信息技術有限公司股權激勵項目建議書課件

康凱斯公司

股權激勵咨詢項目建議書康凱斯公司

股權激勵咨詢項目建議書

1、本項目建議書為深圳華一世紀企業(yè)管理咨詢有限公司（以下簡稱“華一世紀”）與深圳市康凱斯信息技術有限公司（以下簡稱“康凱斯公司”）的機密文件，未經對方書面同意，任何一方不得向第三方透露雙方洽談的情況以及簽署的任何文件，包括合同、協(xié)議、備忘錄、訂單、項目建議書等所包含的一切信息；

2、華一世紀擁有該項目建議書的全部版權和知識產權，受法律保護。未經華一世紀書面許可或授權，任何單位及個人不得以任何方式或理由對該產品的任何部分進行使用、復制、修改、抄錄、傳播或與其它產品捆綁使用銷售；

3、對任何侵犯版權和泄密的行為，以及由此對華一世紀造成的經濟損失，華一世紀公司保留追究其法律責任的權力?？蛻糸喿x該項目建議書即表明遵守該保密和版權約定。

4、對本項目建設書如有任何疑問，請與華一世紀聯系，聯系人：董化春15012882257；donghuachun@保密和版權聲明1、本項目建議書為深圳華一世紀企業(yè)管理咨詢有限公司（以下重要說明

該項目思路基于華一世紀與康凱斯公司溝通后提出的初步設想。這些初步設想是在對康凱斯公司極其有限的了解基礎上提出的，只是一個項目思路，遠不是華一世紀的最終結論。我們認為，要提出既有前瞻性，又切合實際的管理咨詢方案，需要： （1）深入廣泛的內部訪談； （2）具體情況的詳細分析； （3）客戶、華一世紀顧問間的充分溝通； （4）基于事實的數據分析； （5）過去經驗的充分參照； （6）管理工具的創(chuàng)造性運用； （7）切實可行的評價建議。但這些初步判斷和設想只是我們項目開始時的分析起點，在進行上述工作的過程中，我們會不斷檢驗、修正甚至推翻最初的判斷，并最后逐漸形成切實可行的適合康凱斯公司未來發(fā)展的企業(yè)內部員工股權激勵咨詢方案。重要說明該項目思路基于華一世紀與康凱斯公司溝通后提出目錄一、項目背景及目標二、項目思路和方法三、項目內容和成果四、項目運作和安排五、華一世紀相關咨詢案例六、華一世紀管理咨詢簡介目錄一、項目背景及目標1234康凱斯公司的概況

融合先進科技，創(chuàng)造美好生活

持續(xù)平穩(wěn)邁進，鑄造經典產品

超越客戶期望，致力創(chuàng)優(yōu)增值

實現安居樂業(yè)，促進和諧成長發(fā)展使命已在上海及西安設立分公司，擁有一支超過200多名工程師、經驗豐富的研發(fā)人員隊伍，產品遍布各地。并已擁有軟件著作權及專利權等多項知識產權的企業(yè)。企業(yè)規(guī)模幾年的成長歷程中，我們秉持著自己新創(chuàng)意、名設計的工作態(tài)度，不懈的堅定自己對高新技術的追求，以超越客戶期望為根本。經營理念客戶及產品定位公司目前的產品轉型打入國際市場及為中國移動/中國聯通及中國電信三大通訊巨頭，公司研發(fā)的產品方案涵蓋GSM/GPRS/HSDPA/HSUPA/CDMA/TD-SCDMA/WIFI/GPS等各種移動通訊技術,以及各種軟件、應用和無線互聯網服務。

康凱斯展示著自己獨特的優(yōu)勢，在為客戶提供更好的產品和服務,創(chuàng)建百年基業(yè)，成為受尊敬的國際化的大公司的道路上前進著。1234康凱斯公司的概況融合先進科技，創(chuàng)造美好生激勵機制是說明企業(yè)用什么來激勵、激勵誰及由誰來激勵，是公司治理機制的核心部分，股份改制首先要進行股份結構和公司治理結構和治理機制設計，在此基礎上才能明確自己的激勵機制。激勵約束機制設計產出：1、原則2、手段3、總量4、激勵對象5、監(jiān)督和管理機構公司治理公司治理結構公司治理機制資本機制用人機制監(jiān)督機制激勵機制激勵機制是說明企業(yè)用什么來激勵、激勵誰及由誰來要建立比較完善的激勵機制，其次必須能清晰地回答以下幾個問題：激勵什么人用什么辦法激勵

核心人才和關鍵人員是？

這些人才（人員）有哪些特點？

這些人需要什么樣的激勵？

企業(yè)拿什么來激勵員工？

激勵幅度多大才能夠雙贏？

激勵時間多長最合適？123456約束機制

拿什么指標來考核激勵對象？

怎么考核這些指標是否完成了？78

由誰來管理股份公司激勵體系？9激勵體系管理

激勵體系該如何管理、制訂、調整？10要建立比較完善的激勵機制，其次必須能清晰地回答以下幾個問題：明確、合理的績效標準清晰、全面的激勵方案統(tǒng)一、完善的體系管理準確、明白的激勵對象完整的體系有效的激勵圓滿的回答以上十個問題，股份公司的激勵體系才能得以完整建立，通過良好的激勵核心員工和關鍵人才，為股份公司的快速穩(wěn)定發(fā)展打下良好的基礎明確、合理的績效標準清晰、全面的激勵方案統(tǒng)一、完善的體系管理再次，必須處理好長期激勵和短期激勵之間的關系，使股權激勵成為日?？冃Э己恕ⅹ劷鸬挠行аa充形式全面激勵經濟性報酬非經濟性報酬外在報酬內在報酬直接報酬間接報酬基本薪酬短期激勵長期激勵社會保險其他福利各種服務寬松的假期私人助理誘人的頭銜發(fā)展機會培訓機會成就榮譽感其他精神激勵挑戰(zhàn)性的工作本次咨詢將聚焦在績效考核及股權激勵再次，必須處理好長期激勵和短期激勵之間的關系，使股權康凱斯公司要激勵的主要對象是那些對企業(yè)戰(zhàn)略實現和未來發(fā)展有重要意義的成員，一般稱之核心人員、關鍵員工或者核心利益相關者

戰(zhàn)略價值：該職位對實現企業(yè)的戰(zhàn)略目標的實現起重要作用；意味著該職位的業(yè)績好壞，對企業(yè)的目標和效益影響很大；或／和該職位在企業(yè)政策控制、程序運行中起關鍵作用唯一性：對該職位的上崗者要求知識面寬，經驗豐富培養(yǎng)周期較長雖然不是重要職位，但是專業(yè)特殊，比較難以找到替代者通常一個企業(yè)的關鍵員工的比例為：企業(yè)高層管理核心人員約占10%，其它關鍵人員約占20～25%示意唯一性戰(zhàn)略價值Ⅰ.經營層、最高領導者的助手Ⅱ.核心的工作，需要2－3年才能掌握高低高低Ⅲ.工作容易完成但是需要組織內部人員完成Ⅴ.兼職人員就可以完成Ⅳ.最好讓外部的專業(yè)機構完成康凱斯公司要激勵的主要對象是那些對企業(yè)戰(zhàn)略實現和未康凱斯公司虛擬成立股份公司，設計針對企業(yè)核心員工和核心供應商的股權激勵方案，在此過程中，華一世紀可以提供的服務如下1、設計公司、供應商、核心員工所占股份的合理結構、股份公司治理結構，確定統(tǒng)一原則和長期規(guī)劃的企業(yè)激勵機制，保證激勵行為的長期性和連續(xù)性，使激勵效果長效化2、針對邦業(yè)公司的內外部因素，結合專業(yè)工具進行個性化的股權激勵模式設計，保證激勵的可接受性和實施效果3、進行全方位、有重點的激勵方案細化設計，以保證方案專業(yè)化，從根本上保證方案實施效果4、全方位的實施操作輔導，對機構建設提出建議，并協(xié)助企業(yè)進行標準的股權激勵制度文本建設和流程標準化，保證實施效果設計股份公司的股本結構、治理機制和激勵機制結合長期經驗，進行首期股權激勵方案的細化設計123提供專業(yè)工具和專業(yè)顧問，進行專業(yè)化的股權激勵模式設計擁有豐富實施經驗，幫助邦業(yè)公司實施方案4康凱斯公司虛擬成立股份公司，設計針對企業(yè)核心員工和為了協(xié)助康凱斯公司設計有效的股權激勵方案，華一世紀認為本次項目需要解決以下五個關鍵問題通過對股份公司的戰(zhàn)略理解和內部環(huán)境分析，設計股份公司治理結構、治理機制，設定管理人員、關鍵員工股權激勵的價值取向和管理原則確定股權的激勵對象、股權來源和認購方式與額度確定股權激勵的種類與支付方式，以及員工持股的管理模式和管理辦法結合企業(yè)績效管控建立有效的考核機制。設計與股權激勵相關的實施輔導，包括相應的制度與流程等12制定股權轉讓及退出方式，以及后來核心員工、核心上下游利益相關者的股權激勵辦法543華一世紀對本項目需要解決問題的初步判斷為了協(xié)助康凱斯公司設計有效的股權激勵方案，華一世紀認本次股權激勵咨詢項目達到如下目標：短期目標制定股份公司股份設計方案制定股權激勵方案、實施細則與管理手冊明確新股份公司核心員工股權激勵的價值取向與原則提出流通股權激勵方案配套的結合績效考核的有關考核和薪酬方面的建議制定與實施輔導相關的制度與流程等長期目標吸引更多優(yōu)秀人才加盟促進對企業(yè)核心人員的有效激勵和挽留促進形成康凱斯公司與核心利益相關者形成利益共同體機制，在競爭日益激烈的市場環(huán)境下保持康凱斯公司的高速持續(xù)發(fā)展本次股權激勵咨詢項目達到如下目標：短期目標制定股份公司股份設

目錄一、項目背景及目標二、項目思路和方法三、項目內容和成果四、項目運作和安排五、華一世紀相關咨詢案例六、華一世紀管理咨詢簡介目錄一、項目背景及目標本次咨詢項目的主要內容包括診斷、公司股權激勵方案設計和實施建議三部分，其中第二部分是重點項目總體思路圖資料、數據收集1管理診斷訪談調研行業(yè)研究3實施建議制定實施輔導的有關細則制定相關的制度與流程（2）形成激勵方案（1）設計激勵機制制定股份公司設計原則確定股權激勵模式2設計股份公司、股權激勵方案設計股權激勵方案制訂股權激勵管理辦法本次咨詢項目的主要內容包括診斷、公司股權激勵方案設華一激勵體系咨詢流程圖華一激勵體系咨詢流程圖在本次管理咨詢項目中，華一世紀將按照以下四個階段為康凱斯公司提供咨詢服務，各階段的主要任務如下：調查診斷對企業(yè)發(fā)展目標進行梳理和明晰；對此次股份公司設計、股權激勵的目的、基本要點和相關環(huán)境進行分析和評價階段一方案設計在對企業(yè)內部要素和外部因素進行調查、分析、診斷的基礎上，設計股份結構、股權激勵的指導思想和總體設計原則；針對主要激勵對象確定可選模式，通過多因素分析確定主要激勵模式階段三

機制設定階段二

實施輔導根據激勵機制設定的指導思想和總體原則，通過定人、定量、定價和定時，完成激勵框架的設計；輔以確定和說明進入和退出機制和持股平臺的設計等，設計整體方案對所設計的激勵方案進行制度化描述，提供必要的文件范本；說明和協(xié)助進行實施操作過程中的注意事項階段四在本次管理咨詢項目中，華一世紀將按照以下四個階段為在第一階段，將對邦業(yè)公司的內部情況和外部環(huán)境進行分析，目的是明晰股權激勵的目標和方向調查診斷階段一方案設計階段三

機制設定階段二

實施輔導階段四步驟1.1項目啟動步驟1.2內部調查與研究步驟1.3外部要素分析步驟1.4激勵要點和目的明晰在第一階段，將對邦業(yè)公司的內部情況和外部環(huán)境進行華一世紀將通過訪談、資料收集、調查問卷等多種形式，對當前的人員與激勵狀況進行全面的信息收集診斷結果高層匯報就診斷中發(fā)現問題及解決思路向邦業(yè)公司高層領導匯報交流在充分溝通的基礎上就下一階段的工作方向和重點達成共識診斷過程中，項目小組每天召開會議，對公司的現狀和經營管理上存在的問題進行討論、分析和研究工作方法員工訪談內部討論問卷調查關鍵員工管理現狀診斷問卷調查對公司中高層管理人員及部分關鍵崗位員工單獨訪談對部分基層員工采取集體訪談的方式資料收集與分析企業(yè)資料收集與分析行業(yè)標桿企業(yè)資料收集與分析華一世紀將通過訪談、資料收集、調查問卷等多種形式企業(yè)文化外部競爭激勵機制的原則設計需要對企業(yè)內外部兩類共四大因素進行詳細的分析，以確定激勵機制導向企業(yè)戰(zhàn)略市場導向激勵機制企業(yè)文化外部競爭激勵機制的原則設計第二階段是在第一階段的基礎上，明確股權激勵機制的基調原則，并設計對象、模式、總量等整體框架，最終形成長期規(guī)劃調查診斷階段一方案設計階段三

機制設定階段二

實施輔導階段四步驟2.1定機制基調步驟2.2定對象和模式步驟2.3定激勵總量步驟2.4形成長期規(guī)劃第二階段是在第一階段的基礎上，明確股權激勵機制的激勵機制財務狀況

企業(yè)文化

組織結構政策法規(guī)企業(yè)生命周期

行業(yè)競爭狀況激勵機制主要受企業(yè)內外部六大影響要素的影響，其基調原則必須與此六大要素相匹配激勵機制財務狀況組織結構政策法不同的企業(yè)將有個性化的股權激勵訴求，因此其激勵機制及方案設計的指導思想和總體原則也將有差異，原則是否清晰、指導思想是否正確是方案設計成敗的關鍵方案背景方案可行性協(xié)調關系形成計劃確定關鍵要素方案有效性華一世紀模型

鑒于XX集團的結構復雜性以及企業(yè)自身發(fā)展的特定歷程，本次計劃的設計，必須充分堅持度身定制的指導思想，特別關注：

1、處理好本次員工持股計劃與集團前期以及今后各種改革的關系

2、平衡在崗員工與不在崗員工的關系等問題

3、………使其不僅可以與已經進行的各項改革制度進行有效的銜接，同時也為日后的改革奠定良好的基礎，從而成為XX集團整個改革進程的一個有機組成部分。舉例不同的企業(yè)將有個性化的股權激勵訴求，因此其激勵機制及在以上分析的基礎上，我們將為康凱斯公司制定股權激勵方案設計的基本原則原則一原則二核心人員對公司未來發(fā)展成敗影響重大，所以股權激勵以核心人員為主供應商數量巨大，不可能面面俱到，核心供應商將成為激勵重點原則三原則四個人的收益必須和公司價值的增長相聯系，并和個人的崗位業(yè)績績效相結合體現激勵與約束相對稱的原則，在享受收益的同時承擔相應的風險示意在以上分析的基礎上，我們將為康凱斯公司制定股權激勵方每個企業(yè)都有自己特殊的核心人員構成，華一世紀將根據康凱斯公司對核心員工的界定來確定股權激勵對象，并將這一核心員工的標準用于衡量未來加盟的人才高級管理人才復合型業(yè)務管理人才………………………………………………2014年實現利潤翻番，成為集國際貿易、國際資源性領域投資開發(fā)與國內物流業(yè)相響應，貿工一體化的外向型企業(yè)集團戰(zhàn)略方向發(fā)展目標關鍵成功因素調整盈利結構，實現收入利潤多元化提高新業(yè)務在整體業(yè)務組合中的比重構建珠三角地區(qū)區(qū)位和全國優(yōu)勢業(yè)務發(fā)展目標大力推進資源開發(fā)戰(zhàn)略進一步鞏固傳統(tǒng)優(yōu)勢業(yè)務資本運營目標引入戰(zhàn)略投資者自由資本擴張附屬資本補充管理目標推行戰(zhàn)略管理落實人才戰(zhàn)略推進信息技術創(chuàng)新迅速進入高增長潛力的新業(yè)務……………………關鍵人才杰出的資本運作能力……優(yōu)秀的管理……示意每個企業(yè)都有自己特殊的核心人員構成，華一世紀將接下來，將制定股權激勵模式。根據華一世紀對股權激勵的研究，總結出對凱開始公司有效的七種激勵模式在職分紅激勵一三五漸進激勵注冊股激勵超額利潤激勵增持股激勵限制性股票激勵集團股激勵接下來，將制定股權激勵模式。根據華一世紀對股權激勵股權激勵因涉及到利潤分享權利涉及產權，因此，對于企業(yè)來說，事先的、有可發(fā)展性和預留量的總量設定和核算非常重要絕對數量：就是指所有擬分配總資產權益的總和，就是總股數。相對數量：即是指所有擬分配給員工的資產權益占總資產權益的比重。如是實股，就是員工持股總和占總股本的比重?？偭吭O定全部授與條件授與預留股權（股份池）股權激勵因涉及到利潤分享權利涉及產權，因此，對于第二階段結束后，華一世紀將提交個性化設計的股權激勵機制規(guī)劃報告激勵機制規(guī)劃報告的主要內容初步建議附加說明或案例指導思想…………總體設計原則…………主要激勵對象…………可選模式分析與選擇…………激勵總量…………時間規(guī)劃…………注：以上內容僅為示意，項目過程中報告的內容可能包含但不限于以上內容第二階段結束后，華一世紀將提交個性化設計的股權第三階段是方案設計階段，在基調原則的基礎上，應要求設計細化的可執(zhí)行的股權激勵方案調查診斷階段一方案設計階段三

機制設定階段二

實施建議階段四參與計劃的員工范圍激勵股權的類型激勵總量與持股價格的確定股權內部分配比例購股認股資金來源新增員工的股權激勵辦法員工持股的考核及管理方式轉讓和退出機制第三階段是方案設計階段，在基調原則的基礎上，應要股權激勵方案股權激勵方案主要包括以下四部分關鍵內容公司核心員工、核心利益相關者綜合素質高、品德優(yōu)良、工作積極認同公司的文化及價值觀有出色的業(yè)績表現激勵對象增資擴股不同的激勵對象可以認購的數量不一樣出讓數量等于員工認購數量股權來源以公司每股凈資產作價公司資產評估報告由專業(yè)公司進行審計針對不同的激勵對象設定不同的折扣方式股權定價管理層討論提出激勵對象名單及授予數量集團公司董事長進行審議股東會審批認購程序股權激勵方案股權激勵方案主要包括以下四部分關鍵內容公司核心員方案設計要素—參與激勵范圍確定1、持股計劃將以包括經營層在內的高管、核心員工、核心供應商為實施對象2、期權期股類計劃將面向未來上市，以經營層之外的核心員工為實施對象原則：

持股計劃以委托代理成本為理論依據，最終目的是通過入股的方式將核心員工尤其是經營層同其所效力的企業(yè)捆綁起來，形成利益共同體，從而激發(fā)員工的積極性和創(chuàng)造力，同時促進企業(yè)治理結構和產權結構的改善，以實現企業(yè)的長遠和持續(xù)發(fā)展。因此對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和整體運營有決策權和全面影響力的經營層將是本計劃設計的重點。期權計劃是一種面向未來收益的股權激勵計劃，參與人員的收益與股東權益增長、企業(yè)品牌影響力和公司治理和管理的評價都有關系，因此，與上述各項因素有關，對其產生重要影響的人員都將是該計劃覆蓋的范圍。示意方案設計要素—參與激勵范圍確定1、持股計劃將以包括經營層在內華一世紀將根據不同的股權類型制定詳細的權利、轉讓及退出機制虛股完成認購，簽訂了《股權認購協(xié)議》還沒有交納股金，簽訂了《虛股轉讓協(xié)議》具有分紅權，但是分紅收入只限于支付股金實股完成認購，簽訂了《股權認購協(xié)議》交納了股金，簽訂了《實股轉讓協(xié)議》具有分紅權、表決權、資產增值收益權沒有出讓權和資產處置權普通股實股辦理了工商變更之后，就轉為普通股享有法律賦予的一切權利，包括分紅權、表決權、資產增值收益權、出讓權、資產處置權等交納股金工商變更華一世紀將根據不同的股權類型制定詳細的權利、轉讓及退激勵總量總量個量方案設計要素—激勵總量與股票價格的確定OR絕對數量相對占比OR絕對數量相對占比1、持股數量占企業(yè)總股本的比重2、實際利潤分享占可能新增利潤及利潤總量的總比3、實股認股權的二次分配、認購、空置機制在此要素設計中需要特別關注以下三點：激勵總量總量個量方案設計要素—激勵總量與股票價格的確定OR絕各類人員股份認購限額確定的三個原則：崗位區(qū)別原則由于各崗位職責、重要性不同，股份認購比例要拉開，充分體現崗位之間的相對價值。貢獻遞增原則職務級別越高，貢獻及所承受的風險越大，并隨職務級別非線性遞增。風險與收益共擔原則員工需要出資認購公司股份，與企業(yè)共同承擔經營風險與收益。各類人員股份認購限額確定的三個原則：崗位區(qū)別原則由于各崗位職方案設計要素—購股認股資金來源1、個人出資2、公司提供融資一般來源：

根據心理學原理，人們對于財產的重視程度很大程度上取決于其實際上為該部分財產所支付的成本。所以為了使員工能夠真正關心所持股權的價值變化，從而真正起到激勵和約束的作用，員工的購股資金來源的重要途徑之一就是現金出資。但考慮到受到的實際條件限制，現金出資的金額或比例應有一個統(tǒng)一控制。

為鼓勵激勵對象積極認購企業(yè)股份，使認購持有股份數量能達到預期目標，從而保證股權激勵計劃的實施效果，同時考慮到員工自身目前的經濟實力和收入證明等問題，一般在股權激勵計劃中都會引入企業(yè)融資作為購股認股資金的來源之一。方案設計要素—購股認股資金來源1、個人出資2、公司提供融資一方案設計要素—轉讓和退出機制：對于股權激勵的新進入員工和退出員工要分類進行一系列責權和制度的設計，以保證計劃的可持續(xù)性和對企業(yè)調整的一定程度的可適應性當然鎖定期的設計：如有融資安排的股份一般將有當然鎖定期，在未清償完該項債務（包括利息）前，不能隨意處置員工個人實際出資集團融資（賒帳）形成認股價款認購所分配可認購股權產生紅利股權價款償清之前，該部分紅利用于償債清償債務前，該股權質押給融資方身份置換補償金例方案設計要素—轉讓和退出機制：對于股權激勵的新進入員本階段結束后，華一世紀將提交細化的設計方案激勵機制規(guī)劃報告的主要內容初步建議附加說明參與計劃的員工范圍…………激勵股權的類型…………激勵總量與持股價格的確定…………內部分配比例…………購股認股資金來源…………新增員工股權激勵辦法…………員工持股的管理方式…………轉讓、回購與退出機制…………注：以上內容僅為示意，項目過程中報告的內容可能包含但不限于以上內容示意本階段結束后，華一世紀將提交細化的設計方案激勵機制規(guī)劃在第四階段實施建議階段，將對前期設計的機制和方案進行制度化描述，并從機構和流程兩個角度說明實施操作時應該注意的事項調查診斷階段一方案設計階段三

機制設定階段二

實施建議階段四步驟4.1管理機構建議步驟4.2實施和操作流程步驟4.3制度化描述在第四階段實施建議階段，將對前期設計的機制和方案進

目錄一、項目背景及目標二、項目思路和方法三、項目內容和成果四、項目運作和安排五、華一世紀相關咨詢案例六、華一世紀管理咨詢簡介目錄一、項目背景及目標工作內容工作方法工作周期提交成果深入訪談調查問卷分析資料標桿研究數據整理管理診斷華一世紀小組討論深度訪談資料搜集標桿研究專家座談專題研討會2周《康凱斯公司股份公司股權激勵管理診斷報告》第一階段：調查診斷第一階段（兩周）調查診斷1第三階段（四周）機制設定2方案設計3第二階段（四周）實施建議4第四階段（二周）工作內容工作方法工作周期提交成果深入訪談華一世紀小組討論《康工作內容工作方法工作周期提交成果制定機制基調制定股權激勵原則確定股權激勵總量制定激勵對象選擇方式確定激勵模式形成長期規(guī)劃華一世紀小組討論深度訪談資料搜集標桿研究專家座談專題研討會4周《康凱斯公司股份公司股權激勵規(guī)劃報告》第二階段：機制設定調查診斷1機制設定2方案設計3實施建議4第一階段（兩周）第三階段（四周）第二階段（四周）第四階段（二周）工作內容工作方法工作周期提交成果制定機制基調華一世紀小組討論工作內容工作方法工作周期提交成果確定激勵對象確定股權類型制定股權總量與價格制定股權內部分配比例確定認股資金來源制定新增員工股權激勵辦法確定股票管理方式轉讓與退出機制華一世紀小組討論深度訪談資料搜集標桿研究專家座談專題研討會4周《康凱斯公司股份公司股權激勵方案》第三階段：方案設計調查診斷1機制設定2方案設計3實施建議4第一階段（兩周）第三階段（四周）第二階段（四周）第四階段（二周）工作內容工作方法工作周期提交成果確定激勵對象華一世紀小組討論工作內容工作方法工作周期提交成果確定相應的員工持股工作管理機構制定相關的流程形成相關制度制定股權激勵實施時間計劃華一世紀小組討論深度訪談資料搜集標桿研究專家座談專題研討會2周《康凱斯公司股份公司股權激勵方案實施建議》第四階段：實施建議調查診斷1機制設定2方案設計3實施建議4第一階段（兩周）第三階段（四周）第二階段（四周）第四階段（二周）工作內容工作方法工作周期提交成果確定相應的員工持股工作管理機擬提交咨詢項目成果匯總階段報告階段一《康凱斯公司股份公司股權激勵管理診斷報告》階段二《康凱斯公司股份公司股權激勵規(guī)劃報告》階段三《康凱斯公司股份公司股權激勵方案》階段四《康凱斯公司股份公司股權激勵方案實施建議》注：項目啟動后，根據實際情況不排除會做適當的調整的可能擬提交咨詢項目成果匯總階段報告階段一《康凱斯公司股

目錄一、項目背景及目標二、項目思路和方法三、項目內容和成果四、項目運作和安排五、華一世紀相關咨詢案例六、華一世紀管理咨詢簡介目錄一、項目背景及目標問題分析的深入性項目內容的具體性雙方溝通的及時性項目成果的可行性成果執(zhí)行的持續(xù)性員工訪談的充分性華一世紀認為項目的成功依賴于以下六個關鍵因素：問題分析的深入性項目內容的具體性雙方溝通的及時性項目成果的可華一世紀項目組人員構成人數項目經理項目成員項目負責人一名一名或二名一名投入時間全職全職核心時間安排華一世紀項目組人員構成人數項目經理項目成員項目負責人一名一名項目組人員的職責主要責任總體把握項目運作質量清除項目進程中遇到的障礙重大決策項目負責人具體制定工作計劃，領導項目進展日常工作的協(xié)調內部溝通項目經理收集數據資料數據分析相關人員訪談提出建議及方案制作相關報告文件項目成員項目組人員的職責主要責任總體把握項目運作質量項目負責人具體制股權激勵項目預計共3人12周的時間

時間工作內容24681012后期服務及輔導實施調查診斷股權激勵機制設定股權激勵方案設計方案實施建議售后服務及輔導實施啟動會中期討論會或報告最終報告單位：周注：本計劃不包含項目組臨時召集的研討會或小組討論，項目正式啟動后，經雙方協(xié)商后，不排除對每階段的內容進行順序調整股權激勵項目預計共3人12周的時間

目錄一、項目背景及目標二、項目思路和方法三、項目內容和成果四、項目運作和安排五、華一世紀相關咨詢案例六、華一世紀管理咨詢簡介目錄一、項目背景及目標北京某技術企業(yè)治理結構及股權激勵咨詢項目背景北京某軟件技術有限公司成立于2001年2月，是一家位于北京中關村科技園區(qū)的高新技術企業(yè)，公司致力于寬帶多媒體通信領域的技術研究和產品開發(fā)。在成立不到兩年的時間里，已先后通過高新技術企業(yè)、軟件企業(yè)、ISO9001：2000國際質量體系、信息產業(yè)部入網檢測等多項權威認證，并與視訊領域內國際上多個主流品牌廠商、國內眾多分銷商、代理商、系統(tǒng)集成商建立了廣泛的合作關系，產品在國內的市場占有率不斷攀升并已開始進入國際市場，目前已成為業(yè)界公認的我國IP視頻會議多點控制服務器（MCU）的領先生產企業(yè)。主導產品DSTH.323MCS系列，在各項技術指標、穩(wěn)定性、網絡適應性等方面不但完全可以與國外同類頂級產品媲美，而且在諸多方面優(yōu)于國外同類產品，并擁有自己獨到的優(yōu)良特點，已擁有近百個成功案例，廣泛地應用于政府機關、教育系統(tǒng)、企事業(yè)單位、軍隊、公安、金融等多個部門和單位，獲得了用戶廣泛地贊譽。

北京某技術企業(yè)治理結構及股權激勵咨詢項目背景經過項目組診斷，客戶面臨以下3大問題公司現階段的法人治理結構不合理，股東會、董事會及經理層的人員責權不清，缺乏規(guī)范的決策體系具體表現在：各股東對于法人治理結構重要性和緊迫性缺乏一致的人事，決策民主和效率之間的矛盾，決策質量和效率之間的矛盾，決策者的職責界定和定位問題等。公司高速發(fā)展過程中，還沒有建立起一套完善的績效考核體系具體表現在：績效考核體系不完整，缺乏績效考核執(zhí)行體系；績效指標設計缺乏與公司總體業(yè)績相對接，且缺乏量化辦法；績效考核信息缺乏客觀性；績效考核過程溝通不足等。作為高科技企業(yè)，人才的競爭至關重要，公司缺乏吸引和留住關鍵人員的有效手段具體表現在：現行非開發(fā)式股權結構不利于人才的引進；現有股東之間、股東與激勵對象之間對于長期激勵機制的認識不一致；員工定薪依據不夠科學合理，無法起到有效的激勵作用；對于企業(yè)文化的激勵作用認識不足等。經過項目組診斷，客戶面臨以下3大問題公司現階段的法人治理結構華一世紀解決方案及措施（一）設立董事會（考慮DST的實際情況暫時不設監(jiān)事會）明確“兩會一層”的權責明確股東會的權責明確董事會的權責明確經理層的權責明確股東、決策者和經理層的角色明確股東的權利和義務明確董事的權利和義務明確總經理的職責和職權完善公司決策機制完善股東會議事規(guī)則完善董事會議事規(guī)則完善總經理辦公會議事規(guī)則首先建立和完善法人治理結構華一世紀解決方案及措施（一）設立董事會（考慮DST的實際情況建立和完善核心人員績效考核體系被考核者考核者考核周期考核結果運用董事其他董事年度任免依據總經理董事會年度任命依據、績效薪酬分公司總經理執(zhí)行董事年度任免依據、績效薪酬綜合行政部經理總經理半年任免依據、績效薪酬銷售部經理總經理半年任免依據、績效薪酬、長期激勵研發(fā)生產部經理總經理半年任免依據、績效薪酬技術支持部經理總經理半年任免依據、績效薪酬項目研發(fā)經理總經理半年任免依據、績效薪酬、長期激勵部門員工部門經理季度或月度績效薪酬、職業(yè)發(fā)展依據、長期激勵華一世紀解決方案及措施（二）建立和完善核心人員績效考核體系被考核者考核者考核周期考核結果根據不同的對象設計了不同的激勵方案激勵對象薪酬激勵股權激勵基本薪酬績效薪酬銷售提成實股期權在職分紅股東核心管理人員■■■非股東核心管理人員■■■■非股東核心管理人員■■■■一般管理人員■■核心技術研發(fā)人員■■■一般技術人員■■核心銷售人員■■■■一般銷售人員■■■其他員工■■華一世紀解決方案及措施（三）根據不同的對象設計了不同的激勵方案激勵對象薪酬激勵股權激勵基項目主要成果《管理調查報告》《法人治理結構方案》《公司章程》《股東會議事規(guī)則》《董事會議事規(guī)則》《總經理工作細則》《核心人員薪酬股權激勵方案》《中高級管理人員績效考核方案》《中高級管理人員績效考核操作手冊》《核心人員薪酬和股權激勵操作手冊》項目主要成果《管理調查報告》項目組為客戶提供的培訓與服務：

1.

結合實際情況，組織了多次的相關管理理念、知識和技能的培訓，為項目方案的有效實施提供了充分的保證；

2.

作為方案實施的一部分，項目組在撤離后還堅持進行跟蹤服務，幫助客戶及時調整實施過程中遇到的問題。項目組為客戶帶來的價值：通過法人治理結構方案的落實，提高了客戶管理層對法人治理結構的認識，進一步明確了公司股東會、董事會、經理層之間的權利和責任。通過薪酬和股權激勵方案的落實，使核心管理人員的利益與所有者的利益掛鉤，激勵核心員工與企業(yè)長期奮斗，改變核心管理人員行為，保證核心人員決策的長期觀點，激勵他們?yōu)槠髽I(yè)創(chuàng)造長期價值和業(yè)績的持續(xù)發(fā)展。通過制定有效客觀的考核標準和考核目標，客戶可以對被考核者的工作表現和工作成果進行全面、科學地衡量和評定，并對考核結果進行合理運用以激發(fā)員工的工作積極性和創(chuàng)造性，提高員工素質能力和工作績效。此外項目進行期間項目組與客戶的充分溝通和培訓也對客戶產生了相當深入積極的影響。項目組給客戶帶來的價值項目組為客戶提供的培訓與服務：項目組給客戶帶來的價值客戶對本次項目的評價

北京某軟件技術有限公司，是一家從事寬帶多媒體通信的高新技術企業(yè)，公司在高速發(fā)展過程中，法人治理結構不合理、公司缺乏吸引和留住關鍵人員的有效手段等管理問題逐漸暴露，已經明顯制約了公司進一步發(fā)展，于是委托華一世紀開展本次咨詢項目。在為期三周的咨詢過程中，華一世紀咨詢顧問們憑借豐富的咨詢經驗和卓越的溝通技能，設計出一套完全基于該公司的實際情況的個性化咨詢方案，具體包括三個方面：1、在完善公司法人治理結構方面，明確了公司股東會、董事會和經理層之間的權利和責任，并通過完善股東會董事會議事規(guī)則和總經理工作細則建立了一套科學高效的公司決策機制。2、在中高級管理人員考核和薪酬管理方面，在建立有效績效考核體系的基礎上設計了一套體現崗位價值和市場價值的薪酬體系。3、在核心人員股權激勵方面，引入了在職股、期權和超額分紅等工具，為我們建立了一套基于業(yè)績的開放式股權結構，為公司有效吸引、保留和激勵關鍵人員奠定了扎實的基礎。本次項目是在公司內部充分溝通的基礎上取得以上成果，我相信咨詢方案的實施對于我們今后發(fā)展必將產生深遠影響。最后我代表公司全體員工對華一世紀管理顧問的專業(yè)能力和敬業(yè)精神表示由衷的敬意！客戶對本次項目的評價北京某軟件技術有限公司，是一家從事寬

目錄一、項目背景及目標二、項目思路和方法三、項目內容和成果四、項目運作和安排五、華一世紀相關咨詢案例六、華一世紀管理咨詢簡介目錄一、項目背景及目標華一世紀簡介華一世紀管理顧問有限公司（簡稱：華一世紀）以幫助企業(yè)提升績效為已任，通過整合全球優(yōu)質資源和頂尖資訊，致力于為中國成長型企業(yè)提供績效管控和股權激勵整體解決方案，全面解決長期困擾企業(yè)的績效難題和發(fā)展瓶頸，促進企業(yè)和諧發(fā)展、績效快速提升。

華一世紀秉持“專業(yè)為本，實效致勝”經營理念，“嚴謹、求實、快樂、互助”的工作作風，“責任、謹誠、修德、拓新”的態(tài)度和精神，立志于做中國成長型企業(yè)績效管控理念的啟蒙者、績效管控方案的設計者、績效管控系統(tǒng)的導入者，努力成為最值得中國成長型企業(yè)信賴的績效管控專家和股權激勵整體解決方案供應商。

激情點燃夢想，專業(yè)成就權威。在發(fā)展的道路上，華一世紀愿以她寬廣博大的胸懷和海納百川的姿態(tài)，匯聚八方精英，廣納天下良才，和所有志同道合的有志之士共襄盛舉，實現夢想！

60華一世紀簡介華一世紀管理顧問有限公司（簡稱：華華一咨詢簡介華一世紀下屬咨詢事業(yè)部，擁有一支由國內外企業(yè)管理和咨詢領域資深專家組成的顧問團隊。

華一咨詢事業(yè)部的顧問師長期專注于管理咨詢領域的研究與實踐，擁有豐富的實戰(zhàn)經驗，是華一世紀專業(yè)和品質的保證。至今已為上千家發(fā)展型企業(yè)提供專業(yè)的咨詢解決方案，包括企業(yè)診斷、方案設計、計劃實施、效果評估等。華一咨詢事業(yè)部依托豐富的咨詢經驗、創(chuàng)新的咨詢模式、極強的研發(fā)能力和完善的售后服務，贏得了客戶的廣泛贊譽和高度認可。

61華一咨詢簡介華一世紀下屬咨詢事業(yè)部，擁有一支由華一世紀

專注于績效管控和股權激勵整體解決方案的提供商華一咨詢

立志成為最值得中國企業(yè)家信賴的咨詢服務提供商華一世紀核心顧問師簡介63單海洋先生華一世紀董事長華一世紀首席講師/首席顧問師股權激勵四維模式創(chuàng)始人美國領導力研究中心《情境領導》認證講師專長領域股權激勵、績效管控、資本運營管理經驗以“為民族立心，為企業(yè)立命，為往圣繼絕學”為使命，潛心研究國學及民營企業(yè)管理現狀，以“度人”的胸懷革命性地首創(chuàng)成長型企業(yè)股權激勵四維模式，提出了中國企業(yè)超常規(guī)發(fā)展的績效管控整體解決方案。十幾年大型外企咨詢顧問經驗和管理咨詢行業(yè)高層管理經驗，具有豐富的課程研發(fā)、案例研究、培訓教學、方案落地經驗。服務的企業(yè)為數百家民營企業(yè)提供股權激勵、績效管理、薪酬福利、培訓和發(fā)展、戰(zhàn)略梳理等咨詢服務。行業(yè)涉及汽車用品、化工、皮具制造、房地產、金融投資、快速消費品等?，F擔任數百名企業(yè)家的特別顧問。核心顧問師簡介63單海洋先生華一世紀董事長核心顧問師簡介64王洪先生華一世紀副總裁華一世紀咨詢事業(yè)部總經理華一世紀高級顧問師美國領導力研究中心《情境領導》認證講師專長領域股權激勵、績效管控、流程設計與優(yōu)化、領導力管理經驗20多年的中外企業(yè)管理經驗，具有技術、品管和人力資源的豐富工作經驗，具有多年的企業(yè)中高層管理經驗；10多年的管理咨詢經驗。曾任設計師、研發(fā)部經理、品質部經理、項目經理、總經理、高級管理顧問等職?；趯罘椒ǖ难芯?，結合多年的管理經驗，首創(chuàng)復合激勵體系模型，將股權激勵、績效管理、薪酬體系等融通，使企業(yè)激勵體系全面而立體。已在多家咨詢案中運用，卓有成效。服務的企業(yè)為數百家中外企業(yè)提供管理咨詢和培訓服務，包括可口可樂、上海通用、聯合國發(fā)展規(guī)劃署、雀巢公司、愛立信、松下電器、南方航空、廣東省農行、湯姆遜電子、長城電腦、中國銀行、TCL、愛迪生電子、榮陽鋁材、偉能五金電子、先達眼鏡等。核心顧問師簡介64王洪先生華一世紀副總裁核心顧問師簡介65劉建剛先生華一世紀

高級顧問師華一世紀高級講師專長領域企業(yè)成長整體解決模式、股權激勵、績效管控，企業(yè)核心價值觀體系、連鎖行業(yè)管理經驗15年企業(yè)管理實踐，10年的高管工作經驗，歷經上司公司、外企、民企各級管理崗位，曾任培訓咨詢總監(jiān)、營銷副總、董事總經理等職。精通項目咨詢工作，極富咨詢實戰(zhàn)經驗，深刻了解企業(yè)家及企業(yè)需求。服務的企業(yè)為數十家世界500強企業(yè)及國內知名企業(yè)提供管理咨詢和培訓服務，包括戴爾、可口可樂、雅士利集團、潮宏基珠寶、佳兆業(yè)地產、卓越地產、廣州商業(yè)銀行、億仁醫(yī)院、深航酒店、李寧服裝、網易集團、可口可樂（昆明）、藍月亮、康佳集團、七天酒店、廣發(fā)證券、妝典化妝、TCL、超聲股份、觀瀾高爾夫、紫竹林園林等核心顧問師簡介65劉建剛先生華一世紀高級顧問師部分核心顧問師簡介李伯濤先生華一世紀高級顧問師專長領域股權激勵、組織設計、目標管理、流程設計/優(yōu)化、績效改善管理經驗20多年的中外企業(yè)管理經驗，具有銷售、開發(fā)、運營和人力資源的豐富工作經驗，具有多年的企業(yè)高層管理經驗；10多年的管理咨詢經驗。曾任設計師、生產部經理、項目經理、總經理、上市公司副總、高級管理顧問等職?；趯罘椒ǖ难芯?，結合多年的管理經驗，將股權激勵、戰(zhàn)略規(guī)劃、組織設計、績效管理、薪酬體系、流程再造等融通，使企業(yè)激勵體系全面有效。已在多家咨詢案中運用，獲得好評。服務的企業(yè)為數百家中外企業(yè)提供管理咨詢和培訓服務，包括IBM、西門子、湯姆遜、本田汽車、日本電裝、可口可樂、富士康、南方航空、廣東省建行、中集集團、TCL、美的等。部分核心顧問師簡介李伯濤先生華一世紀高級顧問師核心顧問師簡介67張敬輝先生華一世紀高級顧問師美國領導力研究中心《情境領導》認證講師專長領域股權激勵、績效管控、人力資源體系、企業(yè)文化管理經驗近20年的中外企業(yè)管理經驗，近10年的管理咨詢經驗。尤其在“人”的激勵方面有著個人獨到的見解和成功的例證。曾任廣州迪泰企業(yè)管理顧問公司總經理、高級顧問/高級培訓師；廣州市千譽國際貿易公司戰(zhàn)略人力資源管理顧問；全球500強合資公司（廣東北電通訊設備有限公司）人力資源總監(jiān)。服務的企業(yè)為數十家企業(yè)提供管理咨詢服務，包括華帝股份、華潤涂料、深圳京昊電子、中山朗能、廣州奔馳、中順集團、廣東、廣州益策、德美化工、伊之密機械、東莞智通人才等等。核心顧問師簡介67張敬輝先生華一世紀高級顧問師部分核心顧問師簡介董化春先生管理經驗：超過10年的中外企業(yè)管理經驗，具有品牌營銷、戰(zhàn)略規(guī)劃、零售管理、渠道整合和人力資源的豐富實操工作經驗具有多年的企業(yè)中高層管理經驗多家企業(yè)的企業(yè)管理培訓和管理咨詢經驗專長領域：

品牌營銷、連鎖管理、零售管理績效管控、復合薪酬、股權激勵華一世紀咨詢事業(yè)部多重激勵資深研究員華一世紀咨詢事業(yè)部連鎖企業(yè)成長規(guī)劃師華一世紀高級講師/顧問師服務的企業(yè)：為數十家企業(yè)提供管理咨詢和培訓服務，包括李寧體育用品、湖北四方集團、可派實業(yè)、國美電器、南方航空、中國大恒、中恒集團、卡爾丹頓服飾、盛景物業(yè)、七天酒店、六福珠寶、天虹商場集團、西美酒店、德盛電器集團等。部分核心顧問師簡介董化春先生管理經驗：華一世紀咨詢事業(yè)部增加客戶價值實現共同發(fā)展增加客戶價值康凱斯公司

股權激勵咨詢項目建議書康凱斯公司

股權激勵咨詢項目建議書

1、本項目建議書為深圳華一世紀企業(yè)管理咨詢有限公司（以下簡稱“華一世紀”）與深圳市康凱斯信息技術有限公司（以下簡稱“康凱斯公司”）的機密文件，未經對方書面同意，任何一方不得向第三方透露雙方洽談的情況以及簽署的任何文件，包括合同、協(xié)議、備忘錄、訂單、項目建議書等所包含的一切信息；

2、華一世紀擁有該項目建議書的全部版權和知識產權，受法律保護。未經華一世紀書面許可或授權，任何單位及個人不得以任何方式或理由對該產品的任何部分進行使用、復制、修改、抄錄、傳播或與其它產品捆綁使用銷售；

3、對任何侵犯版權和泄密的行為，以及由此對華一世紀造成的經濟損失，華一世紀公司保留追究其法律責任的權力?？蛻糸喿x該項目建議書即表明遵守該保密和版權約定。

4、對本項目建設書如有任何疑問，請與華一世紀聯系，聯系人：董化春15012882257；donghuachun@保密和版權聲明1、本項目建議書為深圳華一世紀企業(yè)管理咨詢有限公司（以下重要說明

該項目思路基于華一世紀與康凱斯公司溝通后提出的初步設想。這些初步設想是在對康凱斯公司極其有限的了解基礎上提出的，只是一個項目思路，遠不是華一世紀的最終結論。我們認為，要提出既有前瞻性，又切合實際的管理咨詢方案，需要： （1）深入廣泛的內部訪談； （2）具體情況的詳細分析； （3）客戶、華一世紀顧問間的充分溝通； （4）基于事實的數據分析； （5）過去經驗的充分參照； （6）管理工具的創(chuàng)造性運用； （7）切實可行的評價建議。但這些初步判斷和設想只是我們項目開始時的分析起點，在進行上述工作的過程中，我們會不斷檢驗、修正甚至推翻最初的判斷，并最后逐漸形成切實可行的適合康凱斯公司未來發(fā)展的企業(yè)內部員工股權激勵咨詢方案。重要說明該項目思路基于華一世紀與康凱斯公司溝通后提出目錄一、項目背景及目標二、項目思路和方法三、項目內容和成果四、項目運作和安排五、華一世紀相關咨詢案例六、華一世紀管理咨詢簡介目錄一、項目背景及目標1234康凱斯公司的概況

融合先進科技，創(chuàng)造美好生活

持續(xù)平穩(wěn)邁進，鑄造經典產品

超越客戶期望，致力創(chuàng)優(yōu)增值

實現安居樂業(yè)，促進和諧成長發(fā)展使命已在上海及西安設立分公司，擁有一支超過200多名工程師、經驗豐富的研發(fā)人員隊伍，產品遍布各地。并已擁有軟件著作權及專利權等多項知識產權的企業(yè)。企業(yè)規(guī)模幾年的成長歷程中，我們秉持著自己新創(chuàng)意、名設計的工作態(tài)度，不懈的堅定自己對高新技術的追求，以超越客戶期望為根本。經營理念客戶及產品定位公司目前的產品轉型打入國際市場及為中國移動/中國聯通及中國電信三大通訊巨頭，公司研發(fā)的產品方案涵蓋GSM/GPRS/HSDPA/HSUPA/CDMA/TD-SCDMA/WIFI/GPS等各種移動通訊技術,以及各種軟件、應用和無線互聯網服務。

康凱斯展示著自己獨特的優(yōu)勢，在為客戶提供更好的產品和服務,創(chuàng)建百年基業(yè)，成為受尊敬的國際化的大公司的道路上前進著。1234康凱斯公司的概況融合先進科技，創(chuàng)造美好生激勵機制是說明企業(yè)用什么來激勵、激勵誰及由誰來激勵，是公司治理機制的核心部分，股份改制首先要進行股份結構和公司治理結構和治理機制設計，在此基礎上才能明確自己的激勵機制。激勵約束機制設計產出：1、原則2、手段3、總量4、激勵對象5、監(jiān)督和管理機構公司治理公司治理結構公司治理機制資本機制用人機制監(jiān)督機制激勵機制激勵機制是說明企業(yè)用什么來激勵、激勵誰及由誰來要建立比較完善的激勵機制，其次必須能清晰地回答以下幾個問題：激勵什么人用什么辦法激勵

核心人才和關鍵人員是？

這些人才（人員）有哪些特點？

這些人需要什么樣的激勵？

企業(yè)拿什么來激勵員工？

激勵幅度多大才能夠雙贏？

激勵時間多長最合適？123456約束機制

拿什么指標來考核激勵對象？

怎么考核這些指標是否完成了？78

由誰來管理股份公司激勵體系？9激勵體系管理

激勵體系該如何管理、制訂、調整？10要建立比較完善的激勵機制，其次必須能清晰地回答以下幾個問題：明確、合理的績效標準清晰、全面的激勵方案統(tǒng)一、完善的體系管理準確、明白的激勵對象完整的體系有效的激勵圓滿的回答以上十個問題，股份公司的激勵體系才能得以完整建立，通過良好的激勵核心員工和關鍵人才，為股份公司的快速穩(wěn)定發(fā)展打下良好的基礎明確、合理的績效標準清晰、全面的激勵方案統(tǒng)一、完善的體系管理再次，必須處理好長期激勵和短期激勵之間的關系，使股權激勵成為日常績效考核、獎金的有效補充形式全面激勵經濟性報酬非經濟性報酬外在報酬內在報酬直接報酬間接報酬基本薪酬短期激勵長期激勵社會保險其他福利各種服務寬松的假期私人助理誘人的頭銜發(fā)展機會培訓機會成就榮譽感其他精神激勵挑戰(zhàn)性的工作本次咨詢將聚焦在績效考核及股權激勵再次，必須處理好長期激勵和短期激勵之間的關系，使股權康凱斯公司要激勵的主要對象是那些對企業(yè)戰(zhàn)略實現和未來發(fā)展有重要意義的成員，一般稱之核心人員、關鍵員工或者核心利益相關者

戰(zhàn)略價值：該職位對實現企業(yè)的戰(zhàn)略目標的實現起重要作用；意味著該職位的業(yè)績好壞，對企業(yè)的目標和效益影響很大；或／和該職位在企業(yè)政策控制、程序運行中起關鍵作用唯一性：對該職位的上崗者要求知識面寬，經驗豐富培養(yǎng)周期較長雖然不是重要職位，但是專業(yè)特殊，比較難以找到替代者通常一個企業(yè)的關鍵員工的比例為：企業(yè)高層管理核心人員約占10%，其它關鍵人員約占20～25%示意唯一性戰(zhàn)略價值Ⅰ.經營層、最高領導者的助手Ⅱ.核心的工作，需要2－3年才能掌握高低高低Ⅲ.工作容易完成但是需要組織內部人員完成Ⅴ.兼職人員就可以完成Ⅳ.最好讓外部的專業(yè)機構完成康凱斯公司要激勵的主要對象是那些對企業(yè)戰(zhàn)略實現和未康凱斯公司虛擬成立股份公司，設計針對企業(yè)核心員工和核心供應商的股權激勵方案，在此過程中，華一世紀可以提供的服務如下1、設計公司、供應商、核心員工所占股份的合理結構、股份公司治理結構，確定統(tǒng)一原則和長期規(guī)劃的企業(yè)激勵機制，保證激勵行為的長期性和連續(xù)性，使激勵效果長效化2、針對邦業(yè)公司的內外部因素，結合專業(yè)工具進行個性化的股權激勵模式設計，保證激勵的可接受性和實施效果3、進行全方位、有重點的激勵方案細化設計，以保證方案專業(yè)化，從根本上保證方案實施效果4、全方位的實施操作輔導，對機構建設提出建議，并協(xié)助企業(yè)進行標準的股權激勵制度文本建設和流程標準化，保證實施效果設計股份公司的股本結構、治理機制和激勵機制結合長期經驗，進行首期股權激勵方案的細化設計123提供專業(yè)工具和專業(yè)顧問，進行專業(yè)化的股權激勵模式設計擁有豐富實施經驗，幫助邦業(yè)公司實施方案4康凱斯公司虛擬成立股份公司，設計針對企業(yè)核心員工和為了協(xié)助康凱斯公司設計有效的股權激勵方案，華一世紀認為本次項目需要解決以下五個關鍵問題通過對股份公司的戰(zhàn)略理解和內部環(huán)境分析，設計股份公司治理結構、治理機制，設定管理人員、關鍵員工股權激勵的價值取向和管理原則確定股權的激勵對象、股權來源和認購方式與額度確定股權激勵的種類與支付方式，以及員工持股的管理模式和管理辦法結合企業(yè)績效管控建立有效的考核機制。設計與股權激勵相關的實施輔導，包括相應的制度與流程等12制定股權轉讓及退出方式，以及后來核心員工、核心上下游利益相關者的股權激勵辦法543華一世紀對本項目需要解決問題的初步判斷為了協(xié)助康凱斯公司設計有效的股權激勵方案，華一世紀認本次股權激勵咨詢項目達到如下目標：短期目標制定股份公司股份設計方案制定股權激勵方案、實施細則與管理手冊明確新股份公司核心員工股權激勵的價值取向與原則提出流通股權激勵方案配套的結合績效考核的有關考核和薪酬方面的建議制定與實施輔導相關的制度與流程等長期目標吸引更多優(yōu)秀人才加盟促進對企業(yè)核心人員的有效激勵和挽留促進形成康凱斯公司與核心利益相關者形成利益共同體機制，在競爭日益激烈的市場環(huán)境下保持康凱斯公司的高速持續(xù)發(fā)展本次股權激勵咨詢項目達到如下目標：短期目標制定股份公司股份設

目錄一、項目背景及目標二、項目思路和方法三、項目內容和成果四、項目運作和安排五、華一世紀相關咨詢案例六、華一世紀管理咨詢簡介目錄一、項目背景及目標本次咨詢項目的主要內容包括診斷、公司股權激勵方案設計和實施建議三部分，其中第二部分是重點項目總體思路圖資料、數據收集1管理診斷訪談調研行業(yè)研究3實施建議制定實施輔導的有關細則制定相關的制度與流程（2）形成激勵方案（1）設計激勵機制制定股份公司設計原則確定股權激勵模式2設計股份公司、股權激勵方案設計股權激勵方案制訂股權激勵管理辦法本次咨詢項目的主要內容包括診斷、公司股權激勵方案設華一激勵體系咨詢流程圖華一激勵體系咨詢流程圖在本次管理咨詢項目中，華一世紀將按照以下四個階段為康凱斯公司提供咨詢服務，各階段的主要任務如下：調查診斷對企業(yè)發(fā)展目標進行梳理和明晰；對此次股份公司設計、股權激勵的目的、基本要點和相關環(huán)境進行分析和評價階段一方案設計在對企業(yè)內部要素和外部因素進行調查、分析、診斷的基礎上，設計股份結構、股權激勵的指導思想和總體設計原則；針對主要激勵對象確定可選模式，通過多因素分析確定主要激勵模式階段三

機制設定階段二

實施輔導根據激勵機制設定的指導思想和總體原則，通過定人、定量、定價和定時，完成激勵框架的設計；輔以確定和說明進入和退出機制和持股平臺的設計等，設計整體方案對所設計的激勵方案進行制度化描述，提供必要的文件范本；說明和協(xié)助進行實施操作過程中的注意事項階段四在本次管理咨詢項目中，華一世紀將按照以下四個階段為在第一階段，將對邦業(yè)公司的內部情況和外部環(huán)境進行分析，目的是明晰股權激勵的目標和方向調查診斷階段一方案設計階段三

機制設定階段二

實施輔導階段四步驟1.1項目啟動步驟1.2內部調查與研究步驟1.3外部要素分析步驟1.4激勵要點和目的明晰在第一階段，將對邦業(yè)公司的內部情況和外部環(huán)境進行華一世紀將通過訪談、資料收集、調查問卷等多種形式，對當前的人員與激勵狀況進行全面的信息收集診斷結果高層匯報就診斷中發(fā)現問題及解決思路向邦業(yè)公司高層領導匯報交流在充分溝通的基礎上就下一階段的工作方向和重點達成共識診斷過程中，項目小組每天召開會議，對公司的現狀和經營管理上存在的問題進行討論、分析和研究工作方法員工訪談內部討論問卷調查關鍵員工管理現狀診斷問卷調查對公司中高層管理人員及部分關鍵崗位員工單獨訪談對部分基層員工采取集體訪談的方式資料收集與分析企業(yè)資料收集與分析行業(yè)標桿企業(yè)資料收集與分析華一世紀將通過訪談、資料收集、調查問卷等多種形式企業(yè)文化外部競爭激勵機制的原則設計需要對企業(yè)內外部兩類共四大因素進行詳細的分析，以確定激勵機制導向企業(yè)戰(zhàn)略市場導向激勵機制企業(yè)文化外部競爭激勵機制的原則設計第二階段是在第一階段的基礎上，明確股權激勵機制的基調原則，并設計對象、模式、總量等整體框架，最終形成長期規(guī)劃調查診斷階段一方案設計階段三

機制設定階段二

實施輔導階段四步驟2.1定機制基調步驟2.2定對象和模式步驟2.3定激勵總量步驟2.4形成長期規(guī)劃第二階段是在第一階段的基礎上，明確股權激勵機制的激勵機制財務狀況

企業(yè)文化

組織結構政策法規(guī)企業(yè)生命周期

行業(yè)競爭狀況激勵機制主要受企業(yè)內外部六大影響要素的影響，其基調原則必須與此六大要素相匹配激勵機制財務狀況組織結構政策法不同的企業(yè)將有個性化的股權激勵訴求，因此其激勵機制及方案設計的指導思想和總體原則也將有差異，原則是否清晰、指導思想是否正確是方案設計成敗的關鍵方案背景方案可行性協(xié)調關系形成計劃確定關鍵要素方案有效性華一世紀模型

鑒于XX集團的結構復雜性以及企業(yè)自身發(fā)展的特定歷程，本次計劃的設計，必須充分堅持度身定制的指導思想，特別關注：

1、處理好本次員工持股計劃與集團前期以及今后各種改革的關系

2、平衡在崗員工與不在崗員工的關系等問題

3、………使其不僅可以與已經進行的各項改革制度進行有效的銜接，同時也為日后的改革奠定良好的基礎，從而成為XX集團整個改革進程的一個有機組成部分。舉例不同的企業(yè)將有個性化的股權激勵訴求，因此其激勵機制及在以上分析的基礎上，我們將為康凱斯公司制定股權激勵方案設計的基本原則原則一原則二核心人員對公司未來發(fā)展成敗影響重大，所以股權激勵以核心人員為主供應商數量巨大，不可能面面俱到，核心供應商將成為激勵重點原則三原則四個人的收益必須和公司價值的增長相聯系，并和個人的崗位業(yè)績績效相結合體現激勵與約束相對稱的原則，在享受收益的同時承擔相應的風險示意在以上分析的基礎上，我們將為康凱斯公司制定股權激勵方每個企業(yè)都有自己特殊的核心人員構成，華一世紀將根據康凱斯公司對核心員工的界定來確定股權激勵對象，并將這一核心員工的標準用于衡量未來加盟的人才高級管理人才復合型業(yè)務管理人才………………………………………………2014年實現利潤翻番，成為集國際貿易、國際資源性領域投資開發(fā)與國內物流業(yè)相響應，貿工一體化的外向型企業(yè)集團戰(zhàn)略方向發(fā)展目標關鍵成功因素調整盈利結構，實現收入利潤多元化提高新業(yè)務在整體業(yè)務組合中的比重構建珠三角地區(qū)區(qū)位和全國優(yōu)勢業(yè)務發(fā)展目標大力推進資源開發(fā)戰(zhàn)略進一步鞏固傳統(tǒng)優(yōu)勢業(yè)務資本運營目標引入戰(zhàn)略投資者自由資本擴張附屬資本補充管理目標推行戰(zhàn)略管理落實人才戰(zhàn)略推進信息技術創(chuàng)新迅速進入高增長潛力的新業(yè)務……………………關鍵人才杰出的資本運作能力……優(yōu)秀的管理……示意每個企業(yè)都有自己特殊的核心人員構成，華一世紀將接下來，將制定股權激勵模式。根據華一世紀對股權激勵的研究，總結出對凱開始公司有效的七種激勵模式在職分紅激勵一三五漸進激勵注冊股激勵超額利潤激勵增持股激勵限制性股票激勵集團股激勵接下來，將制定股權激勵模式。根據華一世紀對股權激勵股權激勵因涉及到利潤分享權利涉及產權，因此，對于企業(yè)來說，事先的、有可發(fā)展性和預留量的總量設定和核算非常重要絕對數量：就是指所有擬分配總資產權益的總和，就是總股數。相對數量：即是指所有擬分配給員工的資產權益占總資產權益的比重。如是實股，就是員工持股總和占總股本的比重?？偭吭O定全部授與條件授與預留股權（股份池）股權激勵因涉及到利潤分享權利涉及產權，因此，對于第二階段結束后，華一世紀將提交個性化設計的股權激勵機制規(guī)劃報告激勵機制規(guī)劃報告的主要內容初步建議附加說明或案例指導思想…………總體設計原則…………主要激勵對象…………可選模式分析與選擇…………激勵總量…………時間規(guī)劃…………注：以上內容僅為示意，項目過程中報告的內容可能包含但不限于以上內容第二階段結束后，華一世紀將提交個性化設計的股權第三階段是方案設計階段，在基調原則的基礎上，應要求設計細化的可執(zhí)行的股權激勵方案調查診斷階段一方案設計階段三

機制設定階段二

實施建議階段四參與計劃的員工范圍激勵股權的類型激勵總量與持股價格的確定股權內部分配比例購股認股資金來源新增員工的股權激勵辦法員工持股的考核及管理方式轉讓和退出機制第三階段是方案設計階段，在基調原則的基礎上，應要股權激勵方案股權激勵方案主要包括以下四部分關鍵內容公司核心員工、核心利益相關者綜合素質高、品德優(yōu)良、工作積極認同公司的文化及價值觀有出色的業(yè)績表現激勵對象增資擴股不同的激勵對象可以認購的數量不一樣出讓數量等于員工認購數量股權來源以公司每股凈資產作價公司資產評估報告由專業(yè)公司進行審計針對不同的激勵對象設定不同的折扣方式股權定價管理層討論提出激勵對象名單及授予數量集團公司董事長進行審議股東會審批認購程序股權激勵方案股權激勵方案主要包括以下四部分關鍵內容公司核心員方案設計要素—參與激勵范圍確定1、持股計劃將以包括經營層在內的高管、核心員工、核心供應商為實施對象2、期權期股類計劃將面向未來上市，以經營層之外的核心員工為實施對象原則：

持股計劃以委托代理成本為理論依據，最終目的是通過入股的方式將核心員工尤其是經營層同其所效力的企業(yè)捆綁起來，形成利益共同體，從而激發(fā)員工的積極性和創(chuàng)造力，同時促進企業(yè)治理結構和產權結構的改善，以實現企業(yè)的長遠和持續(xù)發(fā)展。因此對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和整體運營有決策權和全面影響力的經營層將是本計劃設計的重點。期權計劃是一種面向未來收益的股權激勵計劃，參與人員的收益與股東權益增長、企業(yè)品牌影響力和公司治理和管理的評價都有關系，因此，與上述各項因素有關，對其產生重要影響的人員都將是該計劃覆蓋的范圍。示意方案設計要素—參與激勵范圍確定1、持股計劃將以包括經營層在內華一世紀將根據不同的股權類型制定詳細的權利、轉讓及退出機制虛股完成認購，簽訂了《股權認購協(xié)議》還沒有交納股金，簽訂了《虛股轉讓協(xié)議》具有分紅權，但是分紅收入只限于支付股金實股完成認購，簽訂了《股權認購協(xié)議》交納了股金，簽訂了《實股轉讓協(xié)議》具有分紅權、表決權、資產增值收益權沒有出讓權和資產處置權普通股實股辦理了工商變更之后，就轉為普通股享有法律賦予的一切權利，包括分紅權、表決權、資產增值收益權、出讓權、資產處置權等交納股金工商變更華一世紀將根據不同的股權類型制定詳細的權利、轉讓及退激勵總量總量個量方案設計要素—激勵總量與股票價格的確定OR絕對數量相對占比OR絕對數量相對占比1、持股數量占企業(yè)總股本的比重2、實際利潤分享占可能新增利潤及利潤總量的總比3、實股認股權的二次分配、認購、空置機制在此要素設計中需要特別關注以下三點：激勵總量總量個量方案設計要素—激勵總量與股票價格的確定OR絕各類人員股份認購限額確定的三個原則：崗位區(qū)別原則由于各崗位職責、重要性不同，股份認購比例要拉開，充分體現崗位之間的相對價值。貢獻遞增原則職務級別越高，貢獻及所承受的風險越大，并隨職務級別非線性遞增。風險與收益共擔原則員工需要出資認購公司股份，與企業(yè)共同承擔經營風險與收益。各類人員股份認購限額確定的三個原則：崗位區(qū)別原則由于各崗位職方案設計要素—購股認股資金來源1、個人出資2、公司提供融資一般來源：

根據心理學原理，人們對于財產的重視程度很大程度上取決于其實際上為該部分財產所支付的成本。所以為了使員工能夠真正關心所持股權的價值變化，從而真正起到激勵和約束的作用，員工的購股資金來源的重要途徑之一就是現金出資。但考慮到受到的實際條件限制，現金出資的金額或比例應有一個統(tǒng)一控制。

為鼓勵激勵對象積極認購企業(yè)股份，使認購持有股份數量能達到預期目標，從而保證股權激勵計劃的實施效果，同時考慮到員工自身目前的經濟實力和收入證明等問題，一般在股權激勵計劃中都會引入企業(yè)融資作為購股認股資金的來源之一。方案設計要素—購股認股資金來源1、個人出資2、公司提供融資一方案設計要素—轉讓和退出機制：對于股權激勵的新進入員工和退出員工要分類進行一系列責權和制度的設計，以保證計劃的可持續(xù)性和對企業(yè)調整的一定程度的可適應性當然鎖定期的設計：如有融資安排的股份一般將有當然鎖定期，在未清償完該項債務（包括利息）前，不能隨意處置員工個人實際出資集團融資（賒帳）形成認股價款認購所分配可認購股權產生紅利股權價款償清之前，該部分紅利用于償債清償債務前，該股權質押給融資方身份置換補償金例方案設計要素—轉讓和退出機制：對于股權激勵的新進入員本階段結束后，華一世紀將提交細化的設計方案激勵機制規(guī)劃報告的主要內容初步建議附加說明參與計劃的員工范圍…………激勵股權的類型…………激勵總量與持股價格的確定…………內部分配比例…………購股認股資金來源…………新增員工股權激勵辦法…………員工持股的管理方式…………轉讓、回購與退出機制…………注：以上內容僅為示意，項目過程中報告的內容可能包含但不限于以上內容示意本階段結束后，華一世紀將提交細化的設計方案激勵機制規(guī)劃在第四階段實施建議階段，將對前期設計的機制和方案進行制度化描述，并從機構和流程兩個角度說明實施操作時應該注意的事項調查診斷階段一方案設計階段三

機制設定階段二

實施建議階段四步驟4.1管理機構建議步驟4.2實施和操作流程步驟4.3制度化描述在第四階段實施建議階段，將對前期設計的機制和方案進

目錄一、項目背景及目標二、項目思路和方法三、項目內容和成果四、項目運作和安排五、華一世紀相關咨詢案例六、華一世紀管理