工程合同控制技術(shù)與管理概述課件

第五章

工程合同控制技術(shù)與管理第五章

工程合同控制技術(shù)與管理1第五章1．課程教學(xué)內(nèi)容（1）合同目標控制；（2）合同變更程序；（3）工程延期處理；（4）索賠管理；（5）案例分析。2．課程重點、難點重點：索賠管理。難點：區(qū)分工程延期和工期延誤。3．課程教學(xué)要求（1）了解合同目標控制的程序和內(nèi)容；（2）理解和項目合同管理有關(guān)的各類表格的運用；（3）掌握合同的變更與爭議的處理方法。第五章1．課程教學(xué)內(nèi)容2一、工程目標控制

合同定義了一定范圍內(nèi)工程或工作的目標，但它是工程項目目標的一部分。通過工程活動實現(xiàn)。在實施過程中有干擾，會使工程偏離總目標，控制就是使其不偏離，順利實現(xiàn)預(yù)定的目標。合同實施控制合同實施控制3（一）工程中的目標控制程序1、工程實施監(jiān)督（工程管理的日常事務(wù)性工作）2、跟蹤（收集的資料和實際數(shù)據(jù)進行整理對比）3、診斷（分析差異的原因，采取措施）采取的措施（1）工程項目目標的修改（2）工程實施過程的變更（一）工程中的目標控制程序4（二）工程實施控制的主要內(nèi)容（不僅是三大目標）1、項目范圍控制2、合同控制3、風(fēng)險控制4、項目實施過程中的安全、健康和環(huán)境方面的控制等（二）工程實施控制的主要內(nèi)容（不僅是三大目標）5

二、合同控制的特殊性1、最根本的三大目標，其次還有健康、安全、環(huán)境協(xié)調(diào)一致，因此合同控制是其他控制的保證。2、通過合同總體分析可見，承包商完成有關(guān)工作靠合同控制來實施3、動態(tài)性——合同控制最大的特點（1）合同實施受外界干擾，常偏離目標，要不斷的進行調(diào)整（2）合同目標不斷發(fā)生變化（不斷變更）

4、承包商的合同控制不僅是主合同，還有其他相關(guān)合同二、合同控制的特殊性6

三、合同實施監(jiān)督（一）工程師的實施監(jiān)督如旁站監(jiān)理1、工程師立足施工現(xiàn)場2、工程師要促使業(yè)主按合同要求履行合同，為承包商履行合同提供幫助。3、對承包商工程實施的監(jiān)督。三、合同實施監(jiān)督7（二）承包商的合同實施監(jiān)督1、合同管理人員與項目其他職能人員一齊落實合同實施計劃2、在合同范圍內(nèi)協(xié)調(diào)業(yè)主、工程師、各職能人員之間的工作關(guān)系3、對各工程小組和分包商進行工作指導(dǎo)，作經(jīng)常性的合同解釋

4、會同各職能人員對合同實施情況監(jiān)督，保證自己全面履行合同責(zé)任5、會同造價師對工程價款賬單進行審查和確認6、合同管理工作進入施工現(xiàn)場后，合同的變更，都經(jīng)合同管理人員負責(zé)提出。7、承包商對環(huán)境的監(jiān)控責(zé)任。（二）承包商的合同實施監(jiān)督8（一）合同跟蹤的作用1、通過合同實施情況分析，找出偏離，以便及時采取措施。2、在整個工程過程中，能使項目管理人員一直清楚地了解合同實施情況合同跟蹤（一）合同跟蹤的作用合同跟蹤9(二)合同跟蹤的依據(jù)1、合同和合同分析的結(jié)果2、各種實際的工程文件3、工程管理人員每天對現(xiàn)場情況的直觀了解（三）合同跟蹤的對象1、具體的合同實施工作。2、對工程小組或分包商的工程和工作進行跟蹤。3、對業(yè)主和工程師的工作進行跟蹤4、對總工程進行跟蹤(二)合同跟蹤的依據(jù)10五、合同實施診斷（是在跟蹤的基礎(chǔ)上進行的）1、合同執(zhí)行差異的分析2、合同差異責(zé)任分析3、合同實施趨向預(yù)測六、工程問題的處理措施選擇1、技術(shù)措施2、經(jīng)濟措施3、組織和管理措施4、合同措施五、合同實施診斷（是在跟蹤的基礎(chǔ)上進行的）11七、合同實施后評價

1、合同簽訂情況評價

2、合同執(zhí)行情況評價

3、合同管理工作評價4、合同條款分析七、合同實施后評價12一、合同變更的起因1、現(xiàn)代承包工程的特點是工程量大、投資多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等2、工程環(huán)境的變化3、工程合同是對未來情況的預(yù)測4、業(yè)主要求的變化5、由于產(chǎn)生新的技術(shù)和知識6、合同實施出現(xiàn)問題7、由于當(dāng)事人的原因合同變更管理一、合同變更的起因合同變更管理13二、合同變更的影響1、定義工程目標和工程實施情況的文件要修改2、引起各參與方之間的合同責(zé)任變化3、有的還可能返工，施工秩序打亂三、合同變更的處理要求1、變更盡可能快的作出。2、變更指令作出后，承包商應(yīng)迅速作出反應(yīng)

（各種文件、工程小組和分包商）3、對變更作分析，為索賠作準備二、合同變更的影響14（一）合同變更的范圍1、涉及合同條款的變更2、工程變更即工程的質(zhì)量、數(shù)量、性質(zhì)、功能、施工秩序和實施方案的變化。（二）變更程序1、對重大的合同變更，雙方協(xié)商2、業(yè)主或工程師行使合同賦予的權(quán)利，發(fā)出變更指令。（三）工程變更申請合同變更范圍和程序（一）合同變更的范圍合同變更范圍和程序15工程索賠的概念

在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對方承擔(dān)的風(fēng)險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。

賠償是雙向的，既包括承包人向發(fā)包人的索賠，也包括發(fā)包人向承包人的索賠。工程索賠工程索賠的概念工程索賠16工程索賠的概念較廣泛的含義：（1）一方違約使另一方蒙受損失，受損方向?qū)Ψ?/p>

提出賠償損失的要求；（2）發(fā)生應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險或遇到不利自然條件等情況，使承包商蒙受較大損失而向業(yè)主提出補償損失要求；

（3）承包商本人應(yīng)當(dāng)獲得的正當(dāng)利益，由于沒能及時得到監(jiān)理工程師的確認和業(yè)主應(yīng)給予的支付，而以正式函件向業(yè)主索賠。工程索賠工程索賠的概念工程索賠17（1）當(dāng)事人違約

當(dāng)事人違約常常表現(xiàn)為沒有按照合同約定履行自己的義務(wù)：

發(fā)包人違約常常表現(xiàn)為沒有為承包人提供合同約定的施工條件、未按照合同約定的期限和數(shù)額付款等。

工程師未能按照合同約定完成工作，如未能及時發(fā)出圖紙、指令等也視為發(fā)包人違約。承包人違約的情況則主要是沒有按照合同約定的質(zhì)量、期限完成施工，或者由于不當(dāng)行為給發(fā)包人造成其他損害。工程索賠產(chǎn)生的原因（1）當(dāng)事人違約工程索賠產(chǎn)生的原因18（2）不可抗力不可抗力又可以分為自然事件和社會事件。自然事件主要是不利的自然條件和客觀障礙，如在施工過程中遇到了經(jīng)現(xiàn)場調(diào)查無法發(fā)現(xiàn)、業(yè)主提供的資料中也未提到的、無法預(yù)料的情況，如地下水、地質(zhì)斷層等。社會事件則包括國家政策、法律、法令的變更，戰(zhàn)爭、罷工等。（3）合同缺陷合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴謹甚至矛盾、合同中的遺漏或錯誤。在這種情況下，工程師應(yīng)當(dāng)給予解釋，如果這種解釋將導(dǎo)致成本增加或工期延長，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)給予補償。（2）不可抗力（3）合同缺陷19（4）合同變更

合同變更表現(xiàn)為設(shè)計變更、施工方法變更、追加或者取消某些工作、合同其他規(guī)定的變更等。（5）工程師指令

工程師指令有時也會產(chǎn)生索賠，如工程師指令承包人加速施工、進行某項工作、更換某些材料、采取某些措施等。（6）其他第三方原因

其他第三方原因常常表現(xiàn)為與工程有關(guān)的第三方的問題而引起的對本工程的不利影響。（4）合同變更201）合同中明示的索賠指承包人所提出的索賠要求，在該工程項目的合同文件中有文字依據(jù)，承包人可以據(jù)此提出索賠要求，并取得經(jīng)濟補償。這些在合同文件中有文字規(guī)定的合同條款，稱為明示條款。工程索賠的分類（1）按索賠的合同依據(jù)分類按索賠的合同依據(jù)可以將工程索賠分為合同中明示的索賠和合同中默示的索賠。1）合同中明示的索賠工程索賠的分類（1）按索賠的合同依據(jù)分類21默示條款是一個廣泛的合同概念，它包含合同明示條款中沒有寫入、但符合雙方簽訂合同時設(shè)想的愿望和當(dāng)時環(huán)境條件的一切條款。這些默示條款，或者從明示條款所表述的設(shè)想愿望中引伸出來，或者從合同雙方在法律上的合同關(guān)系引伸出來，經(jīng)合同雙方協(xié)商一致，或被法律和法規(guī)所指明，都成為合同文件的有效條款，要求合同雙方遵照執(zhí)行。

2）合同中默示的索賠

即承包人的該項索賠要求，雖然在工程項目的合同條款中沒有專門的文字敘述，但可以根據(jù)該合同的某些條款的含義，推論出承包人有索賠權(quán)。這種索賠要求，同樣有法律效力，有權(quán)得到相應(yīng)的經(jīng)濟補償。這種有經(jīng)濟補償含義的條款，在合同管理工作中被稱為“默示條款”或稱為“隱含條款”。默示條款是一個廣泛的合同概念，它包含合同明示條款中沒22（2）按索賠目的分類

按索賠目的可以將工程索賠分為工期索賠和費用索賠。1）工期索賠

由于非承包人責(zé)任的原因而導(dǎo)致施工進程延誤，要求批準順延合同工期的索賠，稱之為工期索賠。工期索賠形式上是對權(quán)利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工時，被發(fā)包人追究拖期違約責(zé)任。一旦獲得批準合同工期順延后，承包人不僅免除了承擔(dān)拖期違約賠償費的嚴重風(fēng)險，而且可能提前工期得到獎勵，最終仍反映在經(jīng)濟收益上。（2）按索賠目的分類按索賠目的可以將工程索賠分為工期索賠232）費用索賠

費用索賠的目的是要求經(jīng)濟補償。當(dāng)施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包人增加開支，要求對超出計劃成本的附加開支給予補償，以挽回不應(yīng)由他承擔(dān)的經(jīng)濟損失。（2）按索賠目的分類2）費用索賠（2）按索賠目的分類241）工程延誤索賠因發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，如未及時交付設(shè)計圖紙、施工現(xiàn)場、道路等，或因發(fā)包人指令工程暫?；虿豢煽沽κ录仍蛟斐晒て谕涎拥?，承包人對此提出索賠。這是工程中常見的一類索賠。2）工程變更索賠由于發(fā)包人或監(jiān)理工程師指令增加或減少工程量或增加附加工程、修改設(shè)計、變更工程順序等，造成工期延長和費用增加，承包人對此提出索賠。（3）按索賠事件的性質(zhì)分類1）工程延誤索賠（3）按索賠事件的性質(zhì)分類253）合同被迫終止的索賠由于發(fā)包人或承包人違約以及不可抗力事件等原因造成合同非正常終止，無責(zé)任的受害方因其蒙受經(jīng)濟損失而向?qū)Ψ教岢鏊髻r。4）工程加速索賠由于發(fā)包人或工程師指令承包人加快施工速度，縮短工期，引起承包人人、財、物的額外開支而提出的索賠。（3）按索賠事件的性質(zhì)分類3）合同被迫終止的索賠（3）按索賠事件的性質(zhì)分類265）意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素索賠在工程實施過程中，因人力不可抗拒的自然災(zāi)害。特殊風(fēng)險以及一個有經(jīng)驗的承包人通常不能合理預(yù)見的不利施工條件或外界障礙，如地下水、地質(zhì)斷層、溶洞、地下障礙物等引起的索賠。6）其他索賠如因貨幣貶值、匯率變化、物價、工資上漲、政策法令變化等原因引起的索賠。（3）按索賠事件的性質(zhì)分類5）意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素索賠（3）按索賠事件的性質(zhì)分類27工程延期：

由于非承包人原因造成的工期拖延。工程延誤：

由于承包人原因造成的工期拖延。工程延期和工程延誤工程延期：工程延期和工程延誤28工程合同控制技術(shù)與管理概述課件29工程合同控制技術(shù)與管理概述課件30工程合同控制技術(shù)與管理概述課件31工程合同控制技術(shù)與管理概述課件32合同索賠案例某商住綜合樓工程合同價款1500萬元，工程價款按季度動態(tài)結(jié)算。合同原始報價日期為2006年3月份，開工日期為4月1日，預(yù)計年末完工，各季度的人工、材料價格指數(shù)等資料如表所示：本年各季度人工、材料價格指數(shù)表價格指數(shù)：反映不同時期商品價格水平的變化方向、趨勢和程度的經(jīng)濟指標合同索賠案例某商住綜合樓工程合同價款1500萬元，工程價款按33合同索賠案例某商住綜合樓工程合同價款1500萬元，工程價款按季度動態(tài)結(jié)算。合同原始報價日期為2006年3月份，開工日期為4月1日，預(yù)計年末完工，各季度的人工、材料價格指數(shù)等資料如表所示：工程季度產(chǎn)值表

價格指數(shù)：反映不同時期商品價格水平的變化方向、趨勢和程度的經(jīng)濟指標合同索賠案例某商住綜合樓工程合同價款1500萬元，工程價款按34合同中規(guī)定的其它內(nèi)容有：(1)開工前業(yè)主向承包商支付合同價款20%的工程預(yù)付款，預(yù)付款在后兩個季度結(jié)算時均攤抵扣。(2)業(yè)主自第二季度起，每季度從承包商的工程價款中按3%的比例扣留保修金，保修期滿后，保修金及保修金利息扣除已支出費用后的剩余部分退還承包商。另外，未調(diào)值前工程實際情況記錄如下：A.第二季度業(yè)主提供部分材料，總計32萬元。

B.4月份由于工程師在指定時間內(nèi)未提供所需的工程圖紙導(dǎo)致工程拖延，使承包商承受費用損失2萬元，工期拖延2天，另外在基礎(chǔ)開挖過程中，因工程遭遇颶風(fēng)襲擊，導(dǎo)致承包商費用損失3萬元，工期延誤一周。承包商可提出工期索賠（2天）和費用索賠（2萬）不可抗因素，承包商只能提出工期索賠（7天）合同中規(guī)定的其它內(nèi)容有：承包商可提出工期索賠（2天）和費用索35C.5月份業(yè)主為減少由于颶風(fēng)襲擊導(dǎo)致的工期延誤，令工程師發(fā)布加速施工命令，雙方協(xié)商加速施工款項在本季度結(jié)算，提前完工一天，獎勵2000元，結(jié)果承包商加速施工使工程按原定計劃完成了第二季度任務(wù)。

D.8月份由于施工中采用的水泥強度未達到等級要求，工程師要求重新返工，使承包商費用增加6萬元，工期延誤3天。

E.11月份工程師對合格工程要求拆除予以檢查，致承包商延誤工期2天，損失1萬元。共提前九天，可獎勵（2+7)*2000=18000元屬施工單位的責(zé)任，不能向業(yè)主索賠工期和費用工程師原因?qū)е碌某邪萄诱`的工期和費用損失施工單位可以要求索賠，計工期2天，費用1萬元。C.5月份業(yè)主為減少由于颶風(fēng)襲擊導(dǎo)致的工期延誤，36問題:1.施工單位對施工中發(fā)生的上述事項可索賠工期和費用各為多少？2.若各索賠事項在各季度及時得到解決，請協(xié)助工程師進行第二、三、

四季度的工程價款結(jié)算。

1.施工單位對施工過程中發(fā)生的事項可要求做如下索賠：

（1）對于4月份由于工程師在指定時間內(nèi)未提供所需工程圖紙導(dǎo)致的工程拖延和費用損失，施工單位可索賠工期2天，費用2萬元。

另外，基礎(chǔ)開挖過程中遭遇颶風(fēng)襲擊為不可抗因素，屬業(yè)主和施工單位的共同風(fēng)險，因此，施工單位只能索賠工期7天。

（2）8月份由于施工單位水泥強度未達到等級要求，屬施工單位的責(zé)任，不能向業(yè)主索賠工期和費用。

（3）對于11月份工程師對合格工程要求拆除予以檢查，導(dǎo)致的承包商延誤的工期和費用損失施工單位可以要求索賠，計工期2天，費用1萬元。

總計索賠工期11天，索賠費用3萬元。

問題:1.施工單位對施工過程中發(fā)生的事項可要求做如下索賠：37（2）工程預(yù)付款：1500×20%=300萬元

每季度應(yīng)支付的工程結(jié)算價款應(yīng)為：

第二季度：

[430×（0.15+105/100×28%+102/100×18%+104/102×13%+98/95×7%+102/100×9%+106/95×4%+101/94×6%）+2+(2+7)×0.2]×（1-3%）-32=401.087（萬元）

第三季度：

[580×（0.15+106/100×28%+102/100×18%+105/102×13%+99/95×7%+103/100×9%+104/95×4%+104/94×6%）]×（1-3%）-300/2=435.13（萬元）

第四季度：

[490×（0.15+106/100×28%+103/100×18%+105/102×13%+101/95×7%+103/100×9%+106/95×4%+101/94×6%）+1]×（1-3%）-300/2=346.35（萬元）

（2）工程預(yù)付款：1500×20%=300萬元

每季度應(yīng)38【練習(xí)】某建設(shè)項目業(yè)主與施工單位簽訂了可調(diào)價格合同。合同約定：主導(dǎo)施工機械一臺為施工單位自有設(shè)備，臺班單價800元／臺班，折舊費為300元／臺班，人工日工資單價為40

元／工日，窩工費10元／工日。合同履行中，因場外停電全場停工2天，造成人員窩工20個工日；因業(yè)主指令增加一項新工作，完成該工作需要5天時間，機械5臺班，人工20個工日，材料費5000元，以直接費為基數(shù)的綜合稅費率25%；因不可抗力全場停工3天，人員窩工60工日。施工單位可向業(yè)主提出的補償額為多少元？【練習(xí)】某建設(shè)項目業(yè)主與施工單位簽訂了可調(diào)價格合同。合同約定39解：場外停電：20×10+2×300=800元新工作：（20×40+5000+5×800）×（1+25%）

=12250元不可抗力：不補償費用補償額=800+12250=13050元解：40謝謝大家聆聽！謝謝大家聆聽！41第五章

工程合同控制技術(shù)與管理第五章

工程合同控制技術(shù)與管理42第五章1．課程教學(xué)內(nèi)容（1）合同目標控制；（2）合同變更程序；（3）工程延期處理；（4）索賠管理；（5）案例分析。2．課程重點、難點重點：索賠管理。難點：區(qū)分工程延期和工期延誤。3．課程教學(xué)要求（1）了解合同目標控制的程序和內(nèi)容；（2）理解和項目合同管理有關(guān)的各類表格的運用；（3）掌握合同的變更與爭議的處理方法。第五章1．課程教學(xué)內(nèi)容43一、工程目標控制

合同定義了一定范圍內(nèi)工程或工作的目標，但它是工程項目目標的一部分。通過工程活動實現(xiàn)。在實施過程中有干擾，會使工程偏離總目標，控制就是使其不偏離，順利實現(xiàn)預(yù)定的目標。合同實施控制合同實施控制44（一）工程中的目標控制程序1、工程實施監(jiān)督（工程管理的日常事務(wù)性工作）2、跟蹤（收集的資料和實際數(shù)據(jù)進行整理對比）3、診斷（分析差異的原因，采取措施）采取的措施（1）工程項目目標的修改（2）工程實施過程的變更（一）工程中的目標控制程序45（二）工程實施控制的主要內(nèi)容（不僅是三大目標）1、項目范圍控制2、合同控制3、風(fēng)險控制4、項目實施過程中的安全、健康和環(huán)境方面的控制等（二）工程實施控制的主要內(nèi)容（不僅是三大目標）46

二、合同控制的特殊性1、最根本的三大目標，其次還有健康、安全、環(huán)境協(xié)調(diào)一致，因此合同控制是其他控制的保證。2、通過合同總體分析可見，承包商完成有關(guān)工作靠合同控制來實施3、動態(tài)性——合同控制最大的特點（1）合同實施受外界干擾，常偏離目標，要不斷的進行調(diào)整（2）合同目標不斷發(fā)生變化（不斷變更）

4、承包商的合同控制不僅是主合同，還有其他相關(guān)合同二、合同控制的特殊性47

三、合同實施監(jiān)督（一）工程師的實施監(jiān)督如旁站監(jiān)理1、工程師立足施工現(xiàn)場2、工程師要促使業(yè)主按合同要求履行合同，為承包商履行合同提供幫助。3、對承包商工程實施的監(jiān)督。三、合同實施監(jiān)督48（二）承包商的合同實施監(jiān)督1、合同管理人員與項目其他職能人員一齊落實合同實施計劃2、在合同范圍內(nèi)協(xié)調(diào)業(yè)主、工程師、各職能人員之間的工作關(guān)系3、對各工程小組和分包商進行工作指導(dǎo)，作經(jīng)常性的合同解釋

4、會同各職能人員對合同實施情況監(jiān)督，保證自己全面履行合同責(zé)任5、會同造價師對工程價款賬單進行審查和確認6、合同管理工作進入施工現(xiàn)場后，合同的變更，都經(jīng)合同管理人員負責(zé)提出。7、承包商對環(huán)境的監(jiān)控責(zé)任。（二）承包商的合同實施監(jiān)督49（一）合同跟蹤的作用1、通過合同實施情況分析，找出偏離，以便及時采取措施。2、在整個工程過程中，能使項目管理人員一直清楚地了解合同實施情況合同跟蹤（一）合同跟蹤的作用合同跟蹤50(二)合同跟蹤的依據(jù)1、合同和合同分析的結(jié)果2、各種實際的工程文件3、工程管理人員每天對現(xiàn)場情況的直觀了解（三）合同跟蹤的對象1、具體的合同實施工作。2、對工程小組或分包商的工程和工作進行跟蹤。3、對業(yè)主和工程師的工作進行跟蹤4、對總工程進行跟蹤(二)合同跟蹤的依據(jù)51五、合同實施診斷（是在跟蹤的基礎(chǔ)上進行的）1、合同執(zhí)行差異的分析2、合同差異責(zé)任分析3、合同實施趨向預(yù)測六、工程問題的處理措施選擇1、技術(shù)措施2、經(jīng)濟措施3、組織和管理措施4、合同措施五、合同實施診斷（是在跟蹤的基礎(chǔ)上進行的）52七、合同實施后評價

1、合同簽訂情況評價

2、合同執(zhí)行情況評價

3、合同管理工作評價4、合同條款分析七、合同實施后評價53一、合同變更的起因1、現(xiàn)代承包工程的特點是工程量大、投資多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等2、工程環(huán)境的變化3、工程合同是對未來情況的預(yù)測4、業(yè)主要求的變化5、由于產(chǎn)生新的技術(shù)和知識6、合同實施出現(xiàn)問題7、由于當(dāng)事人的原因合同變更管理一、合同變更的起因合同變更管理54二、合同變更的影響1、定義工程目標和工程實施情況的文件要修改2、引起各參與方之間的合同責(zé)任變化3、有的還可能返工，施工秩序打亂三、合同變更的處理要求1、變更盡可能快的作出。2、變更指令作出后，承包商應(yīng)迅速作出反應(yīng)

（各種文件、工程小組和分包商）3、對變更作分析，為索賠作準備二、合同變更的影響55（一）合同變更的范圍1、涉及合同條款的變更2、工程變更即工程的質(zhì)量、數(shù)量、性質(zhì)、功能、施工秩序和實施方案的變化。（二）變更程序1、對重大的合同變更，雙方協(xié)商2、業(yè)主或工程師行使合同賦予的權(quán)利，發(fā)出變更指令。（三）工程變更申請合同變更范圍和程序（一）合同變更的范圍合同變更范圍和程序56工程索賠的概念

在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對方承擔(dān)的風(fēng)險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。

賠償是雙向的，既包括承包人向發(fā)包人的索賠，也包括發(fā)包人向承包人的索賠。工程索賠工程索賠的概念工程索賠57工程索賠的概念較廣泛的含義：（1）一方違約使另一方蒙受損失，受損方向?qū)Ψ?/p>

提出賠償損失的要求；（2）發(fā)生應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險或遇到不利自然條件等情況，使承包商蒙受較大損失而向業(yè)主提出補償損失要求；

（3）承包商本人應(yīng)當(dāng)獲得的正當(dāng)利益，由于沒能及時得到監(jiān)理工程師的確認和業(yè)主應(yīng)給予的支付，而以正式函件向業(yè)主索賠。工程索賠工程索賠的概念工程索賠58（1）當(dāng)事人違約

當(dāng)事人違約常常表現(xiàn)為沒有按照合同約定履行自己的義務(wù)：

發(fā)包人違約常常表現(xiàn)為沒有為承包人提供合同約定的施工條件、未按照合同約定的期限和數(shù)額付款等。

工程師未能按照合同約定完成工作，如未能及時發(fā)出圖紙、指令等也視為發(fā)包人違約。承包人違約的情況則主要是沒有按照合同約定的質(zhì)量、期限完成施工，或者由于不當(dāng)行為給發(fā)包人造成其他損害。工程索賠產(chǎn)生的原因（1）當(dāng)事人違約工程索賠產(chǎn)生的原因59（2）不可抗力不可抗力又可以分為自然事件和社會事件。自然事件主要是不利的自然條件和客觀障礙，如在施工過程中遇到了經(jīng)現(xiàn)場調(diào)查無法發(fā)現(xiàn)、業(yè)主提供的資料中也未提到的、無法預(yù)料的情況，如地下水、地質(zhì)斷層等。社會事件則包括國家政策、法律、法令的變更，戰(zhàn)爭、罷工等。（3）合同缺陷合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴謹甚至矛盾、合同中的遺漏或錯誤。在這種情況下，工程師應(yīng)當(dāng)給予解釋，如果這種解釋將導(dǎo)致成本增加或工期延長，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)給予補償。（2）不可抗力（3）合同缺陷60（4）合同變更

合同變更表現(xiàn)為設(shè)計變更、施工方法變更、追加或者取消某些工作、合同其他規(guī)定的變更等。（5）工程師指令

工程師指令有時也會產(chǎn)生索賠，如工程師指令承包人加速施工、進行某項工作、更換某些材料、采取某些措施等。（6）其他第三方原因

其他第三方原因常常表現(xiàn)為與工程有關(guān)的第三方的問題而引起的對本工程的不利影響。（4）合同變更611）合同中明示的索賠指承包人所提出的索賠要求，在該工程項目的合同文件中有文字依據(jù)，承包人可以據(jù)此提出索賠要求，并取得經(jīng)濟補償。這些在合同文件中有文字規(guī)定的合同條款，稱為明示條款。工程索賠的分類（1）按索賠的合同依據(jù)分類按索賠的合同依據(jù)可以將工程索賠分為合同中明示的索賠和合同中默示的索賠。1）合同中明示的索賠工程索賠的分類（1）按索賠的合同依據(jù)分類62默示條款是一個廣泛的合同概念，它包含合同明示條款中沒有寫入、但符合雙方簽訂合同時設(shè)想的愿望和當(dāng)時環(huán)境條件的一切條款。這些默示條款，或者從明示條款所表述的設(shè)想愿望中引伸出來，或者從合同雙方在法律上的合同關(guān)系引伸出來，經(jīng)合同雙方協(xié)商一致，或被法律和法規(guī)所指明，都成為合同文件的有效條款，要求合同雙方遵照執(zhí)行。

2）合同中默示的索賠

即承包人的該項索賠要求，雖然在工程項目的合同條款中沒有專門的文字敘述，但可以根據(jù)該合同的某些條款的含義，推論出承包人有索賠權(quán)。這種索賠要求，同樣有法律效力，有權(quán)得到相應(yīng)的經(jīng)濟補償。這種有經(jīng)濟補償含義的條款，在合同管理工作中被稱為“默示條款”或稱為“隱含條款”。默示條款是一個廣泛的合同概念，它包含合同明示條款中沒63（2）按索賠目的分類

按索賠目的可以將工程索賠分為工期索賠和費用索賠。1）工期索賠

由于非承包人責(zé)任的原因而導(dǎo)致施工進程延誤，要求批準順延合同工期的索賠，稱之為工期索賠。工期索賠形式上是對權(quán)利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工時，被發(fā)包人追究拖期違約責(zé)任。一旦獲得批準合同工期順延后，承包人不僅免除了承擔(dān)拖期違約賠償費的嚴重風(fēng)險，而且可能提前工期得到獎勵，最終仍反映在經(jīng)濟收益上。（2）按索賠目的分類按索賠目的可以將工程索賠分為工期索賠642）費用索賠

費用索賠的目的是要求經(jīng)濟補償。當(dāng)施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包人增加開支，要求對超出計劃成本的附加開支給予補償，以挽回不應(yīng)由他承擔(dān)的經(jīng)濟損失。（2）按索賠目的分類2）費用索賠（2）按索賠目的分類651）工程延誤索賠因發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，如未及時交付設(shè)計圖紙、施工現(xiàn)場、道路等，或因發(fā)包人指令工程暫?；虿豢煽沽κ录仍蛟斐晒て谕涎拥?，承包人對此提出索賠。這是工程中常見的一類索賠。2）工程變更索賠由于發(fā)包人或監(jiān)理工程師指令增加或減少工程量或增加附加工程、修改設(shè)計、變更工程順序等，造成工期延長和費用增加，承包人對此提出索賠。（3）按索賠事件的性質(zhì)分類1）工程延誤索賠（3）按索賠事件的性質(zhì)分類663）合同被迫終止的索賠由于發(fā)包人或承包人違約以及不可抗力事件等原因造成合同非正常終止，無責(zé)任的受害方因其蒙受經(jīng)濟損失而向?qū)Ψ教岢鏊髻r。4）工程加速索賠由于發(fā)包人或工程師指令承包人加快施工速度，縮短工期，引起承包人人、財、物的額外開支而提出的索賠。（3）按索賠事件的性質(zhì)分類3）合同被迫終止的索賠（3）按索賠事件的性質(zhì)分類675）意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素索賠在工程實施過程中，因人力不可抗拒的自然災(zāi)害。特殊風(fēng)險以及一個有經(jīng)驗的承包人通常不能合理預(yù)見的不利施工條件或外界障礙，如地下水、地質(zhì)斷層、溶洞、地下障礙物等引起的索賠。6）其他索賠如因貨幣貶值、匯率變化、物價、工資上漲、政策法令變化等原因引起的索賠。（3）按索賠事件的性質(zhì)分類5）意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素索賠（3）按索賠事件的性質(zhì)分類68工程延期：

由于非承包人原因造成的工期拖延。工程延誤：

由于承包人原因造成的工期拖延。工程延期和工程延誤工程延期：工程延期和工程延誤69工程合同控制技術(shù)與管理概述課件70工程合同控制技術(shù)與管理概述課件71工程合同控制技術(shù)與管理概述課件72工程合同控制技術(shù)與管理概述課件73合同索賠案例某商住綜合樓工程合同價款1500萬元，工程價款按季度動態(tài)結(jié)算。合同原始報價日期為2006年3月份，開工日期為4月1日，預(yù)計年末完工，各季度的人工、材料價格指數(shù)等資料如表所示：本年各季度人工、材料價格指數(shù)表價格指數(shù)：反映不同時期商品價格水平的變化方向、趨勢和程度的經(jīng)濟指標合同索賠案例某商住綜合樓工程合同價款1500萬元，工程價款按74合同索賠案例某商住綜合樓工程合同價款1500萬元，工程價款按季度動態(tài)結(jié)算。合同原始報價日期為2006年3月份，開工日期為4月1日，預(yù)計年末完工，各季度的人工、材料價格指數(shù)等資料如表所示：工程季度產(chǎn)值表

價格指數(shù)：反映不同時期商品價格水平的變化方向、趨勢和程度的經(jīng)濟指標合同索賠案例某商住綜合樓工程合同價款1500萬元，工程價款按75合同中規(guī)定的其它內(nèi)容有：(1)開工前業(yè)主向承包商支付合同價款20%的工程預(yù)付款，預(yù)付款在后兩個季度結(jié)算時均攤抵扣。(2)業(yè)主自第二季度起，每季度從承包商的工程價款中按3%的比例扣留保修金，保修期滿后，保修金及保修金利息扣除已支出費用后的剩余部分退還承包商。另外，未調(diào)值前工程實際情況記錄如下：A.第二季度業(yè)主提供部分材料，總計32萬元。

B.4月份由于工程師在指定時間內(nèi)未提供所需的工程圖紙導(dǎo)致工程拖延，使承包商承受費用損失2萬元，工期拖延2天，另外在基礎(chǔ)開挖過程中，因工程遭遇颶風(fēng)襲擊，導(dǎo)致承包商費用損失3萬元，工期延誤一周。承包商可提出工期索賠（2天）和費用索賠（2萬）不可抗因素，承包商只能提出工期索賠（7天）合同中規(guī)定的其它內(nèi)容有：承包商可提出工期索賠（2天）和費用索76C.5月份業(yè)主為減少由于颶風(fēng)襲擊導(dǎo)致的工期延誤，令工程師發(fā)布加速施工命令，雙方協(xié)商加速施工款項在本季度結(jié)算，提前完工一天，獎勵2000元，結(jié)果承包商加速施工使工程按原定計劃完成了第二季度任務(wù)。

D.8月份由于施工中采用的水泥強度未達到等級要求，工程師要求重新返工，使承包商費用增加6萬元，工期延誤3天。

E.11月份工程師對合格工程要求拆除予以檢查，致承包商延誤工期2天，損失1萬元。共提前九天，可獎勵（2+7)*2000=18000元屬施工單位的責(zé)任，不能向業(yè)主索賠工期和費用工程師原因?qū)е碌某邪萄诱`的工期和費用損失施工單位可以要求索