04安全生產(chǎn)風險分級管控作業(yè)指導書

文件類別三級文件文件編號文件名稱安全生產(chǎn)風險分級管控作業(yè)指導書版本狀態(tài)A01目的為加強安全管理，消除或減少危害，有效控制重大危害因素，降低安全風險，特制定本文件。適用范圍適用于公司的部門、車間的所有活動，包括生產(chǎn)活動、裝卸、設(shè)備設(shè)施、原料產(chǎn)品、安全防護、正常和異常活動、人為因素、違反規(guī)程、規(guī)章等。術(shù)語定義3.1風險評價：依據(jù)已確定的評價方法、評價準則，定期進行評價風險程度并確定風險是否可容忍的全過程。3.2事故：造成死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的事件。3.3事件：導致或可能導致事故的事情職責4.1風險分級管控領(lǐng)導小組負責制定公司安全風險分級管控作業(yè)指導書，全面推行開展安全生產(chǎn)危害辨識工作并指導、審查、批準；負責審查重大風險改進措施方案。4.2總經(jīng)辦負責組織危害識別和風險評價工作，指導各單位進行危害識別和風險評價工作，組織重大風險改進措施方案的審查。4.3各單位確保本單位危害識別和風險評價的人員有足夠的培訓，組織制定本單位的安全風險分級管控作業(yè)指導書，組織本單位工作范圍的危害識別和風險評價工作，在日常生產(chǎn)工作中不間斷進行危害識別和風險評價工作，編制本單位的危害/風險記錄，開展隱患治理工作。作業(yè)程序5.1選擇和確定評價范圍及對象5.1.1評估小組應(yīng)首先識別出本單位風險評價的范圍，過程中應(yīng)包括考慮以下方面：＞規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；A常規(guī)和異常活動；擬訂部門發(fā)文時間頁碼第1頁共10頁編制審核文件類別三級文件文件編號文件名稱安全生產(chǎn)風險分級管控作業(yè)指導書版本狀態(tài)A0＞事故及潛在的緊急情況；＞所有進入作業(yè)場所的人員的活動；＞原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；A作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；＞人為因素，包括違反操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；＞丟棄、廢棄、拆除與處置；＞氣候、地震及其他自然災(zāi)害。5.1.2在確定評價范圍后，評價小組可按下列方法，確定評價對象，按對象排查風險，形成《風險點排查清單》按生產(chǎn)流程的各階段；按地理區(qū)域或部門；按設(shè)備、設(shè)施；按作業(yè)任務(wù)。5.1.3對所確定的評價對象，可按作業(yè)活動進一步細分，以便對危害和環(huán)境影響進行全面識別和評價。同時應(yīng)對工作活動的相關(guān)信息有所了解，所執(zhí)行任務(wù)的期限、人員及實施任務(wù)的頻率；可能用到的機械、設(shè)備、工具；用到或遇到的物質(zhì)及物理、化學性質(zhì)；工作人員的能力和已接受任務(wù)的培訓；作業(yè)指導書或作業(yè)程序；發(fā)生過有關(guān)的事故經(jīng)歷、作業(yè)環(huán)境檢測結(jié)果等。5.2選擇危害識別方法評價人員應(yīng)根據(jù)所確定的評價對象的作業(yè)性質(zhì)和危害復雜程度，選擇一種或結(jié)合多種

評價方法，包括工作危害分析（JHA）、危險源評價分析分析（LEC）。在選擇識別方法時，應(yīng)考慮：5.2.1活動或操作性質(zhì);擬訂部門發(fā)文時間頁碼第2頁共10頁編制審核文件類別三級文件文件編號文件名稱安全生產(chǎn)風險分級管控作業(yè)指導書版本狀態(tài)A05.2.2工藝過程或系統(tǒng)的發(fā)展階段；5.2.3危害分析的目的；5.2.4所分析的系統(tǒng)和危害的復雜程度及規(guī)模；5.2.5潛在風險度大?。?.2.6現(xiàn)有人力資源、專家成員及其他資源；5.2.7信息資料及數(shù)據(jù)的有效性；5.2.8是否是法規(guī)或合同要求。5.3識別危害根源和性質(zhì)評估人員應(yīng)通過現(xiàn)場觀察及所收集的資料，對所確定的評價對象，識別盡可能多的實際的和潛在的危害和環(huán)境因素，形成《危險因素識別清單》，包括：物（設(shè)施）的不安全狀態(tài)，包括可能導致事故發(fā)生和危害擴大的設(shè)計缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護措施和安全裝備的缺陷。人的不安全行為，包括不采取安全措施、誤動作、不按規(guī)定的方法操作，某些不安全行為（制造危險狀態(tài)）?？赡茉斐陕殬I(yè)病、中毒的勞動環(huán)境和條件，包括物理的（噪音、振動、濕度、輻射）、化學的（易燃易爆、有毒、危險氣體、氧化物等）以及生物因素。管理缺陷，包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人員安排、防護用品缺少、工藝過程和操作方法等的管理，進行危害和環(huán)境因素識別時，充分考慮發(fā)生危害的根源及性質(zhì)，包括：5.3.1火災(zāi)和爆炸；沖擊與撞擊；5.3.3中毒、窒息、觸電及輻射；5.3.4暴露于化學性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境；5.3.5人機工程因素（比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復性工作等）；5.3.6設(shè)備的腐蝕；5.3.7有毒有害物料、氣體的泄漏；5.3.8可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產(chǎn)品和服務(wù)，包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處臵以及能源、資源和原材料的消耗和由此產(chǎn)生的后擬訂部門發(fā)文時間頁碼第3頁共10頁編制審核文件類別三級文件文件編號文件名稱安全生產(chǎn)風險分級管控作業(yè)指導書版本狀態(tài)A0果，包括：人身傷害、死亡（包括割傷、挫傷、擦傷、肢體損傷等）；疾?。ㄈ珙^痛、呼吸困難、失明、皮膚病、癌癥、肢體不能正常動作等）；財產(chǎn)損失；工作環(huán)境破壞；水、空氣、土壤、地下水及噪音污染；資源枯竭。危害識別應(yīng)考慮由于過去或?qū)淼倪\作、產(chǎn)品或服務(wù)可能造成職業(yè)安全健康危害及環(huán)境影響，包括以往生產(chǎn)遺留下來的潛在危害和影響，丟棄、廢棄與處理活動等。同時也應(yīng)考慮異常（括啟動、關(guān)閉、維修、停機、工程開始/結(jié)束及其他非預(yù)期運行的情況）以及事故和潛在的緊急情況（比如火災(zāi)、爆炸、泄漏、地震及其他自然災(zāi)害而造成的緊急疏散、人員傷亡或重大環(huán)境污染等）。5.4評價風險和影響評價小組應(yīng)對所識別的危害事故、事件或環(huán)境因素加以科學評價，確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當?shù)目刂拼胧?，從而把風險降低或控制在可以容忍的程度，具體步驟包括：5.4.1決定所識別的危害及影響發(fā)生的后果有多嚴重，重點考慮法律法規(guī)要求、傷亡程度、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響的程度大小、持續(xù)時間以及對分公司形象的影響;5.4.2評價發(fā)生危害事故、事件的可能性有多大，重點考慮危害發(fā)生的條件（比如正常、異常或緊急狀態(tài)發(fā)生）、現(xiàn)場有否控制措施（包括個人防護品、應(yīng)急措施、監(jiān)測系統(tǒng)、作業(yè)指導書、員工培訓）、事件或事故一旦發(fā)生，是否能發(fā)現(xiàn)或察覺，同類事故以前是否發(fā)生過以及人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度；5.4.3評價風險。結(jié)合所辨別的危害事件發(fā)生的可能性及后果的嚴重性，并決定其風險的大小以及是否可以容忍的風險；5.4.4對所識別的不可容忍的風險以及重大風險進行匯總，編制《重大風險信息記錄表》5.5風險控制一般及一般以上風險必須制定針對性的風險控制措施，消除、減少危害和影響，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。對各單位辨識、評價出來的重大或不可容忍，單獨制定管理、控制、改進方案，報公司審查。擬訂部門發(fā)文時間頁碼第4頁共10頁編制審核文件類別三級文件文件編號文件名稱安全生產(chǎn)風險分級管控作業(yè)指導書版本狀態(tài)A05.5.1風險控制措施的內(nèi)容風險控制的技術(shù)措施：消除風險的措施；降低風險的措施；控制風險的措施。風險控制的管理措施：制定、完善管理程序和操作規(guī)程；制定、落實風險監(jiān)控管理措施；制定、落實應(yīng)急預(yù)案；A加強員工的安全教育培訓；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制。5.5.2風險控制措施的確定各單位應(yīng)根據(jù)以下條件，選擇適用的風險控制措施：可行性、可靠性；先進性、安全性；經(jīng)濟合理性；技術(shù)保證和服務(wù)。5.6更新危害及風險信息在日常工作中要不間斷地使用危害識別的方法開展風險評價工作，根據(jù)不同活動的不同采用不同的識別方法，如下表所示:作業(yè)頻率方法日常作業(yè)活動不間斷進行工作危害分析（JHA）有危險源、人員暴露的危險環(huán)境（火災(zāi)、爆炸、中毒定期進行危險源評價分析（LEC）5.7在下列情形下危害記錄應(yīng)及時更新:5.7.1新的或變更的法律、法規(guī)或其他要求;擬訂部門發(fā)文時間頁碼第5頁共10頁編制審核文件類別三級文件文件編號文件名稱安全生產(chǎn)風險分級管控作業(yè)指導書版本狀態(tài)A0操作有變化或工藝改變；5.7.3有新項目、加工過程或產(chǎn)品；5.7.4有因事故、事件或其他來源的新認識和理解。如果沒有以上所描述的變化，也應(yīng)至少一年內(nèi)進行一次評審或檢查危害識別結(jié)果。5.8危害識別及風險評價方法之工作危害分析法（JHA）工作危害分析（JobHazardAnalysis）是一種安全風險分析方法，適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析，制定控制和改進措施，以達到控制風險、減少和杜絕事故的目標。5.8.1危險有害因素識別是風險評價工作的基礎(chǔ)，只有全面、細致的識別出生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的危險有害因素，才能進而對這些危害因素進行定性或定量的風險分析和評價，再根據(jù)風險嚴重程度制定和落實控制措施。開展工作危害分析,應(yīng)首先識別作業(yè)活動中的危險有害因素。5.8.2識別作業(yè)活動過程中的危險、有害因素通常要劃分作業(yè)活動，作業(yè)活動的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段、部門劃分或者將上述方法結(jié)合起來進行劃分。進入受限空間，儲罐內(nèi)部清洗作業(yè)，帶壓堵漏，物料搬運，機（泵）械的組裝操作、維護、改裝、修理，藥劑配制，取樣分析，承包商現(xiàn)場作業(yè)，吊裝等皆屬作業(yè)活動。作業(yè)活動劃分后，應(yīng)填寫《作業(yè)活動清單》JHA評價準則5.8.3.1事故發(fā)生的可能性（L）判斷準則等級標準5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生擬訂部門發(fā)文時間頁碼第6頁共10頁編制審核

文件類別三級文件文件編號文件名稱安全生產(chǎn)風險分級管控作業(yè)指導書版本狀態(tài)A03沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。5.8.3.2事件后果嚴重性（S）判別準則等級法律、法規(guī)及其他要求人員財產(chǎn)損失（萬）停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標準死亡>50部分裝置/設(shè)備（＞2套）重大國際影響4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力>252套裝置/設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病>101套裝置/設(shè)備停工地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服<10受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損5.8.3.3安全風險等級判定準則及控制措施（R）,R=L*S,風險度風險等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限20-25巨大在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻15T6重大采取緊急措施降低風險，建立控制程序，定期檢查、測量及評估立即整改擬訂部門發(fā)文時間頁碼第7頁共10頁編制審核

文件類別三級文件文件編號文件名稱安全生產(chǎn)風險分級管控作業(yè)指導書版本狀態(tài)A09-12中等可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2年內(nèi)治理4-8可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查有條件時治理<4可忽略無需采用控制措施需保存記錄5.9危害識別及風險評價方法之LEC評價法。該方法用于評價操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時的危險性、危害性。用與系統(tǒng)風險有關(guān)的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風險大小，這三種因素分別是：L（likelihood，事故發(fā)生的可能性）、E（exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence,—旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（danger，危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小。風險分值D二LEC。D值越大，說明該系統(tǒng)危險性大，需要增加安全措施，或改變發(fā)生事故的可能性，或減少人體暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度，或減輕事故損失，直至調(diào)整到允許范圍內(nèi)。5.10.1事故發(fā)生的可能性（L）分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相當可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極不可能0.1實際不可能5.10.2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）分數(shù)值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露擬訂部門發(fā)文時間頁碼第8頁共10頁編制審核

文件類別三級文件文件編號文件名稱安全生產(chǎn)風險分級管控作業(yè)指導書版本狀態(tài)A00.5|非常罕見暴露5.10.3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果10010人以上死亡403?9人死亡151?2人死亡7嚴重3重大，傷殘1引人注意5.10.4根據(jù)公式：風險D=LEC就可以計算作業(yè)的危險程度，并判斷評價危險性的大小。其中的關(guān)鍵還是如何確定各個分值，以及對乘積值的分析、評價和利用。風險等級D值危險程度1級>320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)2級160-320高度危險，要立即整改3級70-160顯著危險，需要整改4級20-70一般危險，需要注意5級<20稍有危險，可以接受5.10.5根據(jù)經(jīng)驗，總分在20以下是被認為低危險的，這樣的危險比日常生活中騎自行車去上班還要安全些；如果危險分值到達70?160之間，那就有顯著的危險性，需要及時整改；如果危險分值在160?320之間，那么這是一種必須立即采取措施進行整改的高度危險環(huán)境；分值在320以上的高分值表示環(huán)境非常危險,應(yīng)立即停止生產(chǎn)直到環(huán)境得到改善為止。6.相關(guān)/支持文件序號編號文件名稱歸屬部