新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(企業(yè)制度)

6企業(yè)制度（1）買賣契約與雇用契約有何區(qū)別？企業(yè)基本的性質(zhì)是什么？什么影響企業(yè)管理成本？管理成本與企業(yè)規(guī)模有何關(guān)系？6.1兩種生產(chǎn)形式科斯認(rèn)為商品生產(chǎn)的職能并非企業(yè)所獨(dú)有，市場(chǎng)也能進(jìn)行商品的生產(chǎn)。市場(chǎng)、企業(yè)兩種商品生產(chǎn)形式有何區(qū)別呢？a.市場(chǎng)組織的生產(chǎn)市場(chǎng)能夠通過(guò)價(jià)格機(jī)制配置資源，邏輯上就能組織商品生產(chǎn)。所以，通過(guò)商品、服務(wù)的交易,市場(chǎng)就能夠完成商品的生產(chǎn)。通過(guò)買賣合同、承包合同、分包合同、計(jì)件工資等市場(chǎng)契約，商品將被生產(chǎn)出來(lái)。例如，現(xiàn)在普遍采用的“外包”（工程對(duì)外承包）就是市場(chǎng)化的商品生產(chǎn)。市場(chǎng)契約特征交易雙方完全平等。交易對(duì)象是商品、服務(wù)。沒(méi)有生產(chǎn)要素雇用契約，沒(méi)有老板、雇員的區(qū)分。b.企業(yè)組織借助雇用契約，支配要素流動(dòng)完成的生產(chǎn)。雇用契約特征生產(chǎn)要素（勞動(dòng)力、土地、資本）使用權(quán)在一定時(shí)間內(nèi)被雇用——購(gòu)買。生產(chǎn)在雇主的指揮下進(jìn)行。非對(duì)稱權(quán)力安排：科層組織（hierarchy）上下級(jí)關(guān)系。6.2企業(yè)的產(chǎn)生科斯問(wèn)道：“假如生產(chǎn)是由價(jià)格機(jī)制調(diào)節(jié)的，生產(chǎn)就能在根本不存在任何組織的情況下進(jìn)行，面對(duì)這一事實(shí)，我們要問(wèn)：組織為什么存在？”《企業(yè)的性質(zhì)》a.兩類合同買賣合同與雇用合同都是交易的產(chǎn)物，但二者存在本質(zhì)區(qū)別。康芒斯：買賣交易，管理交易。馬克思：購(gòu)買勞動(dòng)，購(gòu)買勞動(dòng)力?？扑梗簝r(jià)格機(jī)制，行政命令。格羅斯曼和哈特：雇主掌握“剩余控制權(quán)”（residualrightsofcontrol）。即合同未作規(guī)定的內(nèi)容，控制權(quán)在雇主一方?？偨Y(jié)：交易商品、服務(wù)的產(chǎn)權(quán)，交易生產(chǎn)要素的使用權(quán)。b.什么是企業(yè)科斯認(rèn)為，“企業(yè)的顯著特征就是作為價(jià)格機(jī)制的替代物?！笔袌?chǎng)怎么了？科斯回答：交易費(fèi)用——“發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的成本”。一般商品要經(jīng)多道工序才能生產(chǎn)出來(lái)，如果每一工序都采取市場(chǎng)討價(jià)還價(jià)，交易費(fèi)用將極高，從而降低了生產(chǎn)效率。有什么辦法提高生產(chǎn)效率嗎？c.企業(yè)組織建立企業(yè)有利可圖的主要原因似乎是，利用價(jià)格機(jī)制是有成本的?！镀髽I(yè)的性質(zhì)》企業(yè)用“一個(gè)契約”替代了“一系列契約”，交易成本也大為節(jié)約了。企業(yè)通過(guò)雇用合同賦予了雇主剩余控制權(quán)，上收了雇員在生產(chǎn)中討價(jià)還價(jià)的權(quán)利。全部生產(chǎn)在雇主的指揮下進(jìn)行，交易費(fèi)用因此節(jié)約。替代邊界企業(yè)替代市場(chǎng)有效率，這正是馬克思的邏輯。然而，科斯并沒(méi)有得出“社會(huì)主義”的結(jié)論?？扑梗浩髽I(yè)替代市場(chǎng)的邊界在哪里？管理成本：替代的代價(jià)?？扑拐J(rèn)為，企業(yè)替代市場(chǎng)也有代價(jià)，伴隨企業(yè)擴(kuò)大擴(kuò)大，企業(yè)內(nèi)部的組織、管理、協(xié)調(diào)（即指揮生產(chǎn)）的難度也在增大，即管理成本在上升。企業(yè)邊界在降低的CE交易費(fèi)用與上升的管理成本管理成之間trade-c*eoff。見(jiàn)圖，6.1。縱軸C代表成本，交易費(fèi)用橫軸M代表企業(yè)規(guī)Om*M模。隨著企業(yè)規(guī)模圖6.2企業(yè)邊界的確定的擴(kuò)大，市場(chǎng)被替代越多，交易成本呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)。另一方面，企業(yè)管理成本卻因企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大而逐步上升。管理成本曲線與交易成本曲線的焦點(diǎn)（相等之處）e點(diǎn)，對(duì)應(yīng)企業(yè)總成本最低點(diǎn)E。焦點(diǎn)e對(duì)應(yīng)橫軸的m*點(diǎn)，是企業(yè)效率最佳的規(guī)模。企業(yè)的規(guī)模（邊界）應(yīng)該定在m處。結(jié)論：“計(jì)劃”對(duì)“市場(chǎng)”的替代是必要的，但不是絕對(duì)的。復(fù)習(xí)買賣契約：出售商品、服務(wù)產(chǎn)權(quán)。雇用契約：出售生產(chǎn)因素使用權(quán)。企業(yè)：價(jià)格機(jī)制的替代物。企業(yè)性質(zhì)：一個(gè)雇用合同替代一系列的買賣合同。替代邊界：管理成本等于交易費(fèi)用之處。6企業(yè)制度（2）企業(yè)內(nèi)部管理成本如何產(chǎn)生？什么是團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)？組織為什么要安排一個(gè)發(fā)號(hào)施令的領(lǐng)導(dǎo)？為什么是資本雇用勞動(dòng)？間接定價(jià)的成本與收益是什么？6.3企業(yè)的解釋借助交易成本和產(chǎn)生的管理成本的權(quán)衡（trade-off），科斯討論了企業(yè)的產(chǎn)生與企業(yè)邊界的確定。管理成本如何構(gòu)成？這些成本與企業(yè)內(nèi)部制度安排的關(guān)系？這些重要的問(wèn)題，科斯并沒(méi)有深入探討。討論企業(yè)管理成本的重要研究，有阿爾欽、德姆塞茨（1972）提出的“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)”（teamproduction）理論和張五常、楊小凱提出的“間接定價(jià)”（indirectpricing）理論。a.團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)一個(gè)雇用合同替代一系列買賣合同，從而節(jié)約了大量的交易成本。但雇用合同節(jié)約交易成本的代價(jià)是企業(yè)內(nèi)部“管理成本”的上升。那么，內(nèi)部管理成本是如何產(chǎn)生的呢？阿爾欽、德姆塞茨（1972）在論文《生產(chǎn)、信息成本與經(jīng)濟(jì)組織》中提出，企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)活動(dòng)是集體勞動(dòng)協(xié)作，所以，企業(yè)生產(chǎn)是團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)（teamproduction）。團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)特征集體勞動(dòng)產(chǎn)品無(wú)法考核成員個(gè)人的勞動(dòng)績(jī)效偷懶（卸責(zé)）問(wèn)題（shirkingproblem）管理成本因此產(chǎn)生。解決方案之一引入監(jiān)督者（管理者）監(jiān)督成員的行動(dòng)，即企業(yè)內(nèi)部用行為監(jiān)督替代考核績(jī)效。收益：（1）偷懶減少。我不知道你干得怎樣，但我知道你怎樣在干。（2）規(guī)模經(jīng)濟(jì)。一個(gè)監(jiān)督者監(jiān)督多個(gè)成員的行動(dòng)。成本：（1）偷懶不能完全消除。（2）監(jiān)督者的薪酬。新問(wèn)題：監(jiān)督者誰(shuí)監(jiān)督？解決方案之二引入剩余索取權(quán)“監(jiān)督”監(jiān)督者的剩余控制權(quán)，讓監(jiān)督者承擔(dān)監(jiān)督的后果。剩余控制權(quán)與剩余索取權(quán)要盡可能對(duì)應(yīng)（matching）。收益：監(jiān)督者有積極性成本：監(jiān)督者能力——承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、管理水平。“對(duì)應(yīng)”：監(jiān)督者必須是出資人。即所謂“資本雇用勞動(dòng)”。邏輯線索：交易費(fèi)用、團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)、偷懶、監(jiān)督者（剩余控制權(quán)）、利潤(rùn)（剩余索取權(quán)）、“資本雇用勞動(dòng)”。古典意義的資本主義企業(yè)產(chǎn)生：雇主——出資人、購(gòu)買勞動(dòng)、管理企業(yè)、獲得利潤(rùn)。雇員——出賣勞動(dòng)力、接受管理、獲得規(guī)定工資?？偨Y(jié)：雇用合同引入的管理成本：?jiǎn)T工偷懶、管理者薪酬、管理者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、管理水平。其中偷懶問(wèn)題：借助監(jiān)督被降低到盡可能小的程度。管理者薪酬、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)題：借助出資人得到了克服。管理者能力問(wèn)題：沒(méi)有討論。b.間接定價(jià)團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論對(duì)古典資本主義企業(yè)管理成本來(lái)源和制度安排都有較強(qiáng)的解釋力。但存在兩點(diǎn)不足：第一，管理成本與交易費(fèi)用相互關(guān)系不明確。第二，管理者能力成本沒(méi)有討論。第三，不能解釋現(xiàn)代企業(yè)制度結(jié)構(gòu)。間接定價(jià)理論討論了上述問(wèn)題。間接定價(jià)替代直接定價(jià)企業(yè)替代市場(chǎng)不完全正確。應(yīng)該是購(gòu)買要素合約替代購(gòu)買中間產(chǎn)合約?！镀髽I(yè)的合約性質(zhì)》（張五常，1983）理論上：企業(yè)的性質(zhì)是利用要素市場(chǎng)替代中間產(chǎn)品市場(chǎng)的裝置。中間產(chǎn)品的定價(jià)在企業(yè)中被省去，通過(guò)最終產(chǎn)品的銷售進(jìn)行“間接定價(jià)”。關(guān)系：管理成本——間接定價(jià)成本

交易費(fèi)用——直接定價(jià)成本不宜固守“中間產(chǎn)品”企業(yè)經(jīng)營(yíng)除中間產(chǎn)品生產(chǎn)外，還包括對(duì)外協(xié)調(diào)、營(yíng)銷等大量非生產(chǎn)性活動(dòng)。市場(chǎng)對(duì)最終產(chǎn)品的定價(jià)實(shí)際上是對(duì)企業(yè)整體運(yùn)行效率的“間接定價(jià)”。舉例電視機(jī)、汽車、照相機(jī)臺(tái)式電腦dell筆記本電腦銷售模式人力資本的間接定價(jià)問(wèn)題：裁縫、管理者誰(shuí)應(yīng)該做老板？交易效率：交易成本低的商品宜用市場(chǎng)直接定價(jià)，交易成本高的商品宜用企業(yè)間接定價(jià)。楊小凱、黃有光：《專業(yè)化與經(jīng)濟(jì)組織——一種新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架》裁縫與管理者，誰(shuí)的勞動(dòng)定價(jià)難（交易效率低），誰(shuí)應(yīng)該做老板。分工格局：交易效率低的勞動(dòng)進(jìn)行間接定價(jià)，該勞動(dòng)者做老板，獲得剩余收入。交易效率高的勞動(dòng)直接定價(jià)，該勞動(dòng)者做雇員，獲得合同收入。問(wèn)題：有能力沒(méi)財(cái)富怎么承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)？企業(yè)家與資本家不統(tǒng)一?，F(xiàn)代企業(yè)制度第一，通過(guò)期權(quán)、股票在一定程度上將企業(yè)家轉(zhuǎn)化資本家。——間接定價(jià)第二，通過(guò)股票市場(chǎng)、企業(yè)家的流動(dòng)結(jié)合，輔助企業(yè)家定價(jià)?！苯佣▋r(jià)收益：分工經(jīng)濟(jì)成本：代理成本其他要素間接定價(jià)：技術(shù)入股智力入股土地入股復(fù)習(xí)企業(yè)：管理成本替代交易成本裝置。團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)：考核困難、偷懶出現(xiàn)對(duì)應(yīng)：剩余控制權(quán)/剩余索取權(quán)間接定價(jià)：對(duì)應(yīng)（matching）企業(yè)：間接定價(jià)替代直接定價(jià)裝置。間接定價(jià)：分工經(jīng)濟(jì)、代理成本現(xiàn)代企業(yè)制度：董事會(huì)、總經(jīng)理第6講企業(yè)制度（3）現(xiàn)代公司的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及其治理國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)的性質(zhì)理論現(xiàn)代公司的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及其治理現(xiàn)代公司的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)現(xiàn)代公司起源于14、15世紀(jì)有別于業(yè)主制企業(yè)和合伙制企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)分散化所有權(quán)與控制權(quán)分離現(xiàn)代公司面臨的問(wèn)題擁有支配權(quán)和控制權(quán)的經(jīng)營(yíng)者的委托代理問(wèn)題。委托代理關(guān)系代理問(wèn)題與代理成本經(jīng)營(yíng)者目標(biāo)為什么與所有者目標(biāo)發(fā)生偏離？現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)兩條思路激勵(lì)：設(shè)計(jì)一個(gè)使代理人和委托人分享剩余的激勵(lì)性報(bào)酬契約約束：通過(guò)各種內(nèi)外部機(jī)制監(jiān)督、約束代理人的行為，即公司治理。存在于公司內(nèi)部的各種組織機(jī)構(gòu)和制度安排外部結(jié)構(gòu)（機(jī)制）國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)私有企業(yè)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)的一個(gè)重要特征是剩余索取權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性。那么國(guó)有企業(yè)沒(méi)有剩余索取權(quán)，會(huì)怎樣？國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)特征人人擁有等于“每個(gè)人實(shí)際上并不直接擁有產(chǎn)權(quán)，公民可能對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)漠不關(guān)心，導(dǎo)致約束機(jī)制缺失?！比w公民一起實(shí)施主體職責(zé)費(fèi)用相當(dāng)大，必須由政府來(lái)代表。全體公民與政府這個(gè)層級(jí)就存在委托代理關(guān)系。國(guó)企的產(chǎn)權(quán)特征的后果國(guó)企外部性較大。代理成本高。國(guó)有產(chǎn)權(quán)是一種成本較高的制度安排。國(guó)有企業(yè)的激勵(lì)與約束困境公民缺乏激勵(lì)政府有沒(méi)有激勵(lì)？預(yù)算最大化，追求規(guī)模。約束弱剩余索取權(quán)不能轉(zhuǎn)讓剩余索取權(quán)有限轉(zhuǎn)讓多級(jí)委托代理關(guān)系國(guó)企產(chǎn)權(quán)制度改革俄羅斯企業(yè)與中國(guó)國(guó)有企業(yè)效率之比企業(yè)的性質(zhì)理論為什么存在企業(yè)？本質(zhì)何在？委托人與代理人之間的契約如何安排？什么是企業(yè)所有權(quán)的最優(yōu)安排？誰(shuí)該是委托人？誰(shuí)該是代理人？企業(yè)理論研究的演進(jìn)亞當(dāng).斯密：《國(guó)富論》弗蘭克.奈特：《風(fēng)險(xiǎn)、不確定性和利潤(rùn)》錢德勒：《看得見(jiàn)的手》科斯：《企業(yè)的性質(zhì)》克萊因：《垂直一體化、可剝削性租金和競(jìng)爭(zhēng)性合同訂立過(guò)程》威廉姆森：《關(guān)系合同的治理》企業(yè)的契約性質(zhì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)科斯阿爾欽《生產(chǎn)、信息成本和經(jīng)濟(jì)組織》張五?！镀髽I(yè)的合約性質(zhì)》威廉姆森契約的不完全性與契約實(shí)施機(jī)制契約的含義與本質(zhì)契約是當(dāng)事人之間在自由、平等、公正等原則基礎(chǔ)上簽訂的轉(zhuǎn)讓權(quán)利的規(guī)則，契約的本質(zhì)是交易的微觀制度。完全契約與不完全契約不完全契約與“敲竹杠”問(wèn)題所謂“敲竹杠”問(wèn)題，就是當(dāng)人們一旦做出專用性資本關(guān)系投資后，擔(dān)心事后重新談判被迫接受不利于自己的契約條款或擔(dān)心他人的行為使他的投資貶值。契約的實(shí)施機(jī)制私人實(shí)施機(jī)制個(gè)人信任、交易者社會(huì)規(guī)范、惠顧關(guān)系、俱樂(lè)部規(guī)范和道德規(guī)范。由國(guó)家作為