供應(yīng)商ROHs審核表

JON^S北京中石偉業(yè)技術(shù)有限公司BEIJINGJONES&CO.,LTD.供應(yīng)商ROHS審核表供應(yīng)商名稱：供應(yīng)商編號(hào)：現(xiàn)場審核得分：現(xiàn)場審核會(huì)簽：日期:審批：日期:考察組成部分：□體系狀況調(diào)查□現(xiàn)場審核□樣品試用評價(jià)

供應(yīng)商ROHS審核表項(xiàng)目問題及要求得分核查記錄1、RoHS管理體系（權(quán)重13%）是否已建立RoHS管理體系并與國際標(biāo)準(zhǔn)要求一致，以持續(xù)滿足RoHS要求？0-3分是否已制定由公司經(jīng)營負(fù)責(zé)人承認(rèn)，適用于本企業(yè)的，且正式發(fā)布的RoHS方針和目標(biāo)？0-3分是否已制定RoHS管理的組織架構(gòu)，并規(guī)定責(zé)任和權(quán)限?0-3分是否已指定RoHS負(fù)責(zé)人？該負(fù)責(zé)人是否具有直接向公司經(jīng)營負(fù)責(zé)人報(bào)告的權(quán)責(zé)？0-3分是否已制定經(jīng)公司經(jīng)營負(fù)責(zé)人、RoHS負(fù)責(zé)人審批的產(chǎn)品環(huán)保計(jì)劃？該計(jì)劃是否滿足法規(guī)及客戶要求？0-3分是否為建立，控制和改善RoHSH管理體系提供必要的資源？（包括人力資源、特殊技能、技術(shù)和財(cái)政資源）0-3分針對符合ROHS物資管控，是否從系統(tǒng)角度，識(shí)別可能存在的污染或交叉感染過程，并制定相應(yīng)的預(yù)防措施加以管控？0-3分分項(xiàng)得分（項(xiàng)目實(shí)得分匯總*100/項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分匯總）2、風(fēng)險(xiǎn)履約能力（權(quán)重3%）’是否已經(jīng)與中石或可以與中石簽訂《RoHS環(huán)保物料符合性聲明》？0-3分是否為與中石行業(yè)、規(guī)模、知名度相似的公司提供符合RoHS要求的產(chǎn)品？0-3分是否是中石A類供應(yīng)商？最新的供應(yīng)商績效評估成績是否為（80-100分）；（參考一年績效數(shù)據(jù)，若不是則應(yīng)適當(dāng)減分。）0-3分與中石合作過程中，最近一年內(nèi)是否多次存在重大風(fēng)險(xiǎn)（考慮QCD，support，Innovation等方面）0-3分分項(xiàng)得分（項(xiàng)目實(shí)得分匯總*100/項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分匯總）3、管理評審（權(quán)重4%）’管理評審是否基于RoHS管理體系及其過程改進(jìn)進(jìn)行策劃？是否對RoHS管理體系的持續(xù)性，一致性和有效性實(shí)施評估？0-3分管理評審輸入是否完整？0-3分管理評審輸出是否基于輸入？0-3分管理評審改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施狀況？0-3分前次管理評審采取的措施實(shí)施及有效性？0-3分是否包括評審客戶要求滿足情況？0-3分分項(xiàng)得分（項(xiàng)目實(shí)得分匯總*100/項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分匯總）供應(yīng)商ROHS/REACH審核表項(xiàng)目問題及要求得分核查記錄4、文件管理（權(quán)重5%）是否已發(fā)布文件管控程序，對RoHS管理活動(dòng)相關(guān)的文件及記錄進(jìn)行定義及管控？0-3分是否建立并維護(hù)程序，以保證RoHS法律法規(guī)和客戶對禁用物質(zhì)的相關(guān)要求得以識(shí)別，獲得，持續(xù)更新和妥善管理？0-3分客戶RoHS要求是否在公司內(nèi)部得到有效的貫徹并執(zhí)行？0-3分是否有RoHS相關(guān)數(shù)據(jù)的管控清單？是否明確規(guī)定了第三方檢測報(bào)告等資料收集的責(zé)任部門及其相應(yīng)的職責(zé)、權(quán)限？0-3分是否保留和控制法規(guī)和/或客戶所要求的RoHS相關(guān)文件和數(shù)據(jù)，包括供應(yīng)商的記錄和數(shù)據(jù)，是否有規(guī)定這些資料的保存年限？0-3分分項(xiàng)得分（項(xiàng)目實(shí)得分匯總*100/項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分匯總）5、信息反饋及溝通（權(quán)重5%）是否在公司內(nèi)部建立RoHS信息溝通的渠道，以便達(dá)到信息共享的目的？內(nèi)外部客戶投訴接收的流程是否建立？內(nèi)外部意見溝通結(jié)果的記錄是否全部保存？是否有接受外部RoHS相關(guān)資料以及資料下發(fā)的程序？是否有環(huán)境信息報(bào)告程序。如當(dāng)客戶要求時(shí)，是否有向客戶報(bào)告的程序？內(nèi)外部意見溝通的結(jié)果以及記錄是否連續(xù)？內(nèi)外部意見溝通結(jié)果是否共享（會(huì)議，提示等）0-3分是否明確規(guī)定5.1中內(nèi)容報(bào)告給經(jīng)營負(fù)責(zé)人、RoHS負(fù)責(zé)人的途徑、時(shí)機(jī)？0-3分分項(xiàng)得分（項(xiàng)目實(shí)得分匯總*100/項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分匯總）6、培訓(xùn)（權(quán)重5%）是否制定有關(guān)RoHS方面的培訓(xùn)計(jì)劃？是否依據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃對員工進(jìn)行培訓(xùn)1？0-3分培訓(xùn)內(nèi)容是否恰當(dāng)？0-3分培訓(xùn)講師是否有相應(yīng)資格？0-3分培訓(xùn)后是否進(jìn)行考核？0-3分生產(chǎn)RoHS管控產(chǎn)品的員工是否了解RoHS要求？0-3分分項(xiàng)得分（項(xiàng)目實(shí)得分匯總*100/項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分匯總）7、合同評審’（權(quán)重5%）與客戶的交易合同（或米購訂單、技術(shù)數(shù)據(jù)等）上，是否注明RoHS要求？0-3分以何種形式進(jìn)行評審，是否保存評審記錄？0-3分是否能夠提供與客戶間的溝通證據(jù)？0-3分合同訂單是否能夠區(qū)分RoHS管控和非RoHS管控物資？0-3分分項(xiàng)得分（項(xiàng)目實(shí)得分匯總*100/項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分匯總）供應(yīng)商ROHS/REACH審核表項(xiàng)目問題及要求得分核查記錄8、設(shè)計(jì)與變更（權(quán)重10%）是否在設(shè)計(jì)開發(fā)及設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)生產(chǎn)階段，明確界定RoHS要求？0-3分是否在設(shè)計(jì)（包括設(shè)計(jì)輸入要求、設(shè)計(jì)輸出驗(yàn)證、生產(chǎn)工藝設(shè)計(jì)等）及設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)生產(chǎn)階段，實(shí)施物資RoHS評估和管控？是否能夠提供相關(guān)的記錄？0-3分設(shè)計(jì)及其他方面（包括供應(yīng)商、制造工藝、設(shè)備及生產(chǎn)場地等）發(fā)生變更時(shí)，是否建立及實(shí)施RoHS評估及對應(yīng)的管控措施？是否能夠提供相關(guān)的記錄？0-3分根據(jù)變更程序，是否及時(shí)更新產(chǎn)品宣告表，并通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)和客戶相關(guān)的變更信息？0-3分分項(xiàng)得分（項(xiàng)目實(shí)得分匯總*100/項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分匯總）9、采購及供貨商管理（權(quán)重12%）是否已與現(xiàn)有合格供應(yīng)商（包括分包商）簽署了產(chǎn)品環(huán)保協(xié)議？如未能簽署，是否已經(jīng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評估，并制定，實(shí)施有效的控制方法？0-3分是否對潛在供應(yīng)商進(jìn)行評審，在將其加入合格供應(yīng)商名單前，需確認(rèn)其符合RoHS管理要求？并保存有關(guān)的審核記錄？0-3分是否對合格供應(yīng)商進(jìn)行定期審核？是否制定了針對供應(yīng)商RoHS管理體系的審核計(jì)劃？并保存有關(guān)的審核記錄？0-3分是否有要求供應(yīng)商提供RoHS管控物資證明書，以Lot為單位附測試報(bào)告，及相關(guān)的材質(zhì)證明（特別管制的物資或與中石協(xié)商的物資除外）?0-3分原材料及輔料等是否都采購自合格供應(yīng)商？0-3分是否明確RoHS管控物料承認(rèn)的條件？是否能夠提供RoHS管控物料承認(rèn)的記錄？0-3分是否建立RoHS管控物料承認(rèn)后的管控流程？0-3分是否明確供應(yīng)商產(chǎn)品中的RoHS管控物資？BOM清單是否對RoHS管控物資進(jìn)行識(shí)別？0-3分是否要求，保存和管理供應(yīng)商RoHS聲明？是否有RoHS符合供應(yīng)商目錄？0-3分在原材料（零件）供應(yīng)商的交易合同（或采購訂單、技術(shù)數(shù)據(jù)等）上，是否識(shí)別RoHS管控物資及注明對RoHS管控物資要求？以何種形式進(jìn)行評審，是否有記錄保存？是否能夠提供與供應(yīng)商間溝通記錄？0-3分是否要求供應(yīng)商提交第三方測試報(bào)告等資料？是否規(guī)定了第三方檢測報(bào)告真實(shí)有效性的判定依據(jù)？0-3分分項(xiàng)得分（項(xiàng)目實(shí)得分匯總*100/項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分匯總）供應(yīng)商ROHS/REACH審核表項(xiàng)目問題及要求得分核查記錄10、入廠管理（權(quán)重8%）組織是否建立和實(shí)施原材料/輔料入廠RoHS符合性驗(yàn)證流程？是否實(shí)施RoHS相關(guān)的入廠檢查標(biāo)準(zhǔn)和判定準(zhǔn)則？入廠RoHS符合性驗(yàn)證使用以下哪一種方法，并以實(shí)例確認(rèn)結(jié)果。a）公司內(nèi)部測定禁用物質(zhì)含有率（量），并根據(jù)結(jié)果進(jìn)行判定。b）委托外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行測定，并根據(jù)結(jié)果進(jìn)行判定。c）根據(jù)從共應(yīng)商處得到的數(shù)據(jù)進(jìn)行判定.d）結(jié)合a?c的方法進(jìn)行判定.0-3分如7.1項(xiàng)a,b,d）IQC是否有建立和實(shí)施與原材料風(fēng)險(xiǎn)程度相符的抽樣計(jì)劃？抽樣頻率是否合理？0-3分IQC人員是否了解相關(guān)RoHS要求的判定準(zhǔn)則？對供應(yīng)商提供的證明文件是否進(jìn)行確認(rèn)，并對確認(rèn)結(jié)果記錄存檔？0-3分使用含有RoHS要求的原材料時(shí)，是否采取防止混入的措施？0-3分分項(xiàng)得分（項(xiàng)目實(shí)得分匯總*100/項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分匯總）11生產(chǎn)過程管理（權(quán)重8%）是否將RoHS管理要求在相關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書中進(jìn)行了規(guī)定？相關(guān)作業(yè)人員對要求是否了解？0-3分在制品的RoHS的狀態(tài)是否被明確標(biāo)識(shí)？是否清晰規(guī)劃相關(guān)區(qū)域？0-3分在不同產(chǎn)品/物料切換時(shí),特別是RoHS與非RoHS產(chǎn)品之間的轉(zhuǎn)換時(shí)，是否被仔細(xì)地管理，以避免混料或污染？0-3分是否有追溯系統(tǒng)追溯在RoHS生產(chǎn)中用到的物資（包括輔料），及可能引入有害物質(zhì)的工具和設(shè)備。如鋼網(wǎng)等？0-3分所有輔料和物料是否被仔細(xì)和持續(xù)地檢查以保證符合RoHS要求？0-3分是否有限用物質(zhì)的污染防止混入程序？所有工具、工裝和設(shè)備是否被仔細(xì)和持續(xù)地檢查以保證沒有交叉污染？0-3分生產(chǎn)在線的文件記錄是否容易辨識(shí)及區(qū)分開RoHS管控與非RoHS管控產(chǎn)品？0-3分分項(xiàng)得分（項(xiàng)目實(shí)得分匯總*100/項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分匯總）12、倉庫管理（權(quán)重6%）’是否建立RoHS管控物料和產(chǎn)品的出入庫管理制度？0-3分RoHS管控與非RoHS管控物資或產(chǎn)品是否進(jìn)行區(qū)分管理？是否具有明顯的判定標(biāo)示？0-3分物資或產(chǎn)品是否保證可追溯性？倉庫人員是否經(jīng)過培訓(xùn)和宣導(dǎo)，是否有HSF物資管理意識(shí)及知識(shí)？0-3分分項(xiàng)得分（項(xiàng)目實(shí)得分匯總*100/項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分匯總）供應(yīng)商ROHS審核表項(xiàng)目問題及要求得分核查記錄13、不符合管理（不合格品及糾正預(yù)防）（權(quán)重8%）是否建立和實(shí)施涵蓋入廠、倉儲(chǔ)、生產(chǎn)、客戶端等過程的RoHS不符合處理流程，對RoHS不符合物資及產(chǎn)品的識(shí)別、隔離、追溯、處置等有明確要求？0-3分對RoHS不符合物料及產(chǎn)品的處理方式是否包括召回，不合格品信息報(bào)告，客戶，公司內(nèi)部通告等必要措施？0-3分當(dāng)發(fā)生RoHS不符合時(shí)，是否可以追溯確定嫌疑產(chǎn)品批次和來料批次？0-3分入廠、倉儲(chǔ)、生產(chǎn)、（含出貨到客戶端產(chǎn)品），客戶端等過程發(fā)現(xiàn)RoHS不符合時(shí)，是否規(guī)定必須向RoHS負(fù)責(zé)人及經(jīng)營負(fù)責(zé)人報(bào)告？0-3分RoHS不合格品是否明確規(guī)定不予讓步接收？0-3分是否建立及實(shí)施針對入廠、倉儲(chǔ)、生產(chǎn)、客戶端等過程的RoHS不符合的糾正和預(yù)防措施程序。0-3分上述不符合發(fā)生時(shí)制定的糾正預(yù)防措施能否得到有效實(shí)施，并追蹤其實(shí)施效果？0-3分分項(xiàng)得分（項(xiàng)目實(shí)得分匯總*100/項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分匯總）14、內(nèi)部審核（權(quán)重5%）內(nèi)部審核是否包括針對RoHS/管理體系有效性的評估？是否有通過內(nèi)部審核定期確認(rèn)其實(shí)施狀況？是否能夠提供審核計(jì)劃？0-3分內(nèi)部審核員是否有經(jīng)過培訓(xùn)？是否與被審核部無隸屬關(guān)系？0-3分內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的是否制定改善對策，并追蹤其改善效果？0-3分內(nèi)部審核報(bào)告是否報(bào)告給經(jīng)營責(zé)任者確認(rèn)？0-3分分項(xiàng)得分（項(xiàng)目實(shí)得分匯總*100/項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分匯總）15、RoHS符合的測量（權(quán)重3%）是否有RoHS管控物質(zhì)的檢測設(shè)備？是否制定了檢測設(shè)備的操作規(guī)范？RoHS測試儀器的精確度是否合理？檢測設(shè)備是否進(jìn)行定期的校準(zhǔn)？校準(zhǔn)結(jié)果是否有記錄？操作員是否接受足夠的培訓(xùn)來使用儀器？是否經(jīng)過認(rèn)可或考核？培訓(xùn)內(nèi)容是否足夠以保證全面的管控？操作員是否具有操作許可證？測試房間是否有安全要求？是否符合當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)？操作員是否接受過安全性的培訓(xùn)？測試程序是否文件化，是否與行業(yè)承認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)致（或不低于）？檢測報(bào)告（記錄）是否得到合適的保存？委托外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測時(shí)，對外部機(jī)構(gòu)資質(zhì)，檢測體系，包括設(shè)備及方法是否進(jìn)行評估和管控？分項(xiàng)得分（項(xiàng)目實(shí)得分匯總*100/項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分匯總）總計(jì)（分項(xiàng)得分的加權(quán)平均）供應(yīng)商ROHS審核表項(xiàng)目問題及要求得分核查記錄16、第三方認(rèn)證體系是否通過了QC080000體系認(rèn)證？能否提供有效的認(rèn)證信息？（證書掃描文檔）是否通過了其他第三方RoHS體系認(rèn)證，如SGS？能否提供有效的認(rèn)證信息？（證書掃描文檔）說明：此項(xiàng)目符合程度越高，分值越高；反之越低。RoHS評分分為0-3四個(gè)等級(jí),0無任何風(fēng)險(xiǎn)識(shí)