第四章發(fā)展理論-對(duì)現(xiàn)代化理論的修正課件

華中農(nóng)業(yè)大學(xué)2011年本科生秋季課程

發(fā)展社會(huì)學(xué)主講人：狄金華博士

華中農(nóng)業(yè)大學(xué)2011年本科生秋季課程

發(fā)展社會(huì)學(xué)主講人：狄1第四章發(fā)展理論——對(duì)現(xiàn)代化理論的修正

教學(xué)目的本章是關(guān)于發(fā)展理論的介紹，主要闡述的是依附理論與世界體系理論的相關(guān)知識(shí)。通過本章的介紹，需要理解和把握發(fā)展理論的產(chǎn)生及其對(duì)現(xiàn)代化理論的修正內(nèi)容。第四章發(fā)展理論——對(duì)現(xiàn)代化理論的修正教學(xué)目的2本章內(nèi)容第一節(jié)依附理論第二節(jié)世界體系理論本章內(nèi)容第一節(jié)依附理論3第一節(jié)依附理論依附理論產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)背景1950年代，拉美一些國家聽從聯(lián)合國學(xué)者和專家的建議和宣傳，復(fù)制現(xiàn)代化理論提供的“西方化”和“增長第一”的發(fā)展模式，帶來了一些負(fù)面效果。盡管經(jīng)濟(jì)增長了，但經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)卻日益惡化了。（1）一部分國家與發(fā)達(dá)國家之間的距離已經(jīng)縮小，但絕大部分窮國與發(fā)達(dá)國家之間的距離反而拉得更大。

第一節(jié)依附理論依附理論產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)背景

4（2）貿(mào)易條件進(jìn)一步惡化。（3）發(fā)達(dá)國家的跨國公司幾乎滲透到了欠發(fā)達(dá)國家的每一個(gè)經(jīng)濟(jì)部門，控制了欠發(fā)達(dá)國家的許多經(jīng)濟(jì)命脈。（4）發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和不景氣，都通過國際貿(mào)易和跨國公司的活動(dòng)，成功地轉(zhuǎn)嫁給欠發(fā)達(dá)國家，使欠發(fā)達(dá)國家蒙受了巨大的經(jīng)濟(jì)損失。（5）欠發(fā)達(dá)國家的外債負(fù)擔(dān)日益加重。此外，由于欠發(fā)達(dá)國家內(nèi)部的收入分配不均，貧富差距懸殊，階級(jí)分化日益明顯，國內(nèi)的社會(huì)問題日益突出。（2）貿(mào)易條件進(jìn)一步惡化。5依附的含義“依附”這一概念是上個(gè)世紀(jì)60年代，由拉美學(xué)者在對(duì)不發(fā)達(dá)國家發(fā)展問題的討論中提出的概念。他們認(rèn)為，依附既是不發(fā)達(dá)的表現(xiàn)形式，也是不發(fā)達(dá)的根本原因。

依附的含義6“依附是這樣一種狀況，即一些國家的經(jīng)濟(jì)受制于它所依附的另一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和擴(kuò)張。兩個(gè)或更多國家的經(jīng)濟(jì)之間以及這些國家的經(jīng)濟(jì)與世界貿(mào)易之間存在著互相依賴的關(guān)系，但是結(jié)果某些國家（統(tǒng)治國）能夠擴(kuò)展和加強(qiáng)自己，而另外一些國家（依附國）的擴(kuò)展和自身的加強(qiáng)則僅是前者擴(kuò)展——對(duì)后者的近期發(fā)展可以產(chǎn)生積極的或消極的影響——的反映，這種相互依賴關(guān)系就呈現(xiàn)依附的形式?！薄貖W托尼奧·多斯桑托斯

“依附是這樣一種狀況，即一些國家的經(jīng)濟(jì)受7所謂依附性決不是通常所說的互相依存的關(guān)系，而是從屬或屈從的不平等的權(quán)利關(guān)系，依附理論是關(guān)于一種特殊形態(tài)的資本主義“發(fā)展”形式的理論。從資本主義體系的空間結(jié)構(gòu)的角度講，這樣的“發(fā)展”形式只存在于資本主義世界體系的邊緣地帶，而這種所謂的“發(fā)展”的結(jié)果是通過價(jià)值的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)了資本主義中心地區(qū)的發(fā)展或發(fā)達(dá)，同時(shí)導(dǎo)致了邊緣地區(qū)的欠發(fā)達(dá)。

欠發(fā)達(dá)狀態(tài)并不同于未發(fā)展?fàn)顟B(tài)所謂依附性決不是通常所說的互相依存的關(guān)系，而是從8依附理論的基本視角

依附理論的基本立場(chǎng)有兩個(gè)：一個(gè)是反對(duì)現(xiàn)代化理論那種只以社會(huì)內(nèi)部因素來分析非西方欠發(fā)達(dá)國家社會(huì)不發(fā)達(dá)的問題，而是主張從西方發(fā)達(dá)的中心國家與非西方的欠發(fā)達(dá)國家之間政治經(jīng)濟(jì)的依附關(guān)系來解釋非西方國家欠發(fā)達(dá)的原因；二是堅(jiān)決地對(duì)現(xiàn)代化理論所推崇的“發(fā)展即為西化”模式，認(rèn)為“西化”事實(shí)上是在將非西方欠發(fā)達(dá)國家納入到一個(gè)不平等的世界體系之中，在這一體系中欠發(fā)達(dá)國家將陷入到依附狀況之中，其發(fā)展道路也將變得更加迷茫。依附理論的基本視角9現(xiàn)代化理論——以“比較成本說”為基礎(chǔ)認(rèn)為國家之間的貿(mào)易為各國提供了互通有無的機(jī)會(huì)，同時(shí)也為各國提供了平等的發(fā)展機(jī)會(huì)，非西方的欠發(fā)達(dá)國家可以而且應(yīng)該充分利用國際貿(mào)易的“比較利益”促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的迅速發(fā)展，以改變本國的欠發(fā)達(dá)狀態(tài)。依附理論學(xué)者漢斯·辛格分析指出，由于特定種類的技術(shù)知識(shí)集中在西方發(fā)達(dá)國家手中，因此在國際貿(mào)易的利益分配中非西方欠發(fā)達(dá)國家總是獲利很少。

現(xiàn)代化理論——以“比較成本說”為基礎(chǔ)10依附理論者通常認(rèn)為，國際貿(mào)易是西方發(fā)達(dá)國家控制和剝削非西方欠發(fā)達(dá)國家的一種途徑與手段，正是在這種不合理的貿(mào)易體系下，非西方欠發(fā)達(dá)國家不得不依附于西方發(fā)達(dá)國家，在為西方發(fā)達(dá)國家提供發(fā)展條件的同時(shí)，自己卻陷入了困境之中無法得到發(fā)展。依附理論者在反對(duì)不平等的世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易體系的同時(shí)，也堅(jiān)決地反對(duì)現(xiàn)代化的“西化”模式，認(rèn)為西化與依附化的過程是相互交織在一起并相互促進(jìn)的。依附理論者通常認(rèn)為，國際貿(mào)易是西方發(fā)達(dá)國家控制和剝削非西方欠11依附理論與現(xiàn)代化理論相反，不是注重內(nèi)部因素，用社會(huì)內(nèi)部的因素特別是傳統(tǒng)價(jià)值觀來解釋非西方欠發(fā)達(dá)國家的不發(fā)展，而是注重外部因素，用“中心”和“外圍”之間的關(guān)系來審視外圍地區(qū)的欠發(fā)達(dá)。如果把現(xiàn)代化理論視為“內(nèi)部因素決定論”的話，那依附理論則可以稱作為“外部因素決定論”。

依附理論與現(xiàn)代化理論相反，不是注重內(nèi)部因素，用社12悲觀的依附論：依附性與欠發(fā)達(dá)（霍布森——普雷維什——弗蘭克與阿明）

霍布森堅(jiān)持認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家通過向不發(fā)達(dá)地區(qū)輸出資本、積累資本的制度，通過經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張和政治統(tǒng)治的結(jié)合，甚至通過使用軍事資源來維護(hù)對(duì)不發(fā)達(dá)地區(qū)生產(chǎn)活動(dòng)的控制，建立起了發(fā)達(dá)世界與不發(fā)達(dá)世界的不平等關(guān)系。

悲觀的依附論：依附性與欠發(fā)達(dá)13阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞爾·普雷維什認(rèn)為，世界經(jīng)濟(jì)是一個(gè)體系，這個(gè)體系由核心和邊陲兩個(gè)部分構(gòu)成，核心和邊陲之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是不平等的，核心國家通過不公正的貿(mào)易條件剝削邊陲國家。這正是導(dǎo)致不發(fā)達(dá)國家貧窮落后的根本原因。普雷維什的“核心—邊陲”概念，后來通過弗蘭克和阿明等人發(fā)展成為依附理論。勞爾·普雷維什（RaulPrebisch）阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞爾·普雷維什認(rèn)為，世界經(jīng)濟(jì)是一個(gè)14弗蘭克在吸收普雷納什“中心——邊陲”思想的基礎(chǔ)之上，提出了“大都市——衛(wèi)星城”的概念。他斷言，理解世界資本主義體系中“大都市——衛(wèi)星城”之間的關(guān)系是理解拉丁美洲國家欠發(fā)達(dá)根源的關(guān)鍵。弗蘭克認(rèn)為，正是在歷史上久已形成的資本主義體系中，作為“大都市”的發(fā)達(dá)資本主義國家剝奪、剝削著作為邊緣的“衛(wèi)星城”國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)剩余，才造成了后者的欠發(fā)達(dá)。

弗蘭克在吸收普雷納什“中心——邊陲”思想的基礎(chǔ)之上，提出了“15一旦一個(gè)地區(qū)或國家淪為外部資本主義中心的邊緣地區(qū)，中心—邊緣的資本主義矛盾和剝削結(jié)構(gòu)就會(huì)在其內(nèi)部復(fù)制出來，按照這樣的原則來重新組織這個(gè)地區(qū)或國家內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)生活形成本地區(qū)或國家內(nèi)部的中心的發(fā)展和邊緣地區(qū)的欠發(fā)達(dá)，從而成為本地區(qū)根深蒂固的“內(nèi)在”結(jié)構(gòu)。一旦一個(gè)地區(qū)或國家淪為外部資本主義中心的邊緣地區(qū)16“大都市——衛(wèi)星城”的關(guān)系不僅存在于世界的層次，而且存在于每一個(gè)衛(wèi)星國家的社會(huì)內(nèi)部。

“大都市——衛(wèi)星城”的關(guān)系不僅存在于世界的層次，而且存17對(duì)“依附鏈條”的論述是弗蘭克依附理論的重要內(nèi)容，弗蘭克認(rèn)為，在商業(yè)資本主義和殖民主義時(shí)期，欠發(fā)達(dá)國家被卷入世界潮流之中，被迫接受國際化的生產(chǎn)分工，從而在其國家及其內(nèi)部與發(fā)達(dá)資本主義國家之間形成了一個(gè)“依附的鏈條”。通過這一鏈條，欠發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)剩余流向了發(fā)達(dá)國家。弗蘭克認(rèn)為，要阻礙這種經(jīng)濟(jì)剩余的剝削就必須打破這一依附的鏈條。對(duì)“依附鏈條”的論述是弗蘭克依附理論的重要內(nèi)容，弗18樂觀的依附論：依附與發(fā)展（費(fèi)爾南多·卡多索和恩佐·法萊圖）

卡多索和法萊圖看到，在進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略之后，隨之而來的是國內(nèi)市場(chǎng)和資產(chǎn)階級(jí)的國際化。“和依附相聯(lián)系的發(fā)展”同時(shí)伴隨的是私營民族產(chǎn)業(yè)、國外部門和公共部門三個(gè)經(jīng)濟(jì)部門的有分化的擴(kuò)張。從政治上說，“和依附相聯(lián)系的發(fā)展”需要把握這些經(jīng)濟(jì)部門的利益群體之間建構(gòu)一種相互關(guān)系的系統(tǒng)。這些研究使得傳統(tǒng)的“依附理論”發(fā)展到了一個(gè)新階段，把停滯模型建構(gòu)推向?qū)σ栏叫园l(fā)展的分析。費(fèi)爾南多·卡多索恩佐·法萊圖樂觀的依附論：依附與發(fā)展費(fèi)爾南多·卡多索恩佐·法萊圖19埃文斯創(chuàng)造了“依附性發(fā)展”這個(gè)標(biāo)簽，認(rèn)為“依附性發(fā)展”既包括資本的積累，同時(shí)也蘊(yùn)涵著邊緣地區(qū)的一定程度的工業(yè)化?！耙栏叫园l(fā)展”是依附的一種特例，其特征是國際資本和國內(nèi)當(dāng)?shù)刭Y本的聯(lián)合或結(jié)合，國家也積極參與其中，三者的聯(lián)合是依附性發(fā)展的基本因素。依附性發(fā)展早在傳統(tǒng)的依附時(shí)期和“出口型增長”時(shí)期就已經(jīng)在一些國家發(fā)生了。它不是依附的反動(dòng)，而是依附和發(fā)展的結(jié)合。埃文斯創(chuàng)造了“依附性發(fā)展”這個(gè)標(biāo)簽，認(rèn)為“依附性發(fā)展”既包括20依附理論的局限性1、對(duì)立的二分法2、沒有指出從欠發(fā)達(dá)走向發(fā)達(dá)的途徑3、外因決定論4、依附與發(fā)展的關(guān)系5、依附理論的普遍性依附理論的局限性21第二節(jié)世界體系理論

一、世界體系理論的興起世界體系理論的興起與經(jīng)典現(xiàn)代化研究和理論批判緊密相關(guān)。1970年代西方學(xué)術(shù)界掀起一股反“現(xiàn)代化理論”和反“西方化”的思潮。國際環(huán)境運(yùn)動(dòng)的興起，促進(jìn)了反“現(xiàn)代化理論”觀念的傳播。1960年代，沃勒斯坦研究了非洲國家如加納的發(fā)展，認(rèn)識(shí)到現(xiàn)代化理論的局限性，并開始對(duì)其進(jìn)行批判，把發(fā)展中國家納入到世界整體發(fā)展中進(jìn)行系統(tǒng)研究。第二節(jié)世界體系理論一、世界體系理論的興起22世界體系理論采用了依附理論的核心—邊緣的分析概念，增加了半邊緣地區(qū)，認(rèn)為核心國家和邊緣地區(qū)的關(guān)系是依附關(guān)系，在本質(zhì)是剝削關(guān)系。西方學(xué)者把世界體系理論看成是馬克思主義的一個(gè)分支。沃勒斯坦認(rèn)為：“世界經(jīng)濟(jì)基本的政治現(xiàn)實(shí)就是一種不斷變化形式的階級(jí)沖突：公開的階級(jí)意識(shí)與種族—國家意識(shí)的對(duì)立，國內(nèi)的階級(jí)和跨國的階級(jí)的對(duì)立。”沃勒斯坦世界體系理論采用了依附理論的核心—邊緣的分析概念23二、世界體系理論的觀點(diǎn)沃勒斯坦把它分為10個(gè)方面：（1）周期和趨勢(shì)（2）商品鏈（3）霸權(quán)和競爭（4）地區(qū)性和半邊緣性（5）融入和邊緣化（6）反體系運(yùn)動(dòng)（7）家庭（8）種族主義和性（9）科學(xué)和知識(shí)（10）地緣文化和文明。

這些方面歸納起來涉及三個(gè)層次，分別是世界經(jīng)濟(jì)體系、世界政治體系和世界文明

二、世界體系理論的觀點(diǎn)24世界經(jīng)濟(jì)體系

首先，世界體系具有單一的世界經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。其次，勞動(dòng)分工將世界分成三個(gè)地帶：中心地區(qū)、半邊緣地區(qū)和邊緣地區(qū)。其三，資本主義的全球擴(kuò)張，不斷把外圍地區(qū)融入世界經(jīng)濟(jì)體系，并使之邊緣化；中心和邊緣的不等價(jià)交換，保證了資本主義的運(yùn)行和資本的積累。

世界經(jīng)濟(jì)體系25

其四，資本主義的發(fā)展經(jīng)歷著停滯和擴(kuò)張的長周期運(yùn)動(dòng)；擴(kuò)張期經(jīng)濟(jì)增長從中心向邊緣擴(kuò)散，停滯期首先損害的是邊緣地區(qū)的利益。其五，國家經(jīng)濟(jì)地位是變化的，國家經(jīng)濟(jì)地位的地理分布也是變化的。其六，世界經(jīng)濟(jì)體系的發(fā)展趨向于擴(kuò)大不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)差距，趨向兩極分化。其四，資本主義的發(fā)展經(jīng)歷著停滯和擴(kuò)張的長26世界政治體系

首先，現(xiàn)代國家和國家體系是資本主義經(jīng)濟(jì)的獨(dú)特產(chǎn)物，國家的形式、實(shí)力和邊界都在不斷變化，國家體系一直在擴(kuò)展。世界體系的國家體系是多重的。其次，國家體系的變化包括兩個(gè)對(duì)應(yīng)的過程：核心化過程和邊緣化過程。其三，國家體系的運(yùn)行存在周期性，稱為霸權(quán)周期。其四，國家體系中的霸權(quán)是一種機(jī)制，它有三個(gè)物質(zhì)基礎(chǔ)。其五，霸權(quán)統(tǒng)治時(shí)期的國家體系是暫時(shí)穩(wěn)定的。其六，霸權(quán)國家可以運(yùn)用自己的國家政治機(jī)器，為本國資本在世界市場(chǎng)獲得最大利潤，提供壟斷的政治條件。世界政治體系27世界文明

沃勒斯坦認(rèn)為，當(dāng)我們將文明看成是不同習(xí)慣、結(jié)構(gòu)和文化而討論不同文明之間的關(guān)系時(shí)，我們應(yīng)該將其放在一個(gè)歷史體系中來分析。自牛頓力學(xué)產(chǎn)生以來，追求科學(xué)是文明的象征。這一思潮伴隨英國工業(yè)革命以及資本主義的全球擴(kuò)張，成為一種具有普遍性的文明，這是資本主義世界體系在文明上的表現(xiàn)。對(duì)于核心國家創(chuàng)造的科學(xué)文明，邊緣國家處于兩難境地，很難作出有效的反應(yīng)。世界文明28世界體系理論的三個(gè)觀點(diǎn)：第一，作為人類行為的決定性因素，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和階級(jí)斗爭比政治和集團(tuán)沖突重要，它關(guān)注國際統(tǒng)治層次，以及各國和不同階級(jí)的斗爭；第二，一個(gè)已經(jīng)統(tǒng)一的世界經(jīng)濟(jì)體系由處于不同等級(jí)的一些階級(jí)統(tǒng)治國家組成，這些國家靠經(jīng)濟(jì)力量集合在一起，形成了發(fā)達(dá)國家外圍到處存在的不發(fā)達(dá)；第三，現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)的特征在于它面臨固有的矛盾，以及按照宿命論的法則運(yùn)行，那些法則支配著它的歷史發(fā)展、不可避免的危機(jī)以及最終的滅亡。世界體系理論的三個(gè)觀點(diǎn)：29世界體系理論的六個(gè)變量?；羝战鹚购臀掷账固梗?002）認(rèn)為，1945～2025年世界體系處于發(fā)展的轉(zhuǎn)型時(shí)期。他們提出了現(xiàn)代世界體系的歷史演進(jìn)的六個(gè)分析變量，并認(rèn)為六個(gè)變量是相互聯(lián)系的，而每一個(gè)變量都不會(huì)孤立于其他變量而獨(dú)立發(fā)展。這六個(gè)變量是：國家間體系、世界生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、世界勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)、人類福利模式、各國的社會(huì)凝聚力和知識(shí)結(jié)構(gòu)。世界體系理論的六個(gè)變量?；羝战鹚购臀掷账固梗?002）認(rèn)為，30三、世界體系理論的局限（1）中心和外圍國家的劃分沒有定量標(biāo)準(zhǔn)；（2）著重從世界體系角度分析世界發(fā)展，相對(duì)忽視了生產(chǎn)力和科技發(fā)展的作用；（3）概念比較混亂，理論自身的矛盾比較多；（4）世界體系層次分析不能反映世界發(fā)展和現(xiàn)代化的全貌等。三、世界體系理論的局限31四、世界體系、資本主義與中國

為什么世界體系偏偏誕生在歐洲，為什么資本主義沒有誕生在中國？四、世界體系、資本主義與中國32謝謝！謝謝！33演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！34華中農(nóng)業(yè)大學(xué)2011年本科生秋季課程

發(fā)展社會(huì)學(xué)主講人：狄金華博士

華中農(nóng)業(yè)大學(xué)2011年本科生秋季課程

發(fā)展社會(huì)學(xué)主講人：狄35第四章發(fā)展理論——對(duì)現(xiàn)代化理論的修正

教學(xué)目的本章是關(guān)于發(fā)展理論的介紹，主要闡述的是依附理論與世界體系理論的相關(guān)知識(shí)。通過本章的介紹，需要理解和把握發(fā)展理論的產(chǎn)生及其對(duì)現(xiàn)代化理論的修正內(nèi)容。第四章發(fā)展理論——對(duì)現(xiàn)代化理論的修正教學(xué)目的36本章內(nèi)容第一節(jié)依附理論第二節(jié)世界體系理論本章內(nèi)容第一節(jié)依附理論37第一節(jié)依附理論依附理論產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)背景1950年代，拉美一些國家聽從聯(lián)合國學(xué)者和專家的建議和宣傳，復(fù)制現(xiàn)代化理論提供的“西方化”和“增長第一”的發(fā)展模式，帶來了一些負(fù)面效果。盡管經(jīng)濟(jì)增長了，但經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)卻日益惡化了。（1）一部分國家與發(fā)達(dá)國家之間的距離已經(jīng)縮小，但絕大部分窮國與發(fā)達(dá)國家之間的距離反而拉得更大。

第一節(jié)依附理論依附理論產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)背景

38（2）貿(mào)易條件進(jìn)一步惡化。（3）發(fā)達(dá)國家的跨國公司幾乎滲透到了欠發(fā)達(dá)國家的每一個(gè)經(jīng)濟(jì)部門，控制了欠發(fā)達(dá)國家的許多經(jīng)濟(jì)命脈。（4）發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和不景氣，都通過國際貿(mào)易和跨國公司的活動(dòng)，成功地轉(zhuǎn)嫁給欠發(fā)達(dá)國家，使欠發(fā)達(dá)國家蒙受了巨大的經(jīng)濟(jì)損失。（5）欠發(fā)達(dá)國家的外債負(fù)擔(dān)日益加重。此外，由于欠發(fā)達(dá)國家內(nèi)部的收入分配不均，貧富差距懸殊，階級(jí)分化日益明顯，國內(nèi)的社會(huì)問題日益突出。（2）貿(mào)易條件進(jìn)一步惡化。39依附的含義“依附”這一概念是上個(gè)世紀(jì)60年代，由拉美學(xué)者在對(duì)不發(fā)達(dá)國家發(fā)展問題的討論中提出的概念。他們認(rèn)為，依附既是不發(fā)達(dá)的表現(xiàn)形式，也是不發(fā)達(dá)的根本原因。

依附的含義40“依附是這樣一種狀況，即一些國家的經(jīng)濟(jì)受制于它所依附的另一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和擴(kuò)張。兩個(gè)或更多國家的經(jīng)濟(jì)之間以及這些國家的經(jīng)濟(jì)與世界貿(mào)易之間存在著互相依賴的關(guān)系，但是結(jié)果某些國家（統(tǒng)治國）能夠擴(kuò)展和加強(qiáng)自己，而另外一些國家（依附國）的擴(kuò)展和自身的加強(qiáng)則僅是前者擴(kuò)展——對(duì)后者的近期發(fā)展可以產(chǎn)生積極的或消極的影響——的反映，這種相互依賴關(guān)系就呈現(xiàn)依附的形式?！薄貖W托尼奧·多斯桑托斯

“依附是這樣一種狀況，即一些國家的經(jīng)濟(jì)受41所謂依附性決不是通常所說的互相依存的關(guān)系，而是從屬或屈從的不平等的權(quán)利關(guān)系，依附理論是關(guān)于一種特殊形態(tài)的資本主義“發(fā)展”形式的理論。從資本主義體系的空間結(jié)構(gòu)的角度講，這樣的“發(fā)展”形式只存在于資本主義世界體系的邊緣地帶，而這種所謂的“發(fā)展”的結(jié)果是通過價(jià)值的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)了資本主義中心地區(qū)的發(fā)展或發(fā)達(dá)，同時(shí)導(dǎo)致了邊緣地區(qū)的欠發(fā)達(dá)。

欠發(fā)達(dá)狀態(tài)并不同于未發(fā)展?fàn)顟B(tài)所謂依附性決不是通常所說的互相依存的關(guān)系，而是從42依附理論的基本視角

依附理論的基本立場(chǎng)有兩個(gè)：一個(gè)是反對(duì)現(xiàn)代化理論那種只以社會(huì)內(nèi)部因素來分析非西方欠發(fā)達(dá)國家社會(huì)不發(fā)達(dá)的問題，而是主張從西方發(fā)達(dá)的中心國家與非西方的欠發(fā)達(dá)國家之間政治經(jīng)濟(jì)的依附關(guān)系來解釋非西方國家欠發(fā)達(dá)的原因；二是堅(jiān)決地對(duì)現(xiàn)代化理論所推崇的“發(fā)展即為西化”模式，認(rèn)為“西化”事實(shí)上是在將非西方欠發(fā)達(dá)國家納入到一個(gè)不平等的世界體系之中，在這一體系中欠發(fā)達(dá)國家將陷入到依附狀況之中，其發(fā)展道路也將變得更加迷茫。依附理論的基本視角43現(xiàn)代化理論——以“比較成本說”為基礎(chǔ)認(rèn)為國家之間的貿(mào)易為各國提供了互通有無的機(jī)會(huì)，同時(shí)也為各國提供了平等的發(fā)展機(jī)會(huì)，非西方的欠發(fā)達(dá)國家可以而且應(yīng)該充分利用國際貿(mào)易的“比較利益”促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的迅速發(fā)展，以改變本國的欠發(fā)達(dá)狀態(tài)。依附理論學(xué)者漢斯·辛格分析指出，由于特定種類的技術(shù)知識(shí)集中在西方發(fā)達(dá)國家手中，因此在國際貿(mào)易的利益分配中非西方欠發(fā)達(dá)國家總是獲利很少。

現(xiàn)代化理論——以“比較成本說”為基礎(chǔ)44依附理論者通常認(rèn)為，國際貿(mào)易是西方發(fā)達(dá)國家控制和剝削非西方欠發(fā)達(dá)國家的一種途徑與手段，正是在這種不合理的貿(mào)易體系下，非西方欠發(fā)達(dá)國家不得不依附于西方發(fā)達(dá)國家，在為西方發(fā)達(dá)國家提供發(fā)展條件的同時(shí)，自己卻陷入了困境之中無法得到發(fā)展。依附理論者在反對(duì)不平等的世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易體系的同時(shí)，也堅(jiān)決地反對(duì)現(xiàn)代化的“西化”模式，認(rèn)為西化與依附化的過程是相互交織在一起并相互促進(jìn)的。依附理論者通常認(rèn)為，國際貿(mào)易是西方發(fā)達(dá)國家控制和剝削非西方欠45依附理論與現(xiàn)代化理論相反，不是注重內(nèi)部因素，用社會(huì)內(nèi)部的因素特別是傳統(tǒng)價(jià)值觀來解釋非西方欠發(fā)達(dá)國家的不發(fā)展，而是注重外部因素，用“中心”和“外圍”之間的關(guān)系來審視外圍地區(qū)的欠發(fā)達(dá)。如果把現(xiàn)代化理論視為“內(nèi)部因素決定論”的話，那依附理論則可以稱作為“外部因素決定論”。

依附理論與現(xiàn)代化理論相反，不是注重內(nèi)部因素，用社46悲觀的依附論：依附性與欠發(fā)達(dá)（霍布森——普雷維什——弗蘭克與阿明）

霍布森堅(jiān)持認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家通過向不發(fā)達(dá)地區(qū)輸出資本、積累資本的制度，通過經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張和政治統(tǒng)治的結(jié)合，甚至通過使用軍事資源來維護(hù)對(duì)不發(fā)達(dá)地區(qū)生產(chǎn)活動(dòng)的控制，建立起了發(fā)達(dá)世界與不發(fā)達(dá)世界的不平等關(guān)系。

悲觀的依附論：依附性與欠發(fā)達(dá)47阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞爾·普雷維什認(rèn)為，世界經(jīng)濟(jì)是一個(gè)體系，這個(gè)體系由核心和邊陲兩個(gè)部分構(gòu)成，核心和邊陲之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是不平等的，核心國家通過不公正的貿(mào)易條件剝削邊陲國家。這正是導(dǎo)致不發(fā)達(dá)國家貧窮落后的根本原因。普雷維什的“核心—邊陲”概念，后來通過弗蘭克和阿明等人發(fā)展成為依附理論。勞爾·普雷維什（RaulPrebisch）阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞爾·普雷維什認(rèn)為，世界經(jīng)濟(jì)是一個(gè)48弗蘭克在吸收普雷納什“中心——邊陲”思想的基礎(chǔ)之上，提出了“大都市——衛(wèi)星城”的概念。他斷言，理解世界資本主義體系中“大都市——衛(wèi)星城”之間的關(guān)系是理解拉丁美洲國家欠發(fā)達(dá)根源的關(guān)鍵。弗蘭克認(rèn)為，正是在歷史上久已形成的資本主義體系中，作為“大都市”的發(fā)達(dá)資本主義國家剝奪、剝削著作為邊緣的“衛(wèi)星城”國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)剩余，才造成了后者的欠發(fā)達(dá)。

弗蘭克在吸收普雷納什“中心——邊陲”思想的基礎(chǔ)之上，提出了“49一旦一個(gè)地區(qū)或國家淪為外部資本主義中心的邊緣地區(qū)，中心—邊緣的資本主義矛盾和剝削結(jié)構(gòu)就會(huì)在其內(nèi)部復(fù)制出來，按照這樣的原則來重新組織這個(gè)地區(qū)或國家內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)生活形成本地區(qū)或國家內(nèi)部的中心的發(fā)展和邊緣地區(qū)的欠發(fā)達(dá)，從而成為本地區(qū)根深蒂固的“內(nèi)在”結(jié)構(gòu)。一旦一個(gè)地區(qū)或國家淪為外部資本主義中心的邊緣地區(qū)50“大都市——衛(wèi)星城”的關(guān)系不僅存在于世界的層次，而且存在于每一個(gè)衛(wèi)星國家的社會(huì)內(nèi)部。

“大都市——衛(wèi)星城”的關(guān)系不僅存在于世界的層次，而且存51對(duì)“依附鏈條”的論述是弗蘭克依附理論的重要內(nèi)容，弗蘭克認(rèn)為，在商業(yè)資本主義和殖民主義時(shí)期，欠發(fā)達(dá)國家被卷入世界潮流之中，被迫接受國際化的生產(chǎn)分工，從而在其國家及其內(nèi)部與發(fā)達(dá)資本主義國家之間形成了一個(gè)“依附的鏈條”。通過這一鏈條，欠發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)剩余流向了發(fā)達(dá)國家。弗蘭克認(rèn)為，要阻礙這種經(jīng)濟(jì)剩余的剝削就必須打破這一依附的鏈條。對(duì)“依附鏈條”的論述是弗蘭克依附理論的重要內(nèi)容，弗52樂觀的依附論：依附與發(fā)展（費(fèi)爾南多·卡多索和恩佐·法萊圖）

卡多索和法萊圖看到，在進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略之后，隨之而來的是國內(nèi)市場(chǎng)和資產(chǎn)階級(jí)的國際化?！昂鸵栏较嗦?lián)系的發(fā)展”同時(shí)伴隨的是私營民族產(chǎn)業(yè)、國外部門和公共部門三個(gè)經(jīng)濟(jì)部門的有分化的擴(kuò)張。從政治上說，“和依附相聯(lián)系的發(fā)展”需要把握這些經(jīng)濟(jì)部門的利益群體之間建構(gòu)一種相互關(guān)系的系統(tǒng)。這些研究使得傳統(tǒng)的“依附理論”發(fā)展到了一個(gè)新階段，把停滯模型建構(gòu)推向?qū)σ栏叫园l(fā)展的分析。費(fèi)爾南多·卡多索恩佐·法萊圖樂觀的依附論：依附與發(fā)展費(fèi)爾南多·卡多索恩佐·法萊圖53埃文斯創(chuàng)造了“依附性發(fā)展”這個(gè)標(biāo)簽，認(rèn)為“依附性發(fā)展”既包括資本的積累，同時(shí)也蘊(yùn)涵著邊緣地區(qū)的一定程度的工業(yè)化。“依附性發(fā)展”是依附的一種特例，其特征是國際資本和國內(nèi)當(dāng)?shù)刭Y本的聯(lián)合或結(jié)合，國家也積極參與其中，三者的聯(lián)合是依附性發(fā)展的基本因素。依附性發(fā)展早在傳統(tǒng)的依附時(shí)期和“出口型增長”時(shí)期就已經(jīng)在一些國家發(fā)生了。它不是依附的反動(dòng)，而是依附和發(fā)展的結(jié)合。埃文斯創(chuàng)造了“依附性發(fā)展”這個(gè)標(biāo)簽，認(rèn)為“依附性發(fā)展”既包括54依附理論的局限性1、對(duì)立的二分法2、沒有指出從欠發(fā)達(dá)走向發(fā)達(dá)的途徑3、外因決定論4、依附與發(fā)展的關(guān)系5、依附理論的普遍性依附理論的局限性55第二節(jié)世界體系理論

一、世界體系理論的興起世界體系理論的興起與經(jīng)典現(xiàn)代化研究和理論批判緊密相關(guān)。1970年代西方學(xué)術(shù)界掀起一股反“現(xiàn)代化理論”和反“西方化”的思潮。國際環(huán)境運(yùn)動(dòng)的興起，促進(jìn)了反“現(xiàn)代化理論”觀念的傳播。1960年代，沃勒斯坦研究了非洲國家如加納的發(fā)展，認(rèn)識(shí)到現(xiàn)代化理論的局限性，并開始對(duì)其進(jìn)行批判，把發(fā)展中國家納入到世界整體發(fā)展中進(jìn)行系統(tǒng)研究。第二節(jié)世界體系理論一、世界體系理論的興起56世界體系理論采用了依附理論的核心—邊緣的分析概念，增加了半邊緣地區(qū)，認(rèn)為核心國家和邊緣地區(qū)的關(guān)系是依附關(guān)系，在本質(zhì)是剝削關(guān)系。西方學(xué)者把世界體系理論看成是馬克思主義的一個(gè)分支。沃勒斯坦認(rèn)為：“世界經(jīng)濟(jì)基本的政治現(xiàn)實(shí)就是一種不斷變化形式的階級(jí)沖突：公開的階級(jí)意識(shí)與種族—國家意識(shí)的對(duì)立，國內(nèi)的階級(jí)和跨國的階級(jí)的對(duì)立。”沃勒斯坦世界體系理論采用了依附理論的核心—邊緣的分析概念57二、世界體系理論的觀點(diǎn)沃勒斯坦把它分為10個(gè)方面：（1）周期和趨勢(shì)（2）商品鏈（3）霸權(quán)和競爭（4）地區(qū)性和半邊緣性（5）融入和邊緣化（6）反體系運(yùn)動(dòng)（7）家庭（8）種族主義和性（9）科學(xué)和知識(shí)（10）地緣文化和文明。

這些方面歸納起來涉及三個(gè)層次，分別是世界經(jīng)濟(jì)體系、世界政治體系和世界文明

二、世界體系理論的觀點(diǎn)58世界經(jīng)濟(jì)體系

首先，世界體系具有單一的世界經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。其次，勞動(dòng)分工將世界分成三個(gè)地帶：中心地區(qū)、半邊緣地區(qū)和邊緣地區(qū)。其三，資本主義的全球擴(kuò)張，不斷把外圍地區(qū)融入世界經(jīng)濟(jì)體系，并使之邊緣化；中心和邊緣的不等價(jià)交換，保證了資本主義的運(yùn)行和資本的積累。

世界經(jīng)濟(jì)體系59

其四，資本主義的發(fā)展經(jīng)歷著停滯和擴(kuò)張的長周期運(yùn)動(dòng)；擴(kuò)張期經(jīng)濟(jì)增長從中心向邊緣擴(kuò)散，停滯期首先損害的是邊緣地區(qū)的利益。其五，國家經(jīng)濟(jì)地位是變化的，國家經(jīng)濟(jì)地位的地理分布也是變化的。其六，世界經(jīng)濟(jì)體系的發(fā)展趨向于擴(kuò)大不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)差距，趨向兩極分化。其四