烏蘇里江藥業(yè)公司法人治理結(jié)構(gòu)報(bào)告

黑龍江烏蘇里江制藥有限公司

公司法人治理結(jié)構(gòu)報(bào)告2022年12月10日烏蘇里江藥業(yè)

公司法人治理情況梳理※※烏蘇里江藥業(yè)公司法人治理結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀有以下幾個(gè)特點(diǎn)烏蘇里江藥業(yè)雖形成了股東會(huì)、董事會(huì)和經(jīng)理層三級(jí)治理機(jī)構(gòu)，但股東會(huì)和董事會(huì)沒(méi)有很好的行使其職權(quán)。烏蘇里江藥業(yè)的大股東直接負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，董事會(huì)的部分成員同時(shí)擔(dān)任公司的重要管理職務(wù)。烏蘇里江藥業(yè)董事會(huì)成員的組成結(jié)構(gòu)比較單一，同時(shí)高級(jí)專業(yè)人員比較欠缺。烏蘇里江藥業(yè)重大決策缺乏規(guī)范的流程，難以保證決策結(jié)果的合理性和科學(xué)性。烏蘇里江藥業(yè)目前股權(quán)結(jié)構(gòu)由一個(gè)絕對(duì)控股大股東和四個(gè)相對(duì)小股東組成。烏蘇里江藥業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)目前由一個(gè)控股大股東和四個(gè)相對(duì)小股東構(gòu)成黑龍江省小嶺水泥有限公司哈爾濱曉升廣告有限公司黑龍江省春天藥業(yè)有限公司黑龍江省牡丹江農(nóng)墾烏蘇里江醫(yī)藥科技開(kāi)發(fā)有限公司美國(guó)李氏國(guó)際集團(tuán)股份有限公司黑龍江烏蘇里江制藥有限公司虎林總廠哈爾濱分公司迎春分公司寶清分公司佳大制藥有限公司王樹(shù)貴哈爾濱至誠(chéng)研究所曹民周錦江王龍勤閆淑梅姜宏志其它20人……李豐茂69.69%6.19%3.98%3.32%2.57%2.21%12.04%90%9%10%1%25.6%50%54.4%目前的一股獨(dú)大的股權(quán)結(jié)構(gòu)可能會(huì)導(dǎo)致公司法人治理結(jié)構(gòu)出現(xiàn)以下問(wèn)題難以形成良好的公司法人治理制衡機(jī)制，制度訂立后難以得到有效的實(shí)施公司的決策由個(gè)人直接決定，決策流程缺乏民主性，同時(shí)公司決策缺乏必要的監(jiān)督股東利益無(wú)法得到平等的對(duì)待，特別是小股東的利益難以得到很好的保障大股東同時(shí)充當(dāng)管理者，造成公司的所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的高度統(tǒng)一一股獨(dú)大，以及大股東對(duì)公司管理的絕對(duì)控制（一）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；（二）選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；（三）選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（四）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（五）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；（六）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（七）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（八）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；（九）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；（十）對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議；（十一）對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；（十二）修改公司章程。目前烏蘇里江藥業(yè)股東會(huì)雖然每年召開(kāi)一次，但基本流于形式，沒(méi)有體現(xiàn)其公司最高管理機(jī)構(gòu)的職能按照《公司法》的規(guī)定，股東會(huì)應(yīng)該具有以下職能職能缺位烏蘇里江藥業(yè)的董事會(huì)也沒(méi)有很好的起到公司法人治理結(jié)構(gòu)中的核心決策作用此外，對(duì)于下列《公司法》賦予的權(quán)利烏蘇里江藥業(yè)的董事會(huì)也沒(méi)有合理的運(yùn)用：決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；聘任或者解聘公司經(jīng)理（總經(jīng)理）（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)理），根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，決定其報(bào)酬事項(xiàng)；制定公司的基本管理制度。烏蘇里江藥業(yè)董事會(huì)管理現(xiàn)狀：對(duì)于公司總體發(fā)展戰(zhàn)略，董事會(huì)沒(méi)有建立合理的計(jì)劃流程和修改流程，戰(zhàn)略決策僅憑高管的個(gè)人想法；對(duì)于公司重大投資決策，董事會(huì)沒(méi)有起到項(xiàng)目評(píng)估和項(xiàng)目決策的作用，而由少數(shù)人員直接決策；董事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理層沒(méi)有起到指導(dǎo)和監(jiān)督的作用。烏蘇里江藥業(yè)董事會(huì)沒(méi)有制定規(guī)范的重大決策流程，難以保證決策的合理性和科學(xué)性烏蘇里江藥業(yè)董事會(huì)缺乏以下重要決策流程戰(zhàn)略規(guī)劃流程投資決策流程績(jī)效考核流程人事任免流程同時(shí)，通過(guò)明確重大決策中的參與部門和各部門權(quán)限的劃分，以實(shí)現(xiàn)重大決策的合理性和科學(xué)性審計(jì)流程此外董事會(huì)的構(gòu)成比較單一，相關(guān)專業(yè)人員較缺乏公司董事會(huì)主要由最大的幾位股東構(gòu)成，且人數(shù)只有五人，組成較為簡(jiǎn)單對(duì)于公司重大決策，目前董事會(huì)的組成人員應(yīng)具備一定的專業(yè)知識(shí)以形成對(duì)公司的重大管理決策，如投資決策和戰(zhàn)略規(guī)劃的支持戰(zhàn)略規(guī)劃方面：醫(yī)藥行業(yè)背景知識(shí)、其他醫(yī)藥專業(yè)知識(shí)等；投資決策方面：資本運(yùn)作知識(shí)、法律知識(shí)等；審計(jì)監(jiān)督方面：財(cái)務(wù)知識(shí)等。人員構(gòu)成方面專業(yè)知識(shí)方面目前公司董事會(huì)中大股東擔(dān)任公司重要管理職務(wù)，形成了大股東直接負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)的局面優(yōu)勢(shì)特點(diǎn)可能的弊端由于公司的經(jīng)營(yíng)者同時(shí)又是公司的大股東，形成利益的一致性，使公司決策能夠考慮其所有者的利益；經(jīng)營(yíng)決策較易獲得董事會(huì)和股東會(huì)的支持；避免了代理風(fēng)險(xiǎn)。沒(méi)有形成所有者和經(jīng)營(yíng)者相互間的制衡；缺乏對(duì)公司管理的監(jiān)督機(jī)制；公司重大決策權(quán)和日常經(jīng)營(yíng)權(quán)交叉；小股東的利益可能得不到較好的維護(hù)；對(duì)公司所有人的管理能力要求較高。烏蘇里江藥業(yè)業(yè)

公司法人人治理結(jié)構(gòu)建建議※※有效的公司法法人治理結(jié)構(gòu)構(gòu)應(yīng)解決如下下問(wèn)題可以理順股東東會(huì)、董事會(huì)會(huì)和經(jīng)理層三三者之間的關(guān)關(guān)系，切實(shí)發(fā)發(fā)揮公司股東東會(huì)、董事會(huì)會(huì)、監(jiān)事會(huì)““三會(huì)”的作作用，形成公公司內(nèi)部有效效的決策、執(zhí)執(zhí)行和監(jiān)督體體系；建立科學(xué)規(guī)范范的公司法人人治理機(jī)構(gòu)，，形成企業(yè)決決策機(jī)構(gòu)、執(zhí)執(zhí)行機(jī)構(gòu)、監(jiān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)的互互相協(xié)調(diào)、互互相制約機(jī)制制，保證企業(yè)業(yè)決策科學(xué)化化，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)產(chǎn)高效運(yùn)營(yíng)；；建立公司法人人治理制度，，使所有者、、管理者在公公司制度安排排下，依照法法律制度和公公司章程的規(guī)規(guī)范分責(zé)分權(quán)權(quán)，權(quán)責(zé)分明明，建立起易易于評(píng)價(jià)和追追溯的責(zé)任體體制；能夠加強(qiáng)董事事會(huì)在公司法法人治理結(jié)構(gòu)構(gòu)中的核心作作用，解決董董事會(huì)如何忠忠誠(chéng)于股東并并勤勉盡職，，董事會(huì)如何何有效激勵(lì)和和監(jiān)督經(jīng)理，，以及如何平平衡公司各相相關(guān)者利益關(guān)關(guān)系的問(wèn)題；；可以維護(hù)所有有股東的利益益，避免公司司決策被公司司部分股東或或公司掌控；；建立有效制衡衡機(jī)制，使公公司的重大決決策過(guò)程更加加科學(xué)，更加加合理；有效的解決公公司短期利潤(rùn)潤(rùn)和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展展之間可能產(chǎn)產(chǎn)生的矛盾。。烏蘇里江藥業(yè)業(yè)治理結(jié)構(gòu)的的改善首先應(yīng)應(yīng)建立健全公司治理組織結(jié)構(gòu)構(gòu)，完善治理理基礎(chǔ)完善公司法人人治理結(jié)構(gòu)，，明確組成各各部分的組成成、職能和基基本工作方式式，并最終建建立完整的公公司治理制度度重點(diǎn)點(diǎn)加加強(qiáng)強(qiáng)董董事事會(huì)會(huì)在在公公司司法法人人治治理理結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)中中所所起起的的核核心心作作用用，，完完善善其其人人員員構(gòu)構(gòu)成成，，提提高高運(yùn)運(yùn)營(yíng)營(yíng)流流程程和和重重大大決決策策的的科科學(xué)學(xué)性性和和有有效效性性烏蘇蘇里里江江藥藥業(yè)業(yè)首首先先應(yīng)應(yīng)從從以以下下幾幾個(gè)個(gè)方方面面建建立立與與完完善善公公司司法法人人治治理理結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)運(yùn)運(yùn)營(yíng)營(yíng)的的基基礎(chǔ)礎(chǔ)4完善善公公司司法法人人治治理理的的組組織織結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)，，理理清清相相互互之之間間的的關(guān)關(guān)系系通過(guò)過(guò)制制度度的的建建設(shè)設(shè)以以保保證證烏烏蘇蘇里里江江藥藥業(yè)業(yè)公公司司法法人人治治理理結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)的的有有序序進(jìn)進(jìn)行行1明確確公公司司法法人人治治理理結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)中中三三會(huì)會(huì)的的職職能能及及其其工工作作方方式式23建立立公公司司法法人人治治理理結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)相相關(guān)關(guān)的的清清晰晰、、通通暢暢的的運(yùn)運(yùn)營(yíng)營(yíng)流流程程烏蘇蘇里里江江藥藥業(yè)業(yè)首首先先應(yīng)應(yīng)健健全全三三會(huì)會(huì),形形成成完完整整的的公公司司法法人人治治理理組組織織結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)股東東大大會(huì)會(huì)董事事會(huì)會(huì)監(jiān)事事會(huì)會(huì)經(jīng)理理層層完整整的的公公司司法法人人治治理理組組織織結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)應(yīng)應(yīng)由由股股東東會(huì)會(huì)、、董董事事會(huì)會(huì)、、監(jiān)監(jiān)事事會(huì)會(huì)和和執(zhí)執(zhí)行行機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)四四部部分分組組成成，，監(jiān)監(jiān)事事會(huì)會(huì)的的設(shè)設(shè)立立可可建建立立對(duì)對(duì)董董事事會(huì)會(huì)的的監(jiān)監(jiān)督督機(jī)機(jī)制制并并加加強(qiáng)強(qiáng)對(duì)對(duì)經(jīng)經(jīng)理理層層的的運(yùn)運(yùn)營(yíng)營(yíng)監(jiān)監(jiān)督督。。新設(shè)設(shè)立立公司司法法人人治治理理結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)的的核核心心就就是是理理順順三三會(huì)會(huì)以以及及經(jīng)經(jīng)理理層層相相互互間間的的關(guān)關(guān)系系結(jié)構(gòu)構(gòu)構(gòu)構(gòu)成成股東東大大會(huì)會(huì)與與董董事事會(huì)會(huì)之之間間,董董事事會(huì)會(huì)與與經(jīng)經(jīng)理理之之間間,股股東東大大會(huì)會(huì)與與監(jiān)監(jiān)事事會(huì)會(huì)之之間間股東東、、董董事事會(huì)會(huì)，，經(jīng)經(jīng)理理人人員員和和監(jiān)監(jiān)事事會(huì)會(huì)之之間間的的委委托托代理理關(guān)關(guān)系系相互制衡關(guān)系系根據(jù)《公司法法》的規(guī)定，，股東會(huì)、董董事會(huì)、監(jiān)事事會(huì)的組成方方式如下股東會(huì)有限責(zé)任公司司由二個(gè)以上上五十個(gè)以下下股東共同出出資設(shè)立；有限責(zé)任公司司股東會(huì)由全全體股東組成成，股東會(huì)是是公司的權(quán)力力機(jī)構(gòu)，依照照《公司法》》行使職權(quán)。。董事會(huì)有限責(zé)任公司司設(shè)董事會(huì)，，其成員為三三人至十三人人；董事會(huì)設(shè)董事事長(zhǎng)一人，副副董事長(zhǎng)一至至二人，執(zhí)行行董事和非執(zhí)執(zhí)行董事若干干人；董事長(zhǎng)、副董董事長(zhǎng)由股東東大會(huì)推舉產(chǎn)產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)由主席席一人、監(jiān)事事若干人組成成，監(jiān)事會(huì)成成員不少于三三人；監(jiān)事會(huì)由股東東代表和適當(dāng)當(dāng)比例的公司司職工代表組組成，監(jiān)事會(huì)會(huì)中的職工代代表由公司職職工民主選舉舉產(chǎn)生。其中，作為中中外合資經(jīng)營(yíng)營(yíng)有限責(zé)任公公司的董事會(huì)會(huì)應(yīng)由合營(yíng)雙雙方協(xié)商組成成按照《中華人人民共和國(guó)中中外合資經(jīng)營(yíng)營(yíng)企業(yè)法》的的規(guī)定，合營(yíng)營(yíng)企業(yè)設(shè)董事事會(huì)，其人數(shù)數(shù)組成由合營(yíng)營(yíng)各方協(xié)商，，在合同、章章程中確定，，并由合營(yíng)各各方委派和撤撤換。董事長(zhǎng)和副董董事長(zhǎng)由合營(yíng)營(yíng)各方協(xié)商確確定或由董事事會(huì)選舉產(chǎn)生生。中外合營(yíng)營(yíng)者的一方擔(dān)擔(dān)任董事長(zhǎng)的的，由他方擔(dān)擔(dān)任副董事長(zhǎng)長(zhǎng)。董事會(huì)根根據(jù)平等互利利的原則，決決定合營(yíng)企業(yè)業(yè)的重大問(wèn)題題。烏蘇里江藥業(yè)業(yè)建立與完善善公司法人治治理結(jié)構(gòu)的運(yùn)運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)之二明確公司法人人治理結(jié)構(gòu)中中三會(huì)的職能能及其工作方方式24完善公司法人人治理的組織織結(jié)構(gòu)，理清清相互之間的的關(guān)系通過(guò)制度的建建設(shè)以保證烏烏蘇里江藥業(yè)業(yè)公司法人治治理結(jié)構(gòu)有序序進(jìn)行13建立公司法人人治理結(jié)構(gòu)各各部分之間清清晰、通暢的的運(yùn)營(yíng)流程股東會(huì)是公司司的權(quán)利機(jī)構(gòu)構(gòu)，根據(jù)《公公司法》的規(guī)規(guī)定參與公司司的管理；股東作為公司司財(cái)產(chǎn)的所有有者有權(quán)參與與公司利潤(rùn)分分配有權(quán)；通過(guò)股東大會(huì)會(huì)以投票表決決的方式參與與公司的重大大決策：如董董事會(huì)成員的的選舉制定，，修改公司章章程，以及對(duì)對(duì)特殊交易的的批準(zhǔn)等；烏蘇里江藥業(yè)業(yè)的股東會(huì)應(yīng)應(yīng)參與審定公公司每年的經(jīng)經(jīng)營(yíng)方針和投投資計(jì)劃以及及年度財(cái)務(wù)預(yù)預(yù)算方案、決決算方案，從從而把握公司司的發(fā)展方向向；烏蘇里江藥業(yè)業(yè)的股東會(huì)應(yīng)應(yīng)避免僅局限限于眼前的既既得利益，而而應(yīng)著眼于公公司長(zhǎng)期可持持續(xù)的發(fā)展。。股東會(huì)的職責(zé)責(zé)在明確公司法法人治理結(jié)構(gòu)構(gòu)各組成部分分的職能方面面，首先應(yīng)發(fā)發(fā)揮股東會(huì)應(yīng)應(yīng)有的職責(zé)烏蘇里江藥業(yè)業(yè)應(yīng)在公司章章程中對(duì)股東東大會(huì)的工作作方式具體加加以規(guī)定股東會(huì)根據(jù)章章程定時(shí)召開(kāi)開(kāi)，股東大會(huì)會(huì)每年召開(kāi)一一次年會(huì)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)會(huì)計(jì)年度結(jié)束束后的規(guī)定時(shí)時(shí)間內(nèi)舉行，，公司召開(kāi)股東東大會(huì)，董事事會(huì)應(yīng)當(dāng)在會(huì)會(huì)議召開(kāi)三十十日以前以公公告方式通知知各股東。有下列情形之之一的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)在二個(gè)月內(nèi)內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股股東大會(huì)：（一）董事人人數(shù)不足公司司章程所定人人數(shù)的三分之之二時(shí)；（二）公司未未彌補(bǔ)的虧損損達(dá)股本總額額三分之一時(shí)時(shí)；（三）持有公公司股份百分分之十以上的的股東請(qǐng)求時(shí)時(shí)；（四）董事會(huì)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)時(shí)；（五）監(jiān)事會(huì)會(huì)提議召開(kāi)時(shí)時(shí)。股東大會(huì)作出出決議，必須須經(jīng)出席會(huì)議議的股東所持持表決權(quán)的半半數(shù)以上通過(guò)過(guò)，對(duì)于重大大決策如合并并公司、修改改章程等則應(yīng)應(yīng)有表決權(quán)的的三分之二以以上通過(guò)。公司董事會(huì)對(duì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)負(fù)責(zé)，行使《《公司法》賦賦予的權(quán)利工作方式董事會(huì)每年度度至少召開(kāi)二二次會(huì)議，每每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)開(kāi)十日以前通通知全體董事事；董事會(huì)召開(kāi)臨臨時(shí)會(huì)議，可可以另定召集集董事會(huì)的通通知方式和通通知時(shí)限；董事事會(huì)會(huì)會(huì)會(huì)議議應(yīng)應(yīng)由由二二分分之之一一以以上上的的董董事事出出席席方方可可舉舉行行，，董董事事會(huì)會(huì)作作出出決決議議，，必必須須經(jīng)經(jīng)全全體體董董事事的的過(guò)過(guò)半半數(shù)數(shù)通通過(guò)過(guò)；；全體體董董事事會(huì)會(huì)議議閉閉會(huì)會(huì)期期間間，，由由董董事事長(zhǎng)長(zhǎng)會(huì)會(huì)議議行行使使董董事事會(huì)會(huì)職職權(quán)權(quán)。。批準(zhǔn)準(zhǔn)決決定定公公司司的的經(jīng)經(jīng)營(yíng)營(yíng)計(jì)計(jì)劃劃和和投投資資方方案案；；批準(zhǔn)準(zhǔn)決決定定公公司司的的年年度度財(cái)財(cái)務(wù)務(wù)預(yù)預(yù)算算方方案案、、決決算算方方案案；；批準(zhǔn)準(zhǔn)決決定定公公司司的的利利潤(rùn)潤(rùn)分分配配方方案案和和彌彌補(bǔ)補(bǔ)虧虧損損方方案案；；擬訂訂公公司司合合并并、、分分立立、、解解散散的的方方案案；；批準(zhǔn)準(zhǔn)決決定定公公司司內(nèi)內(nèi)部部管管理理機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)的的設(shè)設(shè)置置；；聘任任或或者者解解聘聘公公司司經(jīng)經(jīng)理理，，根根據(jù)據(jù)經(jīng)經(jīng)理理的的提提名名，，聘聘任任或或者者解解聘聘公公司司副副經(jīng)經(jīng)理理、、財(cái)財(cái)務(wù)務(wù)負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)人人，，決決定定其其報(bào)報(bào)酬酬事事項(xiàng)項(xiàng)；；批準(zhǔn)準(zhǔn)決決定定公公司司的的基基本本管管理理制制度度。。主要職能烏蘇蘇里里江江藥藥業(yè)業(yè)在在適適當(dāng)當(dāng)?shù)牡臅r(shí)時(shí)機(jī)機(jī)應(yīng)應(yīng)成成立立監(jiān)監(jiān)事事會(huì)會(huì)，，建建立立對(duì)對(duì)董董事事會(huì)會(huì)和和執(zhí)執(zhí)行行機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)的的合合理理監(jiān)監(jiān)督督機(jī)機(jī)制制監(jiān)事事會(huì)會(huì)一一般般每每年年對(duì)對(duì)企企業(yè)業(yè)定定期期檢檢查查一一至至二二次次，，并并可可以以根根據(jù)據(jù)實(shí)實(shí)際際需需要要不不定定期期地地對(duì)對(duì)企企業(yè)業(yè)進(jìn)進(jìn)行行專專項(xiàng)項(xiàng)檢檢查查；；監(jiān)事會(huì)會(huì)主席席根據(jù)據(jù)監(jiān)督督檢查查的需需要，，可以以列席席或者者委派派監(jiān)事事會(huì)其其他成成員列列席企企業(yè)有有關(guān)會(huì)會(huì)議；；保證監(jiān)監(jiān)督機(jī)機(jī)構(gòu)的的獨(dú)立立性及及監(jiān)督督人本本身的的獨(dú)立立性，，監(jiān)督督是否否有損損害部部分股股東利利益和和造成成公司司資產(chǎn)產(chǎn)流失失的現(xiàn)現(xiàn)象發(fā)發(fā)生；；應(yīng)當(dāng)通通過(guò)法法定程程序加加強(qiáng)對(duì)對(duì)全資資、控控股子子公司司資金金的監(jiān)監(jiān)督和和控制制，建建立健健全統(tǒng)統(tǒng)一的的資金金管理理體制制；監(jiān)事會(huì)會(huì)不參參與、、不干干預(yù)企企業(yè)的的經(jīng)營(yíng)營(yíng)決策策和經(jīng)經(jīng)營(yíng)管管理活活動(dòng)；；公司監(jiān)監(jiān)事會(huì)會(huì)需采采取必必要的的措施施，保保證股股東大大會(huì)的的正常常秩序序。組織檢檢查、、監(jiān)督督董事事、經(jīng)經(jīng)理等等管理理人員員有無(wú)無(wú)違反反法律律、法法規(guī)、、公司司章程程及股股東大大會(huì)決決議的的行為為；組織檢檢查、、監(jiān)督督公司司業(yè)務(wù)務(wù)、財(cái)財(cái)務(wù)狀狀況；；列席了了全部部董事事會(huì)會(huì)會(huì)議堅(jiān)堅(jiān)持向向股東東大會(huì)會(huì)匯報(bào)報(bào)工作作，提提交監(jiān)監(jiān)事會(huì)會(huì)報(bào)告告和有有關(guān)議議案；；可提議議召開(kāi)開(kāi)臨時(shí)時(shí)股東東大會(huì)會(huì)。主要職能能工作方方式烏蘇里里江藥藥業(yè)建建立與與完善善公司司法人人治理理結(jié)構(gòu)構(gòu)的運(yùn)運(yùn)營(yíng)基基礎(chǔ)之三明確公公司法法人治治理結(jié)結(jié)構(gòu)中中三會(huì)會(huì)的職職能及及其工工作方方式24完善公公司法法人治治理的的組織織結(jié)構(gòu)構(gòu)，理理清相相互之之間的的關(guān)系系通過(guò)制制度的的建設(shè)設(shè)以保保證烏烏蘇里里江藥藥業(yè)公公司法法人治治理結(jié)結(jié)構(gòu)有有序進(jìn)進(jìn)行13建立公公司法法人治治理結(jié)結(jié)構(gòu)各各部分分之間間清晰晰、通通暢的的運(yùn)營(yíng)營(yíng)流程程有效的的公司司法人人治理理結(jié)構(gòu)構(gòu)應(yīng)建建立完完善的的公司司決策策流程程體系系股東會(huì)會(huì)委派成員階段匯報(bào)委派成員階段匯報(bào)委派經(jīng)經(jīng)理制定企企業(yè)規(guī)規(guī)劃行使監(jiān)監(jiān)督權(quán)權(quán)企業(yè)管理行使監(jiān)監(jiān)督權(quán)權(quán)董事會(huì)會(huì)監(jiān)事會(huì)會(huì)總經(jīng)理理執(zhí)行層層階段匯報(bào)階段匯報(bào)決策中心組織結(jié)構(gòu)崗位編制職務(wù)說(shuō)明書(shū)書(shū)決策模式部門職責(zé)流程優(yōu)化控制點(diǎn)控制方案控制文件系系統(tǒng)人員配置協(xié)調(diào)授權(quán)控制授權(quán)董事會(huì)決策策鏈控制鏈績(jī)效考評(píng)反饋機(jī)制考評(píng)體系通過(guò)建立系系統(tǒng)的考評(píng)評(píng)體系和權(quán)權(quán)力的合理理分配改善善控制機(jī)制制建立基于董董事會(huì)、公公司核心管管理層的協(xié)協(xié)調(diào)機(jī)制建立基于董董事會(huì)和公公司核心管管理層的協(xié)協(xié)調(diào)機(jī)制，，并最終建建立起決策策高效、協(xié)協(xié)調(diào)順暢、、控制嚴(yán)密密合理的公公司組織管管理體系管理層執(zhí)行行鏈其中明確董董事會(huì)和經(jīng)經(jīng)理層職權(quán)權(quán)范圍和決決策分工的的相關(guān)流程程的建立是是該體系的的核心董事會(huì)/專專業(yè)委員會(huì)會(huì)經(jīng)理層戰(zhàn)略發(fā)展部部示意一:投投資決策流流程示意二：薪薪酬與考核核流程組織投資論論證分析論證可行性報(bào)告告其他職能部部門審批否是組織立項(xiàng)審批權(quán)限以以內(nèi)審批權(quán)限審批審批權(quán)限以以外存檔否是董事會(huì)/專專業(yè)委員會(huì)會(huì)總經(jīng)理人力資源部部公司高管組織薪酬考考核工作報(bào)告工作報(bào)告組織薪酬考考核考核小組測(cè)測(cè)評(píng)打分測(cè)評(píng)打分考評(píng)結(jié)果考評(píng)結(jié)果確定薪酬確定薪酬審批執(zhí)行副總經(jīng)理、、財(cái)務(wù)總監(jiān)監(jiān)等高管績(jī)績(jī)效考核結(jié)結(jié)果是否否總經(jīng)理或職職能副總經(jīng)經(jīng)理權(quán)限以以內(nèi)的投資資項(xiàng)目可直直接審批，，否則必須須上報(bào)董事事會(huì)通過(guò)總經(jīng)理考評(píng)評(píng)結(jié)果烏蘇里江藥藥業(yè)建立與與完善公司司法人治理理結(jié)構(gòu)的運(yùn)運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)之四明確公司法法人治理結(jié)結(jié)構(gòu)中三會(huì)會(huì)的職能及及其工作方方式24完善公司法法人治理的的組織結(jié)構(gòu)構(gòu)，理清相相互之間的的關(guān)系通過(guò)制度的的建設(shè)以保保證烏蘇里里江藥業(yè)公公司法人治治理結(jié)構(gòu)有有序進(jìn)行13建立公司法法人治理結(jié)結(jié)構(gòu)各部分分之間清晰晰、通暢的的運(yùn)營(yíng)流程程建立完善健健全、可操操作的公司司治理制度度以保證公公司法人治治理結(jié)構(gòu)的的穩(wěn)定性和和有效性完善烏蘇里里江藥業(yè)公公司法人治治理結(jié)構(gòu)制制度系列通過(guò)制度明明確公司法法人治理結(jié)結(jié)構(gòu)各部分分的責(zé)、權(quán)權(quán)、利用制度規(guī)定定公司治理理的游戲規(guī)規(guī)則，使公公司法人治治理“有法法可依，有有法必依””變?yōu)跆K里江江藥業(yè)公司司法人治理理結(jié)構(gòu)由““人治”為為“法治””董事會(huì)制度度股東會(huì)制度度監(jiān)事會(huì)制度度公司日常管管理制度系系列三會(huì)管理制制度在完善公司司治理組織織結(jié)構(gòu)的基基礎(chǔ)上，烏烏蘇里江藥藥業(yè)應(yīng)還應(yīng)應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)強(qiáng)董事會(huì)的的核心作用用，提高其其決策效率率完善公司法法人治理結(jié)結(jié)構(gòu)，明確確組成各部部分的組成成、職能和和基本工作作方式，并并最終建立立完整的公公司法人治治理制度重點(diǎn)加強(qiáng)董董事會(huì)在公公司法人治治理結(jié)構(gòu)中中所起的核核心作用，，完善其人人員構(gòu)成，，提高運(yùn)營(yíng)營(yíng)流程和重重大決策的的科學(xué)性和和有效性加強(qiáng)董事會(huì)會(huì)在公司法法人治理結(jié)結(jié)構(gòu)中所起起的核心作作用應(yīng)從以以下四個(gè)方方面加以改改善完善和優(yōu)化化董事會(huì)的的人員構(gòu)成成1設(shè)立專業(yè)委委員會(huì)，實(shí)實(shí)現(xiàn)董事會(huì)會(huì)對(duì)公司重重大決策的的專業(yè)性和和科學(xué)性2實(shí)現(xiàn)公司重重大決策權(quán)權(quán)與日常經(jīng)經(jīng)營(yíng)權(quán)的分分離3引入對(duì)董事事會(huì)成員的的績(jī)效考核核機(jī)制，使使其收入與與公司業(yè)績(jī)績(jī)掛鉤4在董事會(huì)的的人員結(jié)構(gòu)構(gòu)方面，新新華信建議議增加其成成員的代表表性與獨(dú)立立性現(xiàn)在董事會(huì)會(huì)構(gòu)成建議董事會(huì)會(huì)構(gòu)成董事長(zhǎng)：王王樹(shù)貴副董事長(zhǎng)：：李豐茂董事：李楊楊樹(shù)貞、曹曹民、劉清清泉董事長(zhǎng)：王王樹(shù)貴副董事長(zhǎng)：：李豐茂董事：李楊楊樹(shù)貞、曹曹民、劉清清泉增補(bǔ)兩名中中小股東為為董事同時(shí)增補(bǔ)兩兩名獨(dú)立董董事新的董事會(huì)會(huì)構(gòu)成將使使其更具有有廣泛的代代表性，能能同時(shí)反映映大股東和和中小股東東的利益，，同時(shí)獨(dú)立立董事的進(jìn)進(jìn)入能增加加其專業(yè)性性、公正性性和客觀性性。同時(shí)在董事事會(huì)引入獨(dú)獨(dú)立董事，，以加強(qiáng)董董事會(huì)在公公司發(fā)展決決策方面的的專業(yè)化和和獨(dú)立化獨(dú)立董事的的定義：獨(dú)立董事通常常指外部董事事或非執(zhí)行董董事；它具有有兩個(gè)基本特特性：一是非非公司董事，，在公司不擔(dān)任任任何其他職職務(wù)；二是與公司無(wú)無(wú)任何直接或或間接的利益益關(guān)系。設(shè)立獨(dú)立董事事的必要性：1.加強(qiáng)董事事會(huì)的需要保證董事會(huì)獨(dú)獨(dú)立判斷的能能力，確保董董事會(huì)有效地地執(zhí)行其使命命和職責(zé)；確保董事會(huì)考考慮的是全體體股東的利益益,而不僅僅僅是某一派別別或某一公司司的利益；引入專家力量量，使董事會(huì)會(huì)的專業(yè)水平平和管理能力力得到提高，，有利于公司司專業(yè)化運(yùn)作作。2.企業(yè)上市市的需要境外上市：根根據(jù)《境外募集股份份及上市的特別規(guī)定》，，我國(guó)境內(nèi)企業(yè)業(yè)到境外上市市，董事會(huì)人人員結(jié)構(gòu)方面面規(guī)定外部董董事在董事會(huì)會(huì)中應(yīng)占1/2以上，且且應(yīng)有2名以以上獨(dú)立董事事。國(guó)內(nèi)上市：《《上市公司治治理準(zhǔn)則》規(guī)規(guī)定，如果上上市公司董事事會(huì)下設(shè)薪酬酬、審計(jì)、提提名等委員會(huì)會(huì)的,獨(dú)立董董事應(yīng)當(dāng)在委委員會(huì)成員中中占有二分之之一以上的比比例。為了確保獨(dú)立立董事發(fā)揮其其應(yīng)有的作用用，應(yīng)在其來(lái)來(lái)源、權(quán)利義義務(wù)和組織方方式等方面制制定合理的獨(dú)獨(dú)立董事制度度來(lái)源獨(dú)立董事應(yīng)為為某一領(lǐng)域知知名人士或?qū)I(yè)技術(shù)人員員，如：注冊(cè)冊(cè)會(huì)計(jì)師、社社會(huì)研究機(jī)構(gòu)構(gòu)的研究人員員、資深管理理人員等等。。應(yīng)確保獨(dú)立立董事的專業(yè)業(yè)性和獨(dú)立性性。根據(jù)我國(guó)的相相關(guān)規(guī)定，獨(dú)獨(dú)立董事除應(yīng)應(yīng)當(dāng)具有公司司法和其他相相關(guān)法律、法法規(guī)賦予董事事的職權(quán)外,上市公司還還應(yīng)當(dāng)賦予獨(dú)獨(dú)立董事以下下特別職權(quán)：：重大關(guān)聯(lián)交易易認(rèn)可權(quán)；聘聘用或解聘會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所權(quán)；提請(qǐng)召召開(kāi)臨時(shí)股東東大會(huì)和董事事會(huì)的權(quán)利；；聘請(qǐng)外部審審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨咨詢機(jī)構(gòu)等權(quán)權(quán)利。權(quán)利和義務(wù)在公司章程中中應(yīng)明確寫(xiě)明明獨(dú)立董事在在工作和組織織方式，同時(shí)時(shí)創(chuàng)造良好條條件保證獨(dú)立立董事能真正正發(fā)揮獨(dú)立判判斷和監(jiān)督管管理的職能，，而不受外界界和公司其他他人員的影響響。組織方式獨(dú)立董事在加加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)管管理者的監(jiān)督督、提高公司司績(jī)效和保護(hù)護(hù)股東權(quán)益方方面應(yīng)發(fā)揮積積極的作用對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管管理的監(jiān)督作作用對(duì)提高公司績(jī)績(jī)效的作用對(duì)保護(hù)股東權(quán)權(quán)益的作用（1）審查查公司的重要要決策；（2）保證公公司的財(cái)務(wù)及及其它控制系系統(tǒng)有效運(yùn)作作（此功能可可通過(guò)在董事事會(huì)內(nèi)設(shè)立審審計(jì)委員會(huì)完完成）；（3）保證公公司的運(yùn)作不不違反有關(guān)的的監(jiān)管要求和和標(biāo)準(zhǔn)；（4）對(duì)照既既符合實(shí)際但但又比較高的的標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)和和監(jiān)督管理層層的表現(xiàn)；（5）保證股股東充分了解解他們所關(guān)注注的問(wèn)題的有有關(guān)信息；（6）判斷公公司是否達(dá)到到了其他主要要利益相關(guān)者者--雇員、、債權(quán)人、供供應(yīng)商、消費(fèi)費(fèi)者、特別利利益公司、社社會(huì)等的預(yù)期期。（1）為公公司帶來(lái)新信信息、新思想想、新技能；；（2）幫助助公司更廣泛泛地接觸其它它行業(yè)、金融融市場(chǎng)、政府府和新聞媒體體；（3）對(duì)公公司的計(jì)劃和和績(jī)效評(píng)價(jià)提提供客觀和理理性的觀點(diǎn)；；（4）幫助助管理層識(shí)別別機(jī)會(huì)、預(yù)期期潛在的問(wèn)題題、制定適合合的發(fā)展戰(zhàn)略略。（1）保證證公司的投融融資決策是經(jīng)經(jīng)過(guò)客觀、詳詳細(xì)的論證后后作出的；（2）保證證公司的所有有活動(dòng)都以增增加股東價(jià)值值、避免公司司資產(chǎn)貶值為為目的；（3）保證證董事會(huì)與管管理層之間的的信息傳遞準(zhǔn)準(zhǔn)確、及時(shí)、、完整。加強(qiáng)董事會(huì)核核心作用和決決策效果建議議之二實(shí)現(xiàn)公司重大大決策權(quán)與日日常經(jīng)營(yíng)權(quán)的的分離3完善和優(yōu)化董董事會(huì)的人員員構(gòu)成1設(shè)立專業(yè)委員員會(huì)，實(shí)現(xiàn)董董事會(huì)對(duì)公司司重大決策的的專業(yè)性和科科學(xué)性2引入對(duì)董事會(huì)會(huì)成員的績(jī)效效考核機(jī)制，，使其收入與與公司業(yè)績(jī)掛掛鉤4烏蘇里江藥業(yè)業(yè)董事會(huì)應(yīng)下下設(shè)專業(yè)委員員會(huì)，以加強(qiáng)強(qiáng)董事會(huì)監(jiān)督督和決策工作作的專業(yè)化和和有效性專業(yè)委員會(huì)分分為強(qiáng)化管理理型和健全監(jiān)監(jiān)督型兩種強(qiáng)化管理型：以參與公司的的管理，或?qū)?duì)重大決策提提供咨詢建議議為目的的專專業(yè)委員會(huì)。。如：戰(zhàn)略規(guī)劃劃委員會(huì)、預(yù)預(yù)算委員會(huì)、、投資決策委委員會(huì)、經(jīng)理理人遴選委員員會(huì)等等健全監(jiān)督型：以加強(qiáng)對(duì)公司司執(zhí)行機(jī)構(gòu)的的管理監(jiān)督為為目的的專業(yè)業(yè)委員會(huì)。如：薪酬與考考核委員會(huì)、、審計(jì)委員會(huì)會(huì)、經(jīng)理提名名委員會(huì)等等等新華信建議烏烏蘇里江藥業(yè)業(yè)成立以下四四個(gè)專業(yè)委員員會(huì)戰(zhàn)略規(guī)劃委員員會(huì)研究公司發(fā)展展方向，制定定公司發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略并對(duì)實(shí)施施過(guò)程進(jìn)行督督導(dǎo)；負(fù)責(zé)公司重大大經(jīng)營(yíng)決策的的研究與制定定；聽(tīng)取并審查財(cái)財(cái)務(wù)預(yù)算、決決算、重大投投融資行為、、公司經(jīng)營(yíng)狀狀況報(bào)告等。。審計(jì)委員會(huì)監(jiān)督公司重大大財(cái)務(wù)政策、、財(cái)務(wù)匯報(bào)流流程、重要規(guī)規(guī)章制度和重重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)動(dòng)的合法性和和有效性；審閱內(nèi)部審計(jì)計(jì)部門的審計(jì)計(jì)計(jì)劃和審計(jì)計(jì)報(bào)告，執(zhí)行行董事會(huì)特別別指派的審計(jì)計(jì)工作，檢查查和監(jiān)督審計(jì)計(jì)師的審計(jì)工工作。投資資決決策策委委員員會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)責(zé)宏宏觀觀經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)形形勢(shì)勢(shì)政政策策、、產(chǎn)產(chǎn)業(yè)業(yè)狀狀況況及及發(fā)發(fā)展展趨趨勢(shì)勢(shì)研研究究與與分分析析；；負(fù)責(zé)責(zé)重重大大投投資資決決策策，，包包括括投投融融資資項(xiàng)項(xiàng)目目的的可可行行性性研研究究；；負(fù)責(zé)責(zé)監(jiān)監(jiān)控控投投資資項(xiàng)項(xiàng)目目的的實(shí)實(shí)施施。。薪酬酬與與考考核核委委員員會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)責(zé)組組織織對(duì)對(duì)總總經(jīng)經(jīng)理理的的考考核核，，向向董董事事會(huì)會(huì)提提出出報(bào)報(bào)告告；；監(jiān)督督總總經(jīng)經(jīng)理理領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)的的對(duì)對(duì)公公司司副副總總經(jīng)經(jīng)理理、、財(cái)財(cái)務(wù)務(wù)總總監(jiān)監(jiān)和和其其他他高高級(jí)級(jí)管管理理人人員員的的考考核核；；研究究公公司司的的激激勵(lì)勵(lì)計(jì)計(jì)劃劃、、薪薪酬酬制制度度和和期期權(quán)權(quán)計(jì)計(jì)劃劃，，監(jiān)監(jiān)督督和和評(píng)評(píng)估估實(shí)實(shí)施施效效果果，，提提出出改改進(jìn)進(jìn)和和完完善善的的意意見(jiàn)見(jiàn)。。其中中戰(zhàn)戰(zhàn)略略規(guī)規(guī)劃劃委委員員會(huì)會(huì)在在加加強(qiáng)強(qiáng)董董事事會(huì)會(huì)對(duì)對(duì)公公司司發(fā)發(fā)展展戰(zhàn)戰(zhàn)略略制制定定專專業(yè)業(yè)性性的的同同時(shí)時(shí)應(yīng)應(yīng)盡盡量量避避免免以以下下問(wèn)問(wèn)題題的的出出現(xiàn)現(xiàn)董事事會(huì)會(huì)對(duì)對(duì)戰(zhàn)戰(zhàn)略略制制定定的的參參與與和和對(duì)對(duì)戰(zhàn)戰(zhàn)略略實(shí)實(shí)施施的的監(jiān)監(jiān)督督防止止公公司司經(jīng)經(jīng)理理層層對(duì)對(duì)戰(zhàn)戰(zhàn)略略方方向向和和戰(zhàn)戰(zhàn)略略意意圖圖的的理理解解發(fā)發(fā)生生偏偏差差防止止戰(zhàn)戰(zhàn)略略制制定定空空泛泛化化，，脫脫離離公公司司發(fā)發(fā)展展基基礎(chǔ)礎(chǔ)，，沒(méi)沒(méi)有有實(shí)實(shí)際際可可行行性性避免免戰(zhàn)戰(zhàn)略略制制定定流流程程過(guò)過(guò)于于僵僵化化從從而而限限制制了了戰(zhàn)戰(zhàn)略略的的改改進(jìn)進(jìn)和和新新戰(zhàn)戰(zhàn)略略的的產(chǎn)產(chǎn)生生防止止公公司司只只關(guān)關(guān)注注短短期期利利潤(rùn)潤(rùn)和和收收入入的的增增長(zhǎng)長(zhǎng)而而忽忽視視長(zhǎng)長(zhǎng)期期發(fā)發(fā)展展和和價(jià)價(jià)值值的的創(chuàng)創(chuàng)造造鑒于于烏烏蘇蘇里里江江藥藥業(yè)業(yè)董董事事會(huì)會(huì)人人數(shù)數(shù)較較少少，，且且缺缺乏乏相相關(guān)關(guān)專專業(yè)業(yè)人人員員，，建建議議增增加加專專業(yè)業(yè)委委員員會(huì)會(huì)人人員員組組成成的的多多樣樣性性董事事會(huì)會(huì)成成員員職工工代代表表公司司高高管管公司司外外專專業(yè)業(yè)人人員員2-4人人1人人1-2人人1-2人人有行行業(yè)業(yè)背背景景與與長(zhǎng)長(zhǎng)期期管管理理經(jīng)經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)的的專專家家，，如如審審計(jì)計(jì)專專家家、、投投資資專專家家等等作為為執(zhí)執(zhí)行行機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)的的代代表表作為為職職工工代代表表可可參參加加薪薪酬酬與與考考核核委委員員會(huì)會(huì)組建建的的各各專專業(yè)業(yè)委委員員會(huì)會(huì)經(jīng)經(jīng)董董事事會(huì)會(huì)授授權(quán)權(quán)，，可可直直接接代代表表董董事事會(huì)會(huì)行行使使董董事事會(huì)會(huì)所所具具有有的的公公司司決決策策權(quán)權(quán)和和監(jiān)監(jiān)督督權(quán)權(quán)，，或或向向董董事事會(huì)會(huì)提提供供相相關(guān)關(guān)決決策策的的支支持持和和建建議議。。加強(qiáng)強(qiáng)董董事事會(huì)會(huì)核核心心作作用用和和決決策策效效果果建建議議之之三三