AQ1093-XXXX煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范培訓(xùn)(永煤集團)課件

煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范培訓(xùn)(AQ/T1093-2011)二O一三年六月于永煤集團煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理二O一三年六月于永煤集團培訓(xùn)內(nèi)容國家總局文件：

1、國家安全監(jiān)管總局、國家煤礦安監(jiān)局關(guān)于學(xué)習(xí)貫徹《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范》的通知（安監(jiān)總煤行［2011］133號）培訓(xùn)內(nèi)容國家總局文件：培訓(xùn)內(nèi)容一、《體系規(guī)范》總體結(jié)構(gòu)二、《體系規(guī)范》具體內(nèi)容培訓(xùn)內(nèi)容一、《體系規(guī)范》總體結(jié)構(gòu)二、《體系規(guī)范》具體內(nèi)容培訓(xùn)內(nèi)容一、《體系規(guī)范》總體結(jié)構(gòu)二、《體系規(guī)范》具體內(nèi)容培訓(xùn)內(nèi)容一、《體系規(guī)范》總體結(jié)構(gòu)二、《體系規(guī)范》具體內(nèi)容體系規(guī)范總體結(jié)構(gòu)《體系》結(jié)構(gòu)：由四個部分組成范圍規(guī)范性引用文件術(shù)語和定義管理要素及要求體系規(guī)范總體結(jié)構(gòu)體系規(guī)范總體結(jié)構(gòu)《體系》結(jié)構(gòu)：由四個部分組成適用范圍

本標(biāo)準適用于井工煤礦的安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范總體結(jié)構(gòu)體系規(guī)范總體結(jié)構(gòu)《體系》結(jié)構(gòu)：由四個部分組成2.規(guī)范性引用文件引用了8個相關(guān)國家標(biāo)準（GB）和4個國家行業(yè)安全標(biāo)準（AQ）及6個相關(guān)法律法規(guī)體系規(guī)范總體結(jié)構(gòu)體系規(guī)范總體結(jié)構(gòu)《體系》結(jié)構(gòu)：由四個部分組成3.術(shù)語和定義包含12個相關(guān)術(shù)語定義（危險源、危險源辨識、風(fēng)險、風(fēng)險評估、風(fēng)險預(yù)控、危險源監(jiān)測、風(fēng)險預(yù)警、不安全行為、風(fēng)險管理對象、風(fēng)險管理標(biāo)準、風(fēng)險管理措施、持續(xù)改進）體系規(guī)范總體結(jié)構(gòu)體系規(guī)范總體結(jié)構(gòu)《體系》結(jié)構(gòu)：由四個部分組成4.管理要素及要求八個方面、48個要素（總體要求、管理方針、風(fēng)險預(yù)控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理、綜合管理、檢查審核評審）

體系規(guī)范總體結(jié)構(gòu)培訓(xùn)內(nèi)容一、《體系規(guī)范》總體結(jié)構(gòu)二、《體系規(guī)范》主要內(nèi)容培訓(xùn)內(nèi)容一、《體系規(guī)范》總體結(jié)構(gòu)二、《體系規(guī)范》主要內(nèi)容一四二三五人員不安全行為管理（7個要素）風(fēng)險預(yù)控管理（7個要素）綜合管理（10個要素）保障管理（5個要素）生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理（14個要素）考核評價信息系統(tǒng)體系主要內(nèi)容5個部分、43個要素一四二三五人員不安全行為風(fēng)險預(yù)控管理（7個要素）綜合管理保障基本概念體系釋義：以風(fēng)險預(yù)控為核心，以“冰山理論”為基礎(chǔ)，以危險源辨識和切斷事故發(fā)生的因果鏈為手段，以人員不安全行為管控為重點，形成的PDCA持續(xù)改進的系統(tǒng)安全管理體系。其核心理念為“所有意外均可避免，所有危險均可控制”。人員無失誤設(shè)備無故障系統(tǒng)無缺陷管理無漏洞基本概念體系釋義：以風(fēng)險預(yù)控為核心，以“冰山理論”為基礎(chǔ)，以基本概念危險源：

可能導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。---（關(guān)于“能量說”、“隱患說”）[GB/T28001-2001定義3.4]危險源辨識：

認識危險源的存在并確定其特性的過程。

[GB/T28001-2001定義3.5]風(fēng)險評估：

評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過程。

注：改寫GB/T28001-2001定義3.15

基本概念危險源：基本概念

風(fēng)險預(yù)控：

在危險源辨識和風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，預(yù)先采取措施消除或控制風(fēng)險的過程。不安全行為：

可能產(chǎn)生風(fēng)險或?qū)е率鹿拾l(fā)生的行為。

（原：職工在職業(yè)活動過程中，違反勞動紀律、操作程序和方法等具有危險性的做法。）PDCA：P-Plan(計劃)；D-Do（實施）；C-Check(檢查)；A-Action（改進）。---戴明管理模式基本概念風(fēng)險預(yù)控：風(fēng)險管理對象：

可能產(chǎn)生或存在風(fēng)險的主體。風(fēng)險管理標(biāo)準：

針對管理對象所制定的以消除或控制風(fēng)險的準則。風(fēng)險管理措施：是指達到風(fēng)險管理標(biāo)準的具體方法、手段。

風(fēng)險管理對象：

持續(xù)改進：

為改進煤礦安全總體績效，根據(jù)安全風(fēng)險預(yù)控管理方針，完善安全風(fēng)險預(yù)控管理的過程。本質(zhì)安全：

通過設(shè)計等手段使生產(chǎn)設(shè)備或生產(chǎn)系統(tǒng)本身具有安全性，即使在誤操作或發(fā)生故障的情況下也不會造成事故。持續(xù)改進：4.1總體要求

煤礦應(yīng)建立并保持安全風(fēng)險預(yù)控管理體系。安全風(fēng)險預(yù)控管理體系包括：管理方針、風(fēng)險預(yù)控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理、綜合管理、檢查審核與評審。安全風(fēng)險預(yù)控管理體系應(yīng)符合“PDCA”的運行模式。具體內(nèi)容4.1總體要求具體內(nèi)容4.2安全風(fēng)險預(yù)控管理方針

煤礦應(yīng)制定安全風(fēng)險預(yù)控管理方針，方針應(yīng)：a)經(jīng)煤礦主要負責(zé)人批準；b)明確安全風(fēng)險預(yù)控管理總目標(biāo)；c)包括遵守現(xiàn)行安全法規(guī)和對持續(xù)改進安全績效的承諾；d)體現(xiàn)對員工進行持續(xù)培訓(xùn)的要求；e)針對煤礦安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模；f)形成文件，實施并保持；g)傳達到全體員工，使其認識到各自的安全風(fēng)險預(yù)控管理的義務(wù)、責(zé)任；h)可為相關(guān)方所獲??；i)定期評審，以確保其與煤礦的發(fā)展相適宜。具體內(nèi)容4.2安全風(fēng)險預(yù)控管理方針具體內(nèi)容4.3風(fēng)險預(yù)控管理4.3.1危險源辨識

煤礦應(yīng)組織員工對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識，并確保：a)危險源辨識前應(yīng)進行相關(guān)知識的培訓(xùn)；b)辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域；c)對所有工作任務(wù)建立清冊并逐一進行危險源辨識，并對危險源辨識資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔；---危險源辨識應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符；---危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)；---采用事故樹分析法對系統(tǒng)（采掘系統(tǒng)、機電運輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)等）中存在的危險源進行辨識；d)工作程序或標(biāo)準改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時，應(yīng)及時進行危險源辨識；e)發(fā)生事故（包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項時應(yīng)及時進行危險源辨識。具體內(nèi)容4.3風(fēng)險預(yù)控管理具體內(nèi)容4.3.2風(fēng)險評估

煤礦應(yīng)組織員工對辨識出的危險源進行風(fēng)險評估，并確保：a)對所有辨識出的危險源逐一進行風(fēng)險評估，并對風(fēng)險評估資料

進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔；---風(fēng)險評估應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符；---根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果對辨識出的危險源進行分級分類。b)在以下情況時執(zhí)行持續(xù)風(fēng)險評估，并保留評估的記錄：---新改擴項目前；---新設(shè)備、設(shè)施、工藝和技術(shù)應(yīng)用前或有重大改變時；---為特定項目（采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘

工作面過構(gòu)造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷，排放瓦斯、井下電氣焊、

大型設(shè)備安裝與檢修等）制定安全措施前；---執(zhí)行重大風(fēng)險任務(wù)前；---執(zhí)行特定檢查和實驗前；---審核發(fā)現(xiàn)重大不符合項；---調(diào)查事故（包括未遂）暴露的新風(fēng)險。具體內(nèi)容4.3.2風(fēng)險評估具體內(nèi)容4.3.3信息與溝通4.3.4危險源監(jiān)測4.3.5風(fēng)險預(yù)警4.3.6風(fēng)險控制4.3.7風(fēng)險管理對象、管理標(biāo)準和管理措施具體內(nèi)容4.3.3信息與溝通具體內(nèi)容4.4

保障管理4.4.1組織保障4.4.2制度保障4.4.3技術(shù)保障4.4.4資金保障4.4.5安全文化保障具體內(nèi)容4.4保障管理具體內(nèi)容4.54.5.14.5.24.5.34.5.44.5.54.5.64.5.7具體內(nèi)容員工不安全行為管理員工準入管理員工不安全行為分類員工崗位規(guī)范不安全行為控制措施員工培訓(xùn)教育員工行為監(jiān)督員工檔案4.5具體內(nèi)容員工不安全行為管理4.64.6.14.6.24.6.34.6.44.6.54.6.6具體內(nèi)容生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理通風(fēng)管理瓦斯管理防突管理防塵管理通風(fēng)安全監(jiān)控管理防滅火管理4.6具體內(nèi)容生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理4.6.74.6.84.6.94.6.104.6.114.6.124.6.134.6.14具體內(nèi)容采掘管理爆破管理地測管理防治水管理供用電管理運輸提升管理壓氣、輸送和壓力容器管理其它要求4.6.7具體內(nèi)容采掘管理4.74.7.14.7.24.7.34.7.44.7.54.7.64.7.74.7.84.7.94.7.10具體內(nèi)容綜合管理煤礦準入管理應(yīng)急與事故管理消防管理職業(yè)健康管理

手工工具管理登高作業(yè)管理起重作業(yè)管理標(biāo)識標(biāo)志管理承包商管理工余安全健康管理4.7具體內(nèi)容綜合管理4.84.8.14.8.24.8.3具體內(nèi)容檢查、審核與評審檢查審核管理評審4.8具體內(nèi)容檢查、審核與評審煤礦本質(zhì)安全管理體系文件《管理手冊》《程序文件》《考核評分標(biāo)準》《風(fēng)險管理手冊》《風(fēng)險管理標(biāo)準與管理措施》《員工不安全行為管理手冊》《管理制度匯編》《安全文化手冊》體系文件煤礦本質(zhì)安全管理體系文件《管理手冊》體系文件一是通過危險源辨識，可以明確安全管理“管什么”二是通過風(fēng)險評估，可以明確安全重點“是什么”三是通過制定管控標(biāo)準與措施，可以明確安全管理應(yīng)該管到“什么程度”四是通過制定風(fēng)險管控程序，可以明確安全管理“怎么管”五是通過嚴格的標(biāo)準考核，可以強化體系的現(xiàn)場執(zhí)行小結(jié)一是通過危險源辨識，可以明確安全管理“管什么”小結(jié)敬請指導(dǎo)謝謝敬請指導(dǎo)演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范培訓(xùn)(AQ/T1093-2011)二O一三年六月于永煤集團煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理二O一三年六月于永煤集團培訓(xùn)內(nèi)容國家總局文件：

1、國家安全監(jiān)管總局、國家煤礦安監(jiān)局關(guān)于學(xué)習(xí)貫徹《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范》的通知（安監(jiān)總煤行［2011］133號）培訓(xùn)內(nèi)容國家總局文件：培訓(xùn)內(nèi)容一、《體系規(guī)范》總體結(jié)構(gòu)二、《體系規(guī)范》具體內(nèi)容培訓(xùn)內(nèi)容一、《體系規(guī)范》總體結(jié)構(gòu)二、《體系規(guī)范》具體內(nèi)容培訓(xùn)內(nèi)容一、《體系規(guī)范》總體結(jié)構(gòu)二、《體系規(guī)范》具體內(nèi)容培訓(xùn)內(nèi)容一、《體系規(guī)范》總體結(jié)構(gòu)二、《體系規(guī)范》具體內(nèi)容體系規(guī)范總體結(jié)構(gòu)《體系》結(jié)構(gòu)：由四個部分組成范圍規(guī)范性引用文件術(shù)語和定義管理要素及要求體系規(guī)范總體結(jié)構(gòu)體系規(guī)范總體結(jié)構(gòu)《體系》結(jié)構(gòu)：由四個部分組成適用范圍

本標(biāo)準適用于井工煤礦的安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范總體結(jié)構(gòu)體系規(guī)范總體結(jié)構(gòu)《體系》結(jié)構(gòu)：由四個部分組成2.規(guī)范性引用文件引用了8個相關(guān)國家標(biāo)準（GB）和4個國家行業(yè)安全標(biāo)準（AQ）及6個相關(guān)法律法規(guī)體系規(guī)范總體結(jié)構(gòu)體系規(guī)范總體結(jié)構(gòu)《體系》結(jié)構(gòu)：由四個部分組成3.術(shù)語和定義包含12個相關(guān)術(shù)語定義（危險源、危險源辨識、風(fēng)險、風(fēng)險評估、風(fēng)險預(yù)控、危險源監(jiān)測、風(fēng)險預(yù)警、不安全行為、風(fēng)險管理對象、風(fēng)險管理標(biāo)準、風(fēng)險管理措施、持續(xù)改進）體系規(guī)范總體結(jié)構(gòu)體系規(guī)范總體結(jié)構(gòu)《體系》結(jié)構(gòu)：由四個部分組成4.管理要素及要求八個方面、48個要素（總體要求、管理方針、風(fēng)險預(yù)控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理、綜合管理、檢查審核評審）

體系規(guī)范總體結(jié)構(gòu)培訓(xùn)內(nèi)容一、《體系規(guī)范》總體結(jié)構(gòu)二、《體系規(guī)范》主要內(nèi)容培訓(xùn)內(nèi)容一、《體系規(guī)范》總體結(jié)構(gòu)二、《體系規(guī)范》主要內(nèi)容一四二三五人員不安全行為管理（7個要素）風(fēng)險預(yù)控管理（7個要素）綜合管理（10個要素）保障管理（5個要素）生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理（14個要素）考核評價信息系統(tǒng)體系主要內(nèi)容5個部分、43個要素一四二三五人員不安全行為風(fēng)險預(yù)控管理（7個要素）綜合管理保障基本概念體系釋義：以風(fēng)險預(yù)控為核心，以“冰山理論”為基礎(chǔ)，以危險源辨識和切斷事故發(fā)生的因果鏈為手段，以人員不安全行為管控為重點，形成的PDCA持續(xù)改進的系統(tǒng)安全管理體系。其核心理念為“所有意外均可避免，所有危險均可控制”。人員無失誤設(shè)備無故障系統(tǒng)無缺陷管理無漏洞基本概念體系釋義：以風(fēng)險預(yù)控為核心，以“冰山理論”為基礎(chǔ)，以基本概念危險源：

可能導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。---（關(guān)于“能量說”、“隱患說”）[GB/T28001-2001定義3.4]危險源辨識：

認識危險源的存在并確定其特性的過程。

[GB/T28001-2001定義3.5]風(fēng)險評估：

評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過程。

注：改寫GB/T28001-2001定義3.15

基本概念危險源：基本概念

風(fēng)險預(yù)控：

在危險源辨識和風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，預(yù)先采取措施消除或控制風(fēng)險的過程。不安全行為：

可能產(chǎn)生風(fēng)險或?qū)е率鹿拾l(fā)生的行為。

（原：職工在職業(yè)活動過程中，違反勞動紀律、操作程序和方法等具有危險性的做法。）PDCA：P-Plan(計劃)；D-Do（實施）；C-Check(檢查)；A-Action（改進）。---戴明管理模式基本概念風(fēng)險預(yù)控：風(fēng)險管理對象：

可能產(chǎn)生或存在風(fēng)險的主體。風(fēng)險管理標(biāo)準：

針對管理對象所制定的以消除或控制風(fēng)險的準則。風(fēng)險管理措施：是指達到風(fēng)險管理標(biāo)準的具體方法、手段。

風(fēng)險管理對象：

持續(xù)改進：

為改進煤礦安全總體績效，根據(jù)安全風(fēng)險預(yù)控管理方針，完善安全風(fēng)險預(yù)控管理的過程。本質(zhì)安全：

通過設(shè)計等手段使生產(chǎn)設(shè)備或生產(chǎn)系統(tǒng)本身具有安全性，即使在誤操作或發(fā)生故障的情況下也不會造成事故。持續(xù)改進：4.1總體要求

煤礦應(yīng)建立并保持安全風(fēng)險預(yù)控管理體系。安全風(fēng)險預(yù)控管理體系包括：管理方針、風(fēng)險預(yù)控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理、綜合管理、檢查審核與評審。安全風(fēng)險預(yù)控管理體系應(yīng)符合“PDCA”的運行模式。具體內(nèi)容4.1總體要求具體內(nèi)容4.2安全風(fēng)險預(yù)控管理方針

煤礦應(yīng)制定安全風(fēng)險預(yù)控管理方針，方針應(yīng)：a)經(jīng)煤礦主要負責(zé)人批準；b)明確安全風(fēng)險預(yù)控管理總目標(biāo)；c)包括遵守現(xiàn)行安全法規(guī)和對持續(xù)改進安全績效的承諾；d)體現(xiàn)對員工進行持續(xù)培訓(xùn)的要求；e)針對煤礦安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模；f)形成文件，實施并保持；g)傳達到全體員工，使其認識到各自的安全風(fēng)險預(yù)控管理的義務(wù)、責(zé)任；h)可為相關(guān)方所獲?。籭)定期評審，以確保其與煤礦的發(fā)展相適宜。具體內(nèi)容4.2安全風(fēng)險預(yù)控管理方針具體內(nèi)容4.3風(fēng)險預(yù)控管理4.3.1危險源辨識

煤礦應(yīng)組織員工對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識，并確保：a)危險源辨識前應(yīng)進行相關(guān)知識的培訓(xùn)；b)辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域；c)對所有工作任務(wù)建立清冊并逐一進行危險源辨識，并對危險源辨識資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔；---危險源辨識應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符；---危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)；---采用事故樹分析法對系統(tǒng)（采掘系統(tǒng)、機電運輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)等）中存在的危險源進行辨識；d)工作程序或標(biāo)準改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時，應(yīng)及時進行危險源辨識；e)發(fā)生事故（包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項時應(yīng)及時進行危險源辨識。具體內(nèi)容4.3風(fēng)險預(yù)控管理具體內(nèi)容4.3.2風(fēng)險評估

煤礦應(yīng)組織員工對辨識出的危險源進行風(fēng)險評估，并確保：a)對所有辨識出的危險源逐一進行風(fēng)險評估，并對風(fēng)險評估資料

進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔；---風(fēng)險評估應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符；---根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果對辨識出的危險源進行分級分類。b)在以下情況時執(zhí)行持續(xù)風(fēng)險評估，并保留評估的記錄：---新改擴項目前；---新設(shè)備、設(shè)施、工藝和技術(shù)應(yīng)用前或有重大改變時；---為特定項目（采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘

工作面過構(gòu)造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷，排放瓦斯、井下電氣焊、

大型設(shè)備安裝與檢修等）制定安全措施前；---執(zhí)行重大風(fēng)險任務(wù)前；---執(zhí)行特定檢查和實驗前；---審核發(fā)現(xiàn)重大不符合項；---調(diào)查事故（包括未遂）暴露的新風(fēng)險。具體內(nèi)容4.3.2風(fēng)險評估具體內(nèi)容4.3.3信息與溝通4.3.4危險源監(jiān)測4.3.5風(fēng)險預(yù)警4.3.6風(fēng)險控制4.3.7風(fēng)險管理對象、管理標(biāo)準和管理措施具體內(nèi)容4.3.3信息與溝通具體內(nèi)容4.4

保障管理4.4.1組織保障4.4.2制度保障4.4.3技術(shù)保障4.4.4資金保障4.4.5安全文化保障具體內(nèi)容4.4保障管理具體內(nèi)容4.54.5.14.5.24.