《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理（第二版）》課件第十二章 開放經(jīng)濟(jì)

《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》第三篇宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)第十二章開放經(jīng)濟(jì)第一節(jié)國際貿(mào)易第二節(jié)國際金融第一節(jié)國際貿(mào)易

一、國際貿(mào)易的基本概念

（一）國際貿(mào)易與對外貿(mào)易

1、國際貿(mào)易，也稱世界貿(mào)易，是指國際間的商品、技術(shù)和服務(wù)的交換活動。

2、對外貿(mào)易，是指以一個國家（地區(qū)）為主體對其他國家（地區(qū)）之間的商品、技術(shù)和服務(wù)的交換。

（二）出口與進(jìn)口

出口與進(jìn)口是一個國家對外貿(mào)易的兩個方面。

一國在同類產(chǎn)品上可能既有出口又有進(jìn)口。在一定時期（通常為一年），將某種商品的出口額和進(jìn)口額加以比較，如果出口額大于進(jìn)口額，則稱為凈出口；如果出口額小于進(jìn)口額，則稱為凈進(jìn)口。

（三）國際貿(mào)易額與國際貿(mào)易量

國際貿(mào)易額，也叫國際貿(mào)易值，是指以貨幣來表示的一定時期內(nèi)各國的對外貿(mào)易總值。

國際貿(mào)易量指的是以數(shù)量、重量、面積、體積等計(jì)量單位表示的反映國際貿(mào)易實(shí)際規(guī)模的指標(biāo)。

（四）貿(mào)易差額

貿(mào)易差額是一國（地區(qū)）在一定時期內(nèi)（如一年、半年、一季、一月）出口額與進(jìn)口額之間的差額。當(dāng)出口額與進(jìn)口額相等時，稱為貿(mào)易平衡；當(dāng)出口額大于進(jìn)口額時，稱為貿(mào)易順差或貿(mào)易出超，也叫貿(mào)易盈余；當(dāng)進(jìn)口額大于出口額時，稱為貿(mào)易逆差或貿(mào)易入超，也叫貿(mào)易赤字。

（五）有形貿(mào)易與無形貿(mào)易

實(shí)物商品的交換活動，稱為有形貿(mào)易。

非實(shí)物形態(tài)的服務(wù)和技術(shù)的交換活動，稱為無形貿(mào)易，主要包括運(yùn)輸、保險、金融、旅游、信息以及技術(shù)等方面的交換。

（六）對外貿(mào)易依存度

對外貿(mào)易依存度，也叫對外貿(mào)易系數(shù)，是指一國對外貿(mào)易總額在該國國內(nèi)生產(chǎn)總值中所占的比重。

對外貿(mào)易依存度的計(jì)算公式為：

二、貿(mào)易的決定因素

（一）絕對優(yōu)勢理論

絕對優(yōu)勢理論認(rèn)為國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因是不同國家之間絕對生產(chǎn)成本存在差異，這個理論是由亞當(dāng)?斯密在其著作《國富論》里論證的。亞當(dāng)?斯密認(rèn)為，如果一國能夠把經(jīng)濟(jì)資源都用來生產(chǎn)具有絕對成本優(yōu)勢的產(chǎn)品，并用以交換別國生產(chǎn)的具有自身絕對成本優(yōu)勢的產(chǎn)品，則兩個國家都能從國際貿(mào)易中獲益。

（二）比較優(yōu)勢理論

比較優(yōu)勢理論認(rèn)為國與國之間的生產(chǎn)機(jī)會成本差異是導(dǎo)致國際貿(mào)易產(chǎn)生的主要原因。李嘉圖提出，如果一國能夠把較多的資源用來生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，并用以交換別國生產(chǎn)的具有自身比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，則兩個國家都能從貿(mào)易中獲利。

（三）要素稟賦理論

要素稟賦理論認(rèn)為國與國之間擁有生要素的

相對數(shù)量不同，也會促成國際貿(mào)易的產(chǎn)生。這個理論是由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林提出的，又稱為赫克歇爾—俄林模型。

三、貿(mào)易的得失

根據(jù)國際貿(mào)易原理，各國都可以從相互貿(mào)易中獲益，因?yàn)橘Q(mào)易使每個國家可以專門從事自己最擅長的活動。

（一）出口國的得失

如圖12—1所示，供給曲線為國內(nèi)煤炭的供給曲線，需求曲線為國內(nèi)煤炭的需求曲線。一旦允許貿(mào)易，國內(nèi)價格將上升到等于世界價格。此時，國內(nèi)供給量大于國內(nèi)需求量，二者的差額將表現(xiàn)為出口，即該國將出口該差額部分所對應(yīng)的煤炭。鋼鐵價格貿(mào)易后價格貿(mào)易前價格國內(nèi)需求量國內(nèi)供給量鋼鐵數(shù)量國內(nèi)供給國內(nèi)需求世界價格出口O圖12—1出口國的國際貿(mào)易

如圖12—2所示，當(dāng)國內(nèi)價格上升到等于世界價格時，賣者的狀況變好（生產(chǎn)者剩余從C增加到B＋C＋D），而買者的狀況變壞了（消費(fèi)者剩余從A＋B減少為A），總剩余增加量等于面積D，這表明貿(mào)易提高了整個國家的經(jīng)濟(jì)福利。鋼鐵價格貿(mào)易后價格貿(mào)易前價格A鋼鐵數(shù)量國內(nèi)供給國內(nèi)需求世界價格出口OBCD圖12—2自由貿(mào)易如何影響出口國的福利

這些福利計(jì)算表明在一個出口國誰從貿(mào)易中受益，誰從貿(mào)易中受害，賣者受益，因?yàn)樯a(chǎn)者剩余增加了面積B＋D。買者狀況變壞，因?yàn)橄M(fèi)者剩余減少了面積B。因?yàn)橘u者的利益比買者的損失大D的面積，所以，該國的總剩余增加了。

這種對出口國的分析得出了以下兩個結(jié)論：

當(dāng)一國允許貿(mào)易并成為一種物品的出口者時，國內(nèi)該物品的生產(chǎn)者狀況變好，而國內(nèi)該物品的消費(fèi)者狀況變壞。

在贏家收益超過了輸家損失的意義上說，貿(mào)易使一國的經(jīng)濟(jì)福利增加了。

（二）進(jìn)口國的得失

如圖12—3所示，供給曲線為國內(nèi)煤炭的供給曲線，需求曲線為國內(nèi)煤炭的需求曲線。一旦允許貿(mào)易，國內(nèi)價格將下降到等于世界價格。此時，國內(nèi)需求量大于國內(nèi)供給量，二者的差額將表現(xiàn)為進(jìn)口，即該國將進(jìn)口該差額部分所對應(yīng)的煤炭。鋼鐵價格貿(mào)易前價格貿(mào)易后價格國內(nèi)供給量國內(nèi)需求量鋼鐵數(shù)量國內(nèi)供給國內(nèi)需求世界價格進(jìn)口O圖12—3進(jìn)口國的國際貿(mào)易

如圖12—4所示，當(dāng)國內(nèi)價格下降到等于世界價格時，買者的狀況變好（消費(fèi)者剩余從A增加到A＋B＋D），而賣者的狀況變壞（生產(chǎn)者剩余從B＋C減少到C），總剩余增加的量等于D，這表明貿(mào)易提高了整個國家的經(jīng)濟(jì)福利。ABCD鋼鐵價格貿(mào)易前價格貿(mào)易后價格國內(nèi)供給量國內(nèi)需求量鋼鐵數(shù)量國內(nèi)供給國內(nèi)需求世界價格進(jìn)口O圖12—4自由貿(mào)易如何影響進(jìn)口國的福利

在這種情況下，世界價格時的水平線代表世界其他國家的供給。這條供給曲線完全有彈性，因?yàn)樵搰且粋€小型經(jīng)濟(jì)，因此，可以以世界價格買到它想買的鋼鐵數(shù)量。

買者受益是因?yàn)橄M(fèi)者剩余增加了B+D。賣者狀況變壞是因?yàn)樯a(chǎn)者剩余減少了B。買者的好處超過了賣者的損失，總剩余增加了D。

這種對進(jìn)口國的分析得出了兩個與出口國情況平行的結(jié)論：

當(dāng)一國允許貿(mào)易并成為一種物品的進(jìn)口者時，國內(nèi)該物品的消費(fèi)者狀況變好，而國內(nèi)該物品的生產(chǎn)者狀況變壞。

在贏家收益超過了輸家損失的意義上說，貿(mào)易使一國經(jīng)濟(jì)福利增加了。

四、貿(mào)易保護(hù)主義

（一）貿(mào)易保護(hù)常用方法

1、關(guān)稅措施

關(guān)稅是進(jìn)出口商品經(jīng)過一國關(guān)境時，由政府設(shè)置的海關(guān)向其進(jìn)出口商所征收的一種稅。一般來說，對進(jìn)出口商品征收關(guān)稅主要可起到增加財(cái)政收入、保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)與市場和調(diào)節(jié)進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)的作用。

2、非關(guān)稅壁壘

非關(guān)稅壁壘是指關(guān)稅以外的一切限制進(jìn)口的各種措施，非關(guān)稅壁壘與關(guān)稅措施都有限制進(jìn)口的作用，但是非關(guān)稅壁壘具有以下不同于關(guān)稅措施的特征：首先是非關(guān)稅壁壘具有更大的靈活性和針對性。其次是非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘更能直接達(dá)到限制進(jìn)口的目的。再次，非關(guān)稅比關(guān)稅措施更具隱蔽性和歧視性。

（二）貿(mào)易保護(hù)的理由

1、工作崗位論

2、國家安全論

3、幼稚產(chǎn)業(yè)論

4、不公平競爭論

5、環(huán)境保護(hù)論

第二節(jié)國際金融

一、國際收支平衡表

（一）國際收支的內(nèi)涵

是指一國在一定時期內(nèi)全部對外經(jīng)濟(jì)往來的系統(tǒng)的貨幣記錄。它有以下特征：

1、國際收支反映的是在國際間的經(jīng)濟(jì)往來中經(jīng)常發(fā)生的債權(quán)與債務(wù)關(guān)系。

2、國際收支是一個流量概念，反映的是一定時期所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)交易。

3、國際收支反映的是居民與非居民之間的交易。

（二）國際收支平衡表的賬戶劃分

為了記錄國際收支情況，要把所有的數(shù)據(jù)都記在一張報表上，由此產(chǎn)生了國際收支平衡表。國際收支平衡表是一個國家（或地區(qū)）的居民、企業(yè)和政府在一定時期內(nèi)（如一年、半年、一季或一個月）全部對外經(jīng)濟(jì)交易貨幣價值的統(tǒng)計(jì)表。它集中反映了該國國際收支的具體構(gòu)成和全貌。國際收支平衡表一般分為經(jīng)常項(xiàng)目、資本和金融項(xiàng)目、儲備項(xiàng)目和凈誤差與遺漏項(xiàng)。

1、經(jīng)常項(xiàng)目

經(jīng)常項(xiàng)目主要反映一國與他國之間實(shí)際資源的轉(zhuǎn)移，是國際收支中最重要的項(xiàng)目。經(jīng)常項(xiàng)目包括貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、收益和經(jīng)常轉(zhuǎn)移（單方面轉(zhuǎn)移）四個子項(xiàng)目。經(jīng)常項(xiàng)目順差表示該國為凈貸款人，經(jīng)常項(xiàng)目逆差表示該國為凈借款人。

2、資本和金融項(xiàng)目

資本和金融項(xiàng)目記錄的是資產(chǎn)所有權(quán)在國際之間流動的情況。包括資本項(xiàng)目和金融項(xiàng)目兩個部分。

3、儲備資產(chǎn)項(xiàng)目

儲備資產(chǎn)是指貨幣當(dāng)局擁有的、可以隨時用于對外支付的外國資產(chǎn)，又稱外匯儲備。包括貨幣黃金、外匯資產(chǎn)、特別提款權(quán)、在國際貨幣基金組織的頭寸和其他債權(quán)五項(xiàng)內(nèi)容。

4、凈誤差與遺漏項(xiàng)目

凈誤差與遺漏項(xiàng)目是人為設(shè)立的，由于國際收支平衡表采取的復(fù)式記賬原則，所以，貸方總額應(yīng)該等于借方總額，“經(jīng)常項(xiàng)目差額+資本與金融項(xiàng)目差額+儲備資產(chǎn)變動”應(yīng)該等于0。但是，由于統(tǒng)計(jì)資料不準(zhǔn)確、核算失誤或人為因素的影響，實(shí)際上不能滿足平衡的條件，因此，需要設(shè)立這個項(xiàng)目來予以抵消，使國際收支平衡表總體上達(dá)到平衡。

經(jīng)常賬戶差額＋資本和金融賬戶差額＋儲備資產(chǎn)差額＋凈差錯與遺漏=0

（三）國際收支不平衡及調(diào)整

從形式上來看，一國的國際收支平衡表總是收支相抵的，所以賬面上借貸總額必然是相等的。然而，這種平衡僅僅是形式上的平衡。由于眾多經(jīng)濟(jì)和非經(jīng)濟(jì)因素的影響，一國的國際收支難以達(dá)到完全平衡，在一定時期內(nèi)必然出現(xiàn)差額。國際收支差額是一個經(jīng)濟(jì)概念，而不是會計(jì)概念。支出大于收入稱為國際收支逆差或赤字，收入大于支出稱為國際收支順差或盈余。

二、外匯與匯率

（一）外匯

外匯通常指以外國貨幣表示的可用于國際結(jié)算的各種支付手段或者金融資產(chǎn)。包括：外國貨幣、外幣存款、外幣有價證券（政府公債、國庫券、公司債券、股票等）、外幣支付憑證（票據(jù)、銀行存款憑證、郵政儲蓄憑證等）。外匯必須同時滿足兩個條件：其一是以外國貨幣表示，其二是可自由兌換。

（二）匯率

1、匯率的含義

匯率就是指不同國家貨幣之間交換的比率，實(shí)質(zhì)上是指買賣外匯的價格，可以理解為用一國貨幣表示的另一國貨幣的價格。

2、匯率的標(biāo)價方法

匯率有兩種標(biāo)價方法，一種是直接標(biāo)價法，一種是間接標(biāo)價法。

（1）直接標(biāo)價法

直接標(biāo)價法是指以一定單位的外國貨幣為基準(zhǔn)，將其折合為一定數(shù)額的本國貨幣的標(biāo)價方法。目前，大多數(shù)國家都采用這種標(biāo)價方法。

（2）間接標(biāo)價法

間接標(biāo)價法是指以一定單位的本國貨幣為基準(zhǔn)，將其折合為一定數(shù)額的外國貨幣的標(biāo)法方法。歐元、英鎊、美元等采用間接標(biāo)價法。

3、名義匯率與實(shí)際匯率

名義匯率指各國官方公布的匯率。一般情況下，人們從電視報刊等媒體上看到的外匯牌價就是通常所說的名義匯率。

實(shí)際匯率就是在名義匯率的基礎(chǔ)上考慮了價格因素而得到的匯率，是指用同一種貨幣度量的外國與本國的價格水平的比率，如果實(shí)際匯率用R來表示的話，則有：

其中，P和Pf分別是國內(nèi)與國外的價格水平，e是名義外匯匯率。

（三）匯率的決定

1、金本位制下匯率的決定

金本位制是以黃金為本位貨幣的貨幣制度。在金本位制度下，各國都以法律規(guī)定自己國家貨幣的含金量，可以按照各國不同貨幣的含金量計(jì)算其比價。兩個實(shí)行金本位國家的貨幣的含金量之比稱為鑄幣平價，鑄幣平價決定兩國貨幣之間的匯率。

2、紙幣流通條件下匯率的決定

1973年3月以后，由于美國黃金儲備不足，美國政府宣布不再用固定官價向其他國家兌換黃金，而采取浮動價格進(jìn)行兌換，布雷頓森林體系跨臺。各國普遍放棄以美元為中心的固定匯率制，各國也不再規(guī)定和宣布紙幣的含金量，匯率的基礎(chǔ)也不再是鑄幣平價

3、購買力平價說

購買力平價說是當(dāng)今世界頗具影響、廣泛流傳的一種匯率決定理論。其基本思路是：匯率由兩國貨幣的購買力之比決定，匯率變化隨貨幣購買力的變化而變化。。

（四）匯率制度

匯率制度是指一國貨幣當(dāng)局對本國匯率變動的基本方式所作的一系列安排或規(guī)定，一般可以分為固定匯率制度和浮動匯率制度。

固定匯率制度是指一國貨幣同他國貨幣的匯率基本固定，其波動僅限于一定的幅度之內(nèi)的一種匯率制度。

浮動匯率制度是指一國中央銀行不規(guī)定本國貨幣與他國貨幣的官方匯率，聽任匯率由外匯市場自發(fā)決定的一種匯率制度。

（五）匯率調(diào)整

1、影響匯率變動的因素

（1）國際收支。國際收支對匯率的影響是通過改變外匯供求關(guān)系的狀況來實(shí)現(xiàn)的。

（2）宏觀經(jīng)濟(jì)狀況。一國的宏觀經(jīng)濟(jì)狀況和經(jīng)濟(jì)實(shí)力是該國貨幣匯率持續(xù)穩(wěn)定的物質(zhì)基礎(chǔ)。

（3）國內(nèi)外利率差異。不同國家的利息率差異是導(dǎo)致國際短期資本流動的直接原因。資本的頻繁流動勢必會引起外幣市場供求關(guān)系的變化，從而引起匯率的變化。

2、匯率變動對經(jīng)濟(jì)活動的影響

（1）匯率變動對國際貿(mào)易收支的影響。一個國家本幣貶值會造成用本幣表示的出口收入增加，同時造成購買進(jìn)口所需外幣的成本提高，因此，本幣貶值能起到鼓勵出口、限制進(jìn)口的作用。但是，匯率波動過大，對一國的對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系以致宏觀經(jīng)濟(jì)活動會產(chǎn)生不利的影響。

（2）匯率變動對非貿(mào)易國際收支的影響。一國匯率穩(wěn)定，必然有利于資本的轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出，保證投資者獲得穩(wěn)定的利息或利潤收入，籌資者也可免除或減輕外匯風(fēng)險。反之，如果匯率頻繁波動，就會對國際資本的流動帶來兩種不同的消極影響：一是本幣貶值，就會造成資金持有者失去信心，將本幣換成外幣投放國外，引起資金外流或資本外逃。二是本幣升值，必然吸引大量外國游資流入，追求升值利潤。為控制本國貨幣供應(yīng)量增加而造成通貨膨脹，政府不得不限制外資的流入，從而又可能給正常的國際資本流動帶來不利的影響。另外，匯率的大幅度波動還會給投機(jī)者以可乘之機(jī)，給國際外匯市場及投資市場以劇烈的沖擊和干擾。

（3）匯率變動對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的影響。

首先，匯率變動對國內(nèi)價格的影響。本幣貶值，會造成出口增加，進(jìn)口減少，國內(nèi)商