盡職調查所需資料清單v1

本文格式為Word版，下載可任意編輯——盡職調查所需資料清單v1盡職調查所需資料清單1公司的設立與組織布局1.1公司股權布局圖；

1.2公司成立以來如有注冊資本、股東、公司名稱、經(jīng)營范圍、章程、注冊地址等發(fā)生變更的事項，請供給證明上述每項變更的：

1.2.1公司股東關于上述變更的協(xié)議或合同、股東會議決議；

1.2.2董事會關于上述變更的決議；

1.2.3上述變更前后的營業(yè)執(zhí)照；

1.2.4驗資報告（如適用）；

1.2.5政府有關部門的批準、備案文件（如適用）；

1.2.6其他有關上述變更的法律文件。

1.3公司現(xiàn)行組織布局圖。

2主要服務工程2.1主要客戶收入明細表以及確認收入和本金的方法；

3經(jīng)營狀況及盈利預料3.1過去三個完整財務年度審計報告及相關會計調整，當年最近一期財務報表；

3.2主要會計政策和會計估計（如壞帳、折舊、攤銷、及各項打定的計提方法和比例）說明；

3.3過去三個完整財務年度和當年截止目前，分產品銷售數(shù)量、銷售收入、銷售本金和毛利；

3.4過去兩個完整財務年度和當年截止目前，交易額及余額最大的10位客戶名單；

3.5過去兩個完整財務年度和當年截止目前，交易額及余額最大的10位供給商名單；

3.6過去兩個完整財務年度和當年截止目前關聯(lián)交易明細。關聯(lián)方包括母公司、子公司、關聯(lián)公司、合資企業(yè)、股東以及對公司經(jīng)營有重大影響的個人；

4債權債務4.1公司尚未清償?shù)娜裤y行貸款清單，包括銀行名稱、貸款金額、期限、擔保方式等；

4.2前款清單所列各項貸款的貸款合同及其從合同，如保證、抵押、質押合同；

4.3公司應付帳款清單，包括單位名稱、金額、期限、擔保方式等；

4.4前款清單所列各項應付款的合同文件、擔保（保證、抵押、質押）文件；

4.5公司應收帳款清單，包括欠款單位名稱、金額、期限、擔保方式等；

4.6前款清單所列各項應收帳款的合同文件、擔保（保證、抵押、質押）文件；

4.7公司為其他單位供給的擔保（保證、抵押、質押）的清單；

4.8公司銷售產品或供給服務中，對客戶的任何保用或保修承諾；

4.9公司是否存在任何其他或有負債；

4.10公司境外貸款（如有）的外債登記證明；

4.11如公司有就上述債權債務發(fā)生爭議的情形，請供給證明上述爭議的有關文件。

5重大合同公司過去兩年內所簽署的全體重大合同以及目前尚未履行完畢的重大生產經(jīng)營合同清單（包括簽約方、合同名稱、標的金額等主要處境說明）及該清單所列各合同副本。此處“重大合同”意指全部涉外合同、對公司之生產經(jīng)營具有重要影響的合同和/或不在公司正常經(jīng)營范圍內的合同（如合資合同、融資租賃合同等），包括但不限于：

5.1占公司凈資產5％以上的收購或處置合同；

5.2公司的生產原料或材料的購買合同；

5.3主要供給商和客戶（分銷商）清單以及與之簽署的買賣合同。此處主要供給商和客戶（分銷商）意指占公司購買額或銷售額５％或以上者；

5.4有關供給設施、服務的合同；

5.5公司的銷售代理合同；

5.6公司的囑托經(jīng)營或管理合同；

5.7公司的經(jīng)銷、專營權、特許權方面的主要的合同；

5.8關聯(lián)交易協(xié)議，關聯(lián)方包括母公司、子公司、關聯(lián)公司、合資企業(yè)、股東以及對公司經(jīng)營有重大影響的個人。

6稅務6.1公司的稅務登記證；

6.2公司適用的全體稅種及稅率的說明；

6.3公司享受稅收優(yōu)待待遇的批準文件；

6.4主管稅務機關出具的關于公司在最近三年內依法納稅的證明；

6.5公司受到稅務機關處置的文件（如有）。

7人力資源7.1列出雇用合同中的非標準的或更加的報酬條款，如股票期權、利潤共享協(xié)議、開除補償金等；

7.2其他利益安置（如利潤共享籌劃、退休醫(yī)療補貼等）。

8學識產權與特許權8.1公司所擁有的專利證書或專利申請文件；

8.2專利轉讓或許可使用合同；

8.3專有技術轉讓或許可使用合同；

8.4由股東作為對公司注冊資本出資的專利或專有技術的資產評估文件；

8.5商標注冊證或注冊商標申請文件；

8.6商標權轉讓或許可使用合同；

8.7公司擁有或使用的專有技術的有關文件；

8.8學識產權共有協(xié)議或共同開發(fā)協(xié)議；

8.9過去五年中的研發(fā)費用以及未來兩年預計的研發(fā)費用。

9保險及守法經(jīng)營處境9.1公司投保的全體保險憑證；

9.2公司如有因違反環(huán)保法律法規(guī)受四處罰的情形，請供給有關證明文件；

9.3公司如有受到其他政府部門行政處置的情形，請供給有關證明文件；

9.4公司目前如有尚未了結的或已知將發(fā)生或提起的任何訴訟（包括仲裁）的資料：

9.5公司與職工訂立的勞動合同樣本；

9.6職工工會的成立處境和職工代表大會的成立及召開；

9.7有關公司職工在醫(yī)療、待業(yè)、養(yǎng)老保險、福利方面安置的說明，包括在冊職工總數(shù)，繳納保險的時間、險種、范圍等；

9.8社會保障部門出具的公司依法繳納全部強制性的社會保險金