顧問聘請協(xié)議(一)

第6頁共6頁顧問聘請協(xié)議(一)?甲方：__?_法定代?表人：__?_地址：?___乙方?：___?法定代表人?：___?地址：__?_根據(jù)《_?__公司法?》、《__?_證券法》?、《商業(yè)銀?行中間業(yè)務(wù)?暫行規(guī)定》?等有關(guān)法律?、法規(guī)的規(guī)?定，甲方?jīng)Q?定在企業(yè)改?制、收購兼?并、管理層?收購（mb?o）、資產(chǎn)?重組、資產(chǎn)?管理和投融?資等資本運?營事項方面?聘請乙方作?為常年財務(wù)?顧問，乙方?同意擔(dān)任甲?方的常年財?務(wù)顧問。甲?乙雙方在“?平等自愿、?誠實守信、?互惠互利、?長期合作”?的原則基礎(chǔ)?上，經(jīng)友好?協(xié)商，達成?以下協(xié)議。?一、常年?財務(wù)顧問的?服務(wù)內(nèi)容、?方式和費用?乙方提供?的常年財務(wù)?顧問分為日?常咨詢服務(wù)?和專項顧問?服務(wù)兩大類?。日常咨詢?服務(wù)為基本?服務(wù)；專項?顧問服務(wù)為?選擇性服務(wù)?，是在日常?咨詢服務(wù)的?基礎(chǔ)上，乙?方根據(jù)甲方?需要，利用?自身專業(yè)優(yōu)?勢，就特定?項目提供的?深入財務(wù)顧?問服務(wù)。?（一）日常?咨詢服務(wù)?服務(wù)內(nèi)容?1．政策法?規(guī)咨詢：乙?方利用本行?財務(wù)顧問網(wǎng)?絡(luò)及時發(fā)布?與資本運營?相關(guān)的國家?政策、法律?法規(guī)等，并?為企業(yè)資本?運營提供相?關(guān)的法律、?法規(guī)、政策?咨詢服務(wù)，?幫助企業(yè)正?確理解與運?用。2．?企業(yè)項目發(fā)?布：乙方利?用自身全國?性商業(yè)銀行?的資源優(yōu)勢?，及時發(fā)布?各類政府和?企業(yè)有關(guān)產(chǎn)?權(quán)交易與投?融資等資本?運營方面的?項目需求信?息，同時甲?方可以利用?乙方的網(wǎng)絡(luò)?平臺進行項?目的發(fā)布和?推介（須經(jīng)?乙方技術(shù)處?理）。3?．財務(wù)咨詢?：為客戶提?升財務(wù)管理?能力、降低?財務(wù)成本、?稅務(wù)策劃、?融資安排等?提供財務(wù)咨?詢，推介銀?企合作的創(chuàng)?新業(yè)務(wù)品種?，為客戶資?金風(fēng)險管理?和債務(wù)管理?提供財務(wù)咨?詢。4．?投融資咨詢?：當(dāng)企業(yè)進?行項目投資?與重大資金?運用時，或?者企業(yè)直接?融資時機成?熟以及產(chǎn)生?間接融資需?求時，乙方?提供基本的?投融資咨詢?服務(wù)。5?．產(chǎn)業(yè)、行?業(yè)信息與業(yè)?務(wù)指南：乙?方利用本行?財務(wù)顧問網(wǎng)?提供宏觀經(jīng)?濟、產(chǎn)業(yè)發(fā)?展的最新動?態(tài)（范本）?以及行業(yè)信?息和有關(guān)研?究報告，并?為甲方提供?商人銀行業(yè)?務(wù)所涉及的?業(yè)務(wù)指南。?服務(wù)方式?1．為提?高日常咨詢?服務(wù)的效率?、降低成本?，雙方同意?以乙方的財?務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)?平臺作為日?常咨詢服務(wù)?的主要渠道?。甲方通過?財務(wù)顧問網(wǎng)?絡(luò)平臺提交?項目發(fā)布需?求和顧問咨?詢需求，乙?方通過財務(wù)?顧問網(wǎng)絡(luò)平?臺發(fā)布日常?咨詢服務(wù)之?相關(guān)信息和?咨詢意見等?。2．雙?方根據(jù)實際?需要，可采?用實地調(diào)研?考察、定期?舉辦培訓(xùn)研?討會和雙方?會晤等交流?方式。財?務(wù)顧問費用?1．乙方?作為甲方聘?請的常年財?務(wù)顧問，按?年度向甲方?收取日常咨?詢服務(wù)費用?共計人民幣?___萬元?整。在本協(xié)?議簽定后_?__日內(nèi)一?次性支付，?付款方式為?銀行轉(zhuǎn)帳。?乙方帳號：?___，戶?名：___?發(fā)展銀行，?開戶銀行：?___發(fā)展?銀行總行營?業(yè)部。2?．雙方認(rèn)為?需要進行實?地調(diào)研、定?期培訓(xùn)或雙?方會晤等交?流方式，由?甲方負(fù)擔(dān)實?際發(fā)生的費?用。（二?）專項顧問?服務(wù)服務(wù)?內(nèi)容1．?年度財務(wù)分?析報告：公?司財務(wù)狀況?垂直比較分?析和行業(yè)比?較分析；年?度財務(wù)指標(biāo)?預(yù)測和敏感?性分析；年?度資本運營?和經(jīng)營管理?情況分析。?2．獨立?財務(wù)顧問報?告：為企業(yè)?（上市公司?）關(guān)聯(lián)交易?、資產(chǎn)或債?務(wù)重組、收?購兼并等涉?及公司控制?權(quán)變化的重?大事項出具?獨立財務(wù)顧?問報告。?3．直接融?資顧問：包?括企業(yè)融資?和項目融資?，以及對股?權(quán)或債權(quán)融?資方式進行?比較、選擇?、建議和實?施。（1?）企業(yè)融資?：依據(jù)企業(yè)?需求、市場?狀況，為企?業(yè)量身定做?融資方案，?包括私募、?ipo、增?發(fā)、配股、?可轉(zhuǎn)債、公?司債券等，?并負(fù)責(zé)編制?有關(guān)文件，?協(xié)調(diào)承銷商?、會計師事?務(wù)所、律師?事務(wù)所等中?介機構(gòu)開展?工作，協(xié)助?報批和實施?。（2）?項目融資：?協(xié)助企業(yè)編?制項目融資?的商業(yè)計劃?書，___?項目融資推?介，安排商?務(wù)談判并促?成交易。?4．企業(yè)重?組顧問：為?企業(yè)股份制?改造、資產(chǎn)?/債務(wù)重組?設(shè)計方案，?編寫改制和?重組文件，?在方案實施?過程中提供?顧問服務(wù)，?并協(xié)調(diào)其他?中介機構(gòu)。?5．兼并?收購顧問：?為企業(yè)兼并?收購境內(nèi)外?上市公司（?或非上市公?司）物色篩?選目標(biāo)公司?；實施盡職?調(diào)查；對目?標(biāo)公司進行?合理評估，?協(xié)助分析和?規(guī)避財務(wù)風(fēng)?險、法律風(fēng)?險；協(xié)助制?定和實施并?購方案；設(shè)?計和安排過?橋融資；協(xié)?助與地__?_府、證監(jiān)?會、財政部?的溝通和協(xié)?調(diào)，協(xié)助有?關(guān)文件的報?備和審批。?6．管理?層收購（m?bo）及員?工持股計劃?（esop?）：管理層?和員工持股?方案的設(shè)計?；收購主體?的設(shè)計和組?建；收購融?資方案設(shè)計?和支持；相?關(guān)部門的溝?通和協(xié)調(diào)，?協(xié)助有關(guān)文?件的報備和?審批。7?．投資理財?：為企業(yè)項?目投資提供?方案策劃、?項目評價和?相關(guān)中介服?務(wù)；幫助企?業(yè)進行__?_和投資理?財，實現(xiàn)一?級市場和二?級市場聯(lián)動?收益；8?．管理咨詢?：針對企業(yè)?的行業(yè)背景?和發(fā)展現(xiàn)狀?，為企業(yè)可?持續(xù)發(fā)展提?供長期戰(zhàn)略?規(guī)劃和管理?咨詢；協(xié)助?企業(yè)建立健?全法___?理結(jié)構(gòu)、完?善內(nèi)部管理?。服務(wù)方?式1、專?項顧問服務(wù)?的方式，由?雙方根據(jù)實?際需要另行?簽署協(xié)議確?定。財務(wù)?顧問費用?1、甲方需?要乙方提供?專項顧問服?務(wù)時，由雙?方另行簽訂?協(xié)議，明確?專項顧問服?務(wù)的具體內(nèi)?容和收費金?額，乙方承?諾對甲方按?低于非會員?客戶___?%-___?%的優(yōu)惠標(biāo)?準(zhǔn)收取專項?顧問費用。?二、雙方?的責(zé)任和義?務(wù)（一）?甲方的責(zé)任?1．配合?乙方工作，?并為乙方提?供必要的便?利條件。?2．向乙方?提供有關(guān)企?業(yè)改制、兼?并收購、管?理層收購（?mbo）、?資產(chǎn)重組、?資產(chǎn)管理和?投融資等資?本運營方面?顧問咨詢所?需的基本資?料和相關(guān)信?息等，并確?保真實、準(zhǔn)?確、完整。?3．按雙?方協(xié)定及時?向乙方支付?常年財務(wù)顧?問費和相關(guān)?費用。4?．正確使用?乙方提供的?財務(wù)顧問網(wǎng)?絡(luò)平臺，妥?善保管用戶?___，不?得轉(zhuǎn)讓給第?三方使用。?5．甲方?應(yīng)承擔(dān)保密?義務(wù)，未經(jīng)?乙方許可，?甲方不得向?第三方提供?（披露）乙?方提交給甲?方的材料與?文件，以及?轉(zhuǎn)載從乙方?財務(wù)顧問網(wǎng)?上獲得的信?息。（二?）乙方的義?務(wù)1．乙?方保證按照?本合同的規(guī)?定全面、及?時地履行本?合同。2?．乙方承諾?不接受任何?針對甲方的?敵意業(yè)務(wù)委?托，并將盡?最大努力維?護甲方的利?益。3．?乙方謀求與?甲方進行長?期穩(wěn)定的業(yè)?務(wù)合作，負(fù)?責(zé)建立維護?本行財務(wù)顧?問網(wǎng)絡(luò)平臺?，確保其正?常運行。?4．乙方應(yīng)?承擔(dān)保密義?務(wù)，未經(jīng)甲?方許可，乙?方不得向第?三方提供（?披露）甲方?提交乙方使?用的材料與?文件。三?、協(xié)議的效?力與違約責(zé)?任1．本?協(xié)議生效后?，除雙方商?定或不可抗?拒的原因外?，任何一方?不得單方解?除本協(xié)議。?2．任何?一方不履行?本協(xié)議規(guī)定?的義務(wù)，均?須依法承擔(dān)?相應(yīng)的違約?責(zé)任。3?