向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉

“十一五”:向新增長模式轉(zhuǎn)變

吳敬璉

南京農(nóng)業(yè)大學(xué)金陵研究院

南京農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院

2005年6月

向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第1頁!2演講提綱1.引言工業(yè)化并不必然存在“重化工業(yè)階段”工業(yè)化中后期增長的主要來源我國增長模式的主要問題怎樣走“新型工業(yè)化道路”制度是決定技術(shù)進步的主要因素向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第2頁!31.引言十五屆五中全會（2000）和十六大（2003）要求“轉(zhuǎn)變增長方式”和“走新型的工業(yè)化道路”但問題始終沒有得到解決，進入21世紀以來，粗放增長問題愈演愈烈，終至釀成從2003年下半年開始的經(jīng)濟過熱，被迫在2004年開始強制降溫認真對待，堅決改變增長方式，成為保持長遠持續(xù)較快發(fā)展的關(guān)鍵向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第3頁!2.1“重化工業(yè)階段”理論90年代末期以來的“重化工業(yè)熱”，是由我國特殊的體制引起但是，一些學(xué)者引用1931年德國經(jīng)濟學(xué)家W·霍夫曼提出的“霍夫曼定理”為之作理論論證，使人誤認為“重化工業(yè)化”乃是，“歷史必然”，“符合客觀規(guī)律”其實，“霍夫曼定理”并非“定理”，而是根據(jù)西方國家早期增長經(jīng)驗或舊型工業(yè)化道路作出的預(yù)言4向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第4頁!2.3馬克思最早指出了這種增長模式的弊病馬克思在《資本論》中指出，在資本積累過程中“有機構(gòu)成”（不變資本/可變資本）的提高必然導(dǎo)致兩條規(guī)律的出現(xiàn)：（1）平均利潤率下降的規(guī)律－競爭加?。Y本的積聚和集中（2）相對過剩（失業(yè)）人口增加的規(guī)律－無產(chǎn)階級貧困化－階級斗爭加劇“資本主義的喪鐘就要敲響”的結(jié)論即由此作出5向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第5頁!在先行工業(yè)化國家工業(yè)化后期，馬克思和霍夫曼的下述預(yù)言并沒有實現(xiàn)利潤率沒有因為資本深化而呈現(xiàn)下降趨勢失業(yè)率大體不變，工資水平隨著人均產(chǎn)量的增長而提高在國民經(jīng)濟的三個產(chǎn)業(yè)中，增長最快和居于主要地位的，不是工業(yè)和重工業(yè)，而是服務(wù)業(yè)原因：增長模式發(fā)生了根本變化，主要靠效率提高推動經(jīng)濟增長

2.5現(xiàn)代經(jīng)濟增長：新型工業(yè)化道路6向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第6頁!7

3.2.1效率提高的主要源泉2：服務(wù)業(yè)的作用服務(wù)業(yè)，特別是從事制造業(yè)產(chǎn)前、產(chǎn)中和產(chǎn)后服務(wù)的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)異軍突起，霍夫曼定理沒有得到證實先行工業(yè)化國家的工業(yè)化后期階段，服務(wù)業(yè)比重一直高于工業(yè)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的一體化和“工業(yè)化”概念的擴展：服務(wù)業(yè)－工業(yè)化（Service－Industrialization）向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第7頁!8

英國工業(yè)化進程中服務(wù)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重（％）年份18011831185118711881189119011924193519511955農(nóng)業(yè)3323201410964465工業(yè)2334343838384040384548服務(wù)業(yè)4442454852535456584947

美國工業(yè)化進程中服務(wù)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重（％）年份1799181918391849185918691879188919001920農(nóng)業(yè)40343542413430242921工業(yè)13141618162220282532服務(wù)業(yè)48515040434450484647

3.2.3效率提高的主要源泉2：服務(wù)業(yè)的作用向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第8頁!9

2001年主要國家和地區(qū)服務(wù)業(yè)凈產(chǎn)值占GDP的比重（％）農(nóng)業(yè)工業(yè)服務(wù)業(yè)中國香港0.215.584.3美國1.424.474.2德國1.123.971.0中國臺灣2.031.067.0日本1.431.866.8新加坡0.134.465.5韓國4.441.454.2印度21.427.050.6中國大陸15.251.233.6

3.2.5效率提高的主要源泉2：服務(wù)業(yè)的作用向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第9頁!10諾斯估計，20世紀80年代美國國民收入的45％用于交易馮國經(jīng)：從原料到消費的整個價值鏈中，制造占1/4，流通占3/4服務(wù)業(yè)，特別是生產(chǎn)服務(wù)業(yè)發(fā)展的重要意義在于：降低交易成本，提高經(jīng)濟的整體效率

3.2.7效率提高的主要源泉2：服務(wù)業(yè)的作用向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第10頁!1978～2002年我國經(jīng)濟平均年增長9.3％，資本積累、勞動力增加和TFP貢獻率分別為59％、9％和32％（國家信息中心）美國、德國、法國、印度等國GDP中用于投資的占10％～20％，我國為40％～45％；上述國家每增加1億元GDP需要投資1億～2億元，我國最近3年約為5億元（馬凱）

4.1建國以來，我國經(jīng)濟增長主要靠資本積累和資源投入增加11向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第11頁!124.32001年以來出現(xiàn)的問題

“十五”計劃（2001～2005年）提出要以經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化作為主線;問題在于由誰來調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和如何調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)在前述的體制和政策環(huán)境下，許多政府官員把“結(jié)構(gòu)優(yōu)化”理解為大量投入土地、信貸等資源，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的“重型化”向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第12頁!

4.4.1揚短避長，降低效率

提高經(jīng)濟效率的首要要求是“揚長避短，發(fā)揮優(yōu)勢”我國資源稟賦的特點是：人力資源豐富、自然資源短缺、資本資源緊俏、生態(tài)環(huán)境脆弱

在這樣的條件下集中力量發(fā)展重化工業(yè)，顯然是揚短避長，妨礙效率提高13向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第13頁!

4.4.2放松了技術(shù)創(chuàng)新和提高效率的努力

要素價格扭曲和政策向重化工業(yè)、加工業(yè)傾斜使不少企業(yè)陷入低價競爭的漩渦放松了技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品升級和提高效率的努力我國科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)投入大大低于中等收入國家的水平14向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第14頁!154.4.4我國人均資源與世界平均水平比較資源種類我國人均占有水平占世界人均水平比重耕地0.1公頃42淡水2257立方米27森林0.12公頃20礦產(chǎn)保有儲量潛在總值其中：煤炭（探明可采儲量）石油（剩余儲量）天然氣（探明可采儲量）鐵礦石

0.93萬美元

98.94噸2.7噸769立方米36噸

585311371

向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第15頁!

4.4.5造成生態(tài)環(huán)境的破壞

高污染產(chǎn)業(yè)的過度發(fā)展，造成我國生態(tài)環(huán)境的嚴重破壞正如胡錦濤總書記所說，如果不下決心扭轉(zhuǎn)這種過度消耗資源、過度污染環(huán)境、經(jīng)濟粗放發(fā)展的局面，我們將“無法向歷史交代，無法向人民交代，也無法向子孫后代交代”16向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第16頁!4.4.7隱含金融風(fēng)險舊型增長模式下的發(fā)展靠大規(guī)模投資支撐在我國，過量投資主要是靠國家銀行貸款無效投資使銀行系統(tǒng)潛在的不良資產(chǎn)和金融風(fēng)險積累17向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第17頁!

5.2“走新型工業(yè)化道路”的含義18雙重含義：相對于18世紀中葉—19世紀中葉的早期增長模式而言的“新型”；發(fā)展中國家運用現(xiàn)代信息技術(shù)，“用信息化帶動工業(yè)化”“新型工業(yè)化道路”強調(diào)的是增長模式的轉(zhuǎn)變，而不僅僅是在重化工業(yè)的發(fā)展過程中導(dǎo)入新技術(shù)向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第18頁!

5.3.1改變增長模式：繼續(xù)深化體制改革19

按照十六屆三中全會《決定》的要求，加快改革，完善市場經(jīng)濟體制限制政府對市場，特別是要素市場的不合理干預(yù)，矯正價格扭曲，發(fā)揮市場配置的基礎(chǔ)性作用推進政府自身改革，建設(shè)有限政府和有效政府對現(xiàn)行財稅制度和政績考核指標進行改革向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第19頁!5.3.3改變增長模式：加快服務(wù)業(yè)的發(fā)展20改變“重制造、輕服務(wù)”的產(chǎn)業(yè)政策取向，鼓勵服務(wù)業(yè)，特別是知識密集性服務(wù)業(yè)的發(fā)展放寬對服務(wù)業(yè)的管制，改善服務(wù)業(yè)的經(jīng)營環(huán)境鼓勵和幫助制造業(yè)企業(yè)向高附加價值和高盈利率的上、下游延伸發(fā)展現(xiàn)代綜合物流和供應(yīng)鏈管理，從“軟三元”取得利潤（馮國經(jīng)語）向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第20頁!

6.1制度是決定技術(shù)進步的主要因素21舊體制的遺產(chǎn)導(dǎo)致舊型工業(yè)化道路的復(fù)歸走新型工業(yè)化道路—轉(zhuǎn)變增長方式—加快技術(shù)進步—提高經(jīng)濟效率的關(guān)鍵是完善機制和制度向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第21頁!2.2先行工業(yè)化國家的發(fā)展階段和增長模式22階段Ⅰ－“起飛”前的經(jīng)濟發(fā)展，主要靠土地等自然資源投入實現(xiàn)增長

階段Ⅱ－“早期經(jīng)濟增長”，主要靠物質(zhì)資本積累和機器代替手工勞動實現(xiàn)增長（“舊型工業(yè)化道路”）階段Ⅲ－“現(xiàn)代經(jīng)濟增長”，主要靠人力資本積累和效率提高實現(xiàn)增長（“新型工業(yè)化道路”）

階段Ⅳ－信息化帶動的經(jīng)濟增長向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第22頁!2.4“霍夫曼經(jīng)驗定理”：工業(yè)化早中期經(jīng)驗的外推231931年，德國經(jīng)濟學(xué)家霍夫曼（W.Hoffmann）在工－農(nóng)兩部門框架下根據(jù)工業(yè)化早中期資本品生產(chǎn)比消費品生產(chǎn)增長更快的經(jīng)驗事實，預(yù)言工業(yè)化后期階段資本品生產(chǎn)將占主導(dǎo)地位后來，這一預(yù)言被推演為工業(yè)化后期階段將是“重化工業(yè)化階段”的“霍夫曼經(jīng)驗定理”向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第23頁!

3.1效率提高的主要源泉1：“基于科學(xué)的技術(shù)”的廣泛運用2419世紀中期實現(xiàn)了對科學(xué)發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新激勵的制度化，大大激發(fā)了科學(xué)家、技術(shù)人員和企業(yè)的創(chuàng)造熱情第二次產(chǎn)業(yè)革命以后，“基于科學(xué)的技術(shù)”得到廣泛運用，新工藝、新材料、新能源、新產(chǎn)品大量涌現(xiàn)，使生產(chǎn)效率大大提高向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第24頁!

3.2.2效率提高的主要源泉2：服務(wù)業(yè)的作用

25服務(wù)業(yè)就業(yè)在上個世紀之交超越工業(yè)（麥迪森（2001）：《世界經(jīng)濟千年史》，第87頁）英國美國1700農(nóng)業(yè)工業(yè)服務(wù)業(yè)562222－－－1820農(nóng)業(yè)工業(yè)服務(wù)業(yè)3733307015151890農(nóng)業(yè)工業(yè)服務(wù)業(yè)1643413824381998農(nóng)業(yè)工業(yè)服務(wù)業(yè)2267232374英國和美國的就業(yè)結(jié)構(gòu)（1700～1998年）（％）向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第25頁!26

日本工業(yè)化進程中服務(wù)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重（％）年份1955196019651970197519801985199019952000農(nóng)業(yè)19.212.89.55.95.33.53.12.41.81.3工業(yè)33.740.840.143.138.836.535.135.730.328.4服務(wù)業(yè)47.046.450.350.955.960.061.861.867.970.2

韓國工業(yè)化進程中服務(wù)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重（％）年份1960196519701975198019851990199520002002農(nóng)業(yè)36.437.827.125.014.812.68.56.24.74.0工業(yè)20.324.829.533.539.941.043.143.242.440.9服務(wù)業(yè)43.437.343.441.545.346.548.450.652.955.1

3.2.4效率提高的主要源泉2：服務(wù)業(yè)的作用向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第26頁!

3.2.6效率提高的主要源泉2：服務(wù)業(yè)的作用27隨著經(jīng)濟的發(fā)展，產(chǎn)品附加價值不斷向價值鏈的上、下游轉(zhuǎn)移上游中游下游附加價值R&D，材料，采購，設(shè)計加工、組裝、制造品牌、渠道、物流、金融20世紀60～70年代20世紀90年代向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第27頁!

3.3效率提高的主要源泉3：信息化28上述兩個潮流的匯聚促成了20世紀50年代后期現(xiàn)代信息技術(shù)（IT）和信息通信技術(shù)（ICT）的產(chǎn)生和發(fā)展ICT提供的高效信息服務(wù)對各行業(yè)交易成本的降低和整體效率的提高起了巨大的作用未完成工業(yè)化的國家也努力運用現(xiàn)代信息手段加快工業(yè)化進程，“用信息化帶動工業(yè)化”向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第28頁!

4.2我國1979年以來的增長模式調(diào)整

29經(jīng)過1979年和1981年的調(diào)整，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)有所改善，農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)和服務(wù)業(yè)獲得一定發(fā)展“九五”計劃提出實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變，缺點是著重于改變結(jié)果（增長方式），而沒有著重改變原因（工業(yè)化道路），因而效果不明顯許多與傳統(tǒng)工業(yè)化道路相適應(yīng)的制度和政策還沒有得到根本改變：（1）各級政府的資源配置權(quán)力；（2）政績評定指標；（3）現(xiàn)行財稅制度；（4）生產(chǎn)要素低價政策和無償調(diào)撥體制

向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第29頁!4.4.1不能“揚長避短”，有效地配置資源4.4.2放松技術(shù)創(chuàng)新和提高效率的努力4.4.3抑制服務(wù)業(yè)的發(fā)展4.4.4造成煤電油及其它資源的高度緊張4.4.5造成生態(tài)環(huán)境破壞4.4.6增加解決就業(yè)問題的難度4.4.7隱含銀行不良資產(chǎn)積累的金融風(fēng)險30

4.4走舊型工業(yè)化道路引發(fā)的經(jīng)濟和社會問題向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第30頁!

4.4.1電解鋁的例子

312003年我國出口鋁錠125萬噸，比2002年多出口50萬噸，增加收入6.9億美元；同年原料增加及價格上漲、海運費上漲等因素導(dǎo)致全行業(yè)成本增加6億美元賬面盈利：6.9－6＝0.9億美元（約合RMB8億元），不包括：（1）資源投入的機會成本（2）環(huán)境污染造成的社會成本；（3）資源緊張給人民生活帶來的損失以耗電的機會成本為例：多耗電75億千瓦時，占全年缺電總量的15％～20％，直接經(jīng)濟損失約RMB100億元嚴峻的現(xiàn)實：2005年電解鋁全行業(yè)虧損向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第31頁!世界銀行1984年報告指出，1980～1981年度服務(wù)部門在中國國民生產(chǎn)總值中所占比重為17％，大大低于當時典型中等收入大國（40％）和典型低收入大國（35％）2001年我國第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重為33.6%，大大低于低收入國家的平均水平（45%）；近年來不升反降

3219801985199019952000200120022003200421.428.531.330.733.433.633.533.131.8我國第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重的變化（％）

（數(shù)據(jù)來源：國家統(tǒng)計局）我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展集中于低附加值、低盈利的加工環(huán)節(jié)，在國際分工中“賣硬苦力”（陳志武語）

4.4.3服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后影響了經(jīng)濟的整體效益向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第32頁!332.4.4相對貧瘠的自然資源無法支撐高資源耗費的粗放增長2003年我國GDP占世界4％，而資源消耗石油7.4％、原煤31％、鐵礦石30％、鋼材21％、氧化鋁25％、水泥40％（馬凱）如果不能以最少的資源消耗生產(chǎn)最大的價值，然后通過國際交換取得我們需要的產(chǎn)品，而是用粗放的方式在國內(nèi)生產(chǎn)，國內(nèi)乃至世界資源都是無法支撐的中國發(fā)展模式問題向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第33頁!

4.4.6增加解決就業(yè)問題的難度

我國有大量農(nóng)村富余勞動力和城市勞動力需要在城市工商業(yè)中就業(yè)重化工業(yè)創(chuàng)造新就業(yè)崗位的能力很差，“重工業(yè)部門每億元投資提供0.5萬就業(yè)機會，只及輕工業(yè)的1/3；在輕工業(yè)為主的階段，GDP每增長1個百分點能安置300萬人就業(yè)，而在重化工業(yè)階段，則降為70萬人”（李佐軍）90年代后期“重化工業(yè)熱”興起以來，就業(yè)對GDP增長的彈性系數(shù)下降，使就業(yè)狀況惡化34向新增長模式轉(zhuǎn)變吳敬璉共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第34頁!

5.1必須實現(xiàn)工業(yè)化道路和增長模式的轉(zhuǎn)變認真體會“科學(xué)發(fā)展觀”