì)員享有()權(quán)利。A.參加會(huì)員大會(huì)B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)C.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)D.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)E.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位102、我國(guó)目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件________。A.必須是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人B.必須具有獨(dú)立的法人地位，并具有承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力C.有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員D.有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施E.有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度103、關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)，以下選項(xiàng)正確的有()。A.投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶B.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間C.投資者認(rèn)購申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購”方式，以認(rèn)購金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為“買”D.在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報(bào)已被受理除外104、證券營(yíng)業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括()。A.客戶需求調(diào)查B.對(duì)客戶的一般化服務(wù)C.對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù)D.客戶服務(wù)的創(chuàng)新105、證券交易的種類包括A.股票交易B.認(rèn)股權(quán)證交易C.可轉(zhuǎn)換債券交易D.金融期貨交易E.基金交易106、國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括。A.未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者，不得進(jìn)行證券交易B.因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易C.受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易D.證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債、基金除外E.與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易107、在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是A.注冊(cè)資本金在一定金額以上B.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)D.連續(xù)二年盈利E.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立108、上海證券交易所推出的回購品種除了3天國(guó)債回購和7天國(guó)債回購?fù)猓€有。A.63天國(guó)債回購B.28天國(guó)債回購C.14天國(guó)債回購D.91天國(guó)債回購E.182天國(guó)債回購109、證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為________。A.出納差錯(cuò)B.交易差錯(cuò)C.事故性差錯(cuò)D.責(zé)任性差錯(cuò)E.技術(shù)性差錯(cuò)110、證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國(guó)證券市場(chǎng)上，證券交易的原則有()。A.公開B.充分C.公平D.公正E.及時(shí)三、判斷題(每題0.5分，共20分，不選、錯(cuò)選均不得分。)111.證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。()112.只有通過交收，才能最終完成證券或資金收付，結(jié)束交易總過程。()113.收益率在債券回購交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益。()114.證券公司處于證券交易的中介地位，可以對(duì)可能形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)。()115.買斷式回購與債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別在于初始交易時(shí)正回購方是將債券“賣”給逆回購方，而不是抵押凍結(jié)。()116.我國(guó)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行底價(jià)是由主承銷商確定的。()117.證券交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉(zhuǎn)讓。()118.根據(jù)深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易的申報(bào)單位為手。()119.競(jìng)價(jià)的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。()120.錢貨兩清原則又稱款券兩訖、貨銀對(duì)付，就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割。()121.凡是我國(guó)境內(nèi)和境外法人都可以開立B股賬戶。()122.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。()123.自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立。()124.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所的會(huì)員需要提交公司章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度。()125.按照現(xiàn)行規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份。()126.股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。()127.見券付款是指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。()128.證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過1億元。()129.證券交易的公正原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。()130.證券公司不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。()131.大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。()132.我國(guó)目前對(duì)A股交易實(shí)行的傭金制度是固定傭金制度，傭金為成交金額的0.3%。()133.中國(guó)人民銀行是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門。()134.證券公司對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%。()135.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。()136.證券存管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。()137.在債券回購交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的資金存入其委托的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券清算賬戶。()138.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。()139.在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定：會(huì)員無權(quán)對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。()140.開放式基金可以委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)進(jìn)行申購、贖回。()141.證券公司對(duì)會(huì)員的證券交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。()142.上海證券交易所合并賬戶(A股、基金)的手續(xù)費(fèi)是10元/戶。()143.所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。()144.從基本特征看，代辦股份轉(zhuǎn)讓并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進(jìn)行交易。()145.未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。()146.證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。()147.最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收。()148.非金融機(jī)構(gòu)在委托結(jié)算代理人進(jìn)行全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購交易時(shí)，不可以委托開展現(xiàn)券買賣。()149.按照有關(guān)規(guī)定，證券回購期滿時(shí)，如融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的相應(yīng)債券將用于平倉交割。()150.固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為9:30~11:30,13:00~15:00。()參考答案一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)1.BP12.A債券回購一般是短期融資行為，屬于貨幣市場(chǎng)。3.BP104.DP1455.DP966.DP27.DP28.AP239.BP2410.DP22411.BP25512.A10-(1.1÷10)=9.89元13.BP714.AP27515.AP1816.DP19517.BP118.DP30919.BP18520.DETF是一種指數(shù)基金。21.CP3722.CP6423.D上交所，1手1000元面值，1000*1.27=1270萬元24.BP22725.BP16526.C首次上市股票上市首日，發(fā)行價(jià)為前收盤價(jià)27.DP29128.DP19329.CP16830.DP14131.DP19832.D集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以用于申購新股33.AP5534.DP18835.CP16336.DP29037.B根本區(qū)別在于財(cái)產(chǎn)是否發(fā)生實(shí)際轉(zhuǎn)移38.CP15739.BP6640.AP4841.CP25542.DP28843.A品種是第一要點(diǎn)44.CP25345.DP446.DP7047.AP31048.BP7749.CABD是義務(wù)50.D股票賬戶是有開立限制的51.A場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)是指證券交易所52.A場(chǎng)外市場(chǎng)的做市商制度以自有資金交易賺取買賣差價(jià)53.CP20454.DP255.A證券的流動(dòng)性產(chǎn)生收益，是證券市場(chǎng)生存的條件。56.BP7557.BP3758.CP8259.BP16360.AP184二、多選題(每題1分，共50分，以下備選答案中有兩