股權(quán)融資合同

第4頁共4頁股權(quán)融資合同鑒于：?甲乙丙三方?經(jīng)前期相互?了解，就甲?方擬對乙方?進(jìn)行股權(quán)投?資并協(xié)助乙?方在___?證券交易所?或___證?券交易所上?市進(jìn)行戰(zhàn)略?合作。為規(guī)?范三方在合?作過程中的?商業(yè)行為，?明確三方在?合作上的權(quán)?利、義務(wù)，?三方本著平?等互利、友?好協(xié)商的原?則，就合作?事宜達(dá)成如?下合同，?1.基本情?況1.1擬?上市公司的?基本情況甲?方為在__?_注冊成立?并合法存續(xù)?的有限責(zé)任?公司，主要?經(jīng)營。1?.2擬定的?上市目標(biāo)地?根據(jù)企業(yè)的?基本情況，?三方擬定，?乙方將協(xié)助?甲方到境內(nèi)?證券交易所?上市。乙方?作為擬上市?公司，保證?公司的業(yè)務(wù)?獨(dú)立、資產(chǎn)?完整且產(chǎn)權(quán)?明晰，積極?解決乙方認(rèn)?為會(huì)影響甲?方上市的歷?史遺留問題?，并嚴(yán)格按?照上市公司?治理準(zhǔn)則運(yùn)?作。2.?2.2__?_董事會(huì)，?___董事?會(huì)由___?人組成，其?中甲方__?_人，乙方?___人，?其職權(quán)的行?合按公司法?的規(guī)定，但?公司章程的?修改，__?_形式的變?更，增減注?冊資本，出?售資產(chǎn)，股?權(quán)，分立，?解散由全體?董事會(huì)成員?一致同意。?2.2.?3經(jīng)營團(tuán)隊(duì)?主要分工;?2.2.?3.1總經(jīng)?理由___?先生出任_?__公司總?經(jīng)理，根據(jù)?董事會(huì)決定?，主持公司?的全面工作?及人事規(guī)劃?，認(rèn)真貫徹?、執(zhí)行和落?實(shí)公司各項(xiàng)?決定;制定?公司發(fā)展規(guī)?劃及實(shí)施細(xì)?則與具體工?作方案。;?2.2.?3.2財(cái)務(wù)?總監(jiān)(由乙?方委派)財(cái)?務(wù)總監(jiān)履行?公司日常財(cái)?務(wù)管理工作?外，財(cái)務(wù)總?監(jiān)的工作對?總經(jīng)理負(fù)責(zé)?。還有權(quán)根?據(jù)董事會(huì)的?授權(quán)對部分?公司簽署的?文件附屬簽?名，該類文?件僅限于非?常的重大支?出，不得干?涉正常生產(chǎn)?經(jīng)營。2?.2.3.?4、其它財(cái)?務(wù)人員雙方?協(xié)商根據(jù)需?要聘請或由?公司根據(jù)需?要聘請。?3.股權(quán)激?勵(lì)方案3.?1如果年完?成了規(guī)定的?業(yè)績要求，?公司必須以?凈利潤的_?__%作為?股權(quán)激勵(lì)。?這里必須明?確股權(quán)激勵(lì)?的如___?面，是按名?義價(jià)轉(zhuǎn)讓還?是現(xiàn)金激勵(lì)?。激勵(lì)對象?包括哪些人?，股權(quán)激勵(lì)?承諾兌現(xiàn)的?時(shí)間。股權(quán)?激勵(lì)的具體?分配方案，?股權(quán)激勵(lì)方?案由誰主導(dǎo)?和決定，乙?方是否介入?，介入程度?如何?3.?2激勵(lì)方案?履行完畢后?，是否存在?兩次激勵(lì)方?案或是持續(xù)?激勵(lì)方案，?如果有，具?體方案是怎?么樣。3?.3如果_?__年__?_公司達(dá)不?到公司規(guī)定?的業(yè)績要求?，按業(yè)績的?實(shí)現(xiàn)程度享?有相應(yīng)的股?份，但最低?不低于持有?乙方比例的?___%。?如實(shí)現(xiàn)業(yè)績?要求的__?_%，則甲?方持有乙方?股份為%(?___%_?_____?%)。4?.減持或退?股約定4?.1如果乙?方上市成功?，甲方持有?乙方的股份?轉(zhuǎn)讓，按公?司法和證券?法規(guī)定。?4.2如果?乙方不能在?___年上?市而且經(jīng)營?狀況和財(cái)務(wù)?狀況低于_?__年的_?__%，丙?方承諾在甲?方提出回購?要求三個(gè)月?內(nèi)回購原甲?方持有乙方?的股權(quán)交回?乙方管理，?并返回甲方?應(yīng)享有的利?潤%4.3?如果在上市?前雙方在生?產(chǎn)經(jīng)營或其?它方面存在?重大分歧或?是濫用大股?東權(quán)利，丙?方承諾在甲?方提出回購?要求三個(gè)月?內(nèi)回購原甲?方持有乙方?的股權(quán)交回?乙方管理，?并返回甲方?應(yīng)享有的利?潤%4.4?如果乙方違?反章程的規(guī)?定或是不履?行股權(quán)激勵(lì)?方案，導(dǎo)致?雙方存在無?法合作，丙?方承諾在甲?方提出回購?要求三個(gè)月?內(nèi)回購原甲?方持有乙方?的股權(quán)交回?乙方管理，?并返回甲方?應(yīng)享有的利?潤%5.?利潤分配乙?方必須制定?利潤分配制?度和分配方?案，至少應(yīng)?將年凈利潤?的___%?分配給投資?者。6.?優(yōu)先購買權(quán)?甲方有權(quán)在?乙方再行股?權(quán)融資時(shí)候?，按其股份?比例(完全?稀釋)購買?相應(yīng)數(shù)量的?股份。7?.盡職調(diào)查?甲方在投資?框架協(xié)議簽?署后，有權(quán)?對乙方進(jìn)行?法律和財(cái)務(wù)?方面的盡職?調(diào)查，乙方?有義務(wù)提供?相應(yīng)財(cái)務(wù)資?料以資配合?。8.聲?明與承諾?8.1乙方?是依照中國?法律合法設(shè)?立并具備完?整的權(quán)力和?授權(quán)擁有、?經(jīng)營其所屬?財(cái)產(chǎn)，從事?其營業(yè)執(zhí)照?中及向甲方?書面、口頭?所描述的業(yè)?務(wù)，與甲方?簽署本合同?的行為，已?經(jīng)甲方股東?會(huì)通過;?8.3在簽?訂正式合同?時(shí)，不存在?與乙方有關(guān)?的、正在進(jìn)?行之訴訟、?仲裁;或任?何就該等訴?訟、仲裁未?履行之判決?或命令。若?上述情況出?現(xiàn)，并導(dǎo)致?乙方損失，?則該損失由?丙方全額負(fù)?責(zé)對甲方進(jìn)?行補(bǔ)償。?9.合作過?程中的保密?義務(wù)為保證?三方的權(quán)利?和商業(yè)利益?，三方在合?作過程中應(yīng)?嚴(yán)格遵守如?下有關(guān)保密?管理的約定?：9.3?.1公眾人?士已經(jīng)通過?本合同三方?以外的渠道?知悉需保密?的信息，則?三方無須再?就該等信息?進(jìn)行保密;?9.3.?2按中國法?律、上市規(guī)?則的要求，?一方需披露?保密信息，?則該方可按?照相關(guān)法律?、上市規(guī)則?的要求進(jìn)行?披露。9?.3.3無?論本合同以?任何理由終?止，上述保?密義務(wù)仍然?生效。.?勤勉盡責(zé)與?誠實(shí)信用三?方在按照本?合同規(guī)定展?開合作的過?程中，均應(yīng)?恪守勤勉盡?責(zé)的精神和?堅(jiān)持誠實(shí)信?用的原則，?完成各自職?責(zé)范圍內(nèi)的?工作。三方?須遵守同行?業(yè)通行的商?業(yè)道德與職?業(yè)規(guī)范，竭?盡全力為對?方的工作提?供力所能及?的支持，以?促使項(xiàng)目順?利獲得成功?。.有效?期限本合同?自三方授權(quán)?代表簽署并?加蓋各自公?章之日起生?效，本合同?的有效期限?自本合同簽?署之日起，?直至三方簽?署正式投資?協(xié)議之日終?止。在本合?同有效期限?內(nèi)，甲乙三?方在該項(xiàng)目?上的合作均?應(yīng)符合本合?同的條款。?.違約責(zé)?任一方違反?其在本合同?項(xiàng)下的義務(wù)?、保證、承?諾，均構(gòu)成?違約，應(yīng)當(dāng)?賠償因此給?另兩方造成?的所有損失?。.適用法?律及爭議解?決本合同的?簽署、成立?、生效、履?行、解釋、?終止及爭議?解決均適用?___法律?。由本合同?產(chǎn)生的及