區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標體系和評價方法

區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標體系和評價方法李嬌;胡寶貴【摘要】區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價是科技創(chuàng)新能力研究的重要領(lǐng)域.區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價研究主要包括評價指標體系和評價方法兩個方面.通過綜合國內(nèi)外相關(guān)研究文獻，對區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標體系和評價方法進行綜述.【期刊名稱】《北京農(nóng)學院學報》【年(卷)，期】2010(025)002【總頁數(shù)】3頁(P78-80)【關(guān)鍵詞】科技創(chuàng)新;區(qū)域科技創(chuàng)新能力;評價【作者】李嬌湖寶貴【作者單位】北京農(nóng)學院經(jīng)濟管理學院，北京102206;北京農(nóng)學院經(jīng)濟管理學院，北京102206【正文語種】中文【中圖分類】F061.5;F207區(qū)域科技創(chuàng)新能力是區(qū)域競爭力的核心，發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟須提高科技創(chuàng)新能力［1］。近年來，國內(nèi)外許多學者從不同的視角對區(qū)域創(chuàng)新能力問題進行研究，取得一定的成果。尤其是對區(qū)域創(chuàng)新能力評價的研究，無論是評價指標體系還是評價方法的研究都在不斷深化。1區(qū)域科技創(chuàng)新能力的內(nèi)涵國外最早研究區(qū)域創(chuàng)新能力的是美國學者埃弗雷特.M.羅杰斯和朱迪思.K.拉森［2］。而國內(nèi)首次出現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新能力一詞是在1996年［3］。創(chuàng)新能力是對需要的知識和技能的有效吸收、掌握和改進現(xiàn)有技術(shù)以及創(chuàng)造新技術(shù)的能力。區(qū)域創(chuàng)新能力是區(qū)域可持續(xù)競爭的源泉,它不能被轉(zhuǎn)移和購買，不能被復(fù)制。區(qū)域創(chuàng)新能力根植于組織內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)模式和個人之間的內(nèi)在聯(lián)系，其知識大部分是隱性知識，模仿很困難。區(qū)域創(chuàng)新能力包括知識創(chuàng)造、知識流動、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績效［4］,它是以區(qū)域內(nèi)技術(shù)能力為基礎(chǔ)、實施產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的能力［5］,是創(chuàng)新過程中,在充分利用現(xiàn)代信息與通訊技術(shù)的基礎(chǔ)上，不斷將知識、技術(shù)、信息等要素納入社會生產(chǎn)過程中所具有的一種能力［6］。區(qū)域科技創(chuàng)新能力是區(qū)域內(nèi)各科技創(chuàng)新要素相互作用的結(jié)果,是區(qū)域科技創(chuàng)新結(jié)構(gòu)優(yōu)化與功能發(fā)揮程度的反映。區(qū)域科技創(chuàng)新能力是區(qū)域經(jīng)濟增長和競爭的決定性因素，其強弱是衡量一個區(qū)域科技實力和技術(shù)創(chuàng)新能力的重要尺度。而區(qū)域科技創(chuàng)新評價則是指以各種統(tǒng)計報表所反映的科技創(chuàng)新指標為主要依據(jù)，對各區(qū)域的科技創(chuàng)新能力進行評價分析，從而為各級決策人員提供有關(guān)綜合信息的科學研究［7］。區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價研究是科技創(chuàng)新能力研究的重要領(lǐng)域。區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價研究主要包括兩個方面，即區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標體系的建立和評價科技創(chuàng)新能力方法的選擇。2區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標體系2.1國外對區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標體系的研究美國是世界上最早開展科技指標研究的國家。Saxe-nian［8］對美國東部波士頓附近128號公路地區(qū)和西部舊金山附近的硅谷地區(qū)進行詳細的調(diào)研,分析兩種不同風格的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)各自發(fā)展的過程和經(jīng)驗。他認為,區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價體系源于市場的豐富科技資源、不斷衍生和壯大的創(chuàng)新型企業(yè)、政府的新政策和管理方法，以及區(qū)域主體間互動產(chǎn)生的協(xié)同創(chuàng)新能力。而從國家角度建立創(chuàng)新能力評價體系則要從投入與產(chǎn)出入手［9］,將投入與產(chǎn)出進行指標細分，運用SWOT分析對各個具體指標進行歸類，可以建立創(chuàng)新能力的評價指標體系。在芬蘭,評價創(chuàng)新體系的標準有兩個方面:一是芬蘭創(chuàng)新體系能夠為公司提供的創(chuàng)新環(huán)境;二是現(xiàn)有的創(chuàng)新政策框架。芬蘭創(chuàng)新體系的要素有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、投入產(chǎn)出、優(yōu)惠的技術(shù)政策、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的貢獻、科技成果轉(zhuǎn)化程度、政策的靈活性、人力資本、知識創(chuàng)新和政府對科研的投入等［10］2.2國內(nèi)對區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標體系的研究中國首次出現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新能力一詞是在20世紀末，但國內(nèi)較為系統(tǒng)提出相關(guān)的科技指標則是從20世紀80年代中期開始的［3］。中國科技促進發(fā)展研究中心率先提出從知識創(chuàng)造、知識流動、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新的經(jīng)濟績效五個方面構(gòu)建評價指標體系對區(qū)域創(chuàng)新能力進行評價［11］,隨后眾多學者分別從不同角度構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標體系，并對不同地區(qū)科技創(chuàng)新能力進行全面評價。國內(nèi)的部分學者借鑒國外構(gòu)建區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標體系的方法，以科技創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素為主要依據(jù)，建立評價指標體系。李宗璋等從科技創(chuàng)新人力資源、科技投入、科技創(chuàng)新產(chǎn)出三方面選擇16個評價指標，并采用因子分析法對這16個指標做出評價［12］。魏彥莉［13］提出區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標包括區(qū)域發(fā)展研究能力、區(qū)域教育培訓能力、區(qū)域創(chuàng)新服務(wù)支撐能力和區(qū)域宏觀創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)8個一級指標、15項二級指標。吳林海［14］提出一套科技園評價指標體系，從技術(shù)創(chuàng)新能力、制度創(chuàng)新能力和支撐創(chuàng)新能力三個方面、17個二級指標進行測評。建立合理的區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標體系，可以對中國各省市的科技創(chuàng)新能力進行多角度的分析［6］。國內(nèi)也有學者依托其他分類模式建立區(qū)域科技創(chuàng)新能力的評價指標體系。構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標體系可以從宏觀、中觀、微觀層面上分別考慮［15］。運用建模的方法，根據(jù)〃國家可調(diào)控程度”和〃對國家創(chuàng)新體系的影響程度”兩個維度可以對影響科技創(chuàng)新的宏觀因素進行歸類分析，并提出政策建議［16］。殷尹等對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力進行短期評價研究，從理論意義上設(shè)立一套指標體系，但并未予以實際的應(yīng)用［17］。吳強等在比較分析多篇文獻的基礎(chǔ)上，以具體指標使用次數(shù)為標準,篩選出一套比較合理的指標體系［18］?？梢钥闯?，國內(nèi)夕卜學者正在嘗試從不同角度建立區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標體系，并將其應(yīng)用于實踐。建立區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標體系對提高區(qū)域政府科技管理服務(wù)的效能，進一步促進區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展具有重要意義。3區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價方法區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價是一種系統(tǒng)性評價，國內(nèi)外的大批學者對區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價不斷進行研究和探索，現(xiàn)已形成多種評價方法。3.1國外對區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價方法的研究在國外，最早涉及區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價這一研究領(lǐng)域的是美國學者埃弗雷特.M.羅杰斯和朱迪思.K.拉森，他們運用定性分析的方法對美國硅谷的起步和成長過程進行系統(tǒng)的考察，揭示硅谷形成凝聚經(jīng)濟效應(yīng)的條件［2］。MichaelFritsch選取德國三個區(qū)域［19］,FranzTodtling等［20］選擇6個區(qū)域，運用線性回歸等方法，研究區(qū)域創(chuàng)新行為的主體合作。C.K.Sankat等選取加勒比國家作為研究區(qū)域，運用績效指標通用模型對其科技創(chuàng)新能力進行分析［21］。3.2國內(nèi)對區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價方法的研究近年來,國內(nèi)選用具體的評價方法對區(qū)域科技創(chuàng)新能力做出實證評價的研究有很多，比較常見的方法是因子分析法。采用因子分析法對區(qū)域科技創(chuàng)新能力進行評價是客觀可行的，各因子之間彼此獨立，減少信息的交叉，指標之間的內(nèi)在結(jié)構(gòu)關(guān)系不受主觀因素的影響，使分析評價結(jié)果具有很強的客觀性和準確性［22］。李宗璋等提出科技創(chuàng)新指標體系的設(shè)置架構(gòu)，探討如何運用因子分析法對該多元指標體系做出評價，并結(jié)合中國25個省市的實際數(shù)據(jù)做出分析，同樣驗證該評價方法的可行性和合理性［12］。盧江勇等突出研究農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體制的特點，建立中國農(nóng)業(yè)區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標體系，并進行實證分析,最終采用因子分析法對中國31省市的農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新能力進行定量評估［11］。也有學者采用其他的評價方法，沈菊華利用層次分析法對江蘇省連云港市一年科技創(chuàng)新能力進行縱向評價，并得出結(jié)論［23］。唐炎釗等提出區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價灰色綜合模型，并將模型應(yīng)用于廣東省科技創(chuàng)新能力的評價［24］。陳麗佳以廣東各地市為研究對象，在闡述農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新能力的內(nèi)涵和構(gòu)成因素的基礎(chǔ)上，構(gòu)建農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標體系，采用多指標多層次綜合評價方法，對廣東地市農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新能力進行綜合分析，得出地市的排名以及創(chuàng)新層次［25］。張浩等給出高校科技創(chuàng)新能力的定義,提出評價高?？萍紕?chuàng)新的指標體系，并以15所教育部直屬高校為樣本，利用主成分分析法進行高?？萍紕?chuàng)新能力評價的實證分析［26］。李金海根據(jù)其設(shè)計的區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標體系，對1999年沿海10省市的區(qū)域創(chuàng)新能力進行綜合評價，并對評價結(jié)果進行聚類分析［27］。高啟杰通過對125家農(nóng)業(yè)科技企業(yè)的調(diào)研，分析中國農(nóng)業(yè)科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，通過采用26個指標，從農(nóng)業(yè)科技企業(yè)自主創(chuàng)新現(xiàn)狀的表層分析和系統(tǒng)分析的角度，對農(nóng)業(yè)科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力及其影響因素進行系統(tǒng)的分析［28］。國內(nèi)部分學者還將不同的評價方法相結(jié)合，應(yīng)用于區(qū)域科技創(chuàng)新能力的評價和分類。采用多元統(tǒng)計分析方法中的主成分分析法對具有相關(guān)性的指標進行降維，可以得出各區(qū)域的綜合主成分得分并進行排名，在得到主成分分析結(jié)果的基礎(chǔ)上運用多元統(tǒng)計中的聚類分析方法將各個區(qū)域歸類，相同的區(qū)域內(nèi)具有相近的區(qū)域科技創(chuàng)新能力［29］。張克英等利用聚類分析、灰色系統(tǒng)理論與客觀賦權(quán)法結(jié)合，評價區(qū)域科技創(chuàng)新能力［30］?？梢钥闯觯瑢W術(shù)界目前正在嘗試采用不同的評價方法對區(qū)域科技創(chuàng)新能力進行評價，力求使區(qū)域科技創(chuàng)新能力的評價結(jié)果更具客觀性和準確性。4總結(jié)對比國內(nèi)外關(guān)于區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價的研究動態(tài)可以發(fā)現(xiàn),學術(shù)界早已將科技創(chuàng)新能力作為區(qū)域發(fā)展的核心推動力量，并在逐步探討建立完善的區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標體系，形成恰當?shù)脑u價方法。研究建立區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標體系要遵循系統(tǒng)性、科學性和可比性的原則，運用的評價方法有主成分分析法、因子分析法、聚類分析法、層次分析法、多級模糊綜合評價法和灰色分析法等。這些研究多以定量為主,缺乏定性和定量的有機結(jié)合，對區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標體系的建立及其評價方法的研究還不夠深入。從研究范圍來看，分析重點主要停留在省(市、自治區(qū))一級的中觀層面，對于更小范圍的微觀區(qū)域(地級市、區(qū)、縣)涉及顯少。從研究內(nèi)容來看，針對區(qū)域整體科技創(chuàng)新能力的研究集中度較高，而關(guān)注區(qū)域內(nèi)部某一方面(例如:工業(yè)、農(nóng)業(yè)、教育等)科技創(chuàng)新能力的評價研究較少。參考文獻：魏敏,李國平.區(qū)域競爭力的區(qū)位差異分析一一兼論提高西部地區(qū)區(qū)域競爭力的途徑[J].云南財貿(mào)學院學報,2003(6):68-72埃弗雷特M羅杰斯，朱迪思K拉森?硅谷熱[M].北京:經(jīng)濟科學出版社,1985:76-98董麗婭.中國科技指標發(fā)展現(xiàn)狀及關(guān)注的問題[J].科學管理研究,2001(1):3-5柳卸林湖志堅.中國區(qū)域創(chuàng)新能力的分布與成因[J].科學學研究,2002(10):18-23黃魯成,張紅彩.北京制造業(yè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力分析[J].中國科技論壇2005(4):41-44甄峰，黃朝永,羅守貴.區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標體系研究[J].科學管理研究,2000(6):5-8孫敏霞.福建省科技創(chuàng)新能力灰色綜合評價研究[D].廈門:廈門大學,2008Saxenian.RegionalAdvantage:CultureandcompetitioninSiliconValleyandRoute128[M].Cambridge,MA:HarvardUniversityPress,1994:88-97HannuHernesniemi.EvaluationofEstonianInnovationSystem[J].EuropeanIntegrationProcess,2000:3-5LukeGeorghiou,KeithSmith,OttoToivanen,PekkaYla-Anttila.EvaluationoftheFinnishInnovationSupportSystem[J].MinistryofTradeandIndustryFinlandPublications,2003:11-17盧江勇，蔣和平.我國農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新能力實證研究[J].新疆農(nóng)墾經(jīng)濟,2008(6):19-25李宗璋,林學軍.科技創(chuàng)新能力綜合評價方法探討[J].科學管理研究,2002(5):8-11魏彥莉.區(qū)域創(chuàng)新能力理論分析與實證應(yīng)用研究[D].天津:河北工業(yè)大學,2002吳林海.中國科技園區(qū)域創(chuàng)新能力研究[D].南京:南京農(nóng)業(yè)大學,2000石憶邵.進一步完善我國科技創(chuàng)新評價指標體系的幾點建議[J].中國科技論壇2005(5):37-40韓子寅，張放.科技創(chuàng)新的影響因素分析[J].科學管理研究,2006(2):22-24殷尹，梁梁.區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的短期評價[J].中國軟科學,2001(1):71-74吳強，梁梁.基于文獻聚合分析的科技競爭力指標體系研究[J].科學學研究,2005(23):72-77MichaelFritsch.Enterprise-universityco-operationandtheroleofpublicresearchinstitutionsinregionalinnovationsystems[J].IndustryandInnovation,1999:22-26FranzTodtling.InnovationsystemsinregionsofEuropeacomparativeperspective[J].EuropeanPlanningStudies,1999(6):9-16C.K.Sankat,K.R.Pun&C.B.Motilaf.Science,TechnologyandInnovationinCaribbeanCountries:PerformanceIndicatorsofaGenericModelWestIndianJournalofEngineering[J].TechnicalPaper,2006,28(2):13-26［22］周立,吳玉鳴.中國區(qū)域創(chuàng)新能力:因素分析與聚類研究一一兼論區(qū)域創(chuàng)新能力綜合評價的因素分析替代［J］.中國軟科學,2006(8):96-103［23］沈菊華.我國區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價體系的研究和應(yīng)用［J］.經(jīng)濟問題,2005(8):27-29［24］唐炎釗,方旋,鄒珊剛.區(qū)域科技創(chuàng)新能力的灰色綜合評價［J］.科學學與科學技術(shù)管理,2001(2):69-74［25］陳麗佳廣東區(qū)域農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新能