私募投資基金合同

私募投資基金合同管理人：托管人：

關(guān)于本基金“業(yè)績(jī)報(bào)酬”計(jì)提方式的特別提示尊敬的投資者：一、本基金業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算采取“基金高水位法”：基金份額累計(jì)凈值在每個(gè)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日創(chuàng)新高時(shí)，基金管理人提取超過歷史業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日基金份額累計(jì)凈值最高值部分的

%作為業(yè)績(jī)報(bào)酬，并從基金資產(chǎn)中扣除。其中，業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日包括開放日（包括固定開放日和臨時(shí)開放日，但既未發(fā)生申購(gòu)也未贖回的臨時(shí)開放日除外）及基金終止時(shí)。二、對(duì)于未贖回基金份額的投資者來說，其可能既不能享受收益分配，也未贖回基金份額，但管理人開放日時(shí)計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬，導(dǎo)致基金份額凈值降低。且若將來基金份額凈值下跌，管理人將不會(huì)就已計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬進(jìn)行回?fù)?，投資者可能將承擔(dān)最終投資收益減少甚至虧損本金，但管理人仍已按照較高的歷史投資收益率計(jì)提了業(yè)績(jī)報(bào)酬的風(fēng)險(xiǎn)。三、對(duì)于處于贖回封閉期的基金份額持有人來說，其持有的處于贖回封閉期內(nèi)的基金份額仍將按照合同約定的方式和頻率統(tǒng)一計(jì)提和扣除業(yè)績(jī)報(bào)酬，但無法在贖回封閉期內(nèi)免費(fèi)贖回、無法獲取收益分配，因此將可能會(huì)對(duì)該等投資者的投資收益產(chǎn)生影響。四、請(qǐng)投資者關(guān)注本基金業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提方式存在的風(fēng)險(xiǎn)，投資者簽署本提示函即表示已知悉并認(rèn)可該業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提方式，并自行承擔(dān)該計(jì)提方式可能給投資者權(quán)益帶來的損害。投資者（簽名）：

年

月

日第一節(jié)

前言第一條

訂立本合同的依據(jù)、目的和原則1.1根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《私募投資基金募集行為管理辦法》及其他相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，本合同各方經(jīng)友好協(xié)商，在平等、自愿、互利和誠(chéng)實(shí)信用的基礎(chǔ)上，特訂立本合同，以茲信守。1.2本基金合同訂立的目的是為了明確投資者、管理人和托管人的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，規(guī)范基金的運(yùn)作，確保委托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。1.3本基金合同訂立的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。第二條

投資者自簽訂基金合同之日起成為基金合同的當(dāng)事人，且自其持有的全部基金份額退出基金或被轉(zhuǎn)讓給其他合格投資者之日起，投資者不再是基金的份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本基金的備案并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。第三條

本基金合同是規(guī)定各當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及各當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本基金合同有沖突，均以本基金合同為準(zhǔn)。第四條

若因法律法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致本基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，各方當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)對(duì)本基金合同進(jìn)行相應(yīng)變更和調(diào)整。第二節(jié)

釋義在本合同項(xiàng)下，除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：1.基金、本基金、本私募基金：指

私募基金。2.本基金合同、基金合同、本合同：指投資者、管理人及托管人簽署的《

私募（投資）基金基金合同》、其附件及對(duì)該合同及附件的任何修訂和補(bǔ)充。3.基金文件：指本基金合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書的統(tǒng)稱。4.管理人、基金管理人：指

。5.托管人、基金托管人：指

證券股份有限公司。6.代銷機(jī)構(gòu)：指取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且受管理人委托代為辦理本基金份額銷售的機(jī)構(gòu)。7.募集機(jī)構(gòu)：指管理人及代銷機(jī)構(gòu)的統(tǒng)稱。8.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理基金份額注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。9.私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)：指接受管理人委托，根據(jù)管理人與其簽訂的外包服務(wù)協(xié)議約定的服務(wù)范圍，為管理人管理本基金提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。10.投資者、基金份額持有人、份額持有人：指簽署本合同并按本合同約定交付認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)資金、取得基金份額的投資者。11.合格投資者：指符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條、第十三條規(guī)定的單位和個(gè)人投資者。12.基金財(cái)產(chǎn)：指本基金項(xiàng)下的所有財(cái)產(chǎn)，包括但不限于：（1）投資者認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)本基金份額而交付的投資本金；（2）管理人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其它情形而取得的財(cái)產(chǎn)。13.基金份額、份額：指用于計(jì)算、衡量投資者獲取本基金財(cái)產(chǎn)權(quán)益，并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量單位?；鸪闪r(shí)，每份基金份額的初始銷售面值為人民幣1元。14.基金財(cái)產(chǎn)凈值：指本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。15.基金份額凈值：T日基金份額凈值＝T日基金財(cái)產(chǎn)凈值÷T日基金份額總數(shù)（T日為估值核對(duì)日）。16.基金參考份額凈值：指在基金份額凈值計(jì)算的基礎(chǔ)上，采用“虛擬清算”原則計(jì)算得到的本基金份額估計(jì)價(jià)值?；鸱蓊~參考凈值是對(duì)基金份額價(jià)值的一個(gè)估計(jì)，并不代表基金份額持有人可獲得的實(shí)際價(jià)值。17.基金份額累計(jì)凈值：指基金份額凈值和基金歷史上累計(jì)份額派息金額之和。18.托管賬戶：指基金托管人為本基金在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶。19.證券賬戶：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱“中國(guó)結(jié)算”）等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，為基金財(cái)產(chǎn)在中國(guó)結(jié)算上海分公司、深圳分公司開設(shè)的證券賬戶。20.證券交易資金賬戶：管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬的證券營(yíng)業(yè)部開立的證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易清算。21.期貨賬戶：管理人為基金財(cái)產(chǎn)在期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立的期貨保證金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)期貨交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及期貨交易清算。22.募集賬戶：指管理人自行或委托私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開立的用于接收、存放初始銷售期間或開放日/開放期投資者交付的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)資金的人民幣資金賬戶。23.募集監(jiān)督機(jī)構(gòu)：按照相關(guān)法律規(guī)定及與管理人約定的監(jiān)督內(nèi)容，對(duì)管理人開立的募集賬戶根據(jù)相關(guān)協(xié)議實(shí)施監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。24.代銷歸集戶：指管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)（如有）開立的人民幣資金賬戶，用于接收、存放初始銷售期間或開放日/開放期內(nèi)，通過該代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金份額投資者所交付的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)資金。25.初始銷售期、初始銷售期間：指本基金的初始銷售期限。管理人可根據(jù)基金份額的認(rèn)購(gòu)情況，決定延長(zhǎng)或縮短初始銷售期間，并在管理人網(wǎng)站公告。26.存續(xù)期、存續(xù)期限：指基金成立日起至本基金終止日的期間。27.開放日/開放期：指管理人正式受理基金申購(gòu)或贖回業(yè)務(wù)的工作日，包括固定開放日和臨時(shí)開放日。28.基金成立日：根據(jù)本合同約定確定的基金成立日。29.基金終止日：指本基金/本合同根據(jù)本合同約定終止之日。30.認(rèn)購(gòu)：指在初始銷售期間，投資者按照本合同的約定購(gòu)買本基金份額的行為。31.申購(gòu)：指在基金成立后的開放日（或開放期），投資者按照本合同的約定購(gòu)買本基金份額的行為。32.贖回：指在基金成立后的開放日（或開放期），投資者按照本合同的規(guī)定將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。33.基金業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)：指中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。34.中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。35.不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服，且在本合同簽署之后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用或沒收、法律法規(guī)變化、相關(guān)交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰滓约胺钱?dāng)事人所引起或能控制的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、電力系統(tǒng)故障或其他突發(fā)事件等情形。36.工作日：指上海證券交易所及深圳證券交易所的正常交易日。37.日：除非本合同另有約定，均指工作日。38.元：指人民幣元。39.《暫行辦法》：指《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。40.《暫行規(guī)定》：指《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》。41.《募集辦法》：指《私募投資基金募集行為管理辦法》。42.法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、司法解釋及監(jiān)管部門的決定、通知等。43.中國(guó)：指中華人民共和國(guó)，為本合同之目的，不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)。第三節(jié)

聲明與承諾第一條

投資者的聲明與承諾1.1投資者承諾其為符合《暫行辦法》規(guī)定的合格投資者；1.1投資者有完全及合法的權(quán)利委托管理人和托管人進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，沒有任何其他限制性條件妨礙管理人和托管人對(duì)該委托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑；1.1投資者已充分理解本合同全部條款，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，且投資事項(xiàng)符合其內(nèi)部決策程序的要求；1.1投資者承諾其向募集機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知募集機(jī)構(gòu)；1.1投資者承諾委托資金的來源及用途合法，不得非法匯集他人資金參與本基金；1.1投資者知曉，管理人、托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)對(duì)私募財(cái)產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔(dān)保。第二條

管理人的聲明與承諾2.1管理人已在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人（管理人登記編碼為：

）；2.2管理人聲明：基金業(yè)協(xié)會(huì)為管理人和本基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證；2.3管理人保證已在簽訂本合同前充分地向投資者說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；2.4管理人已經(jīng)了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)投資者的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估；2.5管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益做出承諾。2.6管理人承諾已向投資者明確介紹托管人所承擔(dān)的職責(zé)與義務(wù)，未對(duì)托管人所承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行虛假宣傳，不以托管人名義或利用托管人的商譽(yù)進(jìn)行非法募集資金、承諾投資收益等違規(guī)活動(dòng)。第三條

托管人的聲明與承諾3.1托管人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。3.2托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管，并非對(duì)基金財(cái)產(chǎn)本金或收益的保證或承諾。托管人不保證基金資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益，亦不承擔(dān)本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。管理人違背基金合同或相關(guān)法律文件的約定、處理基金事務(wù)不當(dāng)使基金財(cái)產(chǎn)受到損失的，托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。3.2托管人對(duì)本基金投資行為相關(guān)的盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資決策、投后管理或其投資回報(bào)不承擔(dān)任何責(zé)任。托管人不承擔(dān)任何因管理人投資所產(chǎn)生的有關(guān)責(zé)任，也不承擔(dān)本基金投資產(chǎn)生的任何風(fēng)險(xiǎn)及損失。第四節(jié)

基金的基本情況第一條

基金的名稱

第二條

基金類型本基金為私募證券投資基金。第三條

運(yùn)作方式定期開放/不定期開放。第四條

投資目標(biāo)在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求本基金財(cái)產(chǎn)的增值。第五條

投資范圍參見本合同“基金的投資”章節(jié)的約定。第六條

存續(xù)期限本基金的存續(xù)期限為

個(gè)月/年，自本基金成立日起算。本基金不設(shè)固定期限。第七條

初始銷售面值本基金份額的初始銷售面值為人民幣1.000元/份。第八條

托管機(jī)構(gòu)本基金的托管人為

證券股份有限公司。第九條

私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)本基金的私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為

（業(yè)務(wù)登記編碼為：

）。第十條

投資顧問本基金的投資顧問為

。根據(jù)管理人與投資顧問簽署的投資顧問協(xié)議，投資顧問為本基金提供如下服務(wù)：

。管理人不得因委托投資顧問而免去其作為管理人的各項(xiàng)職責(zé)。第十一條

份額分級(jí)/分類本基金設(shè)為均等份額，每份份額享有同等的合法權(quán)益。第五節(jié)

基金份額的初始銷售第一條

募集機(jī)構(gòu)1.1

（本基金的募集機(jī)構(gòu)為管理人。）/（本基金的募集機(jī)構(gòu)為管理人及管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)

，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)，并予以公告。）1.2（管理人應(yīng)當(dāng)自行確保其與所聘請(qǐng)的代銷機(jī)構(gòu)簽署的代銷協(xié)議合法合規(guī)，不存在損害投資人利益的情形，托管人及私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)（如有）對(duì)代銷協(xié)議相關(guān)條款不做審核。）第二條

基金份額的初始銷售期間本基金初始銷售期具體期間由管理人根據(jù)本基金合同的約定自行確定，并在管理人網(wǎng)站進(jìn)行公告，或以管理人與投資者約定的方式通知投資者。管理人有權(quán)根據(jù)基金初始銷售的實(shí)際情況自行或與代銷機(jī)構(gòu)協(xié)商決定縮短或延長(zhǎng)初始銷售期間。管理人在其網(wǎng)站對(duì)延長(zhǎng)或縮短初始銷售期間的相關(guān)事項(xiàng)及時(shí)公告的，即視為履行完畢延長(zhǎng)或縮短初始銷售的程序。第三條

基金份額的銷售方式本基金由管理人自行銷售或由管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)以非公開的方式進(jìn)行銷售。投資者認(rèn)購(gòu)本基金，應(yīng)與管理人和托管人簽訂基金合同，按基金合同規(guī)定的方式足額繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。認(rèn)購(gòu)的具體金額和份額以管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。第四條

基金份額的銷售對(duì)象4.1本基金的份額僅面向符合《暫行辦法》所約定的合格投資者進(jìn)行發(fā)售。4.2本基金的投資者不得超過200人。若法律法規(guī)將來另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第五條

基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額投資者初始認(rèn)購(gòu)金額不低于人民幣100萬元（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）（《暫行辦法》第十三條規(guī)定的合格投資者可不受該金額限制），并可多次認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)期間追加認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)為人民幣

萬元（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）的整數(shù)倍。第六條

基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用6.1本基金不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。6.2本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為RGF%，認(rèn)購(gòu)費(fèi)由募集機(jī)構(gòu)收取。募集機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)個(gè)別投資人的認(rèn)購(gòu)費(fèi)進(jìn)行減免。第七條

基金份額的計(jì)算7.1本基金采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式如下：（1）凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）（2）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝凈認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率（3）認(rèn)購(gòu)份額＝凈認(rèn)購(gòu)金額÷份額初始面值

（4）凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）（5）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝凈認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率（6）認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)期利息）÷份額初始面值7.2在投資者認(rèn)購(gòu)基金時(shí)，根據(jù)該公式計(jì)算的認(rèn)購(gòu)份額保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入。第八條

初始銷售期間的認(rèn)購(gòu)程序8.1認(rèn)購(gòu)程序投資者辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以募集機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。8.2認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)募集機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功的確認(rèn)，而僅代表募集機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以管理人的確認(rèn)并且基金合同生效為準(zhǔn)。若認(rèn)購(gòu)失敗，待基金成立后

個(gè)工作日內(nèi)，無利息地返還投資者銀行賬戶。第九條

拒絕認(rèn)購(gòu)9.1出現(xiàn)以下情形之一，管理人可以拒絕投資者的認(rèn)購(gòu)：（1）本基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)達(dá)到上限或認(rèn)購(gòu)人交付的認(rèn)購(gòu)資金規(guī)模超過本合同約定的上限；（2）由于不可抗力的原因?qū)е卤净馃o法正常運(yùn)作；（3）拒絕認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有利于保護(hù)投資者的權(quán)益；（4）法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。9.2如果投資者的認(rèn)購(gòu)被拒絕，被拒絕的已繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將無息退還給投資者。第十條

初始銷售期間客戶資金的管理初始銷售期間，管理人不接受現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，投資者應(yīng)從其在中國(guó)境內(nèi)銀行開立的自有銀行賬戶劃款支付其認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。投資人劃款時(shí)需在備注中注明認(rèn)購(gòu)的產(chǎn)品名稱和投資人姓名。10.1通過管理人直銷渠道認(rèn)購(gòu)本基金份額的投資者，須從在中國(guó)境內(nèi)銀行開立的自有銀行賬戶劃款至本基金的募集賬戶。本基金的募集賬戶信息如下：指定收款賬號(hào)：

開戶行：

戶名：

在初始銷售期間結(jié)束之前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得將募集賬戶中的投資者認(rèn)購(gòu)資金挪作他用。根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定，募集結(jié)算資金專用賬戶由基金管理人委托私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開立。募集結(jié)算資金專用賬戶分為募集賬戶和清算賬戶。募集賬戶用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金，也可用于向投資者分配收益、給付贖回款項(xiàng)以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等。清算賬戶用于向投資者分配收益、給付贖回款項(xiàng)以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等。募集結(jié)算資金專用賬戶是基金服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)資金，也不表明私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。在募集結(jié)算資金專用賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的原因造成的損失外，基金管理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)募集賬戶的監(jiān)督范圍不包括：代銷機(jī)構(gòu)歸集投資者募集資金，代銷機(jī)構(gòu)向投資者劃付其收益、贖回款項(xiàng)及剩余基金財(cái)產(chǎn)，以及代銷歸集戶向募集賬戶進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)等行為的監(jiān)督，前述代銷機(jī)構(gòu)行為涉及的資金劃轉(zhuǎn)安全保障職責(zé)按照代銷相關(guān)法律法規(guī)及協(xié)議約定由相應(yīng)主體承擔(dān)責(zé)任。即對(duì)于采取代銷募集方式的募集資金，私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)僅對(duì)代銷歸集戶劃入募集賬戶后的資金承擔(dān)監(jiān)督職責(zé)，募集資金到達(dá)募集賬戶之前的資金監(jiān)督，由管理人和代銷機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)和協(xié)議約定承擔(dān)。對(duì)于通過代銷募集方式的參與本基金的投資者份額，其所對(duì)應(yīng)的分配收益、給付贖回款項(xiàng)以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)的業(yè)務(wù)款項(xiàng)，私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)僅將相關(guān)款項(xiàng)劃入代銷歸集戶，由管理人和代銷機(jī)構(gòu)完成對(duì)投資者的最終支付，私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)監(jiān)督職責(zé)。本基金募集賬戶的監(jiān)督機(jī)構(gòu)為

。10.2通過管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)（如有）認(rèn)購(gòu)的本基金份額的投資者，須從在中國(guó)境內(nèi)銀行開立的自有銀行賬戶劃款至本基金代銷機(jī)構(gòu)開立的代銷歸集戶。管理人依法向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送代銷歸集戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。本基金的代銷歸集戶信息如下：指定收款賬號(hào)：

開戶行：

戶名：

第十一條

初始銷售期間資金利息的處理方式10.1投資人認(rèn)購(gòu)金額（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）在初始銷售期間產(chǎn)生的利息不折算份額，在基金合同生效后計(jì)入基金資產(chǎn)。10.2投資人認(rèn)購(gòu)金額（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）在初始銷售期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。第十二條

認(rèn)購(gòu)資金的交付投資者應(yīng)在簽署本合同之后3個(gè)工作日內(nèi)從在中國(guó)境內(nèi)銀行開立的自有銀行賬戶劃款至本基金的募集賬戶，且劃款時(shí)應(yīng)在備注中注明認(rèn)購(gòu)的基金名稱及份額類別（如適用）。第六節(jié)

基金的成立與備案第一條

基金成立的條件本基金初始銷售期間屆滿，如下列條件均已獲得滿足，管理人有權(quán)宣布本基金成立：1、投資者交付的認(rèn)購(gòu)資金金額不低于人民幣100萬元。2、投資者人數(shù)不超過200人。第二條

基金成立本基金募集結(jié)束后，管理人應(yīng)將所有凈認(rèn)購(gòu)資金劃轉(zhuǎn)至托管賬戶。托管人核實(shí)到賬情況后，并向基金管理人出具資金到賬通知書，到賬日即為基金成立日，當(dāng)滿足基金成立條件時(shí)，基金成立。如管理人對(duì)基金成立日做出調(diào)整的，應(yīng)于募集資金到達(dá)托管賬戶后3個(gè)工作日內(nèi)向托管人出具書面說明，對(duì)成立日進(jìn)行調(diào)整。管理人調(diào)整后的成立日應(yīng)不早于凈認(rèn)購(gòu)資金劃轉(zhuǎn)至托管賬戶之日，不得晚于基金首次投資劃款日，否則托管人有權(quán)視為無效。托管人職責(zé)自基金成立日起生效。第三條

基金備案管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完成之日起20個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理相關(guān)備案手續(xù)。私募基金在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作。第四條

基金初始銷售失敗的處理1、初始銷售期限屆滿，本基金未能成立，則本基金初始銷售失敗。2、本基金初始銷售失敗的，管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；（2）在初始銷售期間屆滿后

個(gè)工作日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)自交付之日（含該日）起至退還之日（不含該日）止的期間的銀行同期活期存款利息。3、基金初始銷售失敗的，投資者應(yīng)向管理人退還全部基金文件；管理人、托管人、募集機(jī)構(gòu)不得向投資者收取任何費(fèi)用或主張任何報(bào)酬。第七節(jié)

基金的投資第一條

投資目標(biāo)在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求本基金財(cái)產(chǎn)的增值。第二條

投資范圍本基金投資范圍為：1、在上海證券交易所、深圳證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易的股票、期權(quán)、債券及其它金融產(chǎn)品；2、滬港通、深港通股票交易；3、在中國(guó)金融期貨交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、上海國(guó)際能源交易中心等掛牌交易的期貨產(chǎn)品及其它金融產(chǎn)品；4、在銀行間市場(chǎng)掛牌交易的金融產(chǎn)品；5、央行票據(jù)；6、公募證券投資基金；7、在上海黃金交易所掛牌交易的金融產(chǎn)品；8、融資融券；9、股票質(zhì)押回購(gòu)；10、證券轉(zhuǎn)融通出借；11、QDII；12、獲批的證券公司柜臺(tái)交易的

（收益互換、收益權(quán)憑證、場(chǎng)外期權(quán)）；13、銀行理財(cái)產(chǎn)品、銀行存款、現(xiàn)金；14、以本條第1至第13項(xiàng)約定的交易品種為投資標(biāo)的的公開募集證券投資基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃、具有證券投資基金托管人資質(zhì)的托管機(jī)構(gòu)托管的私募證券投資基金、信托計(jì)劃（以下統(tǒng)稱“標(biāo)的金融產(chǎn)品”，投資于前述標(biāo)的金融產(chǎn)品時(shí)，

（可）/（不）投資于其劣后級(jí)份額）。上述標(biāo)的金融產(chǎn)品可以投資于其他標(biāo)的金融產(chǎn)品，但其他標(biāo)的金融產(chǎn)品的類型及最終投資交易品種應(yīng)符合第14項(xiàng)的約定。

基金在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作。第三條

投資策略

第四條

投資限制1、本基金存續(xù)期內(nèi)，基金總資產(chǎn)與凈資產(chǎn)的比例不得超過200%。2、

第五條

投資禁止行為本基金財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為：1、承銷證券；2、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；3、利用基金資產(chǎn)為基金投資者之外的任何第三方謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送；4、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；5、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。第六條

投資經(jīng)理的指定及變更1、本基金投資經(jīng)理由管理人負(fù)責(zé)指定。本基金投資經(jīng)理為：

。2、管理人根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理的，應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知全體投資者和托管人。第七條

業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

第八條

風(fēng)險(xiǎn)控制本產(chǎn)品設(shè)置預(yù)警線及止損線。1、預(yù)警線本基金的預(yù)警線為人民幣

元。若經(jīng)管理人（盤中/收盤后）估算的基金參考份額凈值（未經(jīng)托管人復(fù)核）連續(xù)

個(gè)工作日（第

個(gè)工作日為T日）等于或低于預(yù)警線，但未觸及止損線，則視為本基金觸及預(yù)警線，管理人應(yīng)于T+1日起

。本基金的基金參考份額凈值由管理人自行估算，托管人和私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)（如有）不對(duì)其進(jìn)行復(fù)核，也不對(duì)其準(zhǔn)確性承擔(dān)任何責(zé)任。2、止損線本基金的止損線為人民幣

元。若經(jīng)管理人（盤中/收盤后）估算的基金參考份額凈值（未經(jīng)托管人復(fù)核）連續(xù)

個(gè)工作日（第

個(gè)工作日為T日）等于或低于止損線，則視為本基金觸及止損線，管理人應(yīng)從T+1日開始對(duì)本基金持有的全部資產(chǎn)進(jìn)行不可逆平倉(cāng)，直至基金資產(chǎn)全部變?yōu)楝F(xiàn)金資產(chǎn)，該基金自行終止。為避免疑義，本基金根據(jù)本條款提前終止無需份額持有人大會(huì)決定。3、無論經(jīng)托管人復(fù)核的基金份額凈值與基金參考份額凈值是否相同，管理人按照以上約定采取的措施，如果給本基金造成損失的，托管人、管理人及委托的私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)（如有）不承擔(dān)任何責(zé)任。4、托管人對(duì)于管理人是否妥當(dāng)執(zhí)行本第八條約定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施不承擔(dān)監(jiān)督職責(zé)，管理人未按照本合同的約定進(jìn)行預(yù)警止損操作，給基金財(cái)產(chǎn)或委托人造成損失的，由管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。5、管理人特別提示：本基金設(shè)置止損線，并不代表基金管理人完成止損后基金份額凈值等于止損線，根據(jù)基金管理人變現(xiàn)操作的交易執(zhí)行情況，本基金終止日基金份額凈值可能低于止損線。第九條

投資者或其授權(quán)代理人行使基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的原則及方法：1、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值。管理人按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)投資者的利益。第十條

其他本基金進(jìn)行投資時(shí)，管理人可以以管理人的名義代表本基金與交易對(duì)手方簽訂投資協(xié)議，管理人應(yīng)在各類投資協(xié)議中明確是代表本基金投資，且應(yīng)在各類投資協(xié)議中明確約定該項(xiàng)投資收益款項(xiàng)的回款賬戶為本基金托管賬戶；投資協(xié)議為格式文本無法修改的，管理人應(yīng)與各交易相關(guān)方擬定補(bǔ)充協(xié)議或向其出具說明函，明確原投資協(xié)議與本基金的直接關(guān)系。管理人未提供符合以上約定的投資協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議或說明函的，托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行劃款指令，由此造成的損失由管理人負(fù)責(zé)。第八節(jié)

基金份額的申購(gòu)、贖回第一條

基金份額的開放日本基金自成立之日起，（前

個(gè)月不設(shè)置固定開放日；自本基金成立之日起

個(gè)月屆滿后，）（每個(gè)自然月/季/年（不含屆滿日所在當(dāng)月/季/年）的第

個(gè)工作日）為固定開放日。固定開放日投資者可以申購(gòu)參與本基金，也可以申請(qǐng)贖回本基金。（份額持有人持有基金份額不滿

天的不得贖回。）管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況設(shè)置臨時(shí)開放日，臨時(shí)開放日只允許申購(gòu)，不允許贖回。管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況設(shè)置臨時(shí)開放日，臨時(shí)開放日既允許申購(gòu)，也允許贖回。臨時(shí)開放日自基金成立后每個(gè)自然年度不超過

次。臨時(shí)開放日的設(shè)置不得使基金出現(xiàn)連續(xù)2個(gè)工作日開放。在本基金存續(xù)期內(nèi)，除開放日外的期間為封閉期，在此期間管理人不接受投資者的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)。第二條

基金份額的申購(gòu)1、申購(gòu)資格合格投資者可按照本合同約定及募集機(jī)構(gòu)的要求申請(qǐng)申購(gòu)基金份額。2、申購(gòu)價(jià)格申購(gòu)基金份額的，每份基金份額申購(gòu)價(jià)格按當(dāng)期開放日基金份額凈值（扣除應(yīng)計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬后）計(jì)算。3、金額要求參照“基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額”執(zhí)行。4、申購(gòu)費(fèi)率本基金不收取申購(gòu)費(fèi)用。申購(gòu)費(fèi)率為SGF%，申購(gòu)費(fèi)由募集機(jī)構(gòu)收??；募集機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)個(gè)別投資人的申購(gòu)費(fèi)進(jìn)行減免。5、申購(gòu)基金份額的計(jì)算凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）申購(gòu)費(fèi)用＝凈申購(gòu)金額×申購(gòu)費(fèi)率申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額÷申購(gòu)價(jià)格在投資者申購(gòu)基金時(shí)，根據(jù)該公式計(jì)算的申購(gòu)份額保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入。6、基金份額的申購(gòu)方式擬申購(gòu)基金份額的投資者應(yīng)當(dāng)于開放日前的第

個(gè)工作日至開放日前

個(gè)工作日期間（即（T-10～T-5），T為當(dāng)期開放日），向募集機(jī)構(gòu)提交書面申購(gòu)申請(qǐng)，并向募集賬戶交付申購(gòu)資金。7、申購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)本基金的投資者不得超過200人。募集機(jī)構(gòu)受理申購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功的確認(rèn)，而僅代表募集機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了申購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以管理人的確認(rèn)并且基金合同生效為準(zhǔn)。。管理人于T+2日對(duì)于截至T日已經(jīng)回訪確認(rèn)成功的申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)。截至（開放日15:00）仍未回訪確認(rèn)成功的申購(gòu)申請(qǐng)，視為申購(gòu)失敗，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)于開放日后

個(gè)工作日內(nèi)將該投資者的全部申購(gòu)款項(xiàng)退還投資者。第三條

贖回投資者可根據(jù)本合同約定及募集機(jī)構(gòu)的要求申請(qǐng)贖回基金份額。1、贖回價(jià)格贖回價(jià)格以開放日基金份額凈值（扣除應(yīng)計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬后）計(jì)算。2、贖回時(shí)間擬在當(dāng)期開放日贖回基金份額的投資者應(yīng)于當(dāng)期開放日前的第10個(gè)工作日至第1個(gè)工作日（即T-10～T-1，T為當(dāng)期開放日）向募集機(jī)構(gòu)提交書面贖回申請(qǐng)，管理人于開放日當(dāng)日正式受理贖回申請(qǐng)。3、贖回限制（1）投資者在當(dāng)期開放日持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于100萬元，在當(dāng)期開放日收盤時(shí)，投資時(shí)持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元的，必須選擇一次性贖回全部基金份額，投資者未申請(qǐng)一次性全部贖回持有份額的，管理人應(yīng)將該基金份額持有人所持全部份額做強(qiáng)制贖回處理?！稌盒修k法》所約定的投資者可不適用本條款。（2）基金份額持有人贖回基金時(shí)，管理人按先進(jìn)先出的原則，按投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額的先后次序進(jìn)行順序贖回。4、贖回費(fèi)率本基金不收取贖回費(fèi)用。贖回費(fèi)（向持有產(chǎn)品不滿

年的客戶收取，）費(fèi)率為SHF%，贖回費(fèi)由募集機(jī)構(gòu)收取；募集機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)個(gè)別投資人的贖回費(fèi)進(jìn)行減免。5、贖回金額的計(jì)算公式贖回金額=贖回份數(shù)×贖回價(jià)格×（1-贖回費(fèi)率）-應(yīng)支付業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）在投資者贖回基金份額時(shí)，根據(jù)該公式計(jì)算的贖回金額保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。6、贖回款項(xiàng)的支付（1）投資者贖回申請(qǐng)經(jīng)管理人確認(rèn)后，管理人應(yīng)在當(dāng)期開放日后十個(gè)工作日內(nèi)將贖回款劃入投資者指定的賬戶。（2）在贖回款項(xiàng)劃付完成當(dāng)日，即視為就已贖回的基金份額已經(jīng)完成清算分配；若投資者對(duì)贖回款有異議，應(yīng)在贖回款到賬后三個(gè)工作日內(nèi)向管理人提出書面意見，否則視為投資者完全認(rèn)同贖回款的計(jì)算及分配。在贖回款劃付完成當(dāng)日，視為該投資者就該部分贖回份額已與管理人、托管人解除合同關(guān)系，三方之間的就該部分贖回份額相關(guān)權(quán)利與義務(wù)自行終止。投資者同意，管理人、托管人無需就當(dāng)期贖回事項(xiàng)另行出具清算報(bào)告或其他信息披露文件等。第四條

拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理1、在如下情形下，管理人可以拒絕接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：（1）根據(jù)市場(chǎng)情況，管理人無法找到合適的投資品種，或存在其他如接受申購(gòu)申請(qǐng)可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響的其他情形；（2）因基金持有的某個(gè)或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購(gòu)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；（3）管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益的其他情形；（4）法律法規(guī)規(guī)定、經(jīng)監(jiān)管部門認(rèn)定的或本合同約定的管理人可拒絕接受申購(gòu)的其他情形。管理人決定拒絕接受某些投資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資者賬戶。2、在如下情形下，管理人可以暫停接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致無法受理投資者的申購(gòu)申請(qǐng)的情形；（2）相關(guān)交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；（3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。管理人決定暫停接受全部或部分申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以公告的形式告知投資者。在暫停申購(gòu)的情形消除時(shí)，管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并以公告的形式告知投資者。3、在如下情形下，管理人可以暫停接受或拒絕基金份額持有人根據(jù)本合同約定提起的贖回申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致管理人無法支付贖回款項(xiàng)的情形；（2）相關(guān)交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；（3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值的情形；（4）法律法規(guī)規(guī)定、經(jīng)監(jiān)管部門認(rèn)定的或本合同約定的管理人可暫?；蚓芙^接受贖回的其他情形。發(fā)生上述情形之一且管理人決定暫停贖回的，管理人應(yīng)當(dāng)以公告形式告知基金份額持有人。已接受的贖回申請(qǐng)，管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。在暫停贖回的情況消除時(shí)，管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并以公告形式告知基金份額持有人。第五條

巨額贖回的認(rèn)定和處理方式1、巨額贖回的認(rèn)定單個(gè)開放日中，凈贖回申請(qǐng)的份額（贖回總份額扣除申購(gòu)總份額后的余額）超過基金上一日總份額的20％時(shí)，即認(rèn)為本基金發(fā)生了巨額贖回。2、巨額贖回的處理方式當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、部分順延贖回。巨額贖回的價(jià)格由受理申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值決定。全額贖回：當(dāng)管理人認(rèn)為有能力支付投資者的贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。部分順延贖回：當(dāng)基金財(cái)產(chǎn)支付投資者的贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，管理人在當(dāng)日正常接受的贖回份額不低于上一日基金總份額的20％的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；份額持有人可在申請(qǐng)贖回時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷（但不得違反本合同中關(guān)于贖回后持有的基金份額最低要求），如持有人不撤銷未獲處理部分，未受理部分自動(dòng)延遲至下一個(gè)開放日辦理。轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日的贖回申請(qǐng)不享有優(yōu)先權(quán)，并以該工作日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額數(shù)量的限制。3、告知客戶的方式當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回并發(fā)生部分順延贖回的，管理人應(yīng)及時(shí)公告。第六條

大額贖回如委托人退出申請(qǐng)構(gòu)成了大額退出，則委托人應(yīng)向募集機(jī)構(gòu)提出預(yù)約申請(qǐng)，即單個(gè)委托人從本基金中1個(gè)工作日申請(qǐng)退出的份額達(dá)到或超過1億份（含1億份），該委托人應(yīng)在開放日的前

個(gè)工作日提出申請(qǐng)，否則管理人和代銷機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕其退出申請(qǐng)。第九節(jié)

投資冷靜期及回訪確認(rèn)第一條

適用投資冷靜期及回訪確認(rèn)的投資者本基金的如下投資者適用本節(jié)規(guī)定的投資冷靜期及回訪確認(rèn)機(jī)制：1、初始銷售期，首次認(rèn)購(gòu)的投資者；2、存續(xù)期，首次申購(gòu)的投資者；3、存續(xù)期，已經(jīng)贖回全部基金份額后續(xù)又進(jìn)行申購(gòu)的投資者?！赌技k法》第三十二條列明的投資者不適用本節(jié)約定的投資者冷靜期及回訪確認(rèn)機(jī)制。第二條

投資冷靜期及回訪確認(rèn)投資者在基金合同項(xiàng)下享有不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者；投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金的款項(xiàng)后起算。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，按照《募集辦法》的要求進(jìn)行投資回訪確認(rèn)，并以錄音電話、電子郵件、書面函件等形式對(duì)是否回訪確認(rèn)成功予以留痕。投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)以下述任一種方式解除基金合同：（1）向募集機(jī)構(gòu)提交經(jīng)投資者簽署的書面函件要求解除合同或撤銷認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)；（2）向募集機(jī)構(gòu)指定郵箱發(fā)送電子郵件要求解除合同或撤銷認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)；或（3）在募集機(jī)構(gòu)進(jìn)行回訪確認(rèn)時(shí)明確表示要解除合同或撤銷認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的，出現(xiàn)前述情形之一的，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到投資者發(fā)送的解除基金合同或撤銷認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的意思表示之日起

個(gè)工作日內(nèi)，將投資者的全部認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)款項(xiàng)退還投資者。對(duì)于回訪確認(rèn)不成功的投資者，管理人有權(quán)拒絕其認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)申請(qǐng)。未經(jīng)回訪確認(rèn)成功的，投資者交納的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金款項(xiàng)?；卦L確認(rèn)成功的，管理人或者銷售機(jī)構(gòu)需將回訪確認(rèn)的結(jié)果以書面通知或者約定的其他方式告知托管人及私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)（如有）。回訪確認(rèn)成功后，投資者不得要求解除合同或撤銷認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)。私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)僅根據(jù)管理人的指令載明的金額和時(shí)間將認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)成功款項(xiàng)自募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶、認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)失敗的退回款項(xiàng)自募集賬戶劃轉(zhuǎn)到投資者賬戶或代銷歸集戶，不負(fù)責(zé)對(duì)投資者投資冷靜期及回訪確認(rèn)程序的真實(shí)性、有效性和合法合規(guī)性進(jìn)行判斷。管理人應(yīng)確保投資者投資冷靜期及回訪確認(rèn)程序的真實(shí)性、有效性和合法合規(guī)性，應(yīng)確保指令載明的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)款項(xiàng)的劃轉(zhuǎn)真實(shí)、有效、合法合規(guī)，與投資冷靜期、回訪確認(rèn)程序引起的相關(guān)爭(zhēng)議和責(zé)任私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任，由管理人承擔(dān)。但私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)信息可以證明管理人的劃款指令不符合相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、自律規(guī)則或本合同的要求的，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并要求管理人糾正，管理人應(yīng)承擔(dān)因此造成的相關(guān)法律責(zé)任。第十節(jié)

當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)第一條

投資者投資者的詳細(xì)情況見本合同簽署頁(yè)。第二條

管理人名稱：

住所：

法定代表人：

通訊地址：

郵政編碼：

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話：

傳真電話：

電子郵箱：

網(wǎng)站：

第三條

托管人名稱：

有限公司辦公地址：

郵政編碼：

注冊(cè)資本：人民幣

元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)法定代表人：

電話：

網(wǎng)站：

第四條

管理人的權(quán)利與義務(wù)1、管理人的權(quán)利（1）按照基金合同約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不受基金份額持有人（不包括認(rèn)購(gòu)本基金份額的投資顧問，如有）的直接或間接（包括但不限于發(fā)出投資建議或投資指令等方式）影響；（2）按照基金合同約定，及時(shí)、足額獲得管理費(fèi)及業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）；（3）按照有關(guān)規(guī)定和基金合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（4）根據(jù)基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人，對(duì)于基金托管人違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止；（5）以私募基金管理人的名義，代表私募基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（6）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。2、管理人的義務(wù)（1）應(yīng)當(dāng)確保本基金的合法合規(guī)性（包括但不限于募集、設(shè)立、投資運(yùn)作、收益分配、終止清算等環(huán)節(jié)的合法合規(guī)性）；（2）應(yīng)當(dāng)履行私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)；（3）按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（4）制作調(diào)查問卷，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金，并履行相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定要求的投資者適當(dāng)性管理職責(zé)；（5）制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；（6）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（7）建立健全內(nèi)部制度，保證所管理的私募基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和私募基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬、分別投資；（8）不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；（9）自行擔(dān)任或者委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)，委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)基金份額登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（10）管理人有權(quán)委托私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為其提供外包服務(wù)，并對(duì)其代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；具體的外包服務(wù)范圍及雙方權(quán)利義務(wù)，以管理人與私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)另行簽署的外包服務(wù)協(xié)議為準(zhǔn)；（11）按照基金合同約定接受投資者和托管人的監(jiān)督；（12）以管理人的名義，代表投資者利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（13）按照基金合同約定及時(shí)向托管人提供非證券類資產(chǎn)憑證或股權(quán)證明（包括股東名冊(cè)和工商部門出具并加蓋公章的權(quán)利證明文件）等重要文件（如有）；（14）按照基金合同約定負(fù)責(zé)基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（15）按照基金合同約定計(jì)算并向投資者報(bào)告基金份額凈值；（16）根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、自律規(guī)則的規(guī)定及基金合同的規(guī)定，對(duì)投資者進(jìn)行信息披露，揭示私募基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作情況，包括編制和向投資者提供基金定期報(bào)告；（17）確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格，采取適當(dāng)、合理的措施確?；鸱蓊~交易價(jià)格的計(jì)算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和合同的約定；（18）保守商業(yè)秘密，不得泄露私募基金的投資計(jì)劃或意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；（19）保存基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于法律及法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管規(guī)則要求的期限；（20）公平對(duì)待所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（21）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向投資者分配收益；（22）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（23）建立并保存投資者名冊(cè)；（24）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告基金業(yè)協(xié)會(huì)并通知托管人和投資者；（25）管理人不得違反《暫行規(guī)定》，變相突破投資者人數(shù)限制；（26）管理人確保其已對(duì)投資顧問的資質(zhì)進(jìn)行核查，且其聘請(qǐng)投資顧問符合《暫行規(guī)定》的相關(guān)要求；（27）管理人有義務(wù)自行或委托其他機(jī)構(gòu)對(duì)投資涉及的交易主體和資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評(píng)估等；對(duì)投資行為、投資材料、資產(chǎn)權(quán)屬等投資事項(xiàng)的真實(shí)性、合法性、完整性、有效性等承擔(dān)責(zé)任；（28）管理人應(yīng)按照法律法規(guī)的要求，履行計(jì)算基金資產(chǎn)應(yīng)納稅額并及時(shí)向稅務(wù)機(jī)關(guān)申報(bào)并繳納稅務(wù)的義務(wù)；（29）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。第五條

托管人的權(quán)利與義務(wù)1、托管人的權(quán)利（1）按照基金合同的約定，及時(shí)、足額獲得托管費(fèi)；（2）依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定，監(jiān)督管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于管理人違反法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并報(bào)告相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)；（3）按照基金合同約定，依法保管私募基金財(cái)產(chǎn)；（4）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。2、托管人的義務(wù)托管人應(yīng)就本基金履行下列義務(wù)：（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)（未實(shí)際交付托管人或已從托管戶劃出的基金財(cái)產(chǎn)除外）；（2）具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（4）除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的約定外，不得為托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5）按規(guī)定開立和注銷基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶；（6）復(fù)核基金份額凈值；（7）根據(jù)本合同“信息披露與報(bào)告”章節(jié)的約定辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（8）按照基金合同約定，根據(jù)管理人或其授權(quán)人的資金劃撥指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（9）公平對(duì)待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（10）保守商業(yè)秘密，除法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定外，不得向他人泄露本基金的有關(guān)信息；（11）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存與私募基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件的原件或復(fù)印件；（12）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存私募投資基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)合同、交易記錄及其他資料的原件或復(fù)印件；（13）根據(jù)本合同約定監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知管理人；發(fā)現(xiàn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知管理人；托管人的監(jiān)督職責(zé)范疇，具體以本合同約定為準(zhǔn)；（14）按照基金合同約定制作相關(guān)賬冊(cè)并與管理人核對(duì)；（15）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。第六條

投資者的權(quán)利與義務(wù)1、投資者的權(quán)利（1）取得基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）取得清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）按照基金合同的約定申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額；（4）根據(jù)基金合同的規(guī)定，參加或申請(qǐng)召集基金份額持有人大會(huì)，行使相關(guān)職權(quán)；（5）監(jiān)督管理人、托管人履行投資管理及托管義務(wù)的情況；（6）按照基金合同約定的時(shí)間和方式獲得基金信息披露資料；（7）因管理人、托管人違反法律法規(guī)或基金合同的約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償；（8）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。2、投資者的義務(wù)（1）認(rèn)真閱讀基金合同，保證投資資金的來源及用途合法；（2）接受合格投資者認(rèn)定程序，如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，承諾為合格投資者；（3）以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于私募基金的，應(yīng)向管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息，但符合《暫行辦法》第十三條規(guī)定的除外；（4）認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書；（5）按照基金合同約定繳納基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同約定的管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用；（6）按基金合同約定承擔(dān)基金的投資損失；（7）向管理人或募集機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合管理人或募集機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢工作；（8）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃或意向等；（9）不得違反基金合同的約定干涉管理人的投資行為；（10）不得從事任何有損基金及其投資者、管理人管理的其他基金及托管人托管的其他基金合法權(quán)益的活動(dòng)；（11）投資者聯(lián)絡(luò)方式變更的，應(yīng)主動(dòng)聯(lián)系管理人或代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息更新；（12）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定和基金合同約定的其他義務(wù)。第十一節(jié)

基金份額持有人大會(huì)第一條

基金份額持有人大會(huì)的組成基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成。第二條

基金份額持有人大會(huì)的召開事由本基金存續(xù)期間，發(fā)生下列任一情形的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：1、管理人被依法取消資產(chǎn)管理資格或管理人失聯(lián)超過20個(gè)工作日；2、托管人被依法取消資產(chǎn)托管資格或托管人失聯(lián)超過20個(gè)工作日；3、決定修改基金合同的重要內(nèi)容，本條款指的重要內(nèi)容的修改包括如下條款：（1）變更基金合同存續(xù)期限，但根據(jù)本合同約定的管理人有權(quán)單方?jīng)Q定的情形除外；（2）更換管理人、托管人；（3）更換、解聘投資顧問或調(diào)高投資顧問報(bào)酬的；（4）提高管理人、托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。針對(duì)前款所列事項(xiàng)，全體基金份額持有人以書面形式一致表示同意的（包括通過簽署補(bǔ)充協(xié)議或更新版基金合同或作出書面決議的方式），或通過本基金合同第二十二節(jié)第三條約定的其他方式變更合同的，可以不召開基金份額持有人大會(huì)。基金份額持有人大會(huì)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)。第三條

基金份額持有人大會(huì)的召集1、管理人召集（1）發(fā)生本合同第十一節(jié)第二條約定的情形之一的，管理人可以召集份額持有人大會(huì)。（2）單獨(dú)或合計(jì)持有基金份額總數(shù)50%以上（含50%，以下簡(jiǎn)稱“滿足召集條件”）的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，可向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起30日內(nèi)召開，并通知基金份額持有人。2、基金份額持有人召集（1）滿足召集條件的基金份額持有人向基金管理人提出書面提議要求召集基金份額持有人大會(huì)而管理人決定不召集、或不能召集的，滿足召集條件的基金份額持有人有權(quán)自行召集。（2）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)于會(huì)議召開前10個(gè)工作日通知管理人、和托管人，管理人應(yīng)于收到前述通知之日起10個(gè)工作日內(nèi)向上述基金份額持有人提供基金份額持有人的名單。第四條

通知1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人最遲應(yīng)于會(huì)議召開前10個(gè)工作日通知全體基金份額持有人、托管人、管理人。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和召開方式；（2）會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序和表決方式；（3）代理投票授權(quán)委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于授權(quán)代表身份、代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)的期限、地點(diǎn)；（4）會(huì)務(wù)聯(lián)系人姓名、電話及其他聯(lián)系方式；（5）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；（6）公證機(jī)關(guān)名稱；（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。2、采取通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)（如有）及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決的截止日期、書面表決意見的寄交時(shí)間和收取方式等事項(xiàng)。第五條

召開方式1、基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場(chǎng)方式和通訊方式，具體召開方式由召集人決定。2、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的，基金份額持有人應(yīng)親自或委派授權(quán)代表出席會(huì)議并按本合同約定行使表決權(quán)，授權(quán)代表參會(huì)前應(yīng)向召集人出具授權(quán)委托書。3、通訊開會(huì)系指基金份額持有人按照召集通知中約定的通訊方式，參加份額持有人大會(huì)。基金份額持有人應(yīng)確保自身有足夠的通訊手段參加大會(huì)，并將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。4、基金份額持有人大會(huì)召開的條件基金份額總數(shù)三分之二以上（含三分之二）的基金份額持有人（或代表）同意召開的，方可舉行。第六條

議事程序1、大會(huì)主持人、監(jiān)票人（1）由管理人召集的，管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表出任大會(huì)主持人；（2）由份額持有人召集的，由份額持有人推舉代表出任大會(huì)主持人；（3）由管理人召集的，管理人授權(quán)一名出席會(huì)議的代表，與大會(huì)選舉一名基金份額持有人代表共同擔(dān)任監(jiān)票人；（4）由份額持有人召集的，大會(huì)選舉兩名基金份額持有人代表共同擔(dān)任監(jiān)票人。2、與會(huì)登記（1）會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。（2）與會(huì)的份額持有人應(yīng)在簽名冊(cè)登記姓名（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等內(nèi)容。通訊方式召集的，份額持有人可委托主持人代為登記。（3）參與登記的基金份額持有人（或代表）其持有的基金份額總數(shù)達(dá)到總基金份額的三分之二以上（含三分之二）的，份額持有人大會(huì)方可有效舉行。3、表決事項(xiàng)宣讀大會(huì)主持人宣讀本次大會(huì)擬審議的事項(xiàng)。擬審議的事項(xiàng)多于一項(xiàng)，主持人應(yīng)逐項(xiàng)宣讀。擬審議的事項(xiàng)應(yīng)包含在召集通知中，未在召集通知中出現(xiàn)的擬審議事項(xiàng)，不得在大會(huì)宣讀。如所有份額持有人均出席了本次會(huì)議，主持人可就新的擬審議事項(xiàng)向份額持有人征求意見，經(jīng)所有份額持有人書面同意新增擬審議事項(xiàng)的條件下，方可正式宣讀新擬審議事項(xiàng)，并將新擬審議事項(xiàng)作為表決事項(xiàng)。4、表決（1）份額持有人可就單獨(dú)一項(xiàng)擬審議事項(xiàng)進(jìn)行表決，也可就所有擬審議事項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)一表決，不得對(duì)未在會(huì)議通知載明的事項(xiàng)進(jìn)行表決。（2）表決結(jié)果應(yīng)清晰明確，不能附加任何條件。（3）表決應(yīng)以書面形式形成，份額持有人或其授權(quán)委托人應(yīng)在表決書上簽字或蓋章，由授權(quán)委托人簽字簽章的，還應(yīng)登記所代表的份額持有人。5、計(jì)票（1）與會(huì)的基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)；（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果；（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。6、大會(huì)決議第七條

基金份額持有人大會(huì)決議須經(jīng)全部基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二（含三分之二）以上通過，并經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證?；鸱蓊~持有人大會(huì)的有效決議，，召集人應(yīng)書面通知托管人，并通過網(wǎng)站公告、或電子郵件、傳真等形式通知全體基金份額持有人和其他相關(guān)當(dāng)事人?；鸱蓊~持有人大會(huì)決議的效力基金份額持有人大會(huì)決議自通過之日起生效，并自生效之日起對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人以及基金托管人均有約束力。特別地，如基金管理人/基金托管人未列席基金份額持有人召集的基金份額持有人大會(huì)，則該等決議自書面通知至基金管理人/基金托管人之日起，對(duì)基金管理人/基金托管人有約束力。盡管有上述約定，如基金份額持有人大會(huì)決議要求托管人履行的職責(zé)超出了法律法規(guī)、本基金合同約定的托管人職責(zé)范圍，托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行。第十二節(jié)

基金份額的登記、轉(zhuǎn)讓和非交易過戶第一條

基金份額的登記所有投資者同意管理人委托

代為辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，但基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的注冊(cè)登記職責(zé)不因委托而免除。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的投資運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任，不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金由管理人自行擔(dān)任基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，履行本合同約定的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)相關(guān)職責(zé)?；鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)應(yīng)履行如下注冊(cè)登記職責(zé)：1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；3、根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則的要求保存基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)記錄；4、對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形、法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則和本合同另有約定的其他情形除外；5、接受管理人的監(jiān)督；6、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和本合同約定的其他義務(wù)。全體基金份額持有人同意管理人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理基金份額登記數(shù)據(jù)的備份。第二條

基金份額的轉(zhuǎn)讓1、在本基金存續(xù)期間，經(jīng)基金管理人書面同意，份額持有人可以依法向合格投資者轉(zhuǎn)讓其持有的全部或部分基金份額，但轉(zhuǎn)讓完成后份額持有人持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于100萬元，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。2、基金份額的轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則的要求，并按照管理人的要求提供相關(guān)資料并履行必要的手續(xù)。3、基金份額轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓完成后，持有本基金份額的份額持有人數(shù)量合計(jì)不得超過200人。4、辦理份額轉(zhuǎn)讓的變更登記，管理人應(yīng)向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)發(fā)送基金份額轉(zhuǎn)讓指令及轉(zhuǎn)讓方與受讓方已簽署并由管理人確認(rèn)的基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議，管理人應(yīng)確保其指令符合相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則以及本合同約定。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)僅對(duì)于材料完備性進(jìn)行形式審核，不承擔(dān)審核份額轉(zhuǎn)讓是否符合本第二條規(guī)定的義務(wù)。5、基金份額的轉(zhuǎn)讓行為不影響收益計(jì)算的連續(xù)性。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)有權(quán)按每筆轉(zhuǎn)讓的基金份額發(fā)行面值的0.05%收取過戶費(fèi)，但單次轉(zhuǎn)讓交易需繳納的轉(zhuǎn)讓費(fèi)金額不高于人民幣1000元。第三條

非交易過戶1、管理人只受理繼承、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)管理人認(rèn)可的其他情況下的非交易過戶。其中：“繼承”是指投資者死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)關(guān)依據(jù)生效司法文書將投資者持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織的情形。2、投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)時(shí)，必須提供管理人規(guī)定的相關(guān)資料。符合條件的非交易過戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起2個(gè)月內(nèi)辦理。管理人有權(quán)向申請(qǐng)人按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取過戶費(fèi)用。第四條

基金份額轉(zhuǎn)讓或非交易過戶的后果投資者所持基金份額進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或非交易過戶的，自轉(zhuǎn)讓完成之日起，該投資者不再是基金合同的當(dāng)事人，受讓人自轉(zhuǎn)讓完成之日起持有所受讓的基金份額，并根據(jù)基金合同規(guī)定享有相應(yīng)的份額利益，受讓人應(yīng)遵守基金合同規(guī)定，按照基金合同行使相應(yīng)權(quán)利、履行相關(guān)義務(wù)、承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。第十三節(jié)

基金的財(cái)產(chǎn)第一條

基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分1、基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于管理人、托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由托管人保管，管理人、托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。2、除本款第3項(xiàng)約定的情形外，管理人、托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)。3、管理人、托管人可以按本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。管理人、托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。4、基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，管理人、托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，管理人、托管人應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。5、管理人、托管人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)?；蛟O(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利。6、托管人僅負(fù)責(zé)保管本基金項(xiàng)下托管賬戶內(nèi)的現(xiàn)金資產(chǎn)。對(duì)于本基金項(xiàng)下未由其保管且未受其實(shí)際控制的其他資產(chǎn)（包括現(xiàn)金類資產(chǎn)與非現(xiàn)金類資產(chǎn)），托管人不承擔(dān)保管職責(zé)，且對(duì)其安全性和完整性不承擔(dān)任何責(zé)任。管理人負(fù)責(zé)保管本基金對(duì)外投資過程中形成的股權(quán)、債權(quán)、收益權(quán)等非現(xiàn)金資產(chǎn)及相關(guān)權(quán)利憑證，并應(yīng)及時(shí)將相關(guān)權(quán)利憑證的復(fù)印件加蓋公章后交付托管人。管理人應(yīng)對(duì)本基金項(xiàng)下非現(xiàn)金資產(chǎn)及其權(quán)利憑證的安全和完整負(fù)責(zé)。除基金合同另有約定外，管理人不得在該等非現(xiàn)金資產(chǎn)或其權(quán)利憑證之上設(shè)置抵押、質(zhì)押或其他權(quán)利負(fù)擔(dān)。7、本基金項(xiàng)下，管理人代表本基金與交易對(duì)手簽訂投資協(xié)議、開立相關(guān)賬戶及辦理相關(guān)登記手續(xù)，并按照投資協(xié)議的約定行使相關(guān)權(quán)利和履行相關(guān)義務(wù)。托管人對(duì)于基金對(duì)外投資而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)不承擔(dān)任何責(zé)任。管理人未按投資協(xié)議約定行使相關(guān)權(quán)利、履行相關(guān)義務(wù)或處分基金財(cái)產(chǎn)不當(dāng)而使基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的，托管人亦不承擔(dān)任何責(zé)任。第二條

基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理1、托管賬戶的開設(shè)和管理（1）托管人按照規(guī)定在商業(yè)銀行開立與本基金有關(guān)的資金賬戶，管理人應(yīng)配合托管人辦理賬戶開立事宜并提供相關(guān)資料。（2）托管賬戶的開設(shè)和管理由托管人負(fù)責(zé)。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于對(duì)外投資、支付退出金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過該賬戶進(jìn)行。（3）托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要。托管人和管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。（4）托管賬戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、《支付結(jié)算辦法》和中國(guó)人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定以及其他有關(guān)規(guī)定。2、其他賬戶的開設(shè)和管理因投資運(yùn)作而需要開立的其他賬戶，由托管人或管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開立。如該等賬戶是由管理人負(fù)責(zé)開立的，管理人開立此類賬戶后需及時(shí)通知托管人，且應(yīng)保證該賬戶?？顚Ｓ?。證券賬戶和期貨賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券、期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。3、開立的上述基金財(cái)產(chǎn)賬戶與管理人、托管人、募集機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。4、對(duì)于非由托管人管理的賬戶，托管人不承擔(dān)保管職責(zé)。第十四節(jié)

劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行第一條

交易清算授權(quán)管理人應(yīng)事先向托管人發(fā)送書面授權(quán)通知（以下稱“授權(quán)通知”），授權(quán)通知應(yīng)包括預(yù)留印鑒，或被授權(quán)人的名單、簽字簽章樣本。授權(quán)通知應(yīng)加蓋管理人公章并注明生效時(shí)間。管理人可以以傳真、電子郵件方式或雙方另行約定的其他方式向托管人發(fā)送授權(quán)通知，托管人收到后，于授權(quán)通知載明的生效時(shí)間生效。但如托管人收到授權(quán)通知的日期晚于授權(quán)通知載明的生效時(shí)間，則授權(quán)通知自托管人收到該授權(quán)通知之日生效。管理人應(yīng)向托管人寄送書面授權(quán)通知的原件。托管人依據(jù)傳真件或郵件或雙方另行約定的其他方式發(fā)送的授權(quán)通知進(jìn)行指令審核視為適當(dāng)履行了托管人指令審核義務(wù)，管理人不得否認(rèn)其效力；托管人收到的授權(quán)通知原件與傳真件或郵件或雙方另行約定的其他方式發(fā)送的授權(quán)通知不一致時(shí)，以托管人收到的傳真件或電子郵件或雙方另行約定的其他方式發(fā)送的指令為準(zhǔn)；管理人未能按約定寄回原件的，不影響托管人的執(zhí)行效力，但管理人不因此免除寄送書面授權(quán)通知的義務(wù)。第二條

劃款指令的內(nèi)容劃款指令是在管理基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，管理人向托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令。管理人發(fā)給托管人的指令應(yīng)寫明本基金全稱、付款方賬戶信息、收款方賬戶信息、支付日期、付款金額、事由等，加蓋管理人公章或按授權(quán)通知約定加蓋預(yù)留印鑒或被授權(quán)人簽字或簽章。采用電子劃款指令的，管理人應(yīng)與托管人就指令發(fā)送的簽字、內(nèi)容、方式、有效性等方面另行簽訂協(xié)議。第三條

劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序劃款指令由管理人用傳真、電子郵件（為免歧義，本節(jié)所指“電子郵件方式”均指以電子郵件發(fā)送掃描件方式）或托管人和管理人另行約定的其他方式向托管人發(fā)送。指令以獲得收件人（托管人）確認(rèn)該指令已成功接收之時(shí)視為送達(dá)收件人（托管人）。管理人如發(fā)現(xiàn)托管人未確認(rèn)成功接收指令，有義務(wù)與托管人以電話或郵件或其他管理人及托管人約定的方式進(jìn)行確認(rèn)，因管理人未能及時(shí)與托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)清算所造成的損失，托管人不承擔(dān)責(zé)任。管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，管理人應(yīng)確保劃款指令中的被授權(quán)人員、預(yù)留印鑒符合授權(quán)通知的約定。對(duì)于不符合本基金合同或授權(quán)通知約定的指令，托管人有權(quán)拒絕；對(duì)于符合授權(quán)通知的指令，管理人不得否認(rèn)其效力。管理人在發(fā)送劃款指令時(shí)，應(yīng)為托管人留出執(zhí)行劃款指令所必需的時(shí)間。管理人發(fā)送銀證、銀期、銀衍轉(zhuǎn)賬的有效劃款指令的截止時(shí)間為每一個(gè)工作日的13:30，發(fā)送銀行轉(zhuǎn)賬的有效劃款指令的截止時(shí)間為每一個(gè)工作日的15:00；如管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則劃款指令需提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送；管理人和托管人可另行書面約定關(guān)于某一類劃款指令的具體時(shí)限要求。管理人發(fā)送的劃款指令不符合前述時(shí)限要求的，托管人盡力配合執(zhí)行，但不保證劃款成功。由管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)清算所造成的損失由管理人承擔(dān)。托管人收到管理人發(fā)送的劃款指令后，應(yīng)對(duì)劃款指令進(jìn)行表面一致性審查，復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不得延誤。上文所指的“表面一致性審查”系指：托管人僅對(duì)相關(guān)文件上的中加蓋的印鑒、簽字等通過肉眼辨識(shí)的方式與預(yù)留印鑒及簽字樣本進(jìn)行比對(duì)，二者形式上不存在重大差異的（對(duì)于因傳真、掃描等（如有）引起的印章、簽字等變形、扭曲，托管人亦不承擔(dān)審查義務(wù)），即視為通過表面審查。托管人不對(duì)任何文件承擔(dān)實(shí)質(zhì)性審查義務(wù)，包括不對(duì)任何需經(jīng)特殊技術(shù)、特定設(shè)備才能作出鑒別的“偽造”、“變?cè)臁蔽募袚?dān)審查責(zé)任，只要該類文件上的印章/簽字通過表面審查后與預(yù)留印鑒/簽字樣本無重大差異，托管人即對(duì)因依據(jù)相應(yīng)文件作出的任何行為后果免責(zé)。托管人對(duì)管理人出具的其他文件均僅進(jìn)行表面一致性審查。若存在異議或不符，托管人應(yīng)與管理人進(jìn)行電話、郵件或其它約定的方式聯(lián)系和溝通，暫停劃款指令的執(zhí)行并要求管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的劃款指令。托管人有權(quán)要求管理人以傳真或電子郵件形式提供相關(guān)交易憑證、投資協(xié)議或其他有效會(huì)計(jì)資料（上述資料應(yīng)加蓋管理人公章），待收齊相關(guān)資料并判斷劃款指令有效后重新開始執(zhí)行劃款指令。管理人應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)資料，并給托管人執(zhí)行劃款指令預(yù)留必要的執(zhí)行時(shí)間。管理人應(yīng)保證其提交的上述文件資料的真實(shí)、合法、完整和有效，托管人不負(fù)責(zé)審查該等文件資料的真實(shí)性、合法性、完整性和有效性。管理人向托管人下達(dá)劃款指令時(shí)，應(yīng)確保本基金托管賬戶有足夠的資金余額，對(duì)管理人在沒有充足資金的情況下向托管人發(fā)出的劃款指令，托管人可不予執(zhí)行，并立即通知管理人，托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該劃款指令而造成損失的責(zé)任。第四條

托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行劃款指令的情形和處理程序托管人發(fā)現(xiàn)管理人發(fā)送的劃款指令違反《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《暫行辦法》、《暫行規(guī)定》、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)通知管理人糾正，管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，及時(shí)確認(rèn)處理方式，并以書面形式通知托管人，由此造成的損失由管理人承擔(dān)。第五條

管理人發(fā)送錯(cuò)誤劃款指令的情形和處理程序管理人發(fā)送錯(cuò)誤劃款指令的情形包括：1、指令日期不符；2、賬戶信息不符、不清晰、不完整；3、金額錯(cuò)誤、大小寫不一致、模糊不清等；4、權(quán)限不符；5、印鑒或被授權(quán)人的簽字無法通過表面一致性審查的；托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)管理人的劃款指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知管理人改正。第六條

更換預(yù)留印鑒或被授權(quán)人的程序管理人變更預(yù)留印鑒、或撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個(gè)工作日，使用傳真、電子郵件或管理人和托管人認(rèn)可的其他方式向托管人發(fā)出加蓋管理人公章的書面變更通知（“變更通知”），同時(shí)通知托管人。變更通知須列明新授權(quán)的起始日期。變更通知的生效日期按照變更通知上列明的新授權(quán)的起始日期與托管人確認(rèn)收到的日期孰晚原則確定。變更通知的原件發(fā)送參照授權(quán)通知的約定執(zhí)行。第七條

劃款指令的保管劃款指令若以傳真或電子郵件形式發(fā)出，則正本由管理人保管，托管人保管指令傳真件或電子郵件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以托管人收到的指令傳真件或電子郵件為準(zhǔn)。電子指令的保管以管理人和托管人的相關(guān)協(xié)議約定為準(zhǔn)。第八條

相關(guān)責(zé)任托管人正確執(zhí)行管理人發(fā)出的符合本合同約定的劃款指令，基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和劃款指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，確因托管人存在過錯(cuò)而未能及時(shí)或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定的劃款指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但托管人如遇到不可抗力的情況除外。如果管理人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時(shí)提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽章樣本或發(fā)送劃款指令時(shí)提交的文件資料不真實(shí)、不合法、不完整或失去效力等非托管人原因造成的情形，只要托管人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定履行形式審核職責(zé)，托管人不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)劃款指令或拒絕執(zhí)行有關(guān)劃款指令