專利法律制度講義課件

專利法律制度

2008年3月

1專利法律制度

2008年3月

1目錄知識(shí)產(chǎn)權(quán)概論第一節(jié)專利權(quán)概念、客體與主體第二節(jié)專利權(quán)的取得第三節(jié)授予專利權(quán)的實(shí)質(zhì)性條件第四節(jié)復(fù)審與無(wú)效宣告第五節(jié)專利程序及專利代理第六節(jié)專利權(quán)的保護(hù)2目錄知識(shí)產(chǎn)權(quán)概論2第一節(jié)專利權(quán)概念、客體與主體

一、專利及專利權(quán)（一）專利的含義專利的含義?“Patent”包括兩個(gè)意思：一是“壟斷”；二是“公開(kāi)”?？梢?jiàn)，壟斷和公開(kāi)就成為專利的兩個(gè)最基本的特征。（二）專利權(quán)的含義、性質(zhì)及法律特征

專利權(quán)是指各個(gè)國(guó)家或地區(qū)專利主管部門(mén)依法授予申請(qǐng)人對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造在一定時(shí)間內(nèi)享有排他性的專有權(quán)。專利權(quán)為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)。專利權(quán)的基本特征：無(wú)形性、專有性、地域性、時(shí)間性3第一節(jié)專利權(quán)概念、客體與主體一、專利及專利權(quán)3二、專利法律制度（一）專利制度的概念、特征

專利制度是指專利管理部門(mén)依據(jù)法律規(guī)定，通過(guò)授予某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造的獨(dú)占權(quán)來(lái)保護(hù)和鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，從而促進(jìn)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。專利制度具有法律保護(hù)、科學(xué)審查、公開(kāi)通報(bào)和國(guó)際交流的基本特征與著作權(quán)和商業(yè)秘密保護(hù)的區(qū)別（二）專利制度的理論根據(jù)

1、自然權(quán)利論2、報(bào)酬論3、激勵(lì)論4、契約論4二、專利法律制度4（三）專利制度的作用（我國(guó)專利法第一條的規(guī)定）（四）專利制度的起源

鄭成思先生曾指出“知識(shí)產(chǎn)權(quán)并非起源于任何一種民事權(quán)利，也并非起源于任何一種財(cái)產(chǎn)權(quán)。它起源于封建社會(huì)的‘特權(quán)’。這種特權(quán)，或由君主個(gè)人授予、或由封建國(guó)家授予、或由代表君主的地方官授予”。英國(guó)皇家開(kāi)始以特許令的方式獎(jiǎng)勵(lì)在技術(shù)上有創(chuàng)新，并且為社會(huì)帶來(lái)利益的人們，即通過(guò)頒發(fā)詔書(shū)授予一些商人或工匠的某項(xiàng)技術(shù)以獨(dú)家經(jīng)營(yíng)的特權(quán)。5（三）專利制度的作用（我國(guó)專利法第一條的規(guī)定）5

如英王享利三世于1236年曾賜給波爾多的一個(gè)市民制作色布15年的壟斷權(quán)。在1331年，英王愛(ài)德華三世曾授予佛蘭德的約翰.卡姆比在縫紉與染織技術(shù)方面獨(dú)專其利，目的在于避免外國(guó)制造作坊將在英國(guó)使用的先進(jìn)技術(shù)帶走。這種欽賜特權(quán)制度便是專利制度的萌芽。在1474年威尼斯共和國(guó)制定了世界上第一部最接近現(xiàn)代專利制度的法律，目的是為了吸引和鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造——專利法的鼻祖1623年通過(guò)頒布了壟斷法規(guī)（TheStatuteofMonopolies）。這個(gè)法規(guī)被認(rèn)為是世界上第一部具有現(xiàn)代意義的專利法。18世紀(jì)初，英國(guó)改善了它的專利制度，加入了專利說(shuō)明書(shū)，具有現(xiàn)代特點(diǎn)的專利制度最終形成。美國(guó)在其獨(dú)立后不久，就在憲法中確立了保護(hù)專利技術(shù)的原則，并于1790年頒布了專利法；法國(guó)在資產(chǎn)階級(jí)大革命勝利后于1791年頒布了專利法，并在專利法序言中明確提出無(wú)視他人對(duì)技術(shù)發(fā)明的專利權(quán)就等于無(wú)視人權(quán)，從而確立了專利權(quán)作為一種人權(quán)的地位。以后俄國(guó)于1812年，荷蘭于1817年，西班牙于1826年，德國(guó)于1877年，日本于1885年相繼頒布了自己的專利法。到目前為止，全世界實(shí)行專利制度的國(guó)家和地區(qū)已達(dá)170多個(gè)。6如英王享利三世于1236年曾賜給波爾多的一個(gè)市民（五）專利制度的發(fā)展專利制度從萌芽到為各國(guó)所接受僅僅四百年多的時(shí)間，期間曾經(jīng)一度出現(xiàn)過(guò)一些國(guó)家的議會(huì)數(shù)度否決專利法的議案，甚至廢止了已經(jīng)實(shí)施了半個(gè)多世紀(jì)的專利法的倒退現(xiàn)象。專利制度還是為世界上越來(lái)越多的國(guó)家所接受。在1883年，以法國(guó)為首的十多個(gè)歐洲國(guó)家為了解決工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)問(wèn)題，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期協(xié)商終于達(dá)成第一個(gè)有關(guān)工業(yè)產(chǎn)權(quán)（專利、商標(biāo)等）保護(hù)的國(guó)際公約——《保護(hù)工業(yè)權(quán)巴黎公約》（簡(jiǎn)稱巴黎公約），確定了各成員國(guó)在制定工業(yè)產(chǎn)權(quán)法（包括專利法）時(shí)必須共同遵守的基本原則。全球經(jīng)濟(jì)的一體化對(duì)于專利法律制度提出了新的要求，迫切要求專利制度趨于國(guó)際一體化，在實(shí)質(zhì)內(nèi)容和申請(qǐng)審批程度逐步簡(jiǎn)化一致和統(tǒng)一，一系列的多邊保護(hù)專利或工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際或地區(qū)性條約先后簽訂，如1967年的《建立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》、1971年的《國(guó)際專利分類(lèi)斯特拉斯堡協(xié)定》（IPC）、1978年的《歐洲專利公約》（CPC）和《專利合作條約》（PCT）、1991年達(dá)成的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括假冒商品貿(mào)易）協(xié)議》（TRIPS協(xié)議）、2000年簽訂的《專利法條約》（PLT）以及2001年11月WTO部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議發(fā)布的《TRIPS協(xié)議與公共健康多哈宣言》、2003年8月30日WTO總理事會(huì)通過(guò)的《關(guān)于TRIPS協(xié)議與公共健康多哈宣言第六段的執(zhí)行》的決議。目前關(guān)于修改TRIPS協(xié)議正在進(jìn)行談判，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織也正在進(jìn)行《實(shí)體專利法條約》（SPLT）的制定工作。7（五）專利制度的發(fā)展7

這些解決了包括國(guó)民待遇和專利獨(dú)立原則的確定，專利性條件的統(tǒng)一，各種保護(hù)對(duì)象及專利分類(lèi)辦法的制定和統(tǒng)一，各種申請(qǐng)和審批程序的簡(jiǎn)化和統(tǒng)一，以及保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一等一系列問(wèn)題，標(biāo)志著專利制度走向國(guó)際一體化，進(jìn)入一個(gè)嶄新的發(fā)展階段。隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的日益明顯以及伴隨而來(lái)的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)格局的演變，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為國(guó)際事務(wù)中越來(lái)越重要的方面，成為激烈國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的關(guān)鍵因素之一。發(fā)達(dá)國(guó)家正在以提高專利審批質(zhì)量、減少重復(fù)性工作、減低獲得專利的成本為理由，采取各種措施積極推動(dòng)“世界專利”制度的形成。所謂“世界專利”，是指旨在突破《巴黎公約》確立的專利獨(dú)立性原則，建立一種通過(guò)一次申請(qǐng)，由個(gè)別國(guó)家或者國(guó)際組織進(jìn)行審查并授予專利權(quán)，即可在世界各國(guó)獲得專利保護(hù)的專利制度。同時(shí)，一些發(fā)達(dá)國(guó)家又在專利糾紛案件的司法管轄方面尋求突破，試圖建立允許一個(gè)國(guó)家的司法機(jī)關(guān)審理另一個(gè)國(guó)家所授予專利權(quán)的糾紛案件的國(guó)際規(guī)則。種種跡象表明，發(fā)達(dá)國(guó)家試圖控制和主宰專利權(quán)的產(chǎn)生和行使的意圖已經(jīng)日趨明顯，其目的就在于削弱各國(guó)與專利權(quán)有關(guān)的主權(quán)。8這些解決了包括國(guó)民待遇和專利獨(dú)立原則（六）我國(guó)專利制度的產(chǎn)生與發(fā)展在我國(guó)，真正將西方專利制度思想引人中國(guó)的是太平天國(guó)時(shí)期的洪仁玕。在《資政新篇》中，洪仁玕主張與外國(guó)通商，實(shí)行對(duì)外開(kāi)放政策，提出要效仿西方國(guó)家，學(xué)習(xí)他們先進(jìn)科學(xué)技術(shù)，將實(shí)行專利制度作為發(fā)展工業(yè)、富強(qiáng)國(guó)家的一個(gè)必備條件，并對(duì)專利制度作了比較詳盡的闡釋，其專利主張與現(xiàn)代專利思想接近，不僅確立了專利制度的核心是“益民”，并且區(qū)分了（發(fā)明）“興車(chē)馬舟揖之利”與（實(shí)用新型）“興器皿技藝之利”，規(guī)定了不同保護(hù)期限和獎(jiǎng)勵(lì)。在康有為為首的資產(chǎn)階級(jí)改良派的新政建議下，光緒帝于1898年頒布了近代中國(guó)第一個(gè)鼓勵(lì)技術(shù)、工藝發(fā)明的專利法規(guī)——《振興工藝給獎(jiǎng)?wù)鲁獭?，揭開(kāi)了近代中國(guó)專利立法的序幕。1928年，國(guó)民政府頒布《獎(jiǎng)勵(lì)工業(yè)品暫行條例》，并廢止1912年由工商部制訂于1923年修訂的《獎(jiǎng)勵(lì)工藝品暫行章程》，后又于1932年頒布《獎(jiǎng)勵(lì)工業(yè)技術(shù)暫行條例》，并先后于1939年及1941年對(duì)該條例進(jìn)行了修訂。1944年，國(guó)民黨政府公布了中國(guó)有史以來(lái)第一部專利法。9（六）我國(guó)專利制度的產(chǎn)生與發(fā)展9

新中國(guó)成立后，政務(wù)院于1950年頒布了《保障發(fā)明權(quán)與專利權(quán)暫行條例》。根據(jù)這一條例，申請(qǐng)人可以就一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造自由地在發(fā)明權(quán)和專利權(quán)之間選擇其一申請(qǐng)之。但是涉及國(guó)防或者公眾福利需要普遍推廣的發(fā)明創(chuàng)造、在國(guó)家單位完成的職務(wù)發(fā)明或者接受報(bào)酬所完成的委托發(fā)明，國(guó)家只授予其發(fā)明證書(shū)，而不授予專利。但隨后而來(lái)的一系列政治運(yùn)動(dòng)，這一條例一直處于名存實(shí)亡的狀態(tài)，直到1963年國(guó)務(wù)院明令廢止。此后，國(guó)家頒布了《發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)條例》對(duì)那些具備新穎性，在生產(chǎn)實(shí)踐中取得重大效益，技術(shù)水平在國(guó)內(nèi)或國(guó)際上處于領(lǐng)先水平的發(fā)明創(chuàng)造發(fā)給發(fā)明證書(shū)。這使中國(guó)從過(guò)去的專利權(quán)與發(fā)明權(quán)并存的雙軌制，轉(zhuǎn)變成為單一的發(fā)明權(quán)制度。1978年國(guó)家開(kāi)始研究在中國(guó)建立專利制度的必要性；1980年成立中國(guó)專利局，并開(kāi)始著手起草中國(guó)專利法。但與此同時(shí)，由于計(jì)劃體制長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)人們觀念的影響，一場(chǎng)圍繞著專利制度在政治上“姓資姓社”、在經(jīng)濟(jì)上是利是弊的大論戰(zhàn)也拉開(kāi)了帷幕。在1980年10月和11月，國(guó)家分別召開(kāi)了專利問(wèn)題座談會(huì)和專利法研討會(huì)。會(huì)上的主流意見(jiàn)是專利制度是一種技術(shù)性的法律制度，在中國(guó)建立專利制度利大于弊。1981年3月，在專利法草案第十一稿送國(guó)務(wù)院征求意見(jiàn)時(shí)，反對(duì)之聲占了上風(fēng)，專利法的起草工作一度停滯約一年多。1982年國(guó)家再度啟動(dòng)專利法立法程序。1983年8月，草案經(jīng)國(guó)務(wù)院常委會(huì)議審議通過(guò)，9月提請(qǐng)全國(guó)人民代表大會(huì)審議。1984年3月12日，在第六屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第四次會(huì)議上，歷經(jīng)二十四稿的中國(guó)專利法終于獲得通過(guò)，并于3月20日公布，1985年4月1日起實(shí)施。10新中國(guó)成立后，政專利法經(jīng)過(guò)八年的實(shí)施有關(guān)方面已積累了不少經(jīng)驗(yàn)，并為了落實(shí)中國(guó)政府在中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)諒解備忘錄中作出的承諾，在1992年9月4日，第七屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十七次會(huì)議通過(guò)了專利法的第一次修訂，于1993年1月1日起實(shí)施。經(jīng)過(guò)這次修改，中國(guó)專利制度已同法達(dá)國(guó)家專利制度保護(hù)水平相差無(wú)幾。第一，擴(kuò)大了專利法的保護(hù)范圍。1984年專利法明確不予保護(hù)的飲料、食品、調(diào)味品和藥品、用化學(xué)方法獲得的物質(zhì)等被納入專利法保護(hù)范圍。第二，專利權(quán)效力得到增強(qiáng)。專利權(quán)內(nèi)容增加了進(jìn)口權(quán)，并將對(duì)制造方法的保護(hù)擴(kuò)大到包括由該方法所直接獲得的產(chǎn)品。第三，專利保護(hù)期延長(zhǎng)。發(fā)明專利保護(hù)期由十五年增加到二十年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)保護(hù)期也增加到十年。第四，增設(shè)本國(guó)優(yōu)先權(quán)制度，使在中國(guó)的首次申請(qǐng)人與在外國(guó)遞交首次申請(qǐng)的申請(qǐng)人處于同等地位。第五，取消了審查中的異議制度，改為授權(quán)后的撤銷(xiāo)程序。第六，完善了給予實(shí)施專利的強(qiáng)制許可的條件，完善了對(duì)冒充專利的處罰決定，進(jìn)一步明確了專利申請(qǐng)文件修改的范圍，并明確了專利權(quán)被宣告無(wú)效的法律后果。11專利法經(jīng)過(guò)八年的實(shí)施有關(guān)方面已積累了不少經(jīng)驗(yàn)，為了適應(yīng)我國(guó)加入世界貿(mào)易組織的需要，特別是與TRIPS協(xié)議接軌，我國(guó)再度對(duì)專利法進(jìn)行了較大幅度的修訂。在2000年8月25日，第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十七次會(huì)議通過(guò)了專利法的第二次修訂，于2001年7月1日起實(shí)施。第一，增加了禁止許諾銷(xiāo)售行為，進(jìn)一步加強(qiáng)了專利權(quán)的效力。在1992年法的基礎(chǔ)上，又將“許諾銷(xiāo)售”列入專利權(quán)的禁止范圍。第二，將專利審查完全置于司法監(jiān)督之下。第三，增加了訴前的臨時(shí)措施。對(duì)一些即發(fā)侵權(quán)行為，只要權(quán)利人或利害關(guān)系人能夠提供證據(jù)證明若不及時(shí)制止該行為，便會(huì)造成不可挽回的損失，則法院可以根據(jù)當(dāng)事人申請(qǐng)責(zé)令其停止有關(guān)行為或者采取財(cái)產(chǎn)保全措施。這種制度類(lèi)似于英美法中的臨時(shí)禁令。第四，取消撤銷(xiāo)專利權(quán)的程序，將其一并納入到無(wú)效宣告程序。第五，修改全民所有制單位“持有”專利權(quán)的規(guī)定，取消了“所有人”與“持有人”的區(qū)別。第六，完善職務(wù)發(fā)明制度，明確對(duì)職務(wù)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬（專利法第16條增設(shè)報(bào)酬權(quán)，實(shí)施細(xì)則提高標(biāo)準(zhǔn)）。第七，限制未經(jīng)許可而制造的專利產(chǎn)品的“合法”銷(xiāo)售、使用。第八，增加關(guān)于侵權(quán)賠償數(shù)額計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，規(guī)定對(duì)假冒他人專利行為的行政處罰。第九，明確省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的職能。12為了適應(yīng)我國(guó)加入世界貿(mào)易組織的需要，特別是與TR

第十，簡(jiǎn)化轉(zhuǎn)讓專利權(quán)和向外國(guó)申請(qǐng)專利的手續(xù)，明確了提交專利國(guó)際申請(qǐng)的法律申請(qǐng)。第十一，其他。規(guī)定外觀設(shè)計(jì)專利性的條件（專利法第二十三條）、提交外國(guó)檢索和審查結(jié)果資料（專利法第三十六條）、專利權(quán)的生效期（專利法第三十九、四十條）及無(wú)效程序第三人參加訴訟和訴訟時(shí)效（專利法第六十二條）作了修改和調(diào)整。經(jīng)過(guò)這次修訂，我國(guó)的《專利法》已經(jīng)完全達(dá)到了世界貿(mào)易組織的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的要求。中國(guó)專利法經(jīng)過(guò)上述兩次的修訂，在立法上已經(jīng)達(dá)到國(guó)際通行的專利法保護(hù)水平。在不到大約十五年的時(shí)間里，中國(guó)的專利制度從無(wú)到有，進(jìn)而達(dá)到如此水平，這在世界上是絕無(wú)僅有的。隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的日益明顯，一方面，我國(guó)的各種產(chǎn)品正在迅速地走向世界，在2004年的進(jìn)出口貿(mào)易額已經(jīng)躍居世界第三位。另一方面，發(fā)達(dá)國(guó)家試圖控制和主宰專利權(quán)的產(chǎn)生和行使以削弱各國(guó)與專利權(quán)有關(guān)的主權(quán)。我國(guó)及時(shí)提出國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，特別是專利戰(zhàn)略，將充分總結(jié)我國(guó)專利制度實(shí)施二十年來(lái)的經(jīng)驗(yàn)和體會(huì)，科學(xué)分析專利國(guó)際規(guī)則的變化以及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)，重新審視我國(guó)專利法的各項(xiàng)規(guī)定，從而于2005年啟動(dòng)了第三次修改專利法及其實(shí)施細(xì)則的立法工作，2006年12月27日，專利法修訂草案（送審稿）已上報(bào)國(guó)務(wù)院提請(qǐng)審議。13第十，簡(jiǎn)化轉(zhuǎn)讓專利權(quán)和向外國(guó)申請(qǐng)專利的手續(xù)，明確了三、專利權(quán)的客體

專利權(quán)的客體就是專利法保護(hù)的對(duì)象，也就是依照專利法授于專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，如發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)、植物、醫(yī)藥、計(jì)算機(jī)軟件和商業(yè)方法等。依據(jù)我國(guó)專利法第二、五和二十五條的規(guī)定，我國(guó)專利權(quán)的客體是發(fā)明、實(shí)用新型、和外觀設(shè)計(jì)三種專利，不包括科學(xué)發(fā)現(xiàn)、智力活動(dòng)的規(guī)則和方法、疾病的診斷和治療方法、動(dòng)物和植物品種、用原子核變換方法獲得的物質(zhì)以及對(duì)違反國(guó)家法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造。（一）發(fā)明

1、定義發(fā)明是人腦的一種思維活動(dòng)，是利用自然規(guī)律解決生產(chǎn)、科研、實(shí)驗(yàn)中各種問(wèn)題所創(chuàng)造出來(lái)的新技術(shù)方案。2、特征首先，發(fā)明應(yīng)當(dāng)是一項(xiàng)創(chuàng)新的技術(shù)方案。其次，發(fā)明必須利用自然規(guī)律，自然規(guī)律本身不是發(fā)明。再次，發(fā)明是具體的技術(shù)解決方案。3、類(lèi)型一是產(chǎn)品發(fā)明，是指人工制造的各種制品或產(chǎn)品；二是方法發(fā)明，是指把一個(gè)對(duì)象或某一物質(zhì)改變?yōu)榱硪环N對(duì)象或物質(zhì)所利用的手段過(guò)程；三是用途發(fā)明，是指對(duì)已知物品、方法或物質(zhì)新的利用。

14三、專利權(quán)的客體14

（二）實(shí)用新型除中國(guó)以外，目前世界上有實(shí)用新型制度的國(guó)家主要有德國(guó)、法國(guó)、西班牙、意大利、葡萄牙、日本、韓國(guó)、菲律賓、馬來(lái)西亞、澳大利亞、巴西等。其中德國(guó)、日本、韓國(guó)等國(guó)家是采用專門(mén)立法的形式來(lái)保護(hù)實(shí)用新型的，其他國(guó)家多將其作為專利法的一部分予以規(guī)定，也有少數(shù)國(guó)家將實(shí)用新型保護(hù)制度與外觀設(shè)計(jì)法合并。在我國(guó)專利法中，實(shí)用新型是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者形狀和構(gòu)造的結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。與發(fā)明的區(qū)別第一，保護(hù)范圍不同。第二，實(shí)用新型專利的創(chuàng)造性要求比發(fā)明專利低。第三，實(shí)用新型專利的審查程序比發(fā)明專利簡(jiǎn)便、快捷。第四，保護(hù)期限不同。15（二）實(shí)用新型15（三）外觀設(shè)計(jì)專利法所稱的外觀設(shè)計(jì)，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所做出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。（四）違反法律規(guī)定

1、違反國(guó)家法律的發(fā)明創(chuàng)造2、違反社會(huì)公德的發(fā)明創(chuàng)造3、妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造4、部分違反專利法第五條的申請(qǐng)（五）排除情形

1、科學(xué)發(fā)現(xiàn)2、智力活動(dòng)的規(guī)則和方法3、疾病的診斷和治療方法4、動(dòng)物和植物品種5、原子核變換方法和用該方法獲得的物質(zhì)16（三）外觀設(shè)計(jì)16四、專利權(quán)的主體

（一）發(fā)明人或設(shè)計(jì)人

概念、判斷依據(jù)、處理幾個(gè)關(guān)系、共同發(fā)明人或共同設(shè)計(jì)人（二）職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造及非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造

概念、界定法律依據(jù)、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造認(rèn)定、專利申請(qǐng)權(quán)歸屬、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人權(quán)利（三）合作或委托完成的發(fā)明創(chuàng)造（四）專利權(quán)的繼受人（五）港、澳、臺(tái)同胞及外國(guó)人1717第二節(jié)專利權(quán)的取得

發(fā)明專利申請(qǐng)的審批程序包括：受理﹑初步審查﹑公布﹑實(shí)質(zhì)審查以及授權(quán)五個(gè)階段，其申請(qǐng)審批流程為：實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)?jiān)趯徟胁贿M(jìn)行早期公布和實(shí)質(zhì)審查，只有受理、初審和授權(quán)3個(gè)階段。其申請(qǐng)審批流程：1818一、專利申請(qǐng)（一）專利申請(qǐng)?jiān)瓌t（二）國(guó)外專利的申請(qǐng)（三）涉及生物材料的專利申請(qǐng)（四）專利申請(qǐng)的單一性及分案申請(qǐng)（五）專利申請(qǐng)的受理二、專利申請(qǐng)的審查和批準(zhǔn)（一）幾種不同的審查制度（二）發(fā)明專利的審查（三）實(shí)用新型專利申請(qǐng)的審查（四）外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的審查一、專利申請(qǐng)專利申請(qǐng)是指專利申請(qǐng)人依據(jù)法律規(guī)定就發(fā)明創(chuàng)造向?qū)＠旨捌浯k處提出申請(qǐng)專利的過(guò)程。專利申請(qǐng)必須是專利申請(qǐng)人提出專利申請(qǐng)的請(qǐng)求，專利局方能受理。在我國(guó)，專利申請(qǐng)分發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種類(lèi)型。（一）專利申請(qǐng)?jiān)瓌t19一、專利申請(qǐng)191、書(shū)面申請(qǐng)?jiān)瓌t。（1）含義根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第十六條的規(guī)定，專利申請(qǐng)的書(shū)面原則是指申請(qǐng)人為獲得專利權(quán)所需履行的各種法定手續(xù)都必須以書(shū)面形式辦理。專利申請(qǐng)人及其代理人在辦理各種手續(xù)時(shí)都應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式。書(shū)面形式是指紙質(zhì)申請(qǐng)文件，磁帶、軟盤(pán)、錄像帶和光盤(pán)等信息載體均不被認(rèn)為是書(shū)面形式。申請(qǐng)人以書(shū)面形式提出專利申請(qǐng)并被受理的，以口頭、電話、實(shí)物等非書(shū)面形式辦理的各種手續(xù)，或者以電報(bào)、電傳、傳真、電子郵件等通訊手段辦理各種手續(xù)的均視為未提出，不產(chǎn)生法律效力。專利申請(qǐng)人或者其代理人提交的書(shū)面文件必須使用專利局指定的格式，由申請(qǐng)人簽名或蓋章。另外，申請(qǐng)專利時(shí)提交的各種文件應(yīng)當(dāng)使用中文，外文材料應(yīng)當(dāng)在專利局指定的期限內(nèi)附送中文譯文。（2）書(shū)面申請(qǐng)的例外之一涉及核苷酸或者氨基酸序列的申請(qǐng)（3）專利申請(qǐng)書(shū)面原則的例外之二涉及新的生物材料的申請(qǐng)201、書(shū)面申請(qǐng)?jiān)瓌t。20（4）專利申請(qǐng)書(shū)面原則的例外之三電子申請(qǐng)專利2、先申請(qǐng)?jiān)瓌t及禁止重復(fù)授權(quán)原則根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第十三條第一款的規(guī)定，專利權(quán)人對(duì)其專利享有獨(dú)占權(quán)，所以同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能被授予一項(xiàng)專利，在我國(guó)稱之為禁止重復(fù)授權(quán)原則。（1）申請(qǐng)先后的判斷標(biāo)準(zhǔn)（2）同樣發(fā)明創(chuàng)造的含義（3）禁止重復(fù)授權(quán)的處理方式3、單一性原則所謂單一性是指一件發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)限于一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型，一件外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)僅限于一種產(chǎn)品所使用的一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)，即一發(fā)明創(chuàng)造一申請(qǐng)的原則。

4、優(yōu)先權(quán)原則優(yōu)先權(quán)的含義是指申請(qǐng)人在某個(gè)成員國(guó)第一次提出申請(qǐng)后，在一定期限內(nèi)又就相同主題向其他成員國(guó)申請(qǐng)的，其申請(qǐng)具有優(yōu)先地位。

優(yōu)先權(quán)日部分優(yōu)先權(quán)多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)

21（4）專利申請(qǐng)書(shū)面原則的例外之三21（二）國(guó)外專利的申請(qǐng)

申請(qǐng)國(guó)外專利，途徑有二：一是通過(guò)巴黎公約途徑；二是通過(guò)專利合作條約（PatentCooperatingTreaty，PCT）途徑。1、PCT宗旨及主要目標(biāo)2、PCT制度的特點(diǎn)（1）使用一種語(yǔ)言、向一個(gè)專利局（受理局）提交一份申請(qǐng)（國(guó)際申請(qǐng)），在申請(qǐng)中指定多個(gè)國(guó)家（指定國(guó)），該申請(qǐng)自國(guó)際申請(qǐng)日起在所指定的國(guó)家中具有正規(guī)國(guó)家申請(qǐng)的效力；（2）由一個(gè)局（受理局）完成形式審查；（3）由一個(gè)為國(guó)際檢索單位的局（國(guó)際檢索單位）進(jìn)行檢索；（4）由國(guó)際局完成國(guó)際公布；（5）如果申請(qǐng)人要求，由一個(gè)為國(guó)際初步審查單位的局（國(guó)際初步審查單位）關(guān)于專利性進(jìn)行國(guó)際初步審查；（6）審查和授權(quán)分別由指定國(guó)的國(guó)家局完成。22（二）國(guó)外專利的申請(qǐng)223、PCT申請(qǐng)程序中涉及到的職能機(jī)構(gòu)（1）受理局（RO）（2）國(guó)際檢索單位（ISA）：目前具有進(jìn)行國(guó)際檢索資格的國(guó)家局有中國(guó)CN、美國(guó)US、奧地利AT、澳大利亞AU、日本JP、韓國(guó)KR、瑞典SE、俄羅斯RU、歐洲專利局EP、西班牙ES、加拿大CA和FI芬蘭；

（3）國(guó)際初步審查單位（IPEA）：同上（4）國(guó)際局（IB）（5）指定局（DO）4、PCT的法律體系

條約共八章,前三章涉及申請(qǐng)程序。PCT的法律體系包括三大法律淵源：PCT及其相關(guān)法規(guī)，相關(guān)法規(guī)為《PCT實(shí)施細(xì)則》和《PCT行政規(guī)程》；操作指南，包括《PCT申請(qǐng)人指南》、《PCT受理局指南》、《PCT國(guó)際檢索指南》和《PCT國(guó)際初步審查指南》各成員國(guó)國(guó)家法中關(guān)于PCT的規(guī)定233、PCT申請(qǐng)程序中涉及到的職能機(jī)構(gòu)23PCT體系（月）（月）0遞交本地申請(qǐng)12提交國(guó)外申請(qǐng)傳統(tǒng)的專利體系遞交本地申請(qǐng)02030進(jìn)入國(guó)家階段1928國(guó)際初步

審查報(bào)告

30進(jìn)入國(guó)家階段12遞交

國(guó)際

申請(qǐng)16國(guó)

際

檢

索

報(bào)

告18國(guó)

際

公

布5、與傳統(tǒng)的巴黎公約途徑比較22或

提

交

要

求

書(shū)24PCT體系（月）（月）0遞交本地申請(qǐng)12提交國(guó)外申請(qǐng)傳統(tǒng)的專6、PCT國(guó)際申請(qǐng)專利的主要程序——中國(guó)國(guó)家階段（1）專利法實(shí)施細(xì)則第100條（2）專利法實(shí)施細(xì)則第101條（3）專利法實(shí)施細(xì)則第102條（4）專利法實(shí)施細(xì)則第103條（5）專利法實(shí)施細(xì)則第104條（6）專利法實(shí)施細(xì)則第109條（7）專利法實(shí)施細(xì)則第110、116條256、PCT國(guó)際申請(qǐng)專利的主要程序——中國(guó)國(guó)家階段25（三）涉及生物材料的專利申請(qǐng)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)辦理下列手續(xù)：1、提交2、在請(qǐng)求書(shū)和說(shuō)明書(shū)中注明3、提供有關(guān)生物材料特征的資料4、提交保藏單位出具的保藏證明和存活證明5、使用被保藏后的生物材料樣品（四）專利申請(qǐng)的單一性及分案申請(qǐng)1、專利申請(qǐng)的單一性（1）總的發(fā)明構(gòu)思發(fā)明的合案申請(qǐng)（2）外觀設(shè)計(jì)的合案申請(qǐng)

產(chǎn)品屬于同一類(lèi)別成套出售或者使用分別具備授權(quán)條件

26（三）涉及生物材料的專利申請(qǐng)262、分案申請(qǐng)（1）提出分案的情況（2）分案申請(qǐng)的遞交時(shí)間主動(dòng)提出或者依據(jù)審查員的審查意見(jiàn)提出分案申請(qǐng)?zhí)岢龇职干暾?qǐng)的時(shí)間不得再提出分案申請(qǐng)的情況（3）分案申請(qǐng)的申請(qǐng)人和發(fā)明人（4）分案申請(qǐng)?zhí)峤坏奈募?）分案申請(qǐng)的文本（6）分案申請(qǐng)的說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)（7）分案申請(qǐng)的期限和費(fèi)用272、分案申請(qǐng)27（五）專利申請(qǐng)的受理1、專利申請(qǐng)受理地點(diǎn)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利局受理處專利局設(shè)立的專利代辦處專利復(fù)審委員會(huì)2、申請(qǐng)文件的遞交遵行事項(xiàng)3、專利申請(qǐng)的受理（1）申請(qǐng)文件中有請(qǐng)求書(shū)（2）發(fā)明專利申請(qǐng)文件中有說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)；實(shí)用新型專利申請(qǐng)文件中有說(shuō)明書(shū)、說(shuō)明書(shū)附圖和權(quán)利要求書(shū)；外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)文件中有圖片或者照片28（五）專利申請(qǐng)的受理28（3）申請(qǐng)文件是使用中文打字或者印刷的（4）申請(qǐng)人是外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織的（5）申請(qǐng)人是香港、澳門(mén)或者臺(tái)灣地區(qū)的個(gè)人、企業(yè)或者其他組織的

4、不受理的情形（1）不符合前述第（1）、（2）、（3）個(gè)受理?xiàng)l件的（2）外國(guó)申請(qǐng)人因國(guó)籍或者居所原因（3）在中國(guó)內(nèi)地沒(méi)有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織（4）在中國(guó)內(nèi)地沒(méi)有經(jīng)常營(yíng)業(yè)所的香港、澳門(mén)或者臺(tái)灣地區(qū)的企業(yè)或者其他組織、個(gè)人（5）直接從外國(guó)向?qū)＠粥]寄的（6）直接從香港、澳門(mén)或者臺(tái)灣地區(qū)向?qū)＠粥]寄的（7）分案申請(qǐng)改變申請(qǐng)類(lèi)別的29（3）申請(qǐng)文件是使用中文打字或者印刷的295、申請(qǐng)日的確定確定申請(qǐng)日申請(qǐng)日的法律效力：（1）申請(qǐng)日是判斷專利申請(qǐng)先后和確定先申請(qǐng)人的客觀標(biāo)準(zhǔn)；（2）申請(qǐng)日是判斷專利申請(qǐng)是否具有新穎性和創(chuàng)造性的時(shí)間界限；（3）申請(qǐng)日是以下法定期限的起始日，即：1）專利權(quán)期限的計(jì)算起始日；2）要求外國(guó)或本國(guó)優(yōu)先權(quán)的請(qǐng)求期限的計(jì)算起始日；3）不喪失新穎性的寬限期的計(jì)算起始日；4）繳納年費(fèi)期限的計(jì)算起始日；5）發(fā)明專利申請(qǐng)滿18個(gè)月公布期限的計(jì)算起始日；6）發(fā)明專利申請(qǐng)三年內(nèi)應(yīng)當(dāng)提出實(shí)審請(qǐng)求的期限計(jì)算起始日。

6、給出申請(qǐng)?zhí)枌＠暾?qǐng)?zhí)栍?2位阿拉伯?dāng)?shù)字表示，包括申請(qǐng)年號(hào)、申請(qǐng)種類(lèi)號(hào)和申請(qǐng)流水號(hào)三個(gè)部分。305、申請(qǐng)日的確定307、分案申請(qǐng)的受理國(guó)家申請(qǐng)的分案申請(qǐng)國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段之后提出的分案申請(qǐng)8、專利申請(qǐng)受理后的法律效力（1）取得了在先申請(qǐng)人的地位（2）有權(quán)依據(jù)其申請(qǐng)要求優(yōu)先權(quán)（3）可以轉(zhuǎn)讓其專利申請(qǐng)權(quán)或者可以撤回其專利申請(qǐng)二、專利申請(qǐng)的審查和批準(zhǔn)（一）幾種不同的審查制度不審查制和審查制不審查制可以分作登記制和文獻(xiàn)報(bào)告制，審查制可分作即時(shí)審查制和早期公開(kāi)延遲請(qǐng)求審查制317、分案申請(qǐng)的受理31（二）發(fā)明專利的審查發(fā)明專利的審查的流程1、初步審查

初步審查的任務(wù)

初步審查審查原則保密原則、書(shū)面審查原則、聽(tīng)證原則、程序節(jié)約原則初步審查范圍2、專利申請(qǐng)的公布3、請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查4、實(shí)質(zhì)審查（1）實(shí)質(zhì)審查程序中的基本原則1）請(qǐng)求原則2）聽(tīng)證原則

3）程序節(jié)約原則32（二）發(fā)明專利的審查32（2）審查的順序（3）實(shí)質(zhì)審查的范圍5、檢索（1）審查用檢索資料（2）檢索的主題（3）檢索的時(shí)間界限（4）中止檢索（5）不必檢索的情況（6）補(bǔ)充檢索（7）檢索報(bào)告（8）實(shí)用新型專利檢索1）檢索的受理與啟動(dòng)2）檢索的進(jìn)行3）實(shí)用新型專利檢索報(bào)告33（2）審查的順序336、審查意見(jiàn)的答復(fù)7、專利申請(qǐng)的修改（1）修改的種類(lèi)1）主動(dòng)提出修改2）專利申請(qǐng)的被動(dòng)修改3）審查員代為修改（2）修改的要求1）修改的原則2）不能被接受的修改3）對(duì)權(quán)利要求書(shū)的修改權(quán)利要求書(shū)的作用——用技術(shù)特征的總和表示發(fā)明和實(shí)用新型的技術(shù)方案本質(zhì)：作為確定專利權(quán)保護(hù)范圍（法56條）的法律性文件。專利法第26條第4款，專利法實(shí)施細(xì)則第20～23條346、審查意見(jiàn)的答復(fù)344）對(duì)說(shuō)明書(shū)的修改說(shuō)明書(shū)的作用——是發(fā)明或者實(shí)用新型申請(qǐng)專利的基礎(chǔ)專利法第26條第3、4款，專利法實(shí)施細(xì)則第18條、第19條、第24條5）不允許的修改6）不允許的增加7）不允許的改變8）不允許的刪除（3）修改的方式

8、專利申請(qǐng)的撤回及其視為撤回（1）主動(dòng)撤回專利申請(qǐng)（2）審查程序中的視為撤回

354）對(duì)說(shuō)明書(shū)的修改359、專利申請(qǐng)的駁回10、授予專利權(quán)及公告（三）實(shí)用新型專利申請(qǐng)的審查1、初步審查的范圍2、有關(guān)專利法實(shí)施細(xì)則第二條第二款的說(shuō)明（1）實(shí)用新型專利只保護(hù)產(chǎn)品（2）產(chǎn)品的形狀（3）產(chǎn)品的構(gòu)造（4）適于實(shí)用的新的技術(shù)方案3、申請(qǐng)文件的補(bǔ)正、審查意見(jiàn)及其答復(fù)4、申請(qǐng)的駁回5、申請(qǐng)的授權(quán)369、專利申請(qǐng)的駁回36（四）外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的審查

1、初步審查的范圍2、對(duì)專利法實(shí)施細(xì)則第二條第三款的說(shuō)明3、申請(qǐng)文件的審查（1）請(qǐng)求書(shū)——外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱（2）外觀設(shè)計(jì)圖片或者照片1）視圖名稱及其標(biāo)注2）視圖尺寸3）圖片的繪制4）照片的拍攝5）色彩6）圖片或者照片的形式缺陷7）圖片或者照片的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷（3）簡(jiǎn)要說(shuō)明37（四）外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的審查374、明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的審查5、申請(qǐng)文件的補(bǔ)正、明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的處理及其答復(fù)6、申請(qǐng)的駁回7、申請(qǐng)的授權(quán)

第三節(jié)授予專利權(quán)的實(shí)質(zhì)性條件

除了違反法律規(guī)定、公序良俗以及排除情形外，授予專利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性的實(shí)質(zhì)性條件。

一、發(fā)明和實(shí)用新型的新穎性

384、明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的審查38（一）新穎性的概念新穎性1、現(xiàn)有技術(shù)現(xiàn)有技術(shù)現(xiàn)有技術(shù)與時(shí)間、地域和公開(kāi)方式有關(guān)（1）時(shí)間界限（2）地域界限（3）公開(kāi)方式1）出版物公開(kāi)2）使用公開(kāi)3）以其他方式公開(kāi)2、抵觸申請(qǐng)3、對(duì)比文件

39（一）新穎性的概念39（二）新穎性的審查原則

1、同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型2、單獨(dú)對(duì)比（三）新穎性的審查基準(zhǔn)以專利法第二十二條第二款為基準(zhǔn)新穎性判斷中幾種常見(jiàn)的情形1、相同內(nèi)容的發(fā)明或者實(shí)用新型2、具體（下位）概念與一般（上位）概念3、慣用手段的直接置換4、數(shù)值和數(shù)值范圍

40（二）新穎性的審查原則40（四）不喪失新穎性的寬限期1、不喪失新穎性公開(kāi)的情形（1）在中國(guó)政府主辦或者承認(rèn)的國(guó)際展覽會(huì)上首次展出的（2）在規(guī)定的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議上首次發(fā)表的（3）他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意而泄露其內(nèi)容的2、不喪失新穎性公開(kāi)的效力3、不享受新穎性寬限期的情形

（五）優(yōu)先權(quán)

優(yōu)先權(quán)包括本國(guó)優(yōu)先權(quán)和外國(guó)優(yōu)先權(quán)1、優(yōu)先權(quán)的效力2、外國(guó)優(yōu)先權(quán)（1）享有優(yōu)先權(quán)的資格

41（四）不喪失新穎性的寬限期41（2）作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)必須是正規(guī)申請(qǐng)（3）先、后申請(qǐng)的主題相同（4）在后申請(qǐng)?jiān)趦?yōu)先權(quán)期限內(nèi)提交（5）要求優(yōu)先權(quán)聲明（6）在先申請(qǐng)文件副本（7）在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人

3、本國(guó)優(yōu)先權(quán)（1）享有本國(guó)優(yōu)先權(quán)的專利請(qǐng)應(yīng)當(dāng)滿足的條件（2）要求優(yōu)先權(quán)聲明（3）在先申請(qǐng)文件副本（4）在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人

42（2）作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)必須是正規(guī)申請(qǐng)424、優(yōu)先權(quán)的恢復(fù)二、發(fā)明和實(shí)用新型的創(chuàng)造性

（一）創(chuàng)造性的概念1、已有的技術(shù)2、突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)3、顯著的進(jìn)步4、所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員（二）創(chuàng)造性的審查原則（三）創(chuàng)造性的審查基準(zhǔn)1、突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)的判斷2、顯著的進(jìn)步的判斷

（四）實(shí)用新型創(chuàng)造性的審查

434、優(yōu)先權(quán)的恢復(fù)43三、發(fā)明和實(shí)用新型的實(shí)用性

（一）實(shí)用性的概念

（二）審查原則（三）審查基準(zhǔn)

44三、發(fā)明和實(shí)用新型的實(shí)用性44

第四節(jié)復(fù)審與無(wú)效宣告一、復(fù)審與無(wú)效宣告程序的概述（一）概念、設(shè)立目的及根據(jù)

（二）復(fù)審與無(wú)效宣告的管轄機(jī)構(gòu)（三）審查原則1、普遍適用的原則（1）合法原則（2）公正執(zhí)法原則（3）請(qǐng)求原則（4）依職權(quán)審查原則

45第四節(jié)復(fù)審與無(wú)效宣告45（5）聽(tīng)證原則（6）公開(kāi)原則2、適用于無(wú)效宣告程序的特殊原則（1）一事不再理原則（2）當(dāng)事人處置原則（3）保密原則（四）審查制度1、合議審查（1）合議組的組成（2）組成五人合議組的情況（3）合議組成員的職責(zé)分工（4）合議組審查意見(jiàn)的形成

46（5）聽(tīng)證原則462、獨(dú)任審查3、回避制度（五）審查決定及其審批1、審查決定的審批2、審查決定的出版3、關(guān)于審查決定被法院生效判決撤銷(xiāo)后的審查程序（六）口頭審理1、口頭審理的確定2、口頭審理的通知3、口頭審理的中止4、口頭審理的終止5、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)472、獨(dú)任審查47二、復(fù)審程序（一）復(fù)審程序的啟動(dòng)（二）復(fù)審的流程1、形式審查（1）復(fù)審請(qǐng)求客體（2）復(fù)審請(qǐng)求人資格（3）期限（4）文件形式（5）費(fèi)用（6）形式審查通知書(shū)2、前置審查1）前置審查意見(jiàn)的類(lèi)型2）前置審查意見(jiàn)48二、復(fù)審程序483、復(fù)審請(qǐng)求的合議審查（1）理由和證據(jù)的審查（2）修改文本的審查（3）審查方式（三）復(fù)審請(qǐng)求審查決定1、復(fù)審請(qǐng)求審查決定的類(lèi)型2、復(fù)審決定對(duì)原審查部門(mén)的約束力（四）復(fù)審程序的終止三、無(wú)效宣告程序（一）無(wú)效宣告程序的啟動(dòng)（二）無(wú)效宣告程序的流程

1、形式審查

493、復(fù)審請(qǐng)求的合議審查49（1）無(wú)效宣告請(qǐng)求客體（2）無(wú)效宣告請(qǐng)求人資格（3）無(wú)效宣告請(qǐng)求范圍以及理由和證據(jù)（4）文件形式（5）費(fèi)用（6）形式審查通知書(shū)2、無(wú)效宣告請(qǐng)求的合議審查（1）審查范圍（2）無(wú)效宣告理由的增加（3）舉證期限1）請(qǐng)求人舉證2）專利權(quán)人舉證3）延期舉證50（1）無(wú)效宣告請(qǐng)求客體50（4）審查方式1）文件的轉(zhuǎn)送2）口頭審理3）無(wú)效宣告請(qǐng)求審查通知書(shū)（5）案件的合并審理（6）無(wú)效宣告程序中專利文件的修改①修改原則②修改方式③修改方式的限制（三）無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定的類(lèi)型（四）無(wú)效宣告程序的終止

51（4）審查方式51第五節(jié)專利程序及專利代理

一、專利程序（一）行政復(fù)議程序1、行政復(fù)議的受案范圍2、行政復(fù)議的排除范圍3、復(fù)議參加人4、復(fù)議程序（1）申請(qǐng)（2）受理（3）審理（4）復(fù)議決定5、救濟(jì)

52第五節(jié)專利程序及專利代理52（二）行政規(guī)程中的程序1、保密（1）保密的范圍（2）保密的程序（3）國(guó)防專利制度1）國(guó)防專利的特征2）國(guó)防專利的管理體制3）國(guó)防專利代理機(jī)構(gòu)4）國(guó)防專利的受理5）授予國(guó)防專利的實(shí)質(zhì)條件6）國(guó)防專利申請(qǐng)的修改7）授權(quán)及公告8）國(guó)防專利說(shuō)明書(shū)查閱制度9）專利權(quán)人的權(quán)利受到限制10）國(guó)防專利費(fèi)用制度53（二）行政規(guī)程中的程序532、著錄項(xiàng)目變更（1）著錄項(xiàng)目（2）辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)3、權(quán)利的恢復(fù)程序（1）適用范圍（2）手續(xù)4、中止程序（1）請(qǐng)求中止的條件（2）中止的范圍（3）請(qǐng)求中止的手續(xù)（4）中止的期限（5）中止的撤銷(xiāo)542、著錄項(xiàng)目變更54二、專利事務(wù)處理的文件、期限與費(fèi)用

（一）文件（二）期限1、期限的種類(lèi)2、期限的計(jì)算

（1）期限的起算日（2）期限的屆滿日（3）期限的計(jì)算3、延長(zhǎng)期限請(qǐng)求程序（1）延長(zhǎng)期限的請(qǐng)求（2）延長(zhǎng)期限請(qǐng)求的批準(zhǔn)（三）費(fèi)用1、費(fèi)用繳納的期限

55二、專利事務(wù)處理的文件、期限與費(fèi)用552、費(fèi)用支付和結(jié)算方式3、費(fèi)用的減緩（1）費(fèi)用減緩種類(lèi)（2）費(fèi)用減緩比例（3）費(fèi)用減緩的手續(xù)（4）費(fèi)用減緩審批（5）國(guó)際申請(qǐng)（PCT申請(qǐng)）費(fèi)用減、退、免4、費(fèi)用的暫存與退款5、費(fèi)用的查詢6、費(fèi)用種類(lèi)的轉(zhuǎn)換三、專利代理概述

（一）專利代理的概念、特征及其作用（二）專利代理機(jī)構(gòu)及其專利代理人

562、費(fèi)用支付和結(jié)算方式561、專利代理機(jī)構(gòu)2、專利代理機(jī)構(gòu)成立條件（1）具有自己的機(jī)構(gòu)名稱（2）具有合伙協(xié)議書(shū)或者章程（3）具有符合規(guī)定的合伙人或者股東1）專利代理機(jī)構(gòu)的合伙人或者股東應(yīng)當(dāng)符合的條件2）不得作為專利代理機(jī)構(gòu)的合伙人或股東的情形（4）具有必要的資金（5）具有固定的辦公場(chǎng)所和必要的工作設(shè)施3、專利代理機(jī)構(gòu)設(shè)立所提交的文件4、專利代理機(jī)構(gòu)設(shè)立的審批程序5、專利代理機(jī)構(gòu)變更、停業(yè)和撤銷(xiāo)6、專利代理機(jī)構(gòu)設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)（1）手續(xù)（2）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立辦事機(jī)構(gòu)的專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合的條件（3）專利代理機(jī)構(gòu)的辦事機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合的條件

571、專利代理機(jī)構(gòu)577、專利代理人（1）頒發(fā)專利代理人執(zhí)業(yè)證應(yīng)當(dāng)符合的條件（2）不予頒發(fā)專利代理人執(zhí)業(yè)證的情形8、申請(qǐng)專利代理人執(zhí)業(yè)證所提交的材料9、專利代理機(jī)構(gòu)及專利代理人的年檢10、專利代理機(jī)構(gòu)承辦的事務(wù)11、專利代理懲戒（1）對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)的懲戒（2）對(duì)專利代理人的懲戒四、專利事務(wù)代理

（一）為申請(qǐng)專利提供咨詢（二）辦理審批程序中的事務(wù)、繳納相關(guān)費(fèi)用1、撰寫(xiě)專利申請(qǐng)文件2、提出專利申請(qǐng)587、專利代理人583、提出實(shí)審請(qǐng)求4、修改專利申請(qǐng)文件5、陳述意見(jiàn)或者會(huì)晤6、批準(zhǔn)后的事務(wù)（三）處理專利申請(qǐng)的復(fù)審或者專利權(quán)無(wú)效宣告中的各項(xiàng)事務(wù)（四）維護(hù)專利權(quán)人的權(quán)益，開(kāi)展專利許可證貿(mào)易五、專利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)要求專利申請(qǐng)文件是能夠獲得授予專利權(quán)的重要條件，它不僅充分公開(kāi)發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、闡明保護(hù)范圍，而且是審查的原始依據(jù)以及判斷侵權(quán)的依據(jù)。（一）專利申請(qǐng)文件（二）專利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)要求——請(qǐng)求書(shū)（三）專利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)要求——說(shuō)明書(shū)1、說(shuō)明書(shū)實(shí)質(zhì)部分撰寫(xiě)應(yīng)當(dāng)滿足的要求（1）清楚

1）主題明確2）表述準(zhǔn)確593、提出實(shí)審請(qǐng)求59（2）完整（3）能夠?qū)崿F(xiàn)（4）支持2、說(shuō)明書(shū)形式部分撰寫(xiě)的要求發(fā)明名稱（1）技術(shù)領(lǐng)域：寫(xiě)明要求保護(hù)的技術(shù)方案所屬的技術(shù)領(lǐng)域；（2）背景技術(shù)：寫(xiě)明對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)；有可能的，并引證反映這些背景技術(shù)的文件；（3）發(fā)明內(nèi)容：寫(xiě)明發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問(wèn)題以及解決其技術(shù)問(wèn)題采用的技術(shù)方案，并對(duì)照現(xiàn)有技術(shù)寫(xiě)明發(fā)明或者實(shí)用新型的有益效果；（4）附圖說(shuō)明：說(shuō)明書(shū)有附圖的，對(duì)各幅附圖作簡(jiǎn)略說(shuō)明；（5）具體實(shí)施方式：詳細(xì)寫(xiě)明申請(qǐng)人認(rèn)為實(shí)現(xiàn)發(fā)明或者實(shí)用新型的優(yōu)選方式；必要時(shí)，舉例說(shuō)明；有附圖的，對(duì)照附圖。60（2）完整60（四）專利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)要求——說(shuō)明書(shū)附圖（五）專利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)要求——說(shuō)明書(shū)摘要及摘要附圖（六）專利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)要求——權(quán)利要求書(shū)現(xiàn)代專利法是“名為權(quán)利要求的游戲”（Inthepatentlaw，thenameofthegameistheclaim）1、權(quán)利要求的類(lèi)型

2、權(quán)利要求書(shū)應(yīng)當(dāng)滿足的要求（1）以說(shuō)明書(shū)為依據(jù)（2）清楚（3）簡(jiǎn)要3、權(quán)利要求的撰寫(xiě)要求（1）總體要求61（四）專利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)要求——說(shuō)明書(shū)附圖61（2）獨(dú)立權(quán)利要求的撰寫(xiě)規(guī)定發(fā)明或者實(shí)用新型的獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)包括前序部分和特征部分.發(fā)明或者實(shí)用新型的從屬權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)包括引用部分和限定部分.（七）外觀設(shè)計(jì)的圖片或照片六、專利申請(qǐng)文件撰寫(xiě)

（一）專利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)步驟1、撰寫(xiě)前的準(zhǔn)備工作（1）理解發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛢?nèi)容；1）判斷是否屬于能夠授予專利權(quán)的主題；2）確定是產(chǎn)品發(fā)明還是方法發(fā)明或以何者為主；3）初步確認(rèn)發(fā)明要解決的技術(shù)問(wèn)題及其如何解決；4）初步確定合案申請(qǐng)的多項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造是否具有單一性。（2）現(xiàn)有技術(shù)的檢索和調(diào)查1）確定合適的保護(hù)范圍；2）進(jìn)一步判斷合案申請(qǐng)是否符合單一性規(guī)定；3）初步判斷可否將一些技術(shù)要點(diǎn)作為技術(shù)秘密予以保留。62（2）獨(dú)立權(quán)利要求的撰寫(xiě)規(guī)定622、權(quán)利要求書(shū)的撰寫(xiě)（1）撰寫(xiě)權(quán)利要求書(shū)的主要步驟1）在理解發(fā)明和實(shí)用新型的基礎(chǔ)上，找出其主要技術(shù)特征，弄清各技術(shù)特征之間的關(guān)系及其所起的作用；2）根據(jù)檢索和調(diào)研到的現(xiàn)有技術(shù)，確定與本發(fā)明或?qū)嵱眯滦妥罱咏膶?duì)比文件；3）根據(jù)最接近的對(duì)比文件，進(jìn)一步確定本發(fā)明或?qū)嵱眯滦退鉀Q的技術(shù)問(wèn)題，列出本發(fā)明或?qū)嵱眯滦蜑榻鉀Q該技術(shù)問(wèn)題所必須包括的全部必要技術(shù)征；4）與最接近的現(xiàn)有技術(shù)作比較，將它們共同的必要技術(shù)特征寫(xiě)入獨(dú)立權(quán)利要求的前序部分，本發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛥^(qū)別于最接近現(xiàn)有技術(shù)的必要技術(shù)特征寫(xiě)入特征部分，從而完成獨(dú)立權(quán)利要求的撰寫(xiě)；5）對(duì)其它附加技術(shù)特征進(jìn)行分析，利用那些對(duì)申請(qǐng)創(chuàng)造性會(huì)起作用的附加技術(shù)特征寫(xiě)成相應(yīng)的從屬權(quán)利要求。632、權(quán)利要求書(shū)的撰寫(xiě)63（2）撰寫(xiě)時(shí)應(yīng)注意的兩個(gè)問(wèn)題1）盡量撰寫(xiě)出一個(gè)保護(hù)范圍較寬的獨(dú)立權(quán)利要求，撰寫(xiě)時(shí)不要局限于發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷木唧w實(shí)施方式，應(yīng)盡可能采取概括性描述來(lái)表達(dá)技術(shù)特征。2）為增加專利申請(qǐng)取得專利的可能性和在批準(zhǔn)專利后更有利于維護(hù)專利權(quán)，應(yīng)針對(duì)不同的具體實(shí)施方式撰寫(xiě)從屬權(quán)利要求，層層設(shè)防。（3）并列獨(dú)立權(quán)利要求的撰寫(xiě)3、說(shuō)明書(shū)的撰寫(xiě)（二）專利申請(qǐng)文件撰寫(xiě)舉例(答題要求)

某客戶向某代理機(jī)構(gòu)提供了一種×××新發(fā)明的說(shuō)明書(shū)（技術(shù)交底書(shū)）及其現(xiàn)有技術(shù)（對(duì)比文件）（附件1和附件2）。請(qǐng)你根據(jù)客戶提供的上述內(nèi)容，按照下列要求答題。64（2）撰寫(xiě)時(shí)應(yīng)注意的兩個(gè)問(wèn)題641、寫(xiě)一份權(quán)利要求書(shū)，具體要求如下：（1）權(quán)利要求書(shū)應(yīng)當(dāng)包括至少一項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求和若干項(xiàng)從屬權(quán)利要求。（2）獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)滿足的要求是：1）具有一個(gè)較寬的保護(hù)范圍；2）清楚、簡(jiǎn)明地限定了其保護(hù)范圍；3）記載了解決技術(shù)問(wèn)題的全部必要技術(shù)特征；4）與客戶提供的現(xiàn)有技術(shù)相比具有新穎性和創(chuàng)造性；5）符合專利法及其實(shí)施細(xì)則對(duì)于獨(dú)立權(quán)利要求的其他規(guī)定?？傊?，該獨(dú)立權(quán)利要求既要有盡可能大的保護(hù)范圍，又要有最好的授權(quán)前景。（3）從屬權(quán)利要求數(shù)目合理、適當(dāng)，并且符合專利法及其實(shí)施細(xì)則對(duì)從屬權(quán)利要求的所有規(guī)定。651、寫(xiě)一份權(quán)利要求書(shū)，具體要求如下：65

2、撰寫(xiě)一份說(shuō)明書(shū)摘要，應(yīng)當(dāng)符合專利法及其實(shí)施細(xì)則對(duì)說(shuō)明書(shū)摘要的有關(guān)規(guī)定。3、回答下列問(wèn)題：（1）請(qǐng)你確定本發(fā)明專利申請(qǐng)的發(fā)明名稱；（2）描述本發(fā)明的技術(shù)領(lǐng)域；（3）確定客戶提供的兩個(gè)對(duì)比文件中哪一個(gè)是與本發(fā)明最為接近的現(xiàn)有技術(shù)；（4）相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)，確定本發(fā)明所要解決的技術(shù)問(wèn)題；（5）本發(fā)明的有益效果。

662、撰寫(xiě)一份說(shuō)明書(shū)摘要，應(yīng)當(dāng)符合專利法及其實(shí)施細(xì)則對(duì)說(shuō)明書(shū)（三）審查意見(jiàn)的答復(fù)1、閱讀、研究審查意見(jiàn)通知書(shū)2、向委托人轉(zhuǎn)達(dá)審查意見(jiàn)3、修改專利申請(qǐng)文件和撰寫(xiě)意見(jiàn)陳述書(shū)第六節(jié)專利權(quán)的保護(hù)

一、專利權(quán)的內(nèi)容

（一）使用權(quán)（二）禁止權(quán)（三）標(biāo)記權(quán)（四）處分權(quán)67（三）審查意見(jiàn)的答復(fù)67二、專利權(quán)的限制

（一）國(guó)家推廣應(yīng)用專利法第十四條的規(guī)定（二）強(qiáng)制許可1、強(qiáng)制許可的種類(lèi)（1）商業(yè)性強(qiáng)制許可（2）為公共利益目的的強(qiáng)制許可（3）交叉強(qiáng)制許可2、強(qiáng)制許可的頒發(fā)3、請(qǐng)求給予強(qiáng)制許可4、強(qiáng)制許可的聽(tīng)證程序

5、強(qiáng)制許可的決定68二、專利權(quán)的限制686、強(qiáng)制許可使用費(fèi)7、強(qiáng)制許可的終止（三）不視為侵犯專利權(quán)的行為1、專利權(quán)用盡2、先用權(quán)3、臨時(shí)過(guò)境4、合理使用三、假冒他人專利及冒充專利（一）假冒他人專利1、假冒他人專利的行為專利法實(shí)施細(xì)則第八十四條的規(guī)定2、假冒他人專利的處罰696、強(qiáng)制許可使用費(fèi)69（二）冒充專利1、冒充專利的行為專利法實(shí)施細(xì)則第八十五條的規(guī)定2、冒充專利的處罰四、專利侵權(quán)行為及其構(gòu)成要件

1、專利權(quán)有效2、實(shí)施發(fā)明創(chuàng)造專利未經(jīng)專利權(quán)人許可3、實(shí)施發(fā)明創(chuàng)造專利是以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為目的4、實(shí)施了侵權(quán)行為值得注意的是，專利侵權(quán)行為的構(gòu)成要件中是否需要行為人具有主觀過(guò)錯(cuò)以及是否造成實(shí)際損害，在中國(guó)一直有爭(zhēng)議。五、發(fā)明專利和實(shí)用新型專利侵權(quán)的判定（一）專利權(quán)的保護(hù)范圍

解釋專利權(quán)保護(hù)范圍時(shí)有周邊限定原則、中心限定原則及其兩者的折中原則

70（二）冒充專利70

我國(guó)專利法第五十六條的規(guī)定采用了折中解釋的原則。我國(guó)專利權(quán)的保護(hù)范圍不僅包括權(quán)利要求書(shū)中明確記載的必要技術(shù)特征所確定的范圍，而且還包括與該必要技術(shù)特征相等同的特征所確定的范圍。（二）專利侵權(quán)判定方法專利侵權(quán)判定的比較對(duì)象特征分析法（三）專利侵權(quán)判定原則的運(yùn)用1、全面覆蓋原則的適用

2、等同原則的適用（1）等同替換原則概念（2）等同原則的適用71我國(guó)專利法第五十六條的規(guī)定采用了折中解釋的原（3）不適用等同原則的例外3、禁止反悔原則的適用4、多余指定原則的適用六、外觀設(shè)計(jì)專利侵權(quán)的判定（一）外觀設(shè)計(jì)保護(hù)范圍的確定（二）外觀設(shè)計(jì)的侵權(quán)判定（三）相同與相近似的認(rèn)定1、判斷客體2、判斷主體3、判斷原則4、判斷方式

72（3）不適用等同原則的例外725、判斷基準(zhǔn)七、專利侵權(quán)的抗辯（一）濫用專利權(quán)抗辯（二）不侵權(quán)抗辯（三）不視為侵權(quán)的抗辯

（四）已有技術(shù)抗辯（五）合同抗辯（六）訴訟時(shí)效抗辯八、專利侵權(quán)的救濟(jì)（一）訴訟時(shí)效（二）救濟(jì)途徑1、救濟(jì)途徑

2、臨時(shí)保護(hù)措施3、專利權(quán)保全735、判斷基準(zhǔn)73（三）專利侵權(quán)案件的管轄1、級(jí)別管轄2、地域管轄（四）侵權(quán)訴訟與無(wú)效宣告程序的銜接——訴訟中止九、專利侵權(quán)的法律責(zé)任專利侵權(quán)行為的法律責(zé)任，包括民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。74（三）專利侵權(quán)案件的管轄74專利法律制度

2008年3月

75專利法律制度

2008年3月

1目錄知識(shí)產(chǎn)權(quán)概論第一節(jié)專利權(quán)概念、客體與主體第二節(jié)專利權(quán)的取得第三節(jié)授予專利權(quán)的實(shí)質(zhì)性條件第四節(jié)復(fù)審與無(wú)效宣告第五節(jié)專利程序及專利代理第六節(jié)專利權(quán)的保護(hù)76目錄知識(shí)產(chǎn)權(quán)概論2第一節(jié)專利權(quán)概念、客體與主體

一、專利及專利權(quán)（一）專利的含義專利的含義?“Patent”包括兩個(gè)意思：一是“壟斷”；二是“公開(kāi)”。可見(jiàn)，壟斷和公開(kāi)就成為專利的兩個(gè)最基本的特征。（二）專利權(quán)的含義、性質(zhì)及法律特征

專利權(quán)是指各個(gè)國(guó)家或地區(qū)專利主管部門(mén)依法授予申請(qǐng)人對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造在一定時(shí)間內(nèi)享有排他性的專有權(quán)。專利權(quán)為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)。專利權(quán)的基本特征：無(wú)形性、專有性、地域性、時(shí)間性77第一節(jié)專利權(quán)概念、客體與主體一、專利及專利權(quán)3二、專利法律制度（一）專利制度的概念、特征

專利制度是指專利管理部門(mén)依據(jù)法律規(guī)定，通過(guò)授予某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造的獨(dú)占權(quán)來(lái)保護(hù)和鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，從而促進(jìn)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。專利制度具有法律保護(hù)、科學(xué)審查、公開(kāi)通報(bào)和國(guó)際交流的基本特征與著作權(quán)和商業(yè)秘密保護(hù)的區(qū)別（二）專利制度的理論根據(jù)

1、自然權(quán)利論2、報(bào)酬論3、激勵(lì)論4、契約論78二、專利法律制度4（三）專利制度的作用（我國(guó)專利法第一條的規(guī)定）（四）專利制度的起源

鄭成思先生曾指出“知識(shí)產(chǎn)權(quán)并非起源于任何一種民事權(quán)利，也并非起源于任何一種財(cái)產(chǎn)權(quán)。它起源于封建社會(huì)的‘特權(quán)’。這種特權(quán)，或由君主個(gè)人授予、或由封建國(guó)家授予、或由代表君主的地方官授予”。英國(guó)皇家開(kāi)始以特許令的方式獎(jiǎng)勵(lì)在技術(shù)上有創(chuàng)新，并且為社會(huì)帶來(lái)利益的人們，即通過(guò)頒發(fā)詔書(shū)授予一些商人或工匠的某項(xiàng)技術(shù)以獨(dú)家經(jīng)營(yíng)的特權(quán)。79（三）專利制度的作用（我國(guó)專利法第一條的規(guī)定）5

如英王享利三世于1236年曾賜給波爾多的一個(gè)市民制作色布15年的壟斷權(quán)。在1331年，英王愛(ài)德華三世曾授予佛蘭德的約翰.卡姆比在縫紉與染織技術(shù)方面獨(dú)專其利，目的在于避免外國(guó)制造作坊將在英國(guó)使用的先進(jìn)技術(shù)帶走。這種欽賜特權(quán)制度便是專利制度的萌芽。在1474年威尼斯共和國(guó)制定了世界上第一部最接近現(xiàn)代專利制度的法律，目的是為了吸引和鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造——專利法的鼻祖1623年通過(guò)頒布了壟斷法規(guī)（TheStatuteofMonopolies）。這個(gè)法規(guī)被認(rèn)為是世界上第一部具有現(xiàn)代意義的專利法。18世紀(jì)初，英國(guó)改善了它的專利制度，加入了專利說(shuō)明書(shū)，具有現(xiàn)代特點(diǎn)的專利制度最終形成。美國(guó)在其獨(dú)立后不久，就在憲法中確立了保護(hù)專利技術(shù)的原則，并于1790年頒布了專利法；法國(guó)在資產(chǎn)階級(jí)大革命勝利后于1791年頒布了專利法，并在專利法序言中明確提出無(wú)視他人對(duì)技術(shù)發(fā)明的專利權(quán)就等于無(wú)視人權(quán)，從而確立了專利權(quán)作為一種人權(quán)的地位。以后俄國(guó)于1812年，荷蘭于1817年，西班牙于1826年，德國(guó)于1877年，日本于1885年相繼頒布了自己的專利法。到目前為止，全世界實(shí)行專利制度的國(guó)家和地區(qū)已達(dá)170多個(gè)。80如英王享利三世于1236年曾賜給波爾多的一個(gè)市民（五）專利制度的發(fā)展專利制度從萌芽到為各國(guó)所接受僅僅四百年多的時(shí)間，期間曾經(jīng)一度出現(xiàn)過(guò)一些國(guó)家的議會(huì)數(shù)度否決專利法的議案，甚至廢止了已經(jīng)實(shí)施了半個(gè)多世紀(jì)的專利法的倒退現(xiàn)象。專利制度還是為世界上越來(lái)越多的國(guó)家所接受。在1883年，以法國(guó)為首的十多個(gè)歐洲國(guó)家為了解決工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)問(wèn)題，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期協(xié)商終于達(dá)成第一個(gè)有關(guān)工業(yè)產(chǎn)權(quán)（專利、商標(biāo)等）保護(hù)的國(guó)際公約——《保護(hù)工業(yè)權(quán)巴黎公約》（簡(jiǎn)稱巴黎公約），確定了各成員國(guó)在制定工業(yè)產(chǎn)權(quán)法（包括專利法）時(shí)必須共同遵守的基本原則。全球經(jīng)濟(jì)的一體化對(duì)于專利法律制度提出了新的要求，迫切要求專利制度趨于國(guó)際一體化，在實(shí)質(zhì)內(nèi)容和申請(qǐng)審批程度逐步簡(jiǎn)化一致和統(tǒng)一，一系列的多邊保護(hù)專利或工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際或地區(qū)性條約先后簽訂，如1967年的《建立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》、1971年的《國(guó)際專利分類(lèi)斯特拉斯堡協(xié)定》（IPC）、1978年的《歐洲專利公約》（CPC）和《專利合作條約》（PCT）、1991年達(dá)成的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括假冒商品貿(mào)易）協(xié)議》（TRIPS協(xié)議）、2000年簽訂的《專利法條約》（PLT）以及2001年11月WTO部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議發(fā)布的《TRIPS協(xié)議與公共健康多哈宣言》、2003年8月30日WTO總理事會(huì)通過(guò)的《關(guān)于TRIPS協(xié)議與公共健康多哈宣言第六段的執(zhí)行》的決議。目前關(guān)于修改TRIPS協(xié)議正在進(jìn)行談判，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織也正在進(jìn)行《實(shí)體專利法條約》（SPLT）的制定工作。81（五）專利制度的發(fā)展7

這些解決了包括國(guó)民待遇和專利獨(dú)立原則的確定，專利性條件的統(tǒng)一，各種保護(hù)對(duì)象及專利分類(lèi)辦法的制定和統(tǒng)一，各種申請(qǐng)和審批程序的簡(jiǎn)化和統(tǒng)一，以及保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一等一系列問(wèn)題，標(biāo)志著專利制度走向國(guó)際一體化，進(jìn)入一個(gè)嶄新的發(fā)展階段。隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的日益明顯以及伴隨而來(lái)的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)格局的演變，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為國(guó)際事務(wù)中越來(lái)越重要的方面，成為激烈國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的關(guān)鍵因素之一。發(fā)達(dá)國(guó)家正在以提高專利審批質(zhì)量、減少重復(fù)性工作、減低獲得專利的成本為理由，采取各種措施積極推動(dòng)“世界專利”制度的形成。所謂“世界專利”，是指旨在突破《巴黎公約》確立的專利獨(dú)立性原則，建立一種通過(guò)一次申請(qǐng)，由個(gè)別國(guó)家或者國(guó)際組織進(jìn)行審查并授予專利權(quán)，即可在世界各國(guó)獲得專利保護(hù)的專利制度。同時(shí)，一些發(fā)達(dá)國(guó)家又在專利糾紛案件的司法管轄方面尋求突破，試圖建立允許一個(gè)國(guó)家的司法機(jī)關(guān)審理另一個(gè)國(guó)家所授予專利權(quán)的糾紛案件的國(guó)際規(guī)則。種種跡象表明，發(fā)達(dá)國(guó)家試圖控制和主宰專利權(quán)的產(chǎn)生和行使的意圖已經(jīng)日趨明顯，其目的就在于削弱各國(guó)與專利權(quán)有關(guān)的主權(quán)。82這些解決了包括國(guó)民待遇和專利獨(dú)立原則（六）我國(guó)專利制度的產(chǎn)生與發(fā)展在我國(guó)，真正將西方專利制度思想引人中國(guó)的是太平天國(guó)時(shí)期的洪仁玕。在《資政新篇》中，洪仁玕主張與外國(guó)通商，實(shí)行對(duì)外開(kāi)放政策，提出要效仿西方國(guó)家，學(xué)習(xí)他們先進(jìn)科學(xué)技術(shù)，將實(shí)行專利制度作為發(fā)展工業(yè)、富強(qiáng)國(guó)家的一個(gè)必備條件，并對(duì)專利制度作了比較詳盡的闡釋，其專利主張與現(xiàn)代專利思想接近，不僅確立了專利制度的核心是“益民”，并且區(qū)分了（發(fā)明）“興車(chē)馬舟揖之利”與（實(shí)用新型）“興器皿技藝之利”，規(guī)定了不同保護(hù)期限和獎(jiǎng)勵(lì)。在康有為為首的資產(chǎn)階級(jí)改良派的新政建議下，光緒帝于1898年頒布了近代中國(guó)第一個(gè)鼓勵(lì)技術(shù)、工藝發(fā)明的專利法規(guī)——《振興工藝給獎(jiǎng)?wù)鲁獭罚议_(kāi)了近代中國(guó)專利立法的序幕。1928年，國(guó)民政府頒布《獎(jiǎng)勵(lì)工業(yè)品暫行條例》，并廢止1912年由工商部制訂于1923年修訂的《獎(jiǎng)勵(lì)工藝品暫行章程》，后又于1932年頒布《獎(jiǎng)勵(lì)工業(yè)技術(shù)暫行條例》，并先后于1939年及1941年對(duì)該條例進(jìn)行了修訂。1944年，國(guó)民黨政府公布了中國(guó)有史以來(lái)第一部專利法。83（六）我國(guó)專利制度的產(chǎn)生與發(fā)展9

新中國(guó)成立后，政務(wù)院于1950年頒布了《保障發(fā)明權(quán)與專利權(quán)暫行條例》。根據(jù)這一條例，申請(qǐng)人可以就一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造自由地在發(fā)明權(quán)和專利權(quán)之間選擇其一申請(qǐng)之。但是涉及國(guó)防或者公眾福利需要普遍推廣的發(fā)明創(chuàng)造、在國(guó)家單位完成的職務(wù)發(fā)明或者接受報(bào)酬所完成的委托發(fā)明，國(guó)家只授予其發(fā)明證書(shū)，而不授予專利。但隨后而來(lái)的一系列政治運(yùn)動(dòng)，這一條例一直處于名存實(shí)亡的狀態(tài)，直到1963年國(guó)務(wù)院明令廢止。此后，國(guó)家頒布了《發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)條例》對(duì)那些具備新穎性，在生產(chǎn)實(shí)踐中取得重大效益，技術(shù)水平在國(guó)內(nèi)或國(guó)際上處于領(lǐng)先水平的發(fā)明創(chuàng)造發(fā)給發(fā)明證書(shū)。這使中國(guó)從過(guò)去的專利權(quán)與發(fā)明權(quán)并存的雙軌制，轉(zhuǎn)變成為單一的發(fā)明權(quán)制度。1978年國(guó)家開(kāi)始研究在中國(guó)建立專利制度的必要性；1980年成立中國(guó)專利局，并開(kāi)始著手起草中國(guó)專利法。但與此同時(shí)，由于計(jì)劃體制長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)人們觀念的影響，一場(chǎng)圍繞著專利制度在政治上“姓資姓社”、在經(jīng)濟(jì)上是利是弊的大論戰(zhàn)也拉開(kāi)了帷幕。在1980年10月和11月，國(guó)家分別召開(kāi)了專利問(wèn)題座談會(huì)和專利法研討會(huì)。會(huì)上的主流意見(jiàn)是專利制度是一種技術(shù)性的法律制度，在中國(guó)建立專利制度利大于弊。1981年3月，在專利法草案第十一稿送國(guó)務(wù)院征求意見(jiàn)時(shí)，反對(duì)之聲占了上風(fēng)，專利法的起草工作一度停滯約一年多。1982年國(guó)家再度啟動(dòng)專利法立法程序。1983年8月，草案經(jīng)國(guó)務(wù)院常委會(huì)議審議通過(guò)，9月提請(qǐng)全國(guó)人民代表大會(huì)審議。1984年3月12日，在第六屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第四次會(huì)議上，歷經(jīng)二十四稿的中國(guó)專利法終于獲得通過(guò)，并于3月20日公布，1985年4月1日起實(shí)施。84新中國(guó)成立后，政專利法經(jīng)過(guò)八年的實(shí)施有關(guān)方面已積累了不少經(jīng)驗(yàn)，并為了落實(shí)中國(guó)政府在中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)諒解備忘錄中作出的承諾，在1992年9月4日，第七屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十七次會(huì)議通過(guò)了專利法的第一次修訂，于1993年1月1日起實(shí)施。經(jīng)過(guò)這次修改，中國(guó)專利制度已同法達(dá)國(guó)家專利制度保護(hù)水平相差無(wú)幾。第一，擴(kuò)大了專利法的保護(hù)范圍。1984年專利法明確不予保護(hù)的飲料、食品、調(diào)味品和藥品、用化學(xué)方法獲得的物質(zhì)等被納入專利法保護(hù)范圍。第二，專利權(quán)效力得到增強(qiáng)。專利權(quán)內(nèi)容增加了進(jìn)口權(quán)，并將對(duì)制造方法的保護(hù)擴(kuò)大到包括由該方法所直接獲得的產(chǎn)品。第三，專利保護(hù)期延長(zhǎng)。發(fā)明專利保護(hù)期由十五年增加到二十年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)保護(hù)期也增加到十年。第四，增設(shè)本國(guó)優(yōu)先權(quán)制度，使在中國(guó)的首次申請(qǐng)人與在外國(guó)遞交首次申請(qǐng)的申請(qǐng)人處于同等地位。第五，取消了審查中的異議制度，改為授權(quán)后的撤銷(xiāo)程序。第六，完善了給予實(shí)施專利的強(qiáng)制許可的條件，完善了對(duì)冒充專利的處罰決定，進(jìn)一步明確了專利申請(qǐng)文件修改的范圍，并明確了專利權(quán)被宣告無(wú)效的法律后果。85專利法經(jīng)過(guò)八年的實(shí)施有關(guān)方面已積累了不少經(jīng)驗(yàn)，為了適應(yīng)我國(guó)加入世界貿(mào)易組織的需要，特別是與TRIPS協(xié)議接軌，我國(guó)再度對(duì)專利法進(jìn)行了較大幅度的修訂。在2000年8月25日，第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十七次會(huì)議通過(guò)了專利法的第二次修訂，于2001年7月1日起實(shí)施。第一，增加了禁止許諾銷(xiāo)售行為，進(jìn)一步加強(qiáng)了專利權(quán)的效力。在1992年法的基礎(chǔ)上，又將“許諾銷(xiāo)售”列入專利權(quán)的禁止范圍。第二，將專利審查完全置于司法監(jiān)督之下。第三，增加了訴前的臨時(shí)措施。對(duì)一些即發(fā)侵權(quán)行為，只要權(quán)利人或利害關(guān)系人能夠提供證據(jù)證明若不及時(shí)制止該行為，便會(huì)造成不可挽回的損失，則法院可以根據(jù)當(dāng)事人申請(qǐng)責(zé)令其停止有關(guān)行為或者采取財(cái)產(chǎn)保全措施。這種制度類(lèi)似于英美法中的臨時(shí)禁令。第四，取消撤銷(xiāo)專利權(quán)的程序，將其一并納入到無(wú)效宣告程序。第五，修改全民所有制單位“持有”專利權(quán)的規(guī)定，取消了“所有人”與“持有人”的區(qū)別。第六，完善職務(wù)發(fā)明制度，明確對(duì)職務(wù)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬（專利法第16條增設(shè)報(bào)酬權(quán)，實(shí)施細(xì)則提高標(biāo)準(zhǔn)）。第七，限制未經(jīng)許可而制造的專利產(chǎn)品的“合法”銷(xiāo)售、使用。第八，增加關(guān)于侵權(quán)賠償數(shù)額計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，規(guī)定對(duì)假冒他人專利行為的行政處罰。第九，明確省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的職能。86為了適應(yīng)我國(guó)加入世界貿(mào)易組織的需要，特別是與TR

第十，簡(jiǎn)化轉(zhuǎn)讓專利權(quán)和向外國(guó)申請(qǐng)專利的手續(xù)，明確了提交專利國(guó)際申請(qǐng)的法律申請(qǐng)。第十一，其他。規(guī)定外觀設(shè)計(jì)專利性的條件（專利法第二十三條）、提交外國(guó)檢索和審查結(jié)果資料（專利法第三十六條）、專利權(quán)的生效期（專利法第三十九、四十條）及無(wú)效程序第三人參加訴訟和訴訟時(shí)效（專利法第六十二條）作了修改和調(diào)整。經(jīng)過(guò)這次修訂，我國(guó)的《專利法》已經(jīng)完全達(dá)到了世界貿(mào)易組織的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的要求。中國(guó)專利法經(jīng)過(guò)上述兩次的修訂，在立法上已經(jīng)達(dá)到國(guó)際通行的專利法保護(hù)水平。在不到大約十五年的時(shí)間里，中國(guó)的專利制度從無(wú)到有，進(jìn)而達(dá)到如此水平，這在世界上是絕無(wú)僅有的。隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的日益明顯，一方面，我國(guó)的各種產(chǎn)品正在迅速地走向世界，在2004年的進(jìn)出口貿(mào)易額已經(jīng)躍居世界第三位。另一方面，發(fā)達(dá)國(guó)家試圖控制和主宰專利權(quán)的產(chǎn)生和行使以削弱各國(guó)與專利權(quán)有關(guān)的主權(quán)。我國(guó)及時(shí)提出國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，特別是專利戰(zhàn)略，將充分總結(jié)我國(guó)專利制度實(shí)施二十年來(lái)的經(jīng)驗(yàn)和體會(huì)，科學(xué)分析專利國(guó)際規(guī)則的變化以及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)，重新審視我國(guó)專利法的各項(xiàng)規(guī)定，從而于2005年啟動(dòng)了第三次修改專利法及其實(shí)施細(xì)則的立法工作，2006年12月27日，專利法修訂草案（送審稿）已上報(bào)國(guó)務(wù)院提請(qǐng)審議。87第十，簡(jiǎn)化轉(zhuǎn)讓專利權(quán)和向外國(guó)申請(qǐng)專利的手續(xù)，明確了三、專利權(quán)的客體

專利權(quán)的客體就是專利法保護(hù)的對(duì)象，也就是依照專利法授于專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，如發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)、植物、醫(yī)藥、計(jì)算機(jī)軟件和商業(yè)方法等。依據(jù)我國(guó)專利法第二、五和二十五條的規(guī)定，我國(guó)專利權(quán)的客體是發(fā)明、實(shí)用新型、和外觀設(shè)計(jì)三種專利，不包括科學(xué)發(fā)現(xiàn)、智力活動(dòng)的規(guī)則和方法、疾病的診斷和治療方法、動(dòng)物和植物品種、用原子核變換方法獲得的物質(zhì)以及對(duì)違反國(guó)家法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造。（一）發(fā)明

1、定義發(fā)明是人腦的一種思維活動(dòng)，是利用自然規(guī)律解決生產(chǎn)、科研、實(shí)驗(yàn)中各種問(wèn)題所創(chuàng)造出來(lái)的新技術(shù)方案。2、特征首先，發(fā)明應(yīng)當(dāng)是一項(xiàng)創(chuàng)新的技術(shù)方案。其次，發(fā)明必須利用自然規(guī)律，自然規(guī)律本身不是發(fā)明。再次，發(fā)明是具體的技術(shù)解決方案。3、類(lèi)型一是產(chǎn)品發(fā)明，是指人工制造的各種制品或產(chǎn)品；二是方法發(fā)明，是指把一個(gè)對(duì)象或某一物質(zhì)改變?yōu)榱硪环N對(duì)象或物質(zhì)所利用的手段過(guò)程；三是用途發(fā)明，是指對(duì)已知物品、方法或物質(zhì)新的利用。

88三、專利權(quán)的客體14

（二）實(shí)用新型除中國(guó)以外，目前世界上有實(shí)用新型制度的國(guó)家主要有德國(guó)、法國(guó)、西班牙、意大利、葡萄牙、日本、韓國(guó)、菲律賓、馬來(lái)西亞、澳大利亞、巴西等。其中德國(guó)、日本、韓國(guó)等國(guó)家是采用專門(mén)立法的形式來(lái)保護(hù)實(shí)用新型的，其他國(guó)家多將其作為專利法的一部分予以規(guī)定，也有少數(shù)國(guó)家將實(shí)用新型保護(hù)制度與外觀設(shè)計(jì)