股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議(一)

第6頁共6頁股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議(一)本協(xié)?議于___?年___月?由下列各方?簽訂：主?承銷商（甲?方）：A證?券股份有限?公司法定?代表人：_?__法定?地址：__?_電話：?___傳?真：___?聯(lián)系人：_?__副主?承銷商（乙?方）：B證?券股份有限?公司法定?代表人：_?__法定?地址：__?_電話：?___傳?真：___?聯(lián)系人：_?__分銷?商（丙方）?：（排名不?分先后）?C證券股份?有限公司?法定代表人?：___?法定地址：?___電?話：___?傳真：_?__聯(lián)系人?：___?D證券股份?有限公司?法定代表人?：___?法定地址：?___電?話：___?傳真：_?__聯(lián)系人?：___?E證券股份?有限公司?法定代表人?：___?法定地址：?___電?話：___?傳真：_?__聯(lián)系人?：___?鑒于：1?．甲方作為?主承銷商與?___股份?有限公司（?下簡(jiǎn)稱“發(fā)?行人”）簽?訂了《承銷?協(xié)議》，根?據(jù)該協(xié)議，?發(fā)行人同意?由甲方__?_承銷團(tuán)，?負(fù)責(zé)其A股?發(fā)行的承銷?工作；2?．甲方指定?乙方作為本?次A股發(fā)行?的副主承銷?商，丙方為?本次A股發(fā)?行的分銷商?；3．各?承銷商同意?簽訂本協(xié)議?，以記錄彼?此間為A股?發(fā)行所作的?安排。故此?，各方經(jīng)友?好協(xié)商，達(dá)?成協(xié)議如下?：第一條?余額包銷?1．1各方?同意：1?．1．1甲?方作為本次?A股發(fā)行的?主承銷商，?負(fù)責(zé)本次A?股發(fā)行的承?銷團(tuán)的__?_協(xié)調(diào)工作?。1．1?．___本?次向社會(huì)公?眾發(fā)行的A?股采取“上?網(wǎng)定價(jià)”的?發(fā)行方式，?其發(fā)行價(jià)格?為___元?/股（以中?國(guó)證監(jiān)會(huì)最?終核準(zhǔn)的數(shù)?額為準(zhǔn)）。?1．1．?3承銷團(tuán)成?員以余額包?銷方式進(jìn)行?本次發(fā)行的?A股的承銷?工作。1．?1．4在本?次發(fā)行的A?股中，承銷?團(tuán)成員承擔(dān)?的余款包銷?比例分別為?：公司包?銷比例主?承銷商A證?券股份有限?公司__?_副主承?銷商B證券?股份有限公?司___?分銷商C?證券股份有?限公司_?__分銷?商D證券股?份有限公司?___?分銷商E證?券股份有限?公司__?_1．2?各方按以下?的規(guī)定進(jìn)行?本次A股發(fā)?行的承銷工?作：1．?2．___?本協(xié)議簽署?后，副主承?銷商和分銷?商應(yīng)積極配?合主承銷商?做好本次A?股的發(fā)行工?作。1．?2．2承銷?期為發(fā)布招?股說明書（?概要）日起?至主承銷商?向發(fā)行人劃?撥股款之日?止（包括首?尾兩日）。?1．2．?3主承銷商?、副主承銷?商、分銷商?按各自的包?銷比例對(duì)剩?余A股以A?股發(fā)行價(jià)進(jìn)?行包銷，并?在申購(gòu)期（?三個(gè)連續(xù)工?作日）結(jié)束?后三日內(nèi)將?款項(xiàng)劃入主?承銷商指定?的賬戶中。?1．2．?4承銷期結(jié)?束后五日內(nèi)?，主承銷商?將承銷費(fèi)用?劃入副主承?銷商和分銷?商指定的賬?戶中。1?．2．5若?不存在剩余?股份，主承?銷商在向發(fā)?行人劃撥股?款的同時(shí)，?將包銷費(fèi)用?劃入副主承?銷商及分銷?商各自指定?的賬戶。1?．3如果任?何一方?jīng)]有?按1．__?_款的規(guī)定?支付到期的?應(yīng)付款項(xiàng)，?違約方應(yīng)向?遭受損失的?守約方支付?該筆款項(xiàng)從?違約之日起?到實(shí)際支付?日為止、每?日萬分之_?__的利息?并賠償因違?約方的違約?行為而給其?他有關(guān)各方?所造成的損?失及發(fā)生的?額外費(fèi)用。?第二條承?銷費(fèi)用2?．1鑒于主?承銷商牽頭?___承銷?團(tuán)，并在整?個(gè)包銷過程?中負(fù)主要包?銷責(zé)任，同?時(shí)負(fù)有__?_協(xié)調(diào)的義?務(wù)，故在本?次包銷結(jié)束?后，主承銷?商先行扣除?承銷費(fèi)用總?額的___?%作為其_?__協(xié)調(diào)費(fèi)?，余額由承?銷團(tuán)成員按?照各自包銷?比例進(jìn)行分?配，作為承?銷團(tuán)成員根?據(jù)本協(xié)議提?供包銷服務(wù)?應(yīng)獲得的承?銷費(fèi)用。2?．3副主承?銷商及分銷?商因本次A?股發(fā)行而發(fā)?生的一切費(fèi)?用，由副主?承銷商及分?銷商從本協(xié)?議第2．_?__條規(guī)定?的各自承銷?費(fèi)用中開支?。第三條?聲明、保證?和承諾3?．1各方向?其他方做出?下列聲明、?保證和承諾?，并確認(rèn)其?他承銷商依?據(jù)了這些聲?明、保證和?承諾而簽署?本協(xié)議：?3．1．_?__本承銷?商是依法成?立并有效存?續(xù)的法人，?有權(quán)從事證?券承銷業(yè)務(wù)?。3．1?．___本?承銷商具備?簽署本協(xié)議?的權(quán)利能力?和行為能力?，本協(xié)議一?經(jīng)簽署即對(duì)?其構(gòu)成具有?法律約束力?的文件。?3．1．_?__本承銷?商在本協(xié)議?中承擔(dān)的義?務(wù)是合法有?效的，其履?行不會(huì)與其?承擔(dān)的其他?合同義務(wù)相?沖突，也不?會(huì)違反任何?法律。3?．2各項(xiàng)聲?明、保證和?承諾是根據(jù)?本協(xié)議簽署?日存在的事?實(shí)而做出的?。3．3各?項(xiàng)聲明、保?證和承諾應(yīng)?單獨(dú)解釋，?不受其他各?項(xiàng)聲明、保?證和承諾或?本協(xié)議其他?條款的限制?，并且在A?股發(fā)行結(jié)束?后仍保持其?全部效力。?第四條終?止各承銷商?根據(jù)第1．?___條的?規(guī)定履行義?務(wù)后，本協(xié)?議終止。?第五條保密?5．1非?因法律規(guī)定?，本協(xié)議各?方對(duì)于因簽?署和履行本?協(xié)議而獲得?的、與下列?各項(xiàng)有關(guān)的?信息，應(yīng)當(dāng)?嚴(yán)格保密：?5．1．?___本協(xié)?議的各項(xiàng)條?款；5．?1．2有關(guān)?本協(xié)議的談?判；5．?1．___?本協(xié)議的標(biāo)?的；5．?1．4各方?的商業(yè)__?_。5．2?非因法律規(guī)?定，副主承?銷商及分銷?商應(yīng)對(duì)完成?本次承銷而?獲得的主承?銷商的信息?資料嚴(yán)格保?密。第六?條轉(zhuǎn)讓6?．___本?協(xié)議對(duì)各方?及其繼承人?均有約束力?。6．2未?經(jīng)各方協(xié)商?一致，本協(xié)?議任何一方?不得擅自轉(zhuǎn)?讓其在本協(xié)?議項(xiàng)下的權(quán)?利和義務(wù)。?第七條爭(zhēng)?議解決任何?因本協(xié)議產(chǎn)?生的或與本?協(xié)議有關(guān)的?爭(zhēng)議，應(yīng)由?各方友好協(xié)?商解決。如?協(xié)商不成，?則任何一方?均可將爭(zhēng)議?提交___?，并按照該?會(huì)揭示有效?的仲裁規(guī)則?進(jìn)行仲裁，?仲裁裁決對(duì)?仲裁各方具?有最終的法?律約束力。?第八條生?效8．_?__本協(xié)議?構(gòu)成了各承?銷商之間就?本次A股發(fā)?行與承銷所?達(dá)成的全部?和惟一的協(xié)?議。8．?___本協(xié)?議由各方法?定代表人或?授權(quán)代表簽?署。8．?___本協(xié)?議簽署后，?須經(jīng)中國(guó)證?券監(jiān)督管理?委員會(huì)復(fù)審?核準(zhǔn)后生效?。（承銷團(tuán)?成員簽字頁?，此頁無正?文）A證?券股份有限?公司（蓋章?）___?授權(quán)代表（?簽字）：_?__簽定日?期：___?年___月?___日?B證券股份?有限公司（?蓋章）__?_授權(quán)代?表（簽字）?：___簽?定日期：_?__年__?_月___?日C證券?股份有限公?司（蓋章）?___授?權(quán)代