DB3311T143─2020科技項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)規(guī)范

ICS03.100.40A01

DB3311浙江省麗水市地方標(biāo)準(zhǔn)DB3311/T143—2020科技項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)規(guī)范2020-06-042020-06-042020-07-04麗水市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布目 次前言 II1范引文件 1本求 1項(xiàng)管機(jī)構(gòu) 1第方價(jià)構(gòu) 1會(huì)師務(wù)所 1項(xiàng)承單位 1評(píng)專(zhuān)家 1價(jià)容方法 1基性價(jià) 1效性價(jià) 2評(píng)方法 3前查 3材完性 3項(xiàng)重問(wèn)題 3審結(jié)果 4價(jià)施 4專(zhuān)組4專(zhuān)組4專(zhuān)組4專(zhuān)組見(jiàn) 4價(jià)論 4結(jié)作出 5結(jié)送達(dá) 5結(jié)應(yīng)用 5附錄A（范附）目績(jī)?cè)u(píng)指與法 6附錄B（范附）目績(jī)自報(bào)編大模板 9附錄C（范附）目績(jī)?cè)u(píng)指及重 10附錄D（料附）目績(jī)?cè)u(píng)打表 11參考獻(xiàn) 12前言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由麗水市科學(xué)技術(shù)局提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：麗水市科學(xué)技術(shù)局生產(chǎn)力促進(jìn)中心，麗水市眾創(chuàng)科技服務(wù)有限公司。本標(biāo)準(zhǔn)屬首次發(fā)布?？萍柬?xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)規(guī)范范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了科技項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的基本要求、評(píng)價(jià)內(nèi)容與方法、評(píng)前審查、評(píng)價(jià)實(shí)施和評(píng)價(jià)結(jié)論。本標(biāo)準(zhǔn)適用于科技項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)，可用于項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位和第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開(kāi)展科技項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)。GB/T7713.3科技報(bào)告編寫(xiě)規(guī)則GB/T22900 第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)受托開(kāi)展科技項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)，并向項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)報(bào)送績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果。4評(píng)價(jià)內(nèi)容與方法4.1基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)執(zhí)行率和經(jīng)費(fèi)使用合規(guī)性：評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)施期間的組織管理水平包括：評(píng)價(jià)項(xiàng)目研發(fā)獲得的關(guān)鍵成果的技術(shù)獨(dú)創(chuàng)性或集成創(chuàng)新情況。GB/T22900評(píng)價(jià)項(xiàng)目成果應(yīng)用的情況及其帶來(lái)的直接效果包括：評(píng)價(jià)項(xiàng)目應(yīng)用產(chǎn)生長(zhǎng)期持續(xù)效果的可能性包括：//評(píng)價(jià)項(xiàng)目成果應(yīng)用在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等方面產(chǎn)生的長(zhǎng)期效果和貢獻(xiàn)包括：評(píng)價(jià)項(xiàng)目對(duì)提高項(xiàng)目承擔(dān)單位科研能力和科研人才培養(yǎng)等的作用包括：基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)和效果性評(píng)價(jià)涉及具體指標(biāo)的對(duì)應(yīng)方法分別參見(jiàn)附錄A的表A.1和表A.2?；A(chǔ)性評(píng)價(jià)和效果性評(píng)價(jià)涉及具體指標(biāo)的對(duì)應(yīng)方法分別參見(jiàn)附錄A的表A.1和表A.2。5評(píng)前審查審查材料應(yīng)包括以下內(nèi)容：B；GB/T7713.3審查項(xiàng)目是否存在重大問(wèn)題，包括：610專(zhuān)家組由技術(shù)評(píng)價(jià)專(zhuān)家和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)專(zhuān)家組成，總?cè)藬?shù)一般不少于5人，其中財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)專(zhuān)家不少于1人。評(píng)價(jià)專(zhuān)家應(yīng)從科技專(zhuān)家?guī)熘谐槿?，并由?xiàng)目管理機(jī)構(gòu)確定。a）編報(bào)虛假預(yù)算，套取財(cái)政資金；b）未對(duì)項(xiàng)目資金進(jìn)行單獨(dú)核算；c）截留、擠占、挪用項(xiàng)目資金；d）違反規(guī)定轉(zhuǎn)撥、轉(zhuǎn)移專(zhuān)項(xiàng)資金；e）提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料；f）未按規(guī)定執(zhí)行和調(diào)劑預(yù)算；g）虛假承諾其他來(lái)源的資金；h）資金管理使用存在違規(guī)問(wèn)題拒不整改；i）其他違反國(guó)家財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為。C。專(zhuān)家組應(yīng)結(jié)合績(jī)效評(píng)分給出專(zhuān)家組意見(jiàn)，分為以下三類(lèi)：7570607070達(dá)低于75%的，專(zhuān)家組意見(jiàn)為建議結(jié)題；601附錄A（）基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)根據(jù)目標(biāo)值百分比賦分開(kāi)展，具體指標(biāo)的評(píng)價(jià)方法見(jiàn)表A.1。表A.1基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)方法序號(hào)評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)價(jià)方法1科研工作完成情況科研工作完成率是各單個(gè)科研工作完成率的算術(shù)平均值。單個(gè)科研工作完成率是已完成工作量與合同約定目標(biāo)的百分比值。單個(gè)科研工作指標(biāo)是指合同約定的各項(xiàng)研究?jī)?nèi)容，包括：形成相關(guān)技術(shù)，開(kāi)發(fā)相關(guān)產(chǎn)品，建立相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展示范應(yīng)用量等。n：合同約定的科研內(nèi)容數(shù)量。xi：合同約定的科研內(nèi)容，x：科研工作完成率nxxx 科研作成算方：x1 2 ni1 n n科研工作完成情況=科研工作完成率×100，滿分100分。2考核指標(biāo)完成情況考核指標(biāo)完成率是各單個(gè)考核指標(biāo)完成率的算術(shù)平均值。單個(gè)考核指標(biāo)完成率是已完成情況與合同目標(biāo)的百分比值。單個(gè)考核指標(biāo)包括：知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)、專(zhuān)著論文指標(biāo)、取得成果指標(biāo)等。n：合同約定的考核指標(biāo)數(shù)量。xi：合同約定的考核指標(biāo)，x：考核指標(biāo)完成率nxxx 科研作成算方：x1 2 ni1 n n考核指標(biāo)完成情況=考核指標(biāo)完成率×100，滿分100分。效果性評(píng)價(jià)采用分檔賦分方式評(píng)價(jià)。每項(xiàng)評(píng)價(jià)等級(jí)分為A、B、C、D檔，A檔賦分分值為100-90分，B89-8079-6059-0表A.2效果性評(píng)價(jià)方法序號(hào)評(píng)價(jià)指標(biāo)檔次評(píng)價(jià)方法1經(jīng)費(fèi)使用情況A滿足下列條件的：①經(jīng)費(fèi)使用合規(guī)。②經(jīng)費(fèi)執(zhí)行率大于等于95%。B滿足下列條件的：①經(jīng)費(fèi)使用合規(guī)。②經(jīng)費(fèi)執(zhí)行率大于等于85%小于95%。C滿足下列條件的：①經(jīng)費(fèi)使用基本合規(guī)。②經(jīng)費(fèi)執(zhí)行率大于等于75%小于85%。D滿足下列條件的：①經(jīng)費(fèi)使用基本合規(guī)。②經(jīng)費(fèi)執(zhí)行率小于75%。2組織管理情況A滿足下列條件的：①項(xiàng)目按進(jìn)度執(zhí)行。②項(xiàng)目組管理嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度，配合項(xiàng)目監(jiān)理。④項(xiàng)目變更事項(xiàng)均已履行相關(guān)程序⑤項(xiàng)目無(wú)非客觀條件所導(dǎo)致的延期。B滿足下列條件的：①項(xiàng)目基本按進(jìn)度執(zhí)行。②項(xiàng)目組管理嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度，配合項(xiàng)目監(jiān)理。③多單位參與的項(xiàng)目，參與單位通過(guò)正式協(xié)議約定成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)益分配④項(xiàng)目變更事項(xiàng)均已履行相關(guān)程序。C滿足下列條件的：①項(xiàng)目基本按進(jìn)度執(zhí)行。②項(xiàng)目組能夠執(zhí)行相關(guān)制度，配合項(xiàng)目監(jiān)理。③項(xiàng)目變更事項(xiàng)均已履行相關(guān)程序。D滿足下列條件的：①項(xiàng)目基本按進(jìn)度執(zhí)行。②項(xiàng)目過(guò)程管理相關(guān)問(wèn)題已經(jīng)按要求整改。表A.2效果性評(píng)價(jià)方法（續(xù)）序號(hào)評(píng)價(jià)指標(biāo)檔次評(píng)價(jià)方法3關(guān)鍵成果的創(chuàng)新程度A滿足下列情況之一的：①關(guān)鍵成果的技術(shù)創(chuàng)新程度達(dá)到國(guó)內(nèi)外首創(chuàng)、國(guó)內(nèi)外領(lǐng)先、國(guó)內(nèi)領(lǐng)先。②一項(xiàng)以上關(guān)鍵成果的技術(shù)創(chuàng)新程度達(dá)到國(guó)內(nèi)外先進(jìn)、國(guó)內(nèi)先進(jìn)或區(qū)域內(nèi)領(lǐng)先③項(xiàng)目關(guān)鍵成果的創(chuàng)新程度達(dá)到合同預(yù)期。B關(guān)鍵成果的技術(shù)創(chuàng)新程度達(dá)到國(guó)內(nèi)外先進(jìn)、國(guó)內(nèi)先進(jìn)或區(qū)域內(nèi)先進(jìn)。C關(guān)鍵成果的技術(shù)具有較好的創(chuàng)新程度。D不符合A、B、C檔的其他情形。4關(guān)鍵技術(shù)成熟度A滿足下列情況之一的：①完成了合同約定的關(guān)鍵技術(shù)成熟度。B未完成合同約定的關(guān)鍵技術(shù)成熟度，但基礎(chǔ)研究技術(shù)就緒水平達(dá)到七級(jí)、應(yīng)用研究技術(shù)就緒水平達(dá)到七級(jí)。C未完成合同約定的關(guān)鍵技術(shù)成熟度，但基礎(chǔ)研究技術(shù)就緒水平達(dá)到六級(jí)以上、應(yīng)用研究技術(shù)就緒水平達(dá)到六級(jí)以上。D不符合A、B、C檔的其他情形。5應(yīng)用效果A滿足下列情況之一的：①成果應(yīng)用取得的直接效果達(dá)到合同預(yù)期指標(biāo)。②合同未約定應(yīng)用效果預(yù)期目標(biāo)，但項(xiàng)目成果已經(jīng)成功轉(zhuǎn)化，應(yīng)用效果好。B滿足下列情況之一的：①成果應(yīng)用取得的直接效果達(dá)到合同預(yù)期指標(biāo)的80%以上。②合同未約定應(yīng)用效果預(yù)期目標(biāo)，但項(xiàng)目成果已經(jīng)成功轉(zhuǎn)化。C滿足下列情況之一的：①成果應(yīng)用取得的直接效果達(dá)到合同預(yù)期指標(biāo)的60%以上。②合同未約定應(yīng)用效果預(yù)期目標(biāo)，項(xiàng)目成果已經(jīng)基本轉(zhuǎn)化。D滿足下列情況之一的：①成果應(yīng)用取得的直接效果未達(dá)到合同預(yù)期指標(biāo)的60%。②合同未約定應(yīng)用效果預(yù)期目標(biāo)，且項(xiàng)目成果未轉(zhuǎn)化。6效果可持續(xù)性A效果可持續(xù)性好。B效果可持續(xù)性良好。C效果可持續(xù)性一般。D不符合A、B、C檔的其他情形。7對(duì)經(jīng)濟(jì)/社會(huì)/環(huán)境的影響A項(xiàng)目已經(jīng)產(chǎn)生顯著的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的效益。B項(xiàng)目已經(jīng)產(chǎn)生有益的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)或環(huán)境的效益。C項(xiàng)目預(yù)期可產(chǎn)生有益的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)或環(huán)境的效益。D不符合A、B、C檔的情形。8對(duì)科研能力的影響A項(xiàng)目顯著提高承擔(dān)單位的科研能力。B項(xiàng)目較好的提高承擔(dān)單位的科研能力。C項(xiàng)目對(duì)提高承擔(dān)單位的科研能力有一定作用。D不符合A、B、C檔的情形。附錄B（規(guī)范性附錄）項(xiàng)目績(jī)效自評(píng)報(bào)告編寫(xiě)大綱一、總體完成情況1.項(xiàng)目完成情況對(duì)照項(xiàng)目目標(biāo)和各項(xiàng)考核指標(biāo)，闡明總體完成情況。2.項(xiàng)目重要調(diào)整情況對(duì)項(xiàng)目主要研究?jī)?nèi)容和考核指標(biāo)調(diào)整、承擔(dān)/參與單位變更、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人變更、項(xiàng)目骨干、項(xiàng)目執(zhí)行期變更等調(diào)整情況進(jìn)行說(shuō)明（如無(wú)調(diào)整此項(xiàng)不需填寫(xiě)）。二、取得的重要成果及效益1.取得的重要進(jìn)展及成果簡(jiǎn)要介紹項(xiàng)目研究工作的重要進(jìn)展、重要成果及應(yīng)用前景。2.經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益重點(diǎn)闡明研究對(duì)學(xué)科/行業(yè)產(chǎn)生的重要影響，對(duì)社會(huì)民生、生態(tài)環(huán)境、國(guó)家安全等的作用，以及研究成果的合作交流、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和示范推廣情況，人才、專(zhuān)利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略在項(xiàng)目中的實(shí)施情況等。對(duì)照項(xiàng)目任務(wù)書(shū)闡述人員投入情況，項(xiàng)目資金（包括財(cái)政資金、單位自籌資金和其他渠道資金等）到位、撥付、支出和資金管理使用、監(jiān)督情況等。對(duì)照項(xiàng)目任務(wù)書(shū)闡述人員投入情況，項(xiàng)目資金（包括財(cái)政資金、單位自籌資金和其他渠道資金等）到位、撥付、支出和資金管理使用、監(jiān)督情況等。四、組織實(shí)施管理情況及重大問(wèn)題、建議五、項(xiàng)目合同中有特殊約定或其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)附錄C（規(guī)范性附錄）項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重見(jiàn)表C.1。表C.1項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重序號(hào)評(píng)價(jià)類(lèi)型評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)價(jià)方式指標(biāo)權(quán)重重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目公益性項(xiàng)目軟科學(xué)項(xiàng)目目1基礎(chǔ)性科研工作完成情況根據(jù)目標(biāo)值百分比賦分0.20.20.20.22考核指標(biāo)完成情況0.10.10.10.13效果性經(jīng)費(fèi)使用情況ABCD賦分0.20.20.20.24組織管理效率0.050.050.050.055關(guān)鍵成果的創(chuàng)新程度0.10.10.20.16關(guān)鍵技術(shù)成熟度0.05///7應(yīng)用效果0.10.10.150.18效果可持續(xù)性0.10.10.10.19對(duì)經(jīng)濟(jì)/社會(huì)/環(huán)境的影響0.050.1/0.110對(duì)科研能力的影響0.050.05/0.05100100附錄D（）項(xiàng)目績(jī)效分類(lèi)評(píng)價(jià)打分表見(jiàn)表D.1。表D.1項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)打分表項(xiàng)目稱(chēng)： 目型： 期：序號(hào)評(píng)價(jià)類(lèi)型評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)價(jià)方式評(píng)分指標(biāo)權(quán)重權(quán)重得分重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目公益性項(xiàng)目軟科學(xué)項(xiàng)目合作類(lèi)項(xiàng)目1基礎(chǔ)性科研工作完成情況根據(jù)目標(biāo)值百分比賦分0.20.20.20.22考核指標(biāo)完成情況0.10.10.10.13效果性經(jīng)費(fèi)使用情況ABCD分0.20.20.20.24組織管理效率0.050.050.050.055關(guān)鍵成果的創(chuàng)新程度0.10.10.20.16關(guān)鍵技術(shù)成熟度0.05///7應(yīng)用效果0.10.10.150.18效果可持續(xù)性0.10.10.10.19對(duì)經(jīng)濟(jì)/社會(huì)/環(huán)境的影響0.050.1/0.110對(duì)科研能力的影響0.050.05/0.05項(xiàng)目績(jī)效評(píng)分參