代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書

第9頁共9頁代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書?編號：甲?方（投資者?）：乙方?：證券公司?營業(yè)部依?照《___?證券法》、?《___合?同法》、《?證券公司代?辦股份轉(zhuǎn)讓?服務(wù)業(yè)務(wù)試?點辦法》（?以下簡稱《?試點辦法》?）和其他有?關(guān)法律、法?規(guī)、規(guī)章制?度，甲乙雙?方經(jīng)友好協(xié)?商，就甲方?委托乙方代?理股份轉(zhuǎn)讓?及其他相關(guān)?業(yè)務(wù)，共同?達(dá)成如下協(xié)?議：第一?章雙方聲明?第一條甲?方向乙方作?如下聲明：?1．甲方?依法具有證?券投資資格?，不存在法?律、法規(guī)和?規(guī)章制度限?制其證券投?資資格之情?形。2．?甲方保證在?其與乙方委?托代理關(guān)系?存續(xù)期內(nèi)向?乙方提供的?所有證件、?資料均真實?、有效、合?法。3．?甲方保證其?資金來源合?法，甲方保?證被確權(quán)的?股份為其真?實所有。?4．在簽訂?本協(xié)議前，?甲方已認(rèn)真?閱讀《股份?轉(zhuǎn)讓風(fēng)險提?示書》，充?分認(rèn)識到代?辦股份轉(zhuǎn)讓?存在的投資?風(fēng)險，并愿?意承擔(dān)由此?產(chǎn)生的一切?后果。5?．甲方已詳?細(xì)閱讀并承?諾遵守《試?點辦法》和?其它代辦股?份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)?相關(guān)規(guī)則。?6．甲方?承諾不從事?___交易?和操縱股價?等行為，違?反者承擔(dān)相?應(yīng)責(zé)任。?7．甲方接?受并配合乙?方對違規(guī)行?為的調(diào)查和?處理。8?．甲方在簽?訂本協(xié)議前?，已經(jīng)詳細(xì)?閱讀了本協(xié)?議所有條款?，并準(zhǔn)確理?解其含義，?特別是其中?有關(guān)乙方免?責(zé)條款，并?愿意受所有?條款之約束?。甲方保?證上述聲明?的準(zhǔn)確性，?并承諾承擔(dān)?因違背上述?聲明給自己?及他人造成?的損失。?第二條乙方?向甲方作如?下聲明：?1．乙方是?依法設(shè)立的?證券經(jīng)營機?構(gòu)，具有相?應(yīng)的代辦股?份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)?資格。2?．乙方具有?相應(yīng)的人員?、經(jīng)營場所?和設(shè)備，能?夠為甲方進?行股份轉(zhuǎn)讓?業(yè)務(wù)提供必?要的條件。?3．乙方?確認(rèn)其向甲?方提供的委?托方式以雙?方約定方式?為準(zhǔn)。4?．乙方遵守?有關(guān)法律、?法規(guī)和規(guī)章?制度，并愿?意受本協(xié)議?所有條款的?約束。乙?方保證上述?聲明的準(zhǔn)確?性，并承諾?承擔(dān)因違背?上述聲明給?自己及他人?造成的損失?。第二章?開戶第三?條甲方進行?股份轉(zhuǎn)讓公?司的股份轉(zhuǎn)?讓，應(yīng)按照?《中國證券?登記結(jié)算有?限責(zé)任公司?證券賬戶管?理規(guī)則》及?有關(guān)補充通?知的規(guī)定，?開立非上市?股份有限公?司股份轉(zhuǎn)讓?賬戶（以下?簡稱“股份?轉(zhuǎn)讓賬戶”?）。乙方審?核甲方開戶?申請資料合?格后，為投?資者開立股?份轉(zhuǎn)讓賬戶?。第四條?甲方委托乙?方進行代辦?股份轉(zhuǎn)讓，?應(yīng)按照乙方?要求填寫開?戶資料，由?乙方為其開?設(shè)保證金賬?戶；甲方確?保其提供的?資料真實、?準(zhǔn)確、完整?、有效。由?于甲方提供?的相關(guān)資料?引起的法律?后果和法律?責(zé)任由甲方?承擔(dān)。第?五條若甲方?為境內(nèi)法人?投資者，開?設(shè)保證金賬?戶時需要提?交：1．?法人營業(yè)執(zhí)?照或注冊登?記證書（副?本）及復(fù)印?件，或加蓋?發(fā)證機關(guān)確?認(rèn)章的復(fù)印?件、法定代?表人證明書?、法定代表?人___明?原件及復(fù)印?件、法定代?表人簽署的?授權(quán)委托書?、授權(quán)代理?人___明?原件及復(fù)印?件、股份轉(zhuǎn)?讓賬戶卡原?件及復(fù)印件?；2．法?人預(yù)留印鑒?。第六條?若甲方為境?外法人投資?者，開設(shè)保?證金賬戶時?需提交：境?外注冊商業(yè)?登記書及復(fù)?印件，董事?證明文件（?須為律師或?會計師事務(wù)?所出具的有?效證明文件?）及復(fù)印件?，機構(gòu)授權(quán)?委托書（須?蓋章簽名）?及復(fù)印件，?授權(quán)委托人?（董事）的?___明及?復(fù)印件，經(jīng)?辦人___?明及復(fù)印件?，股份轉(zhuǎn)讓?賬戶卡。?第七條甲方?股份轉(zhuǎn)讓的?結(jié)算資金必?須存入其相?應(yīng)保證金賬?戶。第八?條甲方辦理?開戶手續(xù)時?，必須設(shè)置?交易___?和資金__?_，交易_?__和資金?___是甲?方在乙方預(yù)?留的重要印?鑒，甲方對?此負(fù)有保密?責(zé)任。甲方?認(rèn)為必要時?可在乙方營?業(yè)時間內(nèi)持?有效證件到?乙方柜臺或?通過其他有?效方式（如?電話自助委?托、自助終?端委托）修?改交易__?_。第三?章委托代理?第九條甲?方在乙方辦?理開戶手續(xù)?后，乙方應(yīng)?為甲方管理?其賬戶并從?事下列委托?事項：1?．接受并執(zhí)?行甲方的有?效委托；?2．代理保?管甲方買入?或存入的股?份，代理領(lǐng)?取甲方應(yīng)有?的分紅派息?；3．代?理甲方進行?每次轉(zhuǎn)讓成?交后的資金?和股份的清?算交割，并?根據(jù)有關(guān)規(guī)?定向甲方收?取手續(xù)費，?并代收稅款?和其他費用?；4．確?保甲方的資?金不被挪用?；5．應(yīng)?甲方要求，?乙方提供甲?方賬戶資金?和股份數(shù)量?變動情況的?清單，供甲?方核查；?6．雙方依?法約定的其?他事項。?第十條乙方?提供柜臺委?托、電話委?托、互聯(lián)網(wǎng)?委托等委托?方式。甲方?可選擇委托?方式，委托?乙方代理股?份轉(zhuǎn)讓，委?托當(dāng)日有效?。第十一?條乙方在代?辦股份轉(zhuǎn)讓?業(yè)務(wù)中可以?接受甲方的?限價委托，?但不得接受?全權(quán)委托。?第十二條?委托交易采?取全額保證?金交易方式?。甲方委托?買入股份時?，其賬戶須?有足額保證?金；甲方委?托賣出股份?時，其賬戶?須有足額股?份余額，否?則乙方將拒?絕該委托。?第十三條?甲方委托乙?方代理股份?轉(zhuǎn)讓，應(yīng)遵?守乙方業(yè)務(wù)?規(guī)章，并提?交規(guī)定的證?件。第十?四條甲方通?過自助委托?系統(tǒng)下達(dá)的?委托指令，?以乙方電腦?數(shù)據(jù)為準(zhǔn)；?柜臺委托以?甲方簽字確?認(rèn)的委托憑?證為準(zhǔn)；甲?方以電話語?音、傳真、?信函下達(dá)的?委托指令，?如乙方無法?確認(rèn)，將_?__對乙方?的有效指令?；甲方對其?委托行為所?產(chǎn)生的一切?經(jīng)濟和法律?后果承擔(dān)全?部責(zé)任。?第十五條甲?方在辦理每?一筆委托后?須在三個交?易日內(nèi)查詢?交易結(jié)果或?打印交割清?單；如有疑?問，須在查?詢交易結(jié)果?或打印交割?清單當(dāng)日向?乙方書面質(zhì)?詢，否則視?為已被甲方?確認(rèn)。第?四章資金劃?撥第十六?條甲方依法?享有資金存?取自由，甲?方可選擇到?乙方柜臺或?銀證轉(zhuǎn)賬方?式存取資金?；美元資金?存取僅限于?銀證轉(zhuǎn)賬方?式。甲方也?可以通過其?他方式存取?資金，但應(yīng)?按照乙方的?要求辦理有?關(guān)手續(xù)。?第十七條通?過乙方柜臺?提取資金的?，應(yīng)提供取?款人或授權(quán)?經(jīng)辦人、代?理人___?明、股份轉(zhuǎn)?讓賬戶卡、?資金賬戶卡?，并輸入正?確的資金_?__。第?十八條如甲?方選擇銀證?轉(zhuǎn)賬方式存?取資金，須?事前向乙方?和與乙方合?作的金融機?構(gòu)辦理申請?手續(xù)，經(jīng)乙?方和與乙方?合作的金融?機構(gòu)審核同?意后，方可?辦理銀證轉(zhuǎn)?賬存取資金?。甲方為?機構(gòu)賬戶的?，不得通過?銀證轉(zhuǎn)賬方?式存取資金?。第十九?條乙方按照?有關(guān)規(guī)定為?甲方辦理取?款手續(xù)。但?當(dāng)甲方資金?賬戶出現(xiàn)大?額異常變動?時，乙方有?義務(wù)予以_?__并及時?向證券監(jiān)督?管理機關(guān)報?告。第二?十條甲方保?證金余額按?銀行活期存?款利率計息?，每年支付?一次或在甲?方銷戶時支?付，乙方按?照國家稅法?的規(guī)定對甲?方利息所得?代扣代繳利?息所得稅。?第二十一?條當(dāng)本協(xié)議?第十六條所?指的其他資?金存取方式?無法進行時?，甲方應(yīng)在?乙方___?理資金存取?手續(xù)。第?五章信息披?露第二十?二條乙方應(yīng)?將最新代辦?股份轉(zhuǎn)讓業(yè)?務(wù)規(guī)則、制?度及相關(guān)信?息準(zhǔn)確、及?時地在乙方?網(wǎng)站和營業(yè)?場所進行披?露。第二?十三條乙方?有義務(wù)對每?個轉(zhuǎn)讓日的?股份轉(zhuǎn)讓價?格、轉(zhuǎn)讓數(shù)?量等信息在?乙方公司_?__及營業(yè)?網(wǎng)點予以及?時披露。?第六章變更?和撤銷第?二十四條當(dāng)?甲方重要資?料變更時，?應(yīng)及時書面?通知乙方，?并按乙方要?求簽署相關(guān)?文件。第?二十五條除?非甲方有未?履行交易交?收義務(wù)等違?約情形，甲?方可隨時撤?銷其在乙方?的資金賬戶?。第二十?六條有下列?情形之一的?，乙方可要?求甲方限期?糾正，甲方?不能按期糾?正或拒不糾?正的，乙方?可撤銷其與?甲方簽訂的?委托代理協(xié)?議1．甲?方向其提供?的資料、證?件嚴(yán)重失實?；2．甲?方的資金來?源不合法；?3．甲方?有嚴(yán)重?fù)p害?乙方合法權(quán)?益，影響其?正常經(jīng)營秩?序的行為。?第二十七?條乙方若喪?失代辦股份?轉(zhuǎn)讓資格，?將自動撤消?與甲方簽訂?的委托代理?協(xié)議。第?二十八條乙?方撤銷其與?甲方簽訂的?委托代理協(xié)?議，需及時?通知甲方，?并說明理由?。第二十?九條甲方在?收到乙方撤?銷委托代理?協(xié)議通知后?，應(yīng)到乙方?辦理銷戶手?續(xù)。在此期?間，乙方不?接受甲方的?買入委托指?令。第七?章授權(quán)代理?人委托第?三十條甲方?可以授權(quán)代?理人代為辦?理股份轉(zhuǎn)讓?委托及相關(guān)?事項。第?三十一條甲?方授權(quán)他人?代為辦理前?條所述事項?時，應(yīng)當(dāng)簽?署有關(guān)授權(quán)?委托書，并?向乙方提交?代理人的有?效證件。?第三十二條?授權(quán)委托書?至少應(yīng)載明?下列內(nèi)容：?代理人姓名?及___明?號碼、授權(quán)?權(quán)限、授權(quán)?期限及乙方?要求明示的?其他事項。?第三十三?條甲方或其?代理人通過?乙方的自助?委托系統(tǒng)辦?理的一切業(yè)?務(wù)，均視同?甲方本人委?托，甲方對?委托結(jié)果承?擔(dān)全部責(zé)任?。第三十?四條代理人?超越代理權(quán)?限或授權(quán)期?限過期，乙?方有權(quán)拒絕?甲方代理人?的委托，由?此產(chǎn)生的一?切后果由甲?方承擔(dān)。?第三十五條?甲方授權(quán)委?托書的簽署?地應(yīng)在乙方?，且當(dāng)事人?均應(yīng)到場，?但經(jīng)國家公?證機___?證或我國駐?外使領(lǐng)館認(rèn)?證的授權(quán)委?托書除外。?甲方簽署?的授權(quán)委托?書應(yīng)當(dāng)交乙?方備案。?第三十六條?甲方在授權(quán)?委托有效期?內(nèi)變更授權(quán)?事項或終止?授權(quán)，應(yīng)當(dāng)?及時書面通?知乙方，并?到乙方辦理?有關(guān)手續(xù)。?乙方在收到?甲方書面通?知前，原授?權(quán)委托書仍?然有效。?第八章免責(zé)?條款第三?十七條乙方?鄭重提醒甲?方注意__?_的保密。?任何使用甲?方___進?行的委托均?視為有效的?甲方委托。?甲方自行承?擔(dān)由于其_?__失密給?其造成的損?失。第三?十八條甲方?如果遺失股?份轉(zhuǎn)讓賬戶?卡、___?明、存折等?證件，應(yīng)立?即向乙方及?其他相關(guān)機?構(gòu)掛失。由?于甲方未及?時掛失而導(dǎo)?致其遭受損?失的，由甲?方自行承擔(dān)?，乙方不承?擔(dān)任何責(zé)任?。第三十?九條乙方對?甲方的開戶?資料、委托?事項、交易?記錄等資料?負(fù)有保密義?務(wù)，非經(jīng)法?定有權(quán)機關(guān)?或甲方指示?，不得向第?三人透露。?乙方承擔(dān)因?其擅自泄露?甲方資料給?甲方造成的?損失。第?四十條因地?震、臺風(fēng)、?水災(zāi)、火災(zāi)?、戰(zhàn)爭及其?他不可抗力?因素導(dǎo)致的?甲方損失，?乙方不承擔(dān)?任何賠償責(zé)?任。第四?十一條因乙?方不可預(yù)測?或無法控制?的系統(tǒng)故障?、設(shè)備故障?、通訊故障?、停電等突?發(fā)事故，給?甲方造成的?損失，乙方?不承擔(dān)任何?賠償責(zé)任。?第四十二?條當(dāng)發(fā)生本?協(xié)議第四十?條、第四十?一條規(guī)定情?形時，乙方?應(yīng)當(dāng)立即采?取措施防止?甲方的損失?進一步擴大?。第四十?三條乙方向?甲方提供的?各種信息及?資料，僅作?為投資參考?，甲方應(yīng)自?行承擔(dān)據(jù)此?進行投資所?產(chǎn)生的風(fēng)險?。第九章?附則第四?十四條乙方?按照有關(guān)法?律、法規(guī)及?業(yè)務(wù)規(guī)則的?規(guī)定收取傭?金、代扣代?繳甲方有關(guān)?稅費。有關(guān)?費用標(biāo)準(zhǔn)如?發(fā)生變動，?甲方同意乙?方按新的規(guī)?定執(zhí)行。?乙方依法提?供其他有償?服務(wù)的，可?按雙方約定?標(biāo)準(zhǔn)向甲方?收取合理服?務(wù)費用。?第四十五條?本協(xié)議書簽?署后，若有?關(guān)法律、法?規(guī)、規(guī)章制?度及行業(yè)規(guī)?章修訂，本?協(xié)議書與之?不相適應(yīng)的?內(nèi)容及條款?自行失效，?及條款按新?修訂的法律?、法規(guī)、規(guī)?章制度及行?業(yè)規(guī)章辦理?。但本協(xié)議?其他內(nèi)容和?條款繼續(xù)有?效。第四?十六條若相?關(guān)的法律、?法規(guī)和中國?證券登記結(jié)?算公司的規(guī)?定發(fā)生變更?，需要修改?或增補本協(xié)?議，由乙方?在其營業(yè)場?所以公告形?式通知甲方?。若甲方在?七個工作日?內(nèi)不提出異?議，則公告?內(nèi)容即成為?本協(xié)議組成?部分。第?四十七條當(dāng)?雙方出現(xiàn)爭?議時，可選?擇如___?式解決：?1．協(xié)商；?2．提請?中國證券業(yè)?協(xié)會調(diào)